“三重一大”決策制度實(shí)施辦法(試行)2018

1、- -XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司三重一大”集體決策制度實(shí)施辦法（試行）為規(guī)范XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）領(lǐng)導(dǎo)班子成員決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例、中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見的通知（中辦發(fā)201017號(hào)）、涼山州人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)涼山州國(guó)有企業(yè)“三重一大”集體決策制度實(shí)施辦法的通知、公司法、公司章程等的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制訂本實(shí)施辦法。第一條遵循原則一、堅(jiān)持集體決策。凡涉及企業(yè)重大事項(xiàng)決策、重要人

2、事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，必須由領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行集體討論和表決。二、堅(jiān)持依法決策。遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度及集團(tuán)相關(guān)規(guī)定，保證各項(xiàng)決策合法合規(guī)。三、堅(jiān)持民主決策。按照民主集中制和少數(shù)服從多數(shù)的原則，充分發(fā)揚(yáng)民主，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行決策。四、堅(jiān)持科學(xué)決策。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，解放思想，實(shí)事求是，重點(diǎn)強(qiáng)化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)決策科學(xué)性，避免決策失誤。五、堅(jiān)持規(guī)范決策。領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要按照議事規(guī)則和各自權(quán)責(zé)、權(quán)限進(jìn)行決策。第二條決策范圍集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)決策范圍包括：重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目

3、安排及大額度資金的使用。一、重大事項(xiàng)決策主要指涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營(yíng)管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題的重大事項(xiàng)。主要包括以下幾個(gè)方面：（一）集團(tuán)審議并報(bào)州國(guó)資委審批的重大事項(xiàng)1、集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施辦法；2、集團(tuán)年度投資計(jì)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、工作報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)（決）算方案等重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)；3、集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)與布局方案的確定與調(diào)整；4、集團(tuán)單筆金額在1000萬(wàn)元以上的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售或變動(dòng)；5、集團(tuán)單筆金額在1000萬(wàn)元以上的投資或采購(gòu)事項(xiàng)的立項(xiàng)審批，投資額在1000萬(wàn)元以上的獨(dú)立自主工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、報(bào)批以及工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工

4、、監(jiān)理、概決算機(jī)構(gòu)的招投標(biāo)事項(xiàng)的審批；6、集團(tuán)利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案；7、集團(tuán)改制、兼并、分立、重組、破產(chǎn)、解散或者變更、投資參股、重大收購(gòu)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)；8、集團(tuán)未列入年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，或超過(guò)年度投資計(jì)劃中該項(xiàng)目預(yù)計(jì)投資額10%以上的投資；9、集團(tuán)公司章程的修改；10、集團(tuán)增加或者減少注冊(cè)資本；11、選舉和變更非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；12、集團(tuán)職工裁員、分流、安置方案；13、董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；14、集團(tuán)向其沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保的；15、集團(tuán)副職以上領(lǐng)導(dǎo)干部的出國(guó)、處境情況；16、其他需要按照規(guī)定報(bào)送州國(guó)資委決議的事項(xiàng)。（二）董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)1、

5、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司預(yù)算內(nèi)限額以上（500萬(wàn)元）重大投資、重大資本運(yùn)作事項(xiàng)、重大重組并購(gòu)事項(xiàng)、重大合資合作事項(xiàng)、重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)的確定與調(diào)整；2、單筆損失金額在300萬(wàn)元以上的資產(chǎn)核銷、處置，單筆金額在500萬(wàn)元1000萬(wàn)元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售或變動(dòng)；3、單筆金額在500萬(wàn)元1000萬(wàn)元的投資或采購(gòu)事項(xiàng)的立項(xiàng)審批，投資額在500萬(wàn)元（含）1000萬(wàn)元的公司獨(dú)立自主工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、報(bào)批以及工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、概決算機(jī)構(gòu)的招投標(biāo)事項(xiàng)的審批；4、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人員隊(duì)伍、人才隊(duì)伍及后備人才隊(duì)伍建設(shè)方針、政策、規(guī)劃的確定與調(diào)整；5、集團(tuán)重大戰(zhàn)略合作協(xié)議的確定與調(diào)整；6、集團(tuán)績(jī)效考核、薪酬方案、獎(jiǎng)金

6、分配、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、五險(xiǎn)一金等涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)。7、集團(tuán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、變更、職能調(diào)整、定員定編方案；8、集團(tuán)重要管理制制度、工作流程的制定、修改及廢除；9、集團(tuán)各部門及各二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)人員任期及年度業(yè)績(jī)考評(píng)、激勵(lì)與責(zé)任追究；（會(huì)同集團(tuán)黨委會(huì)共同決策）10、各二級(jí)、三級(jí)公司章程、核心使命及主營(yíng)業(yè)務(wù)的審核與調(diào)整；11、各二級(jí)、三級(jí)公司改制、重組、合并、分立、破產(chǎn)及撤銷等事項(xiàng)的審核；12、以集團(tuán)名義向金融機(jī)構(gòu)信貸融資或其他融資，及對(duì)外臨時(shí)拆解資金；13、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司預(yù)算外需要集團(tuán)審批事項(xiàng)的確定；14、以集團(tuán)信用、資產(chǎn)抵押（質(zhì)押）為其他法人主體提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保事項(xiàng)及各二級(jí)、三級(jí)公司需要

7、集團(tuán)確定的重大擔(dān)保事項(xiàng)的確定；15、集團(tuán)其他須董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)。（三）黨委會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)1、集團(tuán)黨的思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重大決定和重要工作部署；2、集團(tuán)思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團(tuán)工作、維護(hù)穩(wěn)定等方面重要舉措；3、集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察工作中的重大問題；4、集團(tuán)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)調(diào)查處理與責(zé)任追究；5、集團(tuán)重大維穩(wěn)措施和重大突發(fā)事件應(yīng)急處置措施；6、集團(tuán)先進(jìn)集體、先進(jìn)基層黨組織、勞動(dòng)模范、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、先進(jìn)個(gè)人、優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)干部及以上獎(jiǎng)勵(lì)人選的確定；7、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司效能監(jiān)察、重大項(xiàng)目監(jiān)督檢查及經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、財(cái)務(wù)決算審計(jì)等結(jié)論

8、的認(rèn)定與責(zé)任追究；8、集團(tuán)其他重大黨群管理事項(xiàng)。（四）總經(jīng)理辦公會(huì)審議的重大事項(xiàng)1、集團(tuán)重大投資、資本運(yùn)作及融資方案；（審議報(bào)批）2、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（審議報(bào)批）3、集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算、利潤(rùn)分配及虧損彌補(bǔ)方案（；審議報(bào)批）4、集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和基本管理制度；（審議報(bào)批）5、集團(tuán)薪酬、福利、獎(jiǎng)懲制度及人力資源發(fā)展規(guī)劃；（審議報(bào)批）6、集團(tuán)具體管理制度；（審議決定）7、聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或解聘意外的管理人員（審議通過(guò)）；8、代表集團(tuán)簽署合同等法律文件或者其他業(yè)務(wù)文件（根據(jù)董事會(huì)委托）；9、集團(tuán)重大事故、事件等的調(diào)查處理與責(zé)任追究；（審議決定）10、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)

9、公司預(yù)算內(nèi)限額以內(nèi)（500萬(wàn)元）重大投資、重大資本運(yùn)作事項(xiàng)、重大重組并購(gòu)事項(xiàng)、重大合資合作事項(xiàng)、重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)的確定與調(diào)整；（審議決定）11、單筆損失金額在10萬(wàn)元300萬(wàn)元以下的資產(chǎn)核銷、處置，單項(xiàng)金額在10萬(wàn)元以上、500萬(wàn)元以下的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出售或變動(dòng)；（審議決定）（審議決定）12、單項(xiàng)金額在10萬(wàn)元500萬(wàn)元的投資或采購(gòu)事項(xiàng)的立項(xiàng)審批，投資額在500萬(wàn)元以下（含）的公司獨(dú)立自主工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、投資審批以及工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、概決算機(jī)構(gòu)的招投標(biāo)事項(xiàng)審批；（審議決定）13、年度員工招聘、錄用、培訓(xùn)及市場(chǎng)化用工計(jì)劃，違法違紀(jì)員工開除、解除勞動(dòng)合同；（審議決定）14、法律法規(guī)規(guī)定

10、其他決策事項(xiàng)；（審議決定）15、董事會(huì)授權(quán)或交由其審議或預(yù)審的決策事項(xiàng)。二、重要人事任免主要指按權(quán)限管理的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)調(diào)整和重要獎(jiǎng)懲，包括以下幾個(gè)方面：（一）州國(guó)資委委派、任免、批準(zhǔn)1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、集團(tuán)董事、監(jiān)事的任免；3、集團(tuán)董事長(zhǎng)選舉結(jié)果的確認(rèn)；4、集團(tuán)法定代表人人選的確定；5、集團(tuán)黨委委員、書記、副書記、紀(jì)委書記等的任免。（二）董事會(huì)審議通過(guò)并任免1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、聘任或解聘總經(jīng)理；3、根據(jù)總經(jīng)理提名，聘任或解聘副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、藝術(shù)總監(jiān)、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師等高級(jí)管理人員

11、；4、各二級(jí)公司負(fù)責(zé)人；5、委派到投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人選。（三）集團(tuán)黨委會(huì)審議通過(guò)并任免1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、按照相關(guān)規(guī)定要求，需集團(tuán)黨委研究報(bào)州國(guó)資委審批擬任企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、出任被投資企業(yè)董事、監(jiān)事及經(jīng)營(yíng)管理人員的推薦人選；3、集團(tuán)黨委內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中層及以上管理人員（正職、副職）的任免研究集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中層及以上管理人員（正職、副職）的使用；4、各二級(jí)公司黨總支委員會(huì)組成人員及支部正、副書記的建議方案和審批；5、集團(tuán)后備人才的建議、推薦；6、集團(tuán)向州委組織部和州國(guó)資委推薦的干部；7、集團(tuán)先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人的評(píng)選、

12、評(píng)定與獎(jiǎng)勵(lì)等；8、其他重要黨員干部任免事項(xiàng)。（四）總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)并任免1、權(quán)限內(nèi)管理干部選拔標(biāo)準(zhǔn)和考核體系的制定和完善、任用的提名和推薦；2、集團(tuán)中層及以上管理人員（董事會(huì)聘任或解聘、黨委推薦、決定的除外）、重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的選聘、任免；3、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子及后備干部人選的選拔、推薦、上報(bào)；4、集團(tuán)中層以上管理人員（董事會(huì)聘任或解聘、黨委推薦、決定的除外）的重要獎(jiǎng)懲；5、高級(jí)技術(shù)、管理、技能專家的聘任；6、研究提出派到合資公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他中高級(jí)管理人員人選。7、其他重要人事任免事項(xiàng)。三、重大項(xiàng)目安排主要指對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)創(chuàng)

13、新產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。（一）董事會(huì)審議通過(guò)1、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司預(yù)算內(nèi)限額（500萬(wàn)元）以上重大投資項(xiàng)目、重大資本運(yùn)作項(xiàng)目、重大重組并購(gòu)項(xiàng)目、重大合資合作項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置項(xiàng)目實(shí)施方案的確定與調(diào)整；2、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司預(yù)算外投資項(xiàng)目、資本運(yùn)作項(xiàng)目、重組并購(gòu)項(xiàng)目、合資合作項(xiàng)目、科研項(xiàng)目、資產(chǎn)處置項(xiàng)目的立項(xiàng)審核；3、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司債轉(zhuǎn)股及股權(quán)、債權(quán)回購(gòu)方案的審核；4、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司非主業(yè)投資項(xiàng)目的審核；5、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司個(gè)性化投資與資產(chǎn)處置限額的確定與調(diào)整；6、重大新建和技術(shù)改造項(xiàng)目；7、年度計(jì)劃外追加的投資規(guī)模及項(xiàng)目；8、其他重大項(xiàng)目安排。（二）黨委

14、會(huì)審議通過(guò)1、黨委年度工作總計(jì)、年度工作計(jì)劃；2、黨委年度組織建設(shè)計(jì)劃；3、黨委重要工作、重要活動(dòng)。（三）總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)1、集團(tuán)董事會(huì)授權(quán)及集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定單項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理層權(quán)限范圍內(nèi)的投資、融資及經(jīng)濟(jì)擔(dān)保；2、集團(tuán)及各二級(jí)、三級(jí)公司預(yù)算內(nèi)限額（500萬(wàn)元）以下重大投資項(xiàng)目、重大資本運(yùn)作項(xiàng)目、重大重組并購(gòu)項(xiàng)目、重大合資合作項(xiàng)目、重大資產(chǎn)處置項(xiàng)目實(shí)施方案的確定與調(diào)整；3、集團(tuán)單項(xiàng)金額在10萬(wàn)元（含）以上的固定資產(chǎn)購(gòu)建、承租及大宗物資、重要設(shè)備采購(gòu)；4、單項(xiàng)標(biāo)的年租賃收益在10萬(wàn)元（含）以上的固定資產(chǎn)出租；5、房屋裝修、維修金額在20萬(wàn)元以上及項(xiàng)目、施工隊(duì)的比選確定；6、標(biāo)的額在50萬(wàn)元以內(nèi)的工

15、程承發(fā)包項(xiàng)目；7、集團(tuán)年度框架合同、合資合作合同、重大經(jīng)濟(jì)合同；8、其他項(xiàng)目安排。四、大額度資金的使用（一）董事會(huì)審議通過(guò)1、年度大額資金單筆在500萬(wàn)元及以上的；2、預(yù)算外額度在50萬(wàn)元及以上的；3、20萬(wàn)元及以上非投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資金預(yù)算、使用的；4、單筆金額在50萬(wàn)元以上的社會(huì)捐贈(zèng)、贊助、扶貧。（二）黨委會(huì)審議通過(guò)1、單項(xiàng)金額在5萬(wàn)元及以上的黨建、黨務(wù)經(jīng)費(fèi)資金使用。（三）總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)1、年度預(yù)算內(nèi)50萬(wàn)元及以上大額度資金的調(diào)動(dòng)和使用；2、50萬(wàn)元以內(nèi)預(yù)算外資金的調(diào)動(dòng)與使用；3、單筆金額在50萬(wàn)元以下的對(duì)外捐贈(zèng)、贊助、扶貧事項(xiàng)；4、每單項(xiàng)（次）金額在10萬(wàn)元（含）以上的辦公用品采購(gòu)

16、；5、每單項(xiàng)（次）費(fèi)用金額在10萬(wàn)元（含）以上的會(huì)議經(jīng)費(fèi)安排、培訓(xùn)費(fèi)安排；6、單項(xiàng)司法訴訟費(fèi)、律師代理費(fèi)、外出考察（不包括出國(guó)、處境）費(fèi)用在10萬(wàn)元（含）以上的安排；7、其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。五、集團(tuán)各二級(jí)公司、三級(jí)公司“三重一大”事項(xiàng)（一）范圍集團(tuán)各二級(jí)公司、三級(jí)公司“三重一大”事項(xiàng)決策范圍，具體由各二公司、三級(jí)公司根據(jù)本實(shí)施辦法，結(jié)合自身實(shí)際擬訂，并報(bào)集團(tuán)審批。（二）決策機(jī)構(gòu)1、各全資二級(jí)公司、三級(jí)公司不設(shè)董事會(huì)，應(yīng)由董事會(huì)決策的“三重一大”決策事項(xiàng)報(bào)集團(tuán)決策。2、各合資公司按照相關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定，參照本實(shí)施辦法，組織本公司“三重一大”事項(xiàng)決策。六、建立“三重一大”決策事項(xiàng)報(bào)備、

17、報(bào)批制度（一）集團(tuán)層面集團(tuán)按照權(quán)限規(guī)定決策的事項(xiàng)應(yīng)報(bào)州國(guó)資委備案。超越集團(tuán)權(quán)限，須報(bào)州國(guó)資委審批的決策事項(xiàng)，必須事先報(bào)州國(guó)資委，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）各二級(jí)公司、三級(jí)公司層面各二級(jí)公司、三級(jí)公司按照權(quán)限規(guī)定決策的事項(xiàng)應(yīng)報(bào)集團(tuán)備案。超越各二級(jí)公司、三級(jí)公司權(quán)限，須報(bào)集團(tuán)審批的決策事項(xiàng)，必須事先報(bào)集團(tuán)，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三條決策形式一、集體決策形式集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)集體決策，主要采取董事會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等形式，經(jīng)集體研究討論后作出決策。董事會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的召集、召開按照公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)研究“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事先與黨委溝通，聽取黨委的意見。可采

18、取“傳閱會(huì)簽、碰頭會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)”等形式開展相關(guān)決策事項(xiàng)溝通。二、雙向進(jìn)入、交叉任職黨委會(huì)成員可以通過(guò)法定程序分別進(jìn)入董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)；董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)中的黨員，可以依照黨章和集團(tuán)有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)入黨委會(huì)。黨組織對(duì)參與決策的重大問題要集體研究，提出意見和建議，以書面形式反饋給董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，或由進(jìn)入董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)中的黨委委員，通過(guò)多種方式分別反映黨組織的意見，使黨組織的主張?jiān)谄髽I(yè)決策中得到重視和體現(xiàn)，并把法人治理結(jié)構(gòu)的決策結(jié)果及時(shí)反饋給黨組織。三、表決方式董事會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)討論重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)采取口頭、舉手、無(wú)記名或記名投票等方式進(jìn)行表決。根據(jù)會(huì)議內(nèi)容由黨政主管領(lǐng)導(dǎo)決

19、定表決方式，表決結(jié)果和表決方式應(yīng)當(dāng)記錄在案。第四條決策程序及規(guī)則一、提出議題集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)可直接提出“三重一大”事項(xiàng)議題。職能部門提出“三重一大”事項(xiàng)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，方可列為備選議題。各二級(jí)公司提出“三重一大”事項(xiàng)，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審核同意后，方可列為備選議題。各三級(jí)公司提出“三重一大”事項(xiàng)，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人、二級(jí)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，方可列為備選議題。二、確定議題董事會(huì)辦公室、黨群辦公室、集團(tuán)辦公室整理匯總相關(guān)議題，形成請(qǐng)示，分別報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)、黨委書記、總經(jīng)理審核。集團(tuán)黨政主要負(fù)責(zé)人經(jīng)過(guò)協(xié)商，確定需要討論決策的議題，同時(shí)確定議題提交的會(huì)議形式。經(jīng)董事長(zhǎng)、黨委書記、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)的議題，由董事會(huì)辦公

20、室、黨群辦公室、集團(tuán)辦公室分別通知相關(guān)部門、二級(jí)公司、三級(jí)公司，做好議題材料準(zhǔn)備等前期準(zhǔn)備工作。三、前期準(zhǔn)備。對(duì)需要提交討論的議題，集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和承辦部門應(yīng)按事項(xiàng)類別分別做如下準(zhǔn)備：（一）重大決策事項(xiàng)重大決策事項(xiàng)應(yīng)按照以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：調(diào)查研究；提出方案建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；征求和聽取各方面意見和建議；法律顧問、風(fēng)險(xiǎn)控制部從法律風(fēng)險(xiǎn)方面提出審核意見；修改完善方案；準(zhǔn)備會(huì)議材料，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)或董事會(huì)討論決定。其中，對(duì)專業(yè)性技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行專家論證、評(píng)估；對(duì)涉及職工切身利益的重大改革措施和制度，應(yīng)聽取工會(huì)和職工群眾的意見和建議；提交總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)或董事會(huì)討論決定

21、的會(huì)議材料中，應(yīng)包括方案制訂的基本過(guò)程、征求意見的范圍與對(duì)象、采納的主要意見和建議及未采納的不同意見和建議。（二）重要人事任免事項(xiàng)組織選拔授權(quán)范圍內(nèi)的二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按照以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：溝通醞釀；組織考察；集團(tuán)人事部門征求集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；綜合分析、提出任用建議；準(zhǔn)備會(huì)議材料，提請(qǐng)集團(tuán)董事會(huì)討論確定。公開招聘選拔授權(quán)范圍內(nèi)的二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：確定公開招聘的職位；進(jìn)行職位分析；公布招聘職位、職位職責(zé)、任職條件及有關(guān)要求；報(bào)名與資格審查；進(jìn)行知識(shí)、能力、素質(zhì)、心理健康等方面的綜合測(cè)試；確定考察對(duì)象；組織考察；集團(tuán)人事部門征求集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；

22、綜合分析、提出任用建議；準(zhǔn)備會(huì)議材料，提請(qǐng)董事會(huì)討論確定。競(jìng)爭(zhēng)上崗方式選拔二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：確定競(jìng)爭(zhēng)上崗職位；進(jìn)行職位分析；發(fā)布公告，公布競(jìng)聘職位、職位職責(zé)、任職條件及相關(guān)要求；報(bào)名與資格審查；視情況進(jìn)行知識(shí)、能力、素質(zhì)、心理健康等方面的綜合測(cè)試；公司人事部門征求集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；綜合分析、提出任用建議；準(zhǔn)備會(huì)議材料，提請(qǐng)公司董事會(huì)討論確定。二級(jí)公司黨總支領(lǐng)導(dǎo)人員、集團(tuán)中層管理人員及其他集團(tuán)管干部，集團(tuán)向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他中高級(jí)管理人員，參照上述程序執(zhí)行。（根據(jù)權(quán)限范圍分別提請(qǐng)董事會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公

23、會(huì)審議）集團(tuán)重要人事任免事項(xiàng)黨政負(fù)責(zé)人應(yīng)充分溝通，并達(dá)成一致意見，方可上會(huì)討論。（三）重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：（1）組織調(diào)研，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證，重點(diǎn)做好市場(chǎng)、技術(shù)、效益和風(fēng)險(xiǎn)分析；（2）廣泛聽取有關(guān)專家或規(guī)劃咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢意見；法律顧問、風(fēng)險(xiǎn)控制部從法律風(fēng)險(xiǎn)方面提出審核意見；（3）擬定方案，準(zhǔn)備會(huì)議材料，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)討論決定。會(huì)議材料中應(yīng)包括調(diào)查研究的基本情況以及市場(chǎng)、技術(shù)、效益、風(fēng)險(xiǎn)分析和相關(guān)咨詢意見。（四）大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：（1）研究提出大額度資金使用計(jì)劃，并對(duì)其必要性、預(yù)

24、期效益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等進(jìn)行嚴(yán)格論證、分析；（2）法律顧問、風(fēng)險(xiǎn)控制部從法律風(fēng)險(xiǎn)方面提出審核意見；（3）擬定使用方向，準(zhǔn)備會(huì)議材料。會(huì)議材料應(yīng)包括資金使用必要性、預(yù)期效益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等內(nèi)容。（五）充分協(xié)商，征求意見1、充分協(xié)商。決策事項(xiàng)涉及相關(guān)部門或單位的，應(yīng)當(dāng)事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當(dāng)進(jìn)行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未經(jīng)溝通或雖經(jīng)溝通但未達(dá)成一致意見的，不得上會(huì)研究。2、征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)職工代表大會(huì)或其他形式聽取職工的意見和建議。必要時(shí)，可以采取公示等形式進(jìn)一步征求各方面的意見和建議。（六）決策程序要求已確定提交

25、的決策事項(xiàng)，應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會(huì)議進(jìn)行決策。在履行決策準(zhǔn)備程序時(shí)，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強(qiáng)的“三重一大”事項(xiàng)，遵照集團(tuán)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。四、會(huì)議召開（一）準(zhǔn)備材料決定提交會(huì)議審議的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料包括議題材料和論證材料。議題材料包括決策備選方案及說(shuō)明材料；論證材料包括調(diào)查報(bào)告、論證評(píng)估報(bào)告、合法性審查意見等。除重要人事任免材料外，有關(guān)決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)按相關(guān)規(guī)定在會(huì)議召開前送達(dá)參會(huì)人員。定期會(huì)議提前15日送達(dá)，臨時(shí)會(huì)議提前2日送達(dá)。（二）通知開會(huì)會(huì)前應(yīng)以書面形式向與會(huì)人員發(fā)出正式通知。會(huì)議出席人數(shù)超過(guò)應(yīng)

26、出席人數(shù)的二分之一，會(huì)議表決有效。在討論重要干部任免事項(xiàng)時(shí)，必須有三分之二以上的成員到會(huì)方可進(jìn)行。（三）充分討論參加會(huì)議人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)前熟悉材料，認(rèn)真準(zhǔn)備，會(huì)議應(yīng)當(dāng)安排足夠的時(shí)間進(jìn)行討論。參加會(huì)議人員應(yīng)充分發(fā)表意見，表明態(tài)度；主持會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行末位表態(tài)制度，在參會(huì)人員未充分發(fā)表意見之前，不得發(fā)表傾向性意見。集體決策的事項(xiàng)必須嚴(yán)格按照會(huì)前確定的議題進(jìn)行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項(xiàng)不得臨時(shí)動(dòng)議。（四）會(huì)議決定1、集團(tuán)董事會(huì)、黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議決定的“三重一大”事項(xiàng)，不得以會(huì)前醞釀、傳閱會(huì)簽、碰頭會(huì)、班子工作例會(huì)等其他形式代替會(huì)議決定。（緊急和突發(fā)情況除外）2、集體決策事項(xiàng)，應(yīng)堅(jiān)持少數(shù)

27、服從多數(shù)的原則。出席會(huì)議的正式成員有表決權(quán)。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)的，應(yīng)逐項(xiàng)表決，并以應(yīng)到會(huì)成員半數(shù)以上同意形成決議。對(duì)于意見分歧較大的決策事項(xiàng)，原則上應(yīng)暫緩做出決定，待醞釀成熟后再議。3、在會(huì)議集體討論之后，由主持會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)依法做出通過(guò)、原則通過(guò)、再次審議、試點(diǎn)實(shí)行或者暫緩實(shí)施的決定。4、在討論與出席會(huì)議人員及親屬有關(guān)的議題時(shí)，本人必須主動(dòng)回避。五、備案?jìng)洳閷?duì)會(huì)議決策事項(xiàng)，董事會(huì)辦公室、黨群辦公室、集團(tuán)辦公室應(yīng)做好“三重一大”會(huì)議記錄，并按照國(guó)家檔案有關(guān)規(guī)定及公司章程的要求，形成完整的會(huì)議記錄檔案，存檔備查。會(huì)議記錄內(nèi)容包括：（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、

28、特邀專家、記錄人等基本情況；（二）主要議題及決策事項(xiàng)；（三）審議過(guò)程及會(huì)議組成人員本人的意見和表態(tài)；（四）其他參會(huì)人員的意見；（五）主要分歧意見；（六）會(huì)議最終形成的決議；（七）參與決策人員對(duì)會(huì)議記錄簽字確認(rèn)。六、決策會(huì)議必須形成會(huì)議紀(jì)要或文件決策會(huì)議必須形成會(huì)議紀(jì)要或文件，屬于董事會(huì)的由董事會(huì)辦公室整理，屬于黨委會(huì)的由黨群辦公室整理，屬于總經(jīng)理辦公會(huì)的由集團(tuán)辦公室整理，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，屬于董事會(huì)的由董事長(zhǎng)簽發(fā)，屬于黨委會(huì)的由黨委書記簽發(fā)，屬于總經(jīng)理辦公會(huì)的由總經(jīng)理簽發(fā)。七、突發(fā)、緊急事件處理遇重大突發(fā)公共事件和不可抗力等緊急情況來(lái)不及集體決策的，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可臨機(jī)處置，事后應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子集體

29、報(bào)告。八、保密紀(jì)律要求參會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會(huì)議紀(jì)律，對(duì)會(huì)議未決定或決定暫時(shí)不對(duì)外公開事項(xiàng)以及會(huì)議材料及討論情況，不得泄漏。第五條決策執(zhí)行一、集團(tuán)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)帶頭執(zhí)行各項(xiàng)決策，個(gè)人不得擅自改變集體決策，對(duì)決策有不同意見的，可以保留，但在沒有做出新的集體決策之前，任何單位和個(gè)人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已經(jīng)做出的決策。二、董事會(huì)辦公室、黨群辦公室、集團(tuán)辦公室為執(zhí)行決策的督導(dǎo)責(zé)任部門，負(fù)責(zé)分解任務(wù)，明確責(zé)任部門或單位及完成時(shí)限，并對(duì)決策的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行督辦。涉及重要人事任免的，由人力資源部組織落實(shí)。三、負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)當(dāng)制定決策實(shí)施方案，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，確

30、保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。四、“三重一大”事項(xiàng)決策的實(shí)施和完成情況應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任部門、二級(jí)公司、三級(jí)公司年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核內(nèi)容，作為業(yè)績(jī)考核的重要依據(jù)。五、因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致決策目標(biāo)部分或全部不能實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)請(qǐng)示；企業(yè)決策需要停止執(zhí)行或變更的，依照本辦法規(guī)定的決策程序執(zhí)行。第六條決策監(jiān)督一、除國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項(xiàng)和集團(tuán)商業(yè)秘密外，對(duì)“三重一大”決策及執(zhí)行情況，及時(shí)向職工代表通報(bào)，接受職工群眾監(jiān)督。二、通過(guò)梳理規(guī)章制度，建立“三重一大”決策流程，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確控制措施及記錄文檔，促進(jìn)集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。三、集

31、團(tuán)黨組織、紀(jì)律組織、工會(huì)要加強(qiáng)對(duì)“三重一大”制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。四、集團(tuán)監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部要加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)召集召開及決策和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。五、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)當(dāng)對(duì)集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次自查，把貫徹落實(shí)集體決策制度情況作為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉和企務(wù)公開的內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評(píng)議。第七條責(zé)任追究一、黨政主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人，對(duì)本單位貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度負(fù)總責(zé)。對(duì)本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實(shí)“三重一大”決策制度情況負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。二、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要根據(jù)集體的決定和分工，切實(shí)履行自己的職責(zé)；同時(shí)要關(guān)心全局工作，積極參與集

32、體決策。三、出席會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)對(duì)“三重一大”會(huì)議的決策承擔(dān)責(zé)任。對(duì)決策失誤的責(zé)任人，按照權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，進(jìn)行責(zé)任追究。四、集體決策違反法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定、違背集體決策規(guī)則和程序，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良影響和后果的領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與會(huì)議人員證明在會(huì)議表決時(shí)曾表明異議并在會(huì)議記錄中有明確記載的，可免除相應(yīng)責(zé)任。五、有下列情形之一者，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的責(zé)任：（一）違背集體決策原則，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨(dú)斷專行的；（二）不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；（三）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策，事后又不報(bào)告的；（四）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成決策失誤的；（五）執(zhí)行決策過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響的，能夠挽回?fù)p失或影響而不采取積極措施予以改