危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)自評檢查表(全國通用)

1、危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)自評檢查表自 評 檢 查 表 編號：自評組成員自評檢查日期 年 月 日檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100分）1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識別和獲?。?0分）專職安全管理員1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管理制度；2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求；4.形成法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)庫，并定期更新查文件：1.識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的制度；2

2、.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3.定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項(xiàng)）。1.識別和獲取的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求，一項(xiàng)不符合扣1分；2.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求未識別到條款，一項(xiàng)扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分；4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。采用適當(dāng)?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時傳達(dá)給相關(guān)方。查文件：1.文件發(fā)放記錄；2.培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。未及時將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項(xiàng)不符合扣1分。1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評價（50分）專職安全管

3、理員1.每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評價；2.對評價出的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1.符合性評價報告、記錄；2.不符合項(xiàng)整改記錄。未進(jìn)行符合性評價，扣50分（B級要素否決項(xiàng)）。1.未編制符合性評價報告，扣5分；2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)行評價，一項(xiàng)扣2分；3.對評價出的不符合項(xiàng)未進(jìn)行原因分析的，一項(xiàng)扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣2分。自評檢查表（繼1） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素

4、B級要素B級要素A級要素2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.1方針目標(biāo)（20分）主要負(fù)責(zé)人1.主要負(fù)責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；主要負(fù)責(zé)人組織制定符合企業(yè)實(shí)際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)；（5）應(yīng)以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)告知情況。未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）。1

5、.缺一項(xiàng)扣2分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)不符合扣1分；3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分；4沒有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分；5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。1.將企業(yè)年度安全目標(biāo)分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；2.定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況；3.企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。查文件：1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和安全生產(chǎn)工作計劃；2.各級組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；3.各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃；4.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核與獎懲記錄。詢問：抽查從業(yè)人

6、員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)。未簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）。1.每缺一個組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，扣2分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不符，扣1分；3.未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃扣4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，缺一個組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容不符，扣2分；5.未落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)考核獎懲，扣2分；6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分。自評檢查表（繼2） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素2機(jī)構(gòu)和職

7、責(zé)（100分）2.2負(fù)責(zé)人（20分）主要負(fù)責(zé)人1.明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2.主要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；2.對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況.未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）。主要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況、對安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作情況不清楚，扣5分。1.主要負(fù)責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；2.制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，明確實(shí)施時間、計劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；3.制定安全文化建設(shè)計劃或方案；查文件：1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

8、化實(shí)施方案；2.主要負(fù)責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的記錄；3.安全文化建設(shè)計劃或方案。1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2.無主要負(fù)責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設(shè)計劃或方案，扣2分。1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化；2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源。查文件：主要負(fù)責(zé)人安全承諾書；資源配備文件及使用記錄。詢問：1.從業(yè)人員是否知道主要負(fù)責(zé)人的安全承諾?，F(xiàn)場檢查:安全承諾告知情況。1.主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項(xiàng)不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一

9、項(xiàng)不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚主要負(fù)責(zé)人的安全承諾，1人次扣1分。自評檢查表（繼3） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.2負(fù)責(zé)人（20分）主要負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：查安委會會議記錄或紀(jì)要；安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.未形成會議記錄或紀(jì)要，扣2分；3.安全生產(chǎn)問題未及時解決，一項(xiàng)不符合扣2分。

10、1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2主要負(fù)責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。查文件：領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）。1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項(xiàng)不符合扣1分；未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；3.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2分。2.3職責(zé)（30分）主要負(fù)責(zé)人制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負(fù)責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責(zé)，扣2分；2.

11、安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；3.主要負(fù)責(zé)人不清楚安委會安全職責(zé)，扣10分；4.有關(guān)人員不了解本部門安全職責(zé)，1人次扣2分。5.缺少安委會的安全職責(zé),扣10分。自評檢查表（繼4） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.3職責(zé)（30分）主要負(fù)責(zé)人1.明確主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)，對安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì)化；2.明確各級管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人是否了解安全生

12、產(chǎn)法規(guī)定的安全職責(zé)和細(xì)化后的安全職責(zé)內(nèi)容；2各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚。1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）；2.主要負(fù)責(zé)人對其安全職責(zé)不清楚，扣30分（B級要素否決項(xiàng)）。1.安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分；2.其他人員對其安全職責(zé)不清楚，1人次扣2分。1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；2.對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎懲。查文件：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政文件。未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣30分（B級要素否決項(xiàng)）。未按考核制度對負(fù)責(zé)人、

13、各級人員的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，一項(xiàng)不符合扣2分。2.4組織機(jī)構(gòu)（20分）主要負(fù)責(zé)人1.設(shè)置安委會；配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對獨(dú)立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；2.按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。查文件：1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。2.注冊安全工程師配備或委托文件。3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。4.與提供安全生

14、產(chǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議(合同).未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）。1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項(xiàng)扣2分；2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)，扣2分；注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。自評檢查表（繼5） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.4組織機(jī)構(gòu)（20分）主要負(fù)責(zé)人根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門查文件：管理部門設(shè)置文件。機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分。建立從安全生產(chǎn)委員會到管

15、理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機(jī)構(gòu)要配備負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣2分；安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項(xiàng)扣2分；2.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。2.5安全生產(chǎn)投入（10分）1.主要負(fù)責(zé)人2.財務(wù)部根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度。未按規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分（B級要素否決項(xiàng)）。安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。1.按照國家及地方

16、規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；2.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳。1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，扣5分；2.未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳，扣2分；3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項(xiàng)扣1分；4.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺帳記錄不符，一項(xiàng)扣1分。自評檢查表（繼6） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.5安全生產(chǎn)投入（10分）主要負(fù)責(zé)人依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費(fèi)。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。未參加

17、工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費(fèi)1人次扣1分。實(shí)行全員安全風(fēng)險抵押金制度或安全責(zé)任保險。查文件：風(fēng)險抵押金或安全責(zé)任考核記錄。未考核兌現(xiàn)，扣2分。3風(fēng)險管理（100分）3.1范圍與評價方法（10分）專職安全管理員1.制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；2.明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)查文件：風(fēng)險評價管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。詢問：企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的情況；從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。1.未制定風(fēng)險評價制度，或未明確風(fēng)險評價的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項(xiàng)不符合扣1分；2.未明確各部門及有關(guān)

18、人員的職責(zé)和，一項(xiàng)不符合扣1分；企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展風(fēng)險評價工作，一項(xiàng)不符合扣2分；從業(yè)人員不了解風(fēng)險評價制度內(nèi)容，1人次扣1分。風(fēng)險評價范圍滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。查文件：風(fēng)險評價記錄；風(fēng)險評價管理制度。風(fēng)險評價范圍不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)扣1分。1.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價；3.選用其他方法對相關(guān)方面進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。查文件：1.風(fēng)險管理制度；2.風(fēng)險評價記錄；3.選用的風(fēng)險評價方法。詢問：有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運(yùn)用情況。1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險

19、評價方法，扣2分；2.有關(guān)人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險評價方法，1人次扣1分。自評檢查表（繼7） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素3風(fēng)險管理（100分）3.1范圍與評價方法（10分）專職安全管理員1.根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則；2.評價準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；3.評價準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險等級的評定標(biāo)準(zhǔn)。查文件：風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。1.未根據(jù)實(shí)際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則，扣2分；2.風(fēng)險評價準(zhǔn)則不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。3.風(fēng)險評價涉及的事件發(fā)生可

20、能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)不明確，或風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣2分。3.2風(fēng)險評價（10分）專職安全管理員1.建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時機(jī)，開展危險、有害因素辨識、風(fēng)險評價；3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評價。查文件：1.作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單；2.風(fēng)險評價記錄；3.風(fēng)險評價報告?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動情況。未按規(guī)定的頻次和時機(jī)開展風(fēng)險評價，扣10分（B級要素否決項(xiàng)）。1.未建立作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項(xiàng)不符合扣1分；2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項(xiàng)扣1分。1.廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參加；2.車

21、間級評價組織應(yīng)有車間負(fù)責(zé)人參加；3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。查文件：各級機(jī)構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文件；風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價報告；風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀(jì)要。詢問：有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險評價工作。1.沒有組織開展風(fēng)險評價的文件，一項(xiàng)扣2分；2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險評價工作，1人次扣1分。自評檢查表（繼8） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素3風(fēng)險管理（100分）3.3風(fēng)險控制（15分）專職安全管理員1.根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立重大風(fēng)險清單；2.結(jié)合實(shí)際情況，確定優(yōu)先順序

22、，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度；3.風(fēng)險控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查文件：1.重大風(fēng)險清單；2.風(fēng)險控制措施；3.風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價報告。現(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落實(shí)情況。未將重大風(fēng)險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項(xiàng)）。1.未建立重大風(fēng)險清單，扣1分；2.風(fēng)險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項(xiàng)扣1分。1.制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。查文件：風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應(yīng)采取的控制措施。1.沒有風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險評價內(nèi)容，一項(xiàng)扣2分；2.從業(yè)人員不了解

23、本崗位風(fēng)險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理（20分）專職安全管理員1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達(dá)隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時限；3.重大隱患項(xiàng)目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”；4.按期完成隱患治理。查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬；3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”落實(shí)情況。1.未建立隱患治理臺賬，扣5分；2.未向相關(guān)部門下達(dá)隱患治理通知, 一項(xiàng)扣2分；3.通知內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分；4.重大隱患項(xiàng)目未做到“五到位”，一項(xiàng)扣1分；5.隱患項(xiàng)目未按期治理，一項(xiàng)扣5分。自評檢查表（繼9） 編號：XD-QR/AQ/B3

24、2-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素3風(fēng)險管理（100分）3.4隱患排查與治理（20分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部建立重大隱患項(xiàng)目檔案，包括隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。查文件：重大隱患項(xiàng)目檔案。未建立重大隱患項(xiàng)目檔案，扣5分檔案內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣2分。企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧蟾嫱?，?yīng)采取有效防范措施。企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。3.5重大危險源（20分）專職安全管理員按照GB18218辨識并確定重大危險源。查文件：重大危險源管理制

25、度的建立和執(zhí)行情況；安全評價報告。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）。每遺漏一處扣5分。3.6變更（10分）專職安全管理員嚴(yán)格履行以下變更程序及要求：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進(jìn)行管理；（2) 變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3) 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；（4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。查文件：1.變更管理制度；2.變更管

26、理記錄?，F(xiàn)場檢查：查看變更實(shí)施現(xiàn)場。1.未按程序?qū)嵤┳兏?，一?xiàng)扣5分；2.履行變更程序過程，一項(xiàng)不符合扣2分；3.變更實(shí)施現(xiàn)場一項(xiàng)不符合，扣2分。自評檢查表（繼10） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素3風(fēng)險管理（100分）3.6變更（10分）專職安全管理員1.對每項(xiàng)變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險都進(jìn)行分析，制定控制措施；2.變更實(shí)施過程中，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險控制措施。查文件：1.變更的風(fēng)險分析記錄；2.變更風(fēng)險的控制措施。3.變更實(shí)施驗(yàn)收報告。對變更過程的風(fēng)險未進(jìn)行分析或控制措施不落實(shí)，一項(xiàng)不符合扣2分。3.7風(fēng)險信息更新（1

27、0分）專職安全管理員非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)識別危險、有害因素，排查隱患。查文件：1.風(fēng)險評價記錄或報告；2.作業(yè)許可證。未按規(guī)定進(jìn)行危險、有害因素識別，一項(xiàng)扣2分；識別不充分，一項(xiàng)不符合扣1分。每年評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。未定期對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果進(jìn)行評審或檢查，扣2分。在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價。查文件：風(fēng)險評價報告、記錄。未及時進(jìn)行風(fēng)險評價，一項(xiàng)不符合扣2分。3.8供應(yīng)商（5分）1.專職安全管理員2.供銷部1.建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績評價等資料）；2.對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進(jìn)行管理

28、；3.定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。查文件：1.供應(yīng)商管理制度；2.合格供應(yīng)商名錄、檔案；3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價記錄；4.與采購有關(guān)的風(fēng)險信息。1.未建立合格供應(yīng)商名錄、檔案，一項(xiàng)扣2分；2.未對供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理，一項(xiàng)不符合扣1分；3.未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險，1次扣2分。自評檢查表（繼11） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素4管理制度（100分）4.1安全生產(chǎn)管理制度（40分）主要負(fù)責(zé)人1.通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴(yán)

29、格落實(shí)；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；3.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求；4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性；5.除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。6.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查文件：1.適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。詢問：有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的了解、掌握情況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況。1.

30、未制定動火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）；2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級要素否決項(xiàng)）：變更管理、風(fēng)險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分；2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣1分；3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項(xiàng)扣2分；4.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求，1人次扣2分；5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

31、，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評審標(biāo)準(zhǔn)扣分，沒有評審標(biāo)準(zhǔn)的，一項(xiàng)不符合扣2分；6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。主要負(fù)責(zé)人將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。查文件：文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。一項(xiàng)不符合扣2分。自評檢查表（繼12） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素4管理制度（100分）4.2操作規(guī)程（40分）主要負(fù)責(zé)人1.以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2.發(fā)放到相關(guān)崗位；3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)

32、操作規(guī)程。查文件：1.崗位操作規(guī)程；2.文件發(fā)放記錄。3.操作規(guī)程簽發(fā)文件?，F(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項(xiàng)）。1.操作規(guī)程內(nèi)容一項(xiàng)不符合扣1分。2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。1.主要負(fù)責(zé)人2.生產(chǎn)部新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。查文件：新項(xiàng)目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項(xiàng)）。4.3修訂（20分）主要負(fù)責(zé)人1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機(jī)和頻次；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評審和修訂一次；3

33、.按規(guī)定進(jìn)行評審和修訂；4.在發(fā)生有關(guān)情況時，應(yīng)及時評審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文件：1.管理制度評審和修訂制度；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評審和修訂記錄。1.未規(guī)定評審和修訂時機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；2.未按規(guī)定評審和修訂扣3分，漏評審一項(xiàng)制度扣1分。1.主要負(fù)責(zé)人2.行政部1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。查文件：1.評審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。1.相關(guān)人員未參加評審和修訂，一

34、項(xiàng)不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。自評檢查表（繼13） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素4管理制度（100分）4.3修訂（20分）1.主要負(fù)責(zé)人2.生產(chǎn)部企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。查文件：發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個崗位扣5分。5培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）專職安全管理員1.制定全員安

35、全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求；2.定期識別安全培訓(xùn)、教育需求；3.制定安全培訓(xùn)、教育計劃并實(shí)施。查文件：1.安全培訓(xùn)、教育制度；2.安全培訓(xùn)、教育需求記錄；3.安全培訓(xùn)教育計劃；4.安全培訓(xùn)、教育記錄。詢問：抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。1.未制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求，扣1分；2.未定期識別培訓(xùn)、教育需求,扣2分；3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃，扣2分；4.未按照計劃要求實(shí)施培訓(xùn)，1次不符合扣1分。提供培訓(xùn)、教育所需的人員、資金和設(shè)施。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬或資金計劃；2.培訓(xùn)教育計劃和記錄。1.無資金計劃或資金不落實(shí)，扣1分；2.培訓(xùn)教師不落實(shí)或不滿足要求，扣1分；3.培訓(xùn)場所不落實(shí)或不

36、滿足要求，扣1分。建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分。自評檢查表（繼14） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素5培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）專職安全管理員安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)按規(guī)定記錄變更情況。查文件：1.安全培訓(xùn)教育計劃；2.變更記錄。未記錄計劃變更情況，一項(xiàng)扣1分。安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評價和改進(jìn)。查文件：培訓(xùn)教育效果評價記錄。詢問：了解有關(guān)人

37、員對安全培訓(xùn)、教育效果的評價。1.未進(jìn)行教育效果評價，扣3分；2.未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣2分。1.確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)；2.對從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。查文件：1.安全培訓(xùn)教育制度；2.安全培訓(xùn)教育計劃；3.安全培訓(xùn)教育記錄、檔案。1.未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少1人次扣1分；2.未進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育，1人次扣1分。5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)（10分）行政管理部1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)文件化，做到明確具體；2.落實(shí)國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。查文件：1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)的文件；2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。1.從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣1分；2

38、.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。5.3管理人員培訓(xùn)（20分）1.專職安全管理員2.主要負(fù)責(zé)人1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；2.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全資格證書及培訓(xùn)檔案。主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）。主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進(jìn)行再培訓(xùn)，1人次不符合扣5分。自評檢查表（繼15） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A

39、級要素5培訓(xùn)教育（100分）5.3管理人員培訓(xùn)（20分）2.專職安全管理員3.主要負(fù)責(zé)人1.其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織；2.經(jīng)考核合格后方可任職；3.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全培訓(xùn)教育檔案。未對其他管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣2分；未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；未參加每年的再培訓(xùn)，1人次扣1分。5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部1.對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2.對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理方法等培訓(xùn)；3.從

40、業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。查文件：培訓(xùn)教育記錄、檔案?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育、再培訓(xùn)未達(dá)到規(guī)定要求的學(xué)時，1人次扣2分；2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。1.新從業(yè)人員進(jìn)行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2.三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核合格證明。未接受三級安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級要素否決項(xiàng)）。1.缺一級培訓(xùn)，1人次扣5分；2.三級安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項(xiàng)扣2分；3.三級安全培訓(xùn)教育學(xué)時不符合規(guī)定，1人次

41、扣2分。1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；2.特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬。查文件：1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬特種作業(yè)操作證；2.特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計劃。1.無管理臺賬，扣2分；2.操作資格證未按期復(fù)審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣10分。自評檢查表（繼16） 編號：XD-QR/AQ/B32-021.專職安全管理員2.生產(chǎn)部檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素5培訓(xùn)教育（10

42、0分）5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部1.從事危險化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、裝卸管理人員、押運(yùn)人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通運(yùn)輸主管部門考核合格，取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)；2.建立危險化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、押運(yùn)人員管理臺賬。查文件：1.從業(yè)資格證；2.管理臺賬。1.未建立臺賬，扣2分；2.資格證不在有效期內(nèi)，1人次扣2分；3.無資格證或失效從事相關(guān)作業(yè)，1人次扣10分。在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。1.未對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，1人次扣2分；2.有關(guān)人員未經(jīng)

43、考核合格上崗，1人次扣2分。5.5其他人員培訓(xùn)教育（10分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部3.行政部從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。未進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；缺一級培訓(xùn)，1人次扣2分。對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。查文件：外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。1.對承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對施工單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；3.

44、保存安全培訓(xùn)教育記錄。查文件：1.廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2.基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。1.未對承包商的所有人員進(jìn)行相關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合有關(guān)要求，扣2分；2.承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；3.未建立承包商的人員安全培訓(xùn)教育記錄，1人次扣1分。自評檢查表（繼17） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素5培訓(xùn)教育（100分）5.6日常安全教育（10分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部3.財務(wù)部4.供銷部1.管理部門、班組應(yīng)明確基本功訓(xùn)練項(xiàng)目、內(nèi)容和要求；2.按照月度安全活動計

45、劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。查文件：1.安全活動計劃；2.管理部門和班組安全活動、基本功訓(xùn)練記錄。1.基本功訓(xùn)練項(xiàng)目、內(nèi)容和要求不明確，一項(xiàng)扣1分；2未按計劃開展安全活動，缺1次扣1分。1.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時；2.班組安全活動有負(fù)責(zé)人、有內(nèi)容、有記錄；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度至少參加1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。查文件：查班組安全活動記錄。1.班組安全活動頻次、時間或內(nèi)容不符合計劃或規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分；2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人及管理人員未按規(guī)定參加安全活動并簽字，1人次扣1分。管理部門

46、安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。查文件：部門安全活動記錄。未按計劃或規(guī)定進(jìn)行安全活動，1次扣1分。安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員每月至少檢查1次安全活動記錄，并簽字。查文件：安全活動記錄。未按規(guī)定對安全活動記錄進(jìn)行檢查并簽字，缺1次扣1分。1.安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員制定管理部門、班組月度安全活動計劃；2.規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。查文件：月度安全活動計劃。1.未制定月度安全活動計劃，1次扣2分；2.未規(guī)定安全活動形式、內(nèi)容、要求等，一項(xiàng)扣1分。自評檢查表（繼18） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A

47、級要素B級要素B級要素A級要素6生產(chǎn)設(shè)施工藝安全（100分）6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（10分）主要負(fù)責(zé)人確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。查文件：生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗(yàn)收文件等。未按國家安全監(jiān)管總局令第8號要求進(jìn)行設(shè)計審查、安全條件論證和竣工驗(yàn)收的，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）。1.按照有關(guān)法律法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局有關(guān)?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目安全條件審查的規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定，對建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗(yàn)收階段規(guī)范管理；2.建設(shè)項(xiàng)目建成試生產(chǎn)前，企業(yè)要組織設(shè)計、施工、監(jiān)理和建設(shè)單位的工程技術(shù)人員進(jìn)行“三查四定

48、”；試車和投料過程要嚴(yán)格按照設(shè)備管道試壓、吹掃、氣密、單機(jī)試車、儀表調(diào)校、聯(lián)動試車、化工投料試生產(chǎn)的程序進(jìn)行；3.編制試生產(chǎn)前安全檢查報告。查文件：1.新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目可行性研究報告、初步設(shè)計（“安全設(shè)施設(shè)計專篇”、“消防專篇”、“職業(yè)衛(wèi)生專篇”）及批復(fù)等資料；2.安全設(shè)施設(shè)計審查資料；3.建設(shè)項(xiàng)目設(shè)立安全評價報告；4.建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)方案及備案資料（施工完成情況、試生產(chǎn)前安全檢查報告、試生產(chǎn)或使用過程中可能出現(xiàn)的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應(yīng)急救援預(yù)案等）；5.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收資料(安全設(shè)施檢驗(yàn)檢測報告、安全監(jiān)管部門出具的“安全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書”和“建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收安全評

49、價報告”等)。建設(shè)項(xiàng)目各階段資料不符合要求，或?qū)徟掷m(xù)不全，一項(xiàng)扣3分。自評檢查表（繼19） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素6生產(chǎn)設(shè)施工藝安全（100分）6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（10分）主要負(fù)責(zé)人建設(shè)項(xiàng)目必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位負(fù)責(zé)設(shè)計、施工、監(jiān)理； 對建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。查文件：1.設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的相關(guān)資質(zhì)；2.施工現(xiàn)場安全檢查記錄。使用無資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計、施工、監(jiān)理單位，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）。1.未進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查，扣2分；2.現(xiàn)場存在不

50、符合要求的問題，一項(xiàng)扣2分。1.建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理；2.符合安全監(jiān)管總局有關(guān)危化品建設(shè)項(xiàng)目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定的變更發(fā)生后，應(yīng)重新進(jìn)行安全審查。查文件：1.變更資料，包括變更后向負(fù)責(zé)安全審查的安全監(jiān)管部門報告的文件；2.變更風(fēng)險分析記錄；安全評價報告和審查報告等。未按變更管理程序?qū)嵤┳兏芾淼?，一?xiàng)扣3分；變更過程未進(jìn)行風(fēng)險評價，一項(xiàng)扣3分；未按安全監(jiān)管總局有關(guān)?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定需重新進(jìn)行安全評價和項(xiàng)目設(shè)立安全審查的變更，未履行相關(guān)手續(xù)，一項(xiàng)扣5分。1.采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材

51、料；2.新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，必須在小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步放大到工業(yè)化生產(chǎn)。3.國內(nèi)首次采用的化工工藝，要通過省級有關(guān)部門組織專家組進(jìn)行安全論證。查文件：1.工藝設(shè)計文件；2.新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的報告?，F(xiàn)場檢查：采用的設(shè)備、材料。1.采用國家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）；2.國內(nèi)首次采用的化工工藝未經(jīng)論證的，扣100分（A級要素否決項(xiàng)）；3.新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)，扣10分（B級要素否決項(xiàng)）。自評檢查表（繼20） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否

52、決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素6生產(chǎn)設(shè)施工藝安全（100分）6.2安全設(shè)施（20分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部建立安全設(shè)施臺賬。查文件：安全設(shè)施管理臺賬。未建立安全設(shè)施臺賬，扣5分；臺賬內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分。按照國家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置安全設(shè)施,做到：（1）宜按照SH30972000在輸送易燃物料的設(shè)備、管道上安裝防靜電設(shè)施；（2）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；（3）按照GB50016、GB50140配置消防設(shè)施與器材；（4）按照GB50058設(shè)置電力裝置；（5）按照GB11651配備個體防護(hù)設(shè)施；（6）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160的有關(guān)要

53、求；（7）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施；（8）專家診斷按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范應(yīng)設(shè)置的其他安全設(shè)施。查文件：安全設(shè)施管理臺賬。現(xiàn)場檢查：各種安全設(shè)施的配備情況。1.未在危險工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）；2.經(jīng)專家診斷沒有按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范設(shè)置其他安全設(shè)施的，扣20分（B級要素否決項(xiàng)）。1.應(yīng)當(dāng)配備的安全設(shè)施缺失，一項(xiàng)扣2分；2.安全設(shè)施的配備、安裝不符合國家有關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)扣2分。1.專人負(fù)責(zé)管理各種安全設(shè)施；2.建立安全設(shè)施管理檔案；3.定期檢查和維護(hù)

54、保養(yǎng)安全設(shè)施，并建立記錄。查文件：1.安全設(shè)施管理制度；2.安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄。1.無專人負(fù)責(zé)管理安全設(shè)施，或無安全設(shè)施管理檔案，一項(xiàng)扣2分；2.未建立安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄，一項(xiàng)扣2分；現(xiàn)場安全設(shè)施不符合完整性要求，1處扣2分。自評檢查表（繼21） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素6生產(chǎn)設(shè)施工藝安全（100分）6.2安全設(shè)施（20分）1.專職安全管理員2.生產(chǎn)部1.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修；2.安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。查文件：設(shè)備

55、檢維修計劃；安全設(shè)施檢維修記錄；現(xiàn)場檢查：安全設(shè)施是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情況。1.未將安全設(shè)施編入設(shè)備檢維修計劃，一項(xiàng)扣2分；2.安全設(shè)施未按計劃檢維修的，一處扣2分；3.隨意拆除、停用、挪用或棄置不用安全設(shè)施，一處扣5分；4.因檢維修拆除，檢維修完畢未立即復(fù)原，一處扣2分。1.對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理；2.建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3.定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)；4.保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄；5.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，要加強(qiáng)在線檢測或功能測試，保證設(shè)備、設(shè)施的完整性。查文件：1.監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度；2.監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3.監(jiān)視和測量設(shè)備檢驗(yàn)報告；4.校驗(yàn)和維護(hù)記錄?，F(xiàn)場檢查：

56、監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性及校驗(yàn)合格標(biāo)志。1.未建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，扣5分；臺賬內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分；2.監(jiān)視和測量設(shè)備維護(hù)記錄內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣2分；3.未定期校驗(yàn)或校驗(yàn)不合格仍在使用，1臺次扣5分；4.現(xiàn)場監(jiān)視和測量設(shè)備不完好或無檢驗(yàn)合格標(biāo)志，1臺扣2分；5.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，未設(shè)置在線檢測或未進(jìn)行功能測試，1臺次扣2分。6.3特種設(shè)備（10分）生產(chǎn)部按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例的規(guī)定，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。查文件：1.特種設(shè)備管理制度；2.特種設(shè)備臺賬和定期檢驗(yàn)報告。1.管理制度內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分；2.未定期檢驗(yàn)，1臺扣1分。建立特種設(shè)備臺賬和檔案查文件：特種設(shè)備臺

57、賬和檔案未建立臺賬或檔案，扣5分；臺賬和檔案內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分。自評檢查表（繼22） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素6生產(chǎn)設(shè)施工藝安全（100分）6.3特種設(shè)備（10分）生產(chǎn)部特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記，登記標(biāo)志置于設(shè)備顯著位置。查文件：特種設(shè)備臺賬和檔案?，F(xiàn)場檢查：登記標(biāo)志。1.未辦理登記，1臺扣2分；2.無標(biāo)志，1臺扣1分。對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保存記錄。查文件：特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄?，F(xiàn)場檢查

58、：特種設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)。未按規(guī)定進(jìn)行檢查和維護(hù)保養(yǎng)，扣2分；未建立日常維護(hù)保養(yǎng)、檢查記錄，或記錄內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分；特種設(shè)備存在缺陷，1臺次扣1分。對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。查文件：校驗(yàn)報告、檢修記錄。未定期校驗(yàn)1臺次扣4分；未定期檢修或未保存記錄，1臺次扣1分。1.特種設(shè)備檢驗(yàn)合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)提出定期檢驗(yàn)要求；2.未經(jīng)定期檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用；3.將安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著位置。查文件：特種設(shè)備檔案；定期檢驗(yàn)申請資料?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備

59、檢驗(yàn)合格標(biāo)志。1.存在未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的在用特種設(shè)備，1臺次扣4分；2.未按規(guī)定提出檢驗(yàn)要求的，1臺次扣1分；3.特種設(shè)備上無檢驗(yàn)合格標(biāo)志，1臺次扣1分。1.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢；2.向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。查文件：1.特種設(shè)備檔案和事故隱患臺賬；2.報廢的特種設(shè)備注銷手續(xù)。1.未及時報廢，1臺次扣10分（B級要素否決項(xiàng)）；2.已報廢的特種設(shè)備，仍在現(xiàn)場使用，1臺次扣10分（B級要素否決項(xiàng)）。未辦理注銷手續(xù)，1臺次扣1分。自評檢查表（繼23） 編號：XD-QR/AQ/B32-02檢查內(nèi)容責(zé)任部門標(biāo)準(zhǔn)要求評

60、審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)實(shí)得分A級要素B級要素B級要素A級要素6生產(chǎn)設(shè)施工藝安全（100分）6.4工藝安全（25分）生產(chǎn)部操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，主要包括：1、危險化學(xué)品理化特性；2、工藝信息：包括流程圖、化學(xué)反應(yīng)過程、最大儲存量、工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值；3、設(shè)備信息：包括設(shè)備材料、設(shè)備和管道圖紙、電氣類別、調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)、安全設(shè)施（如報警器、聯(lián)鎖等）。查文件：員工培訓(xùn)記錄。詢問：員工對崗位工藝安全信息掌握程度。操作人員對崗位工藝安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn)行安全可靠、完整：（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；（2）泄壓和排空系統(tǒng)；（3）緊急停車