場失靈和微觀經(jīng)濟政策課件

1、第9章 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策Market failure and microeconomic policy1教學(xué)目的：掌握市場失靈的主要方面及導(dǎo)致市場失靈的原因，從而認識微觀經(jīng)濟政策的必要性。教學(xué)重點：導(dǎo)致市場失靈的原因及微觀經(jīng)濟政策 。教學(xué)難點：導(dǎo)致市場失靈的原因 。 2Chapter 9 Market failure and microeconomic policy第一節(jié) 壟斷 monopoly第二節(jié) 外部影響 externalities第三節(jié) 公共物品 public goods補充：不完全信息imperfect information3 精明的企業(yè)家為何會“失策”？ 某企業(yè)家想在露天廣

2、場舉行一次熱氣球表演，他計劃通過出售門票的辦法來獲得收入彌補成本，并希望通過這次活動能夠獲得豐厚的回報。你認為他的計劃能實現(xiàn)嗎？4市場失靈 market failures market failures ：是市場機制無法實現(xiàn)資源有效配置的狀況。西方經(jīng)濟學(xué)家把由于壟斷、公共物品、外部性、信息不對稱等導(dǎo)致的資源配置低效率狀態(tài)稱為市場失靈。 5第一節(jié) 壟斷 monopoly一、壟斷與低效率二、政府的干預(yù)策略6為何無人敢跟郵電部門叫板？ 我國的郵電部門在上個世紀八、九十年代前向消費者收取了高額的電話初裝費，但服務(wù)質(zhì)量卻沒有與昂貴的初裝費成正比。安裝一部電話的時間可能長達數(shù)月甚至半年之久。為什么會出現(xiàn)這

3、種情況？7一、壟斷與低效率假設(shè)MC=AC,是水平線，這時壟斷廠商均衡產(chǎn)量為QM，而完全競爭條件下產(chǎn)量是Qc。兩相比較，較低產(chǎn)量給社會造成了ABC表示的凈福利損失。壟斷廠商的均衡產(chǎn)量小于社會福利最大化的產(chǎn)量水平。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P8壟斷廠商與尋租行為不僅有ABC表示的社會凈損失，壟斷廠商愿意支付經(jīng)濟利潤的一部分給有能力保持其壟斷地位的勢力。其中一個辦法就是說服政府，通過立法和其它行政力量來保持其壟斷地位。這種行為被經(jīng)濟學(xué)家稱作尋租行為（Rent-seeking）。正是由于壟斷廠商個體利益與社會利益潛在具有的這種不一致性，因而，公共政策應(yīng)當(dāng)對于壟斷行為加以限制。9尋租理論1

4、、尋租活動為獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤而從事的非生產(chǎn)性的尋利活動。2、尋租的代價花費在尋租上的代價不會超過壟斷地位可能帶來的好處。但由于爭奪壟斷地位的競爭十分激烈，尋租代價常要接近于甚至等于全部壟斷利潤。10尋租案例 據(jù)新華社報道,位于鄂東黃石市的康賽集團在上市過程中,通過”內(nèi)部職工股”的交易將兩名部長級干部拉下了馬,大批地方干部栽在這家上市公司 “康賽集團的前身是湖北省黃石市服裝廠,T恤衫中山裝是該廠當(dāng)年質(zhì)量過硬的名牌產(chǎn)品當(dāng)時公司發(fā)展勢頭很好,可是總經(jīng)理童施建黨委書記張建萍的共同看法則是,企業(yè)只有上市才能圈到大量的錢,因此只要能拿來批文,可以不惜血本公關(guān) 于是,公司負責(zé)人從黃石市湖北

5、省到國家主管部委證監(jiān)會,八方出擊,以購送內(nèi)部職工股的手段進行資本營運 如此炮制,本來不夠上市條件的康賽公司由于不斷公關(guān),一路綠燈,終于在北京拿到了1798.44萬股的額度上市批文11醫(yī)藥業(yè)的尋租行為據(jù)估計，“七五”期間，我國財政收入平均年遞增10，而公費勞保醫(yī)療支出卻平均年增23。1992 年醫(yī)療費支出約為400億元，有人估計其中存在的租金至少有20億元。另一項更為大膽的測算是，全國醫(yī)療單位每年獲取的藥品回扣讓利即達70億元，其中大部分當(dāng)屬從租金轉(zhuǎn)化而來， 其中也包括正常的沖減購進成本的折扣。一瓶乳酸環(huán)丙沙星，藥廠的出廠價僅3.40元，在濟南各醫(yī)院，最低價已達13.30元，最高價為68元，中間

6、價則為2050元， 其中的差價已非正常的經(jīng)營利潤所能解釋，很大比例應(yīng)視為租金。12高校權(quán)力尋租天津大學(xué)原校長單平的第十屆全國人民代表大會代表資格，日前被天津市人大常委會罷免。該罷免決定起因于天津大學(xué)分管財務(wù)副校長杭建民挪用資金炒股票，導(dǎo)致巨額經(jīng)濟損失，至少在3750萬元以上。據(jù)第一財經(jīng)日報（11月23日）報道，中紀委和教育部在調(diào)查中認為，時任校長單平在這一重大資金損失案中負有失察責(zé)任。 在當(dāng)下高校擴張導(dǎo)致還貸壓力普遍增大的現(xiàn)實語境下，部分高校利用資金進行炒股獲益，表面上似乎可以解釋為學(xué)校謀利益。但問題是，在沒有政策規(guī)定高校不可以拿控股校辦企業(yè)資金進行炒股的情況下，天大領(lǐng)導(dǎo)人沒有“挪用”的必要，

7、完全可以冠冕堂皇地走正常程序，將炒股作為高校投資獲益的項目。因此，可以斷定天大事件的發(fā)生，是與謀私利相聯(lián)，是在權(quán)力尋租過程中露出了馬腳。13二、政府的干預(yù)策略（一）反托拉斯政策政府為防止壟斷而制定的法律，稱為壟斷法或反托拉斯法。18601950年美國國會制定了一系列法案反對壟斷，其中主要有6種：1.謝爾曼法（1890）、2.克萊頓法（1914）、3.聯(lián)邦貿(mào)易委員會法（1914）、4.羅賓遜帕特曼法（1936）、5.惠特李法（1938）、6.塞勒凱弗維爾法（1950），統(tǒng)稱反托拉斯法。14（二）公共管理策略 政府對壟斷價格和壟斷產(chǎn)量的管制，按帕累托標準，令P=MC來確定價格。 自然壟斷的情況，由

8、于MCAC，所以令P=AC，以避免廠商虧損。 （三）其他限制壟斷的辦法二、政府的干預(yù)策略15第二節(jié) 外部影響 externalities一、外部影響及其分類二、外部影響和資源配置失當(dāng)三、有關(guān)外部影響的政策四、科斯定理16一、外部性的定義市場有效性的另一假定：是經(jīng)濟主體承擔(dān)自身行為帶來的所有成本并享有其創(chuàng)造的所有收益，當(dāng)這一條件不能滿足時就會發(fā)生外部性（Externalities）問題。171.外部影響外部影響：又稱外部性。是指生產(chǎn)者或消費者在自己的活動中產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益（或收益）或有害的影響帶來的損失（或成本）都不是消費者或生產(chǎn)者本人所獲得或承擔(dān)的。182.

9、外部影響的分類（1）生產(chǎn)或消費的外部經(jīng)濟：當(dāng)一個生產(chǎn)者或消費者采取的經(jīng)濟行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，而他自己卻不能從中得到報酬時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)或消費的外部經(jīng)濟。（2）生產(chǎn)或消費的外部不經(jīng)濟：當(dāng)一個生產(chǎn)者或消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給予補償時，便產(chǎn)生了生產(chǎn)或消費的外部不經(jīng)濟。19負外部性亦稱為外部不經(jīng)濟 給自己帶來某種利益或滿足（包括便利）時，對他人或社會的利益帶來負面影響，但卻不必承擔(dān)這種負面影響的成本。20正外部性亦稱為外部經(jīng)濟 某些經(jīng)濟活動給他人帶來了好的影響，但通常沒有通過市場的方式得到補償，因而具有正外部性。21二、外部性和市場失靈 存在負外部性時，市場配置資源配置可能缺乏

10、效率。私人成本低于社會成本，生產(chǎn)的數(shù)量會高于從社會成本確定的最優(yōu)產(chǎn)量。22在外部經(jīng)濟的情況下某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部經(jīng)濟，則私人收益小于社會收益：Vp Vs。若某人采取行動所遭受的私人成本大于私人收益而小于社會收益，則Vp Cp Vs，從個人角度采取行動是不利的。個人損失： Cp Vp社會收益： Vs Vp在外部經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平低于社會要求的水平。23在外部不經(jīng)濟的情況下某人采取某項行動，私人成本為Cp，社會成本為Cs，由于存在外部不經(jīng)濟，則私人成本小于社會成本： Cp Cs 。若某人采取行動所得到的私人收益大于私人成本而小于社會成本，則Cp

11、Vp Cs ，從個人角度采取行動是有利的。個人得到的好處： Vp Cp社會遭受的損失： Cs Cp 在外部不經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平高于社會所要求的水平。24X2AMCMEX1P1BDMRMC0PX資源配置失當(dāng)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟25三、矯正外部性的政策（一）政府的直接控制（二）排放物稅1.使用稅收和補貼對外部不經(jīng)濟的企業(yè)征稅，其數(shù)額等于造成的損失；對外部經(jīng)濟的企業(yè)予以補貼。2.使用企業(yè)合并將相互影響并產(chǎn)生外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟的企業(yè)進行合并，使外部影響消失。3.使用財產(chǎn)權(quán)的辦法如產(chǎn)權(quán)是明確的且能得到保障，則有些外部影響可能不會發(fā)生。26(三）訴訟法律即使用法律而不是政府干預(yù)的辦法來解決所造成的

12、負的外部性。這樣，負的外部性的生產(chǎn)者將對由此造成的對其他人的任何損害負有法律上的責(zé)任。 27（四）提倡循環(huán)經(jīng)濟 1. 所謂循環(huán)經(jīng)濟（circular economy），就是把清潔生產(chǎn)和廢棄物的綜合利用融為一體的經(jīng)濟，本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟，它要求運用生態(tài)學(xué)規(guī)律來指導(dǎo)人類社會的經(jīng)濟活動。 2.三大原則即3R，為減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle) 28四、外部性的私人解決辦法（一）外部性問題可以用道德規(guī)范和社會約束來解決。 （二）解決外部性可以通過慈善行為來實現(xiàn)。 （三）解決外部性也可以通過利益各方簽訂合約來實現(xiàn)。 （四）科斯定理29（四）科斯定理科斯定理的內(nèi)容。

13、只要產(chǎn)權(quán)是明確的，且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，都能達到資源的有效配置。交易成本：為實現(xiàn)市場交易而支付的費用，包括搜尋買者和賣者、談判、簽訂和履行合同等行為所做的努力和花費的時間與精力。30什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)（property rights）是與所有權(quán)（ownership rights）相聯(lián)系的概念。傳統(tǒng)意義上所有權(quán)指經(jīng)濟活動主體對于資源排他性占有權(quán)，這種占有權(quán)受到社會強制力量保護，包含法律擁有，使用，支配，剩余索取等一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)則是側(cè)重刻畫不同主體在行使這些權(quán)利過程中發(fā)生的權(quán)利界定關(guān)系；因而，產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)內(nèi)涵，而且包含不同主體行使所有權(quán)時發(fā)生的權(quán)利關(guān)系

14、。31工廠排放的煙塵使周圍5戶居民曬的衣服受到污染，損失為575375元。解決辦法有兩種：一是工廠安裝除塵器，價值150元；二是居民每人購買烘干機，價值550250元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，工廠有權(quán)污染，居民給工廠安裝除塵器，花費150元；若產(chǎn)權(quán)屬于居民，工廠主動安裝除塵器，花費150元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，居民協(xié)商共同行動給工廠安裝除塵器的費用超過100元，則不如各自購買烘干機。舉例：工廠排放的煙塵周圍居民曬的衣服受到污染。32科斯定理科斯定理前提是當(dāng)事人之間談判和協(xié)調(diào)成本為零。在現(xiàn)實社會中，協(xié)商談判會有成本。談判花費時間；談判涉及的損失和補償在測定上會有大量信息不確定性；確保實施協(xié)議需要耗費人力物力

15、等等。通過界定產(chǎn)權(quán)能夠達到資源最優(yōu)配置，要把所有利益相關(guān)當(dāng)事人召集到一起，就一方造成的損失和補償來通過討論達成有效協(xié)議，顯然存在很大困難，甚至實際上達不成協(xié)議。33科斯定理不易解決的難題（1）產(chǎn)權(quán)是否總能明確？（2）明確的產(chǎn)權(quán)是否總能轉(zhuǎn)讓？（3）明確的產(chǎn)權(quán)是否總能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？ 34第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量三、公共物品的市場失靈四、公共物品的成本收益分析五、公共選擇理論35 魚兒的眼淚 有資料顯示，渤海底層的水生物資源，只有上個世紀的10%，原盛產(chǎn)渤海的珍貴對蝦、比目魚、鱸魚、魷魚、石斑魚等特色魚產(chǎn)相繼出現(xiàn)了斷擋和絕種，為什么公共海域的魚類資源

16、越來越少？有人說是因為魚的自身價值問題。但為什么自家魚塘的魚卻越來愈多？同樣是魚為什么卻會有不同的命運？36一、公共物品的性質(zhì)及其分類（一）公共物品的性質(zhì)1.私人物品：由市場提供給個人享用的物品。排他性：如某人消費了某種商品，別人就不能消費這種商品。競爭性：對某種私人物品的需求的增加便意味著對該物品的供給或生產(chǎn)會增加，從而生產(chǎn)該產(chǎn)品的資源會增加，生產(chǎn)其他的 產(chǎn)品會減少。（生產(chǎn)成本增加）37一、公共物品的性質(zhì)及其分類2.公共物品：供整個社會共同享用的物品。非排他性：個人不被排除在消費某種物品的利益之外。非競爭性：消費需求的增加不會不會引起生產(chǎn)成本的增加。38（二）公共物品的分類純公共物品：具有完

17、全的非排他性和完全的非競爭性的物品，如國防、外交、法律、法規(guī)。準公共物品：具有非競爭性但不具有非排他性的物品，如道路、游泳池等。公共資源：具有競爭性但無排他性的物品。390QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB圖1私人物品的最優(yōu)數(shù)量圖2公共物品的最優(yōu)數(shù)量二、公共物品和市場失靈40公共物品市場失靈的原因（1）單個消費者不清楚對公共物品的價格，更不清楚對公共物品價格與需求的關(guān)系。（2）公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車”。為不支付或少支付價格，消費者會低報或瞞報對公共物品的偏好。 因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。41三、政府對公共物品的對策（1）純公共物

18、品 政府-稅收（2）準公共物品 收費-制定價格（3）公共資源 制度-道德約束42補充： 不完全信息 完全信息假設(shè)：在商品市場上消費者和廠商完全了解他們各自偏好和效用函數(shù)，成本函數(shù)以及市場價格信息，或者可以不費任何成本獲得這些信息，完全信息條件使得市場參與主體總是能夠?qū)ふ业綄λ麄冏钣欣慕灰讓ο蠛徒灰讞l件，因而保證了競爭的完全性。然而，實際市場情況存在信息不完全和不對稱情況。43一、信息的不完全1、信息不完全指經(jīng)濟活動的主體不能充分了解所需要的一切信息。2、信息不對稱經(jīng)濟交易的雙方對有信息了解和掌握的不一樣多。3、信息不完全的原因認識能力有限掌握信息的成本太高信息商品特殊。44二、信息不完全與市場失靈逆向選擇次品充斥市場道德風(fēng)險45三、應(yīng)對信息不對稱及信息調(diào)控信息不對稱既需要市場主體采取應(yīng)對行動，有時也需要政府管制措施配合。市場創(chuàng)新的方法之一是利用市場信號（Market signaling）作用。