新經(jīng)濟(jì)時代的微軟

1、新經(jīng)濟(jì)(jngj)時代的微軟反壟斷案 2007MBA市內(nèi)班第五組 楊佶共三十四頁微軟訴訟案2001年11月2日，本是一個平平常常的日子，但對于美國司法部、微軟及其競爭對手來說，卻是一個有苦有甜的日子。這天，司法部和微軟達(dá)成的結(jié)案協(xié)議書送達(dá)聯(lián)邦法院后，聯(lián)邦法官科林科特利迅速批準(zhǔn)了該解決方案，微軟和司法部握手言和，長達(dá)幾年的微軟反壟斷案總算塵埃落定。盡管多數(shù)分析家認(rèn)為，11月2日的結(jié)案協(xié)議書代表著微軟的一大勝利，微軟終于(zhngy)逃過被分割的一劫；但是，也有學(xué)者指出，事情看來并非如此簡單，透過微軟反壟斷案，后面還有很多更深層次的問題有待進(jìn)一步求解。共三十四頁要考核的知識點：壟斷的含義及其非效率

2、表現(xiàn)反壟斷的意義思考題：請你概述壟斷狀況下的非效率表現(xiàn)美國政府為什么要起訴微軟？為什么歷時十年的美國政府對微軟的調(diào)查起訴最后不了了之？新經(jīng)濟(jì)條件下如何(rh)處理反壟斷和科技進(jìn)步的關(guān)系？談一下你對目前我國的反壟斷的評價。共三十四頁壟斷(lngdun)的含義壟斷是一種市場結(jié)構(gòu)，其特點是在存在巨大進(jìn)入壁壘的市場中僅有一家(y ji)廠商生產(chǎn)高度差異化的產(chǎn)品。共三十四頁非效率(xio l)表現(xiàn)產(chǎn)量受到限制，價格高。 與完全競爭相比，壟斷廠商的產(chǎn)量低、價格高技術(shù)上的低效率壟斷廠商在成本上可能是松馳的尋租行為廠商會花很大費用來保持壟斷力量歧視的可能性很大技術(shù)進(jìn)步(jnb)緩慢共三十四頁反壟斷的意義(yy

3、)相對于壟斷帶來的種種后果，完全競爭的情況(qngkung)下一般會有三種特征1.完全競爭會使產(chǎn)品的產(chǎn)量合適2.資源在各種用途之間的分配是高效率的3.企業(yè)的成本總是最低的反壟斷的意義主要在于克服壟斷帶來的后果，引導(dǎo)市場走向完全競爭。共三十四頁美國政府為什么要起訴(q s)微軟？ 1998年,微軟被控 :微軟在PC操作系統(tǒng)上擁有壟斷力量，并通過壟斷方法保持其壟斷地位。微軟通過免費提供其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器在市場中采用低于成本的定價(叫掠奪定價) 。微軟使用搭售協(xié)議（tying arrangements）在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器市場實現(xiàn)壟斷。搭售協(xié)議就是賣主要求產(chǎn)品(chnpn)一起出售，而不是單獨出售，這樣把它的壟斷

4、力量從一個市場擴(kuò)大到另一個市場。微軟采用其他反競爭作法來加強它在這兩個市場中的壟斷。微軟享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的某些費用形成了阻止競爭廠商進(jìn)入的有效障礙共三十四頁為什么歷時十年的美國政府對微軟的調(diào)查起訴最后(zuhu)不了了之？ 美國的反壟斷法適用(shyng)于幾乎所有行業(yè)和公司。反壟斷法禁止3類違法行為：阻礙交易的行為；有可能大幅降低某一特定市場競爭程度的企業(yè)兼并；旨在獲得或維持壟斷地位的反競爭行為。美國政府實施反壟斷法的最終目的是“通過促進(jìn)市場競爭來保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和機會”。從美國的反壟斷法來看，雖然通過“不正當(dāng)行為”維持或獲得壟斷地位是違法的，但一家公司擁有壟斷地位或企圖獲得壟斷地位并不一

5、定違法。所以，壟斷行為如果不是通過不正當(dāng)?shù)姆绞?，就?gòu)不成拆分的理由。 共三十四頁微軟是新經(jīng)濟(jì)的代表，因此比爾蓋茨也在法庭(ftng)上說，美國的反壟斷法是為了保護(hù)競爭機制而不是保護(hù)競爭對手，反壟斷法不反對通過正常競爭獲得的壟斷地位，而是反對運用不正當(dāng)?shù)母偁幨侄蝸慝@得或者鞏固壟斷地位。微軟在操作系統(tǒng)上的地位是通過市場競爭獲得的 共三十四頁微軟基本上是靠自我發(fā)展起來的壟斷公司；微軟的發(fā)展是以知識產(chǎn)權(quán)和知識創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。如果(rgu)“視窗”軟件多年一貫制，可能早就被市場淘汰了。再次，微軟雖然對個人電腦操作系統(tǒng)市場擁有絕對壟斷權(quán)，但并沒有利用這一壟斷優(yōu)勢無理地抬高價格，其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器開始時還是免費贈送

6、的。 共三十四頁企業(yè)壟斷與否，企業(yè)到底是推動了競爭還是抑制了競爭很難判斷。著名的自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼指出，“多年來，我對反壟斷法的認(rèn)識發(fā)生了重大的變化。我剛?cè)胄械臅r候，作為一個競爭的支持者，我非常支持反壟斷法，我認(rèn)為政府能夠通過實施反壟斷法來推動競爭。但多年的觀察告訴我，反壟斷法的實施并沒有推動競爭，反而抑制了競爭，因為官僚(gunlio)總舍不得放棄調(diào)控的大權(quán)。我得出結(jié)論，反壟斷法的害處遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于好處，所以最好干脆廢除它?！泵绹?jīng)濟(jì)學(xué)界價格理論大師阿曼阿爾欽說：“我想根本沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家會支持司法部對微軟的起訴，至少我沒有見過?！?共三十四頁新經(jīng)濟(jì)條件(tiojin)下如何處理反壟斷和科技進(jìn)步的

7、關(guān)系 是否對新經(jīng)濟(jì)壟斷采取反壟斷行動一、不應(yīng)采取反壟斷行動的理由科技進(jìn)步，尤其是網(wǎng)絡(luò)科技具有高競爭性及快速更新?lián)Q代的特點，任何領(lǐng)先的技術(shù)都將被更加先進(jìn)的技術(shù)所代替(dit)，在高速增長的科技領(lǐng)域，壟斷往往是一時的事情。共三十四頁 二、 應(yīng)采取反壟斷行動的理由2001年作出分割微軟的判決前夕，當(dāng)時的司法部長雷諾表示，對微軟采取反壟斷行動是為了創(chuàng)造競爭環(huán)境，以增加消費者的選擇。這種觀點得到不少反壟斷問題專家的贊同。美國布魯金斯學(xué)會反壟斷問題專家羅伯特利坦認(rèn)為，在美國的絕大部分行業(yè)中，創(chuàng)新是最重要的推動力。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、“新增長理論”的創(chuàng)立者保羅羅默同樣支持對微軟采取反壟斷行動。他認(rèn)為，創(chuàng)新是決

8、定(judng)消費者福利的最重要因素，而競爭比壟斷更有可能帶來創(chuàng)新。 共三十四頁爭論(zhngln)的最后歸結(jié)點，其實就是反壟斷的意義，即主要在于克服壟斷帶來的后果，引導(dǎo)市場走向完全競爭。微軟的新經(jīng)濟(jì)的壟斷地位是否帶來了傳統(tǒng)壟斷行為所造成的后果？共三十四頁產(chǎn)量受到限制，價格高。 微軟操作系統(tǒng)的壟斷地位，創(chuàng)造了世界首富及很多億萬富翁。但在本土銷售售價尚不算高。技術(shù)上的低效率微軟的技術(shù)可能不是最好的，但個人PC操作系統(tǒng)確是最好的尋租行為 微軟的命運之所以能夠發(fā)生如此(rc)戲劇性的轉(zhuǎn)折，客觀地說，有兩個原因：一是與大企業(yè)有密切關(guān)系的共和黨總統(tǒng)布什在2001年入主白宮及阿什克羅夫特掌管司法部；二是

9、微軟有強大的律師團(tuán)和顧問團(tuán)，因此，也就有向國會和法院進(jìn)行強大游說的能力 歧視的可能性很大 微軟的操作系統(tǒng)在中國的售價明顯帶有歧視。技術(shù)進(jìn)步緩慢 微軟的技術(shù)創(chuàng)新速度較快，一直引領(lǐng)業(yè)界發(fā)展如web2.0等共三十四頁結(jié)論：微軟的壟斷所帶來的后果，不完全等同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的壟斷行為所帶來的后果。如果微軟被拆分，對市場(shchng)會有怎樣的影響？共三十四頁新經(jīng)濟(jì)的特征，一旦產(chǎn)品開發(fā)成功，其繼續(xù)生產(chǎn)的成本接近于零。即產(chǎn)量不受限制。但產(chǎn)品開發(fā)前期投入成本較大（指操作系統(tǒng)等大型產(chǎn)品），較小規(guī)模的公司無力承擔(dān)。微軟的發(fā)展是以知識產(chǎn)權(quán)和知識創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。如果“視窗”軟件多年一貫制，可能早就被市場淘汰(toti)了

10、。如果一直引領(lǐng) 業(yè)界發(fā)展的微軟被拆分， 反而會對技術(shù)創(chuàng)新造成 一定的政策壓力。 共三十四頁玻璃(b l)盒里的蒼蠅科學(xué)家做過下列一組實驗，將一只蜜蜂和一只蒼蠅分別裝入兩個相同的玻璃盒。這種玻璃盒只有一個出口，但科學(xué)家在出口的相反方向安置了一盞燈。以試驗?zāi)膫€可以先飛出玻璃盒。實驗的結(jié)果是這樣的：由于蜜蜂的 趨光性，它不停的飛向光源的方向， 結(jié)果被撞的頭破血流；而“沒頭的“ 蒼蠅東飛飛，西撞撞，不一會就飛了出來。我們面臨的科技創(chuàng)新其實也是這樣，目的性過強的研究有時是無法得到滿意的結(jié)果；有時無心之舉反而成就一番成績。 新經(jīng)濟(jì)的壟斷有時就是這么脆弱， 當(dāng)你選錯了方向，就會象那只 玻璃盒里的蜜蜂：”前途

11、是光明的， 道路(dol)是沒有的！”共三十四頁解決(jiju)的方法趨利避害 介于微軟的壟斷行為不完全等同于傳統(tǒng)行業(yè)的壟斷，因此區(qū)別(qbi)其帶來的后果，分別進(jìn)行解決。 為防止微軟的壟斷行為，司法部在和微軟達(dá)成的協(xié)議中，對它設(shè)置了多方面的限制： 一、是微軟得向其他公司公開其部分計算機代碼，使這些公司能設(shè)計和視窗兼容的軟件，其中包括為服務(wù)器設(shè)計軟件的公司，這一協(xié)議條款將防止微軟利用視窗對服務(wù)器市場進(jìn)行壟斷。共三十四頁 二、是協(xié)議要求微軟不得干涉計算機制造商選擇什么樣的軟件，除非(chfi)這些軟件和視窗有技術(shù)上的沖突。 三、是為了保證反壟斷措施的實施，司法部有權(quán)檢查微軟的代碼、企業(yè)內(nèi)部文件、

12、賬戶以及相關(guān)的記錄等。 四、是司法部還將在微軟總部設(shè)立一個3人專家委員會，專門監(jiān)督微軟對協(xié)議的執(zhí)行情況。專家由微軟和政府各選一名，另一名由雙方協(xié)商挑選，委員會的費用由微軟全部支付。司法部和微軟還商定，這一協(xié)議有效期5年，屆時視情況可延長兩年。共三十四頁微軟反壟斷案的啟示 1.新經(jīng)濟(jì)壟斷(lngdun)不同于傳統(tǒng)行業(yè)壟斷(lngdun)。 2.如何避免壟斷所帶來的消極后果以及正確引導(dǎo)新經(jīng)濟(jì)健康的發(fā)展，是新經(jīng)濟(jì)時代反壟斷的最重要的課題。共三十四頁目前(mqin)我國的反壟斷的評價 中華人民共和國主席令第六十八號 中華人民共和國反壟斷法已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議

13、(huy)于2007年8月30日通過，現(xiàn)予公布，自2008年8月1日起施行。 中華人民共和國主席 胡錦濤2007年8月30日共三十四頁反壟斷法的出臺(ch ti)褒貶不一在中國，對待反壟斷法的出臺，也褒貶不一。有人說，中國的反壟斷法應(yīng)針對市場競爭中產(chǎn)生的壟斷，而對于行政限制造成的壟斷，則可以予以豁免。有人說這是顛三倒四，大錯特錯?！安徽?dāng)競爭”的概念從來都是難以捕捉的：廠商如果漲價，就涉嫌“搶掠”；如果降價，就涉嫌“傾銷”； 如果穩(wěn)住價格，就涉嫌 “勾結(jié)”。企業(yè)(qy)面臨的法律困惑危 害了競爭。事實上，應(yīng)該反對 的壟斷只有一種，那就是行政 干預(yù)造成的壟斷！而這根本 無須、也無法通過立法來解決

14、。共三十四頁反壟斷法出臺的正面(zhngmin)意義中國500強排名靠前的企業(yè)絕大多數(shù)還是在壟斷行業(yè)。在中國加入世貿(mào)后，壟斷行業(yè)是非常不利于國際競爭的。壟斷公司雖大，但是不強，如果靠壟斷造就“中國企業(yè)500強”，這樣的企業(yè)其實是最弱小的。反壟斷是中國政府對世界作出的一項承諾，更是立志代表最廣大人民群眾根本利益的執(zhí)政黨對中國人民作出的一項莊嚴(yán)的承諾。反壟斷法是中國對世界貿(mào)易組織的一項承諾，是中國加入世貿(mào)組織之后必須履行的一項義務(wù)。中國制定反壟斷法，將有利于抑制跨國壟斷勢力，打擊跨國企業(yè)操縱市場價格、產(chǎn)品產(chǎn)量和濫用(lnyng)市場支配地位等限制競爭的行為。如果說跨國企業(yè)是希望看到中國用反壟斷法打

15、破國內(nèi)的行政壟斷，那么他們很快也會看到，中國的反壟斷法同樣將對他們在中國的壟斷行為構(gòu)成制約，從而使中國避免重蹈南美和東南亞少數(shù)國家加入世貿(mào)組織后的覆轍外國資本與國內(nèi)權(quán)貴資本相互勾結(jié)，形成對國內(nèi)民眾的壟斷性掠奪。 共三十四頁反壟斷法出臺(ch ti)的實際意義對國有壟斷行業(yè)第七條國有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護(hù)，并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)(wih)消費者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。 反壟斷法對國有壟斷行業(yè)無實質(zhì)影響共三十四頁新聞鏈接：國家設(shè)立極少數(shù)壟斷企業(yè)是否違反反壟斷法？國家工商局

16、原政策研究室主任、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員吳炯教授近日接受記者采訪時的回答是：不！ 針對有人把壟斷企業(yè)和大型企業(yè)混淆，并對國家“極少數(shù)國有企業(yè)必須由國家壟斷經(jīng)營”規(guī)定產(chǎn)生的誤解，以為反壟斷妨礙國有資本的積聚與集中，她說：“這完全是一種誤會。” 據(jù)悉，少數(shù)與國計民生關(guān)系重大，或投資巨大(jd)、獲利微薄又涉及面很廣，甚至是屬于自然壟斷的行業(yè)，由國家壟斷經(jīng)營，是各國通常的做法。因此吳炯教授提醒人們應(yīng)該明確：大企業(yè)或大企業(yè)集團(tuán)，不等于就是壟斷企業(yè)。 共三十四頁對非國有壟斷行業(yè)中國的非國有壟斷行業(yè)，尚未形成 有實質(zhì)影響的壟斷行業(yè)或企業(yè)。12月16日，國美突然宣布以約 36億元價格間接買下大中，

17、 后者 的主要價值是在北京擁有第一的 市場份額。之前，市場傳聞洽購大中的，卻是國美夙敵蘇寧。雖然行業(yè)人士普遍認(rèn)為國美是靠手上(shu shn)充裕的現(xiàn)金和“價高者得“俘獲了大中，但值得注意的是，國美此舉引發(fā)了“壟斷”與否的爭論。一位讀者在個人博客中表示，作為北京市場的老二和老大，國美并購大中將形成壟斷，北京的老百姓會因此成為受害者。國美的霸主地位不止于京滬。美林分析師羅成表示，在收購大中前，除了在江蘇和北京之外，國美在各地區(qū)域市場都是銷售第一名收購大中之后，國美在除江蘇外的所有市場都是第一。共三十四頁然而，對于高度市場化的中國家電零售業(yè)，僅憑市場份額一個指標(biāo)，并不足以界定壟斷與否。首先，國美目

18、前的行業(yè)地位是依靠多年的市場競爭獲得，而反壟斷法反對濫用市場支配地位的行為，并非反對具有市場支配地位這個事實。其次，雖然競爭已經(jīng)相當(dāng)激烈，中國家電零售業(yè)購并重組的空間仍然巨大，行業(yè)存在進(jìn)一步集中的動力。另一方面，與國際同行相比，中國家電零售業(yè)的集中度仍顯未足一個主要指標(biāo)是毛利率。反壟斷法第十七條禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；由于(yuy)擁有更強大的渠道控制力，美國零售商的平均毛利遠(yuǎn)高出中國零售商，比如，美國最大的家電零售商百思買（BestBuy）的毛利就比國美高很多。 共三十四頁香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院院長張五

19、常評說:“我贊成競爭(jngzhng)，所以從來不反對以競爭(jngzhng)的方法去爭取壟斷。微軟官司的法官公布他的見解后，好些人大聲拍掌，尤其是那些曾經(jīng)與微軟競爭(jngzhng)的敗軍之將。我認(rèn)為這些人不明白市場，不明白競爭(jngzhng)，更不明白美國的反壟斷法例是怎樣的一回事。說來不容易相信：美國的反壟斷法例是完全沒有法律的，永遠(yuǎn)都是武斷，很有點亂來。”諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主加里貝克評說:“無論是法官還是立法者都缺乏足夠的證據(jù)斷定一個企業(yè)到底是推動了競爭還是抑制了競爭?？刂茐艛嗟母行У霓k法是鼓勵競爭者進(jìn)入行業(yè)，包括國外的競爭者。” 共三十四頁“鐵血宰相”俾斯麥德國盛產(chǎn)各式香腸，“鐵血宰相”俾斯麥特別喜歡吃香腸。但他有一句名言說，有兩種東西，你不要去關(guān)注它的制作過程，只去享受它的結(jié)果。第一是香腸，第二是法律。如果你參觀了香腸的制作，也許你就不會去嘗它。如果你知道了法律制訂(zhdng)的過程，你就會了解它的每行條文中，都充滿了不同利益的沖突、退讓與妥協(xié)。共三十四頁反壟斷法遲遲難以浮出水面，媒體形容反壟斷法是“十年難