2020證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題

1、2020 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題本文 “ 2020 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題” ， 由證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。第 1 題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為 2 人以上 50 人以下公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的 30%參考答案： A【答案及解析】 A 本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立。 公司法第二十四條規(guī)定： “有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立。 ”第五十八條第二款規(guī)定： “本法所稱(chēng)一人有限責(zé)任公司，是指只有一

2、個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。 ”可見(jiàn)， 公司法承認(rèn)了一人公司。因此選項(xiàng) A 表述錯(cuò)誤，符合題意。 公司法第二十七條第一款規(guī)定： “股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資; 但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。 ”第三款規(guī)定： “全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。 ”第七條第一款規(guī)定： “依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。 ”據(jù)此可知，選項(xiàng)C、 D 表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，雖然具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但因不能夠自由

3、轉(zhuǎn)讓?zhuān)什坏米鳛楣蓶|的出資。第 2 題： 根據(jù) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法 規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào) ( ) 備案。交易所會(huì)員大會(huì)交易所理事會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)交易所董事會(huì)參考答案： C【答案及解析】C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。第 3 題：在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù) ( ) 以上的股東可以提出臨時(shí)提案。A.3%B.5%C.10%D.15%參考答案： A【答案及解析】 A 單獨(dú)持有或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù) 3%

4、以上的股東，可提出臨時(shí)提案。第 4 題：對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法和證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 ( 試行 ) 要求的內(nèi)容是( ) 。證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶(hù)的權(quán)利、義務(wù)，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)與

5、收入狀況、 風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況 ; 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息參考答案： C【答案及解析】C選項(xiàng)C應(yīng)為證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶(hù)的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。第 5 題： 股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。 通常， 稅后利潤(rùn)按( )程序分配。提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任 意公積金、對(duì)普通股股東分配C. 彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分 配、對(duì)普通股股東分配D. 提

6、取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配參考答案： B【答案及解析】B通常，稅后利潤(rùn)的分配程序?yàn)椋喝绻形?彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損；按公司法規(guī)定提取法定公積 金；如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股分配；經(jīng)股東大會(huì)同意， 提取任意公積金; 剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。第 6 題：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括( ) 。自有資金和證券通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券通過(guò)第三方杠桿融資平臺(tái)融入的資金參考答案： D【答案及解析】D證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券

7、必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺(tái)屬 于監(jiān)管部門(mén)限制與取締的對(duì)象。第 7 題：正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料 后( ) 日內(nèi)完成注冊(cè)。A.10B.15第 10 題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公C.20D.30參考答案： C【答案及解析】C協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)，考生請(qǐng)注意對(duì)關(guān)鍵時(shí)間的記憶。第 8 題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 ( ) 。A.4 名B.5 名C.6 名D.7 名參考答案： A【答案及解析】 A 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格， 符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人。第 9 題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)( ) 的方式。私募定向發(fā)行招募公開(kāi)募集參考答案： D【答案及解析】D募集設(shè)立，即發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的 一部分，其余股