新形勢(shì)下投資項(xiàng)目前期工作

1、新形勢(shì)下投資工程前期工作投資工程定義在預(yù)定的時(shí)間范圍與地點(diǎn)，使用投資人有限的資源包括資金與人力，旨在通過提供產(chǎn)品或效勞，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境或社會(huì)開展目標(biāo)，有組織地完成不重復(fù)的一系列活動(dòng)規(guī)劃、可行性研究、評(píng)估、融資、設(shè)計(jì)、施工、經(jīng)營和結(jié)果的總稱。投資工程包括通過建設(shè)活動(dòng)形成固定資產(chǎn)的建設(shè)工程，也包括諸如衛(wèi)生防疫、教師培訓(xùn)育等沒有建設(shè)活動(dòng)的投資工程，但不包括金融市場(chǎng)投資活動(dòng)。 世界銀行的工程周期篩選準(zhǔn)備評(píng)定談判 & 申報(bào)理事會(huì)執(zhí)行 & 監(jiān)督評(píng)估規(guī)劃與工程： 日本國際開發(fā)銀行規(guī)劃的定義組織為實(shí)現(xiàn)重大、廣泛、長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)或政策的需要而方案組織的一系列活動(dòng)包括工程與資源配置。規(guī)劃通常不僅提出要實(shí)現(xiàn)的宏觀目標(biāo)與配

2、套條件，而且要提出要行動(dòng)準(zhǔn)那么、方案以至具體實(shí)施的工程，解決工程間相互協(xié)調(diào)與配合的問題，提出克服制約因素的綱略。規(guī)劃通常對(duì)工程的前期工作有指導(dǎo)性的約束。 歐盟的政策、規(guī)劃與工程的關(guān)系歐盟的工程應(yīng)當(dāng)成為以下內(nèi)容的一個(gè)組成局部或與其保持一致：國家開展政策(包括減貧戰(zhàn)略)歐盟的開展政策與國別政策政府規(guī)劃(如健康、教育、犯罪非國有部門開展的優(yōu)先度與規(guī)劃我國工業(yè)投資工程階段劃分前期(決策)階段投資意向的提出市場(chǎng)研究與投資時(shí)機(jī)識(shí)別工程建議書初步可行性研究可行性研究工程申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告工程咨詢?cè)u(píng)估投資決策準(zhǔn)備階段工程設(shè)計(jì)融資招投標(biāo)合同征地、拆遷及安置場(chǎng)地準(zhǔn)備我國工業(yè)投資工程階段劃分續(xù)實(shí)施階段建筑工程施

3、工設(shè)備采購與安裝工程監(jiān)理合同管理生產(chǎn)準(zhǔn)備試生產(chǎn)考核竣工驗(yàn)收運(yùn)營階段投產(chǎn)運(yùn)營投資回收后評(píng)價(jià)歸還貸款更新改造不同工程階段的工作量工程階段性工作前期階段準(zhǔn)備階段實(shí)施階段竣工階段運(yùn)營階段項(xiàng)目工作量項(xiàng)目工作量曲線12345項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目評(píng)估與決策6項(xiàng)目設(shè)計(jì)與融資設(shè)備材料采購項(xiàng)目施工與設(shè)備安裝項(xiàng)目試生產(chǎn)與竣工驗(yàn)收項(xiàng)目運(yùn)營4項(xiàng)目里程碑圖例說明IIIIIIIV政府投資程序企業(yè)投資程序企業(yè)投資政府核準(zhǔn)程序工程前期各項(xiàng)工作主要階段投資時(shí)機(jī)研究初步可行性研究可行性研究咨詢?cè)u(píng)估工程前期工程咨詢的主要內(nèi)容企業(yè)投資工程：咨詢?nèi)藛T受企業(yè)委托，從企業(yè)開展的角度對(duì)企業(yè)投資工程提供前期咨詢效勞，主要包括投資時(shí)機(jī)研究、編制初步

4、可行性研究報(bào)告和可行性研究報(bào)告，為企業(yè)投資決策提供專業(yè)咨詢效勞。政府投資工程：咨詢?nèi)藛T受政府部門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對(duì)使用政府性資金的投資工程編寫工程建議書和可行性研究報(bào)告。企業(yè)投資工程核準(zhǔn)和備案：對(duì)于不使用政府性資金的企業(yè)投資工程，咨詢?nèi)藛T受企業(yè)委托，按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫核準(zhǔn)工程申請(qǐng)報(bào)告、工程備案相關(guān)文件，以取得政府對(duì)企業(yè)投資工程進(jìn)行核準(zhǔn)或備案等行政許可的工程咨詢效勞。資金申請(qǐng)：咨詢?nèi)藛T接受企業(yè)或地方政府的委托，編寫資金申請(qǐng)報(bào)告，以獲得政府有關(guān)投資補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸等資金申請(qǐng)的工程咨詢效勞。工程咨詢?cè)u(píng)估：咨詢?nèi)藛T受政府部門、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)

5、等單位的委托，對(duì)工程建議書、可行性研究報(bào)告、工程申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告等工程前期研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證的咨詢效勞。 指為尋求有價(jià)值的投資時(shí)機(jī)而對(duì)與工程有關(guān)的背景、資源條件、市場(chǎng)狀況等所進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測(cè)，是工程前期工作中的一種預(yù)備性的調(diào)查研究。建設(shè)投資和生產(chǎn)本錢的估算主要是參考類似工程套算，其精確度在士30%左右。選擇投資時(shí)機(jī)的根本要求：符合合理配置和有效利用資源的要求；符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)開展規(guī)劃、城市規(guī)劃等的要求；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求；符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)開展的要求。 投資時(shí)機(jī)研究初步可行性研究Pre-feasibility Study,也稱預(yù)可行性研究，是在時(shí)機(jī)研究的根

6、底上，對(duì)工程方案進(jìn)行的進(jìn)一步技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，為工程是否可行進(jìn)行初步判斷。主要目的是判斷工程是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行進(jìn)一步深入研究，判斷工程的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)以做出是否進(jìn)行投資的初步?jīng)Q定。 初步可行性研究初步可行性研究的重點(diǎn)工程目標(biāo)及功能定位工程功能定位、市場(chǎng)目標(biāo)定位、投資規(guī)模目、標(biāo)效益目標(biāo)工程方案構(gòu)思工程方案構(gòu)思是指對(duì)未來投資工程的目標(biāo)、功能、范圍以及工程涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。工程方案初步論證一是工程的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備選型、廠址比較和建設(shè)速度；二是比較粗略地估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，進(jìn)行財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，并采用快速評(píng)價(jià)法進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)?？?/p>

7、行性研究定義:可行性研究(Feasibility Study)是通過對(duì)工程的主要內(nèi)容和配套條件，如市場(chǎng)需求、資源供給、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)工程建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出該工程是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見，為工程決策提供依據(jù)的一種綜合性的系統(tǒng)分析方法?？尚行匝芯康闹饕饔?工程法人投資決策、籌措資金和申請(qǐng)貸款、編制初步設(shè)計(jì)文件、工程法人與工程實(shí)施單位簽訂合同、協(xié)議的依據(jù)、投標(biāo)文件的根底可行性研究主要內(nèi)容以工業(yè)工程為例必要性分析需求分析與建設(shè)規(guī)模含投資時(shí)機(jī)場(chǎng)址

8、選擇社會(huì)與法律環(huán)境技術(shù)方案選擇土地利用及移民搬遷安置方案資源利用與節(jié)約環(huán)境影響評(píng)價(jià)勞動(dòng)平安衛(wèi)生消防組織機(jī)構(gòu)與人力資源、工程實(shí)施進(jìn)度安排、投資估算、資金籌措、財(cái)務(wù)分析、社會(huì)評(píng)價(jià)、不確定性分析、風(fēng)險(xiǎn)分析、結(jié)論與建議等內(nèi)容 可行性研究報(bào)告的深度要求內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，能滿足企業(yè)投資決策定方案定工程的需要；選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)能滿足預(yù)定貨的要求；引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料能滿足合同談判的要求；重大技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案有兩個(gè)以上方案的比選；確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，能滿足初步設(shè)計(jì)的要求；對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)本錢的估算，精確度要求到達(dá)10%左右；推薦的融資方案能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的要求?？尚行?/p>

9、研究報(bào)告主要內(nèi)容核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告主要內(nèi)容必要性分析規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策市場(chǎng)需求分析（含投資時(shí)機(jī)）社會(huì)與法律環(huán)境規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入建設(shè)方案（規(guī)模、產(chǎn)品方案、工藝方案、設(shè)備方案、工程方案、選址、職業(yè)安全與衛(wèi)生、消防方案、環(huán)保措施）建設(shè)投資估算融資方案財(cái)務(wù)分析費(fèi)用效益分析經(jīng)濟(jì)影響分析 經(jīng)濟(jì)影響分析經(jīng)濟(jì)影響分析 土地利用及移民搬遷安置方案建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置資源利用與節(jié)約節(jié)能方案、資源開發(fā)與綜合利用環(huán)境影響評(píng)價(jià)環(huán)境和生態(tài)影響勞動(dòng)安全衛(wèi)生消防組織機(jī)構(gòu)與人力資源項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排社會(huì)評(píng)價(jià)社會(huì)影響分析 不確定性分析風(fēng)險(xiǎn)分析主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施結(jié)論與建議等內(nèi)容 結(jié)論與建議等內(nèi)容工程評(píng)估 Pr

10、oject Appraisal工程前評(píng)估是在可行性研究或工程申請(qǐng)報(bào)告的根底上，按照一定的目標(biāo)，對(duì)投資工程的進(jìn)行系統(tǒng)地分析和判斷、權(quán)衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評(píng)估結(jié)論?？尚行匝芯康闹饕蠊こ淘u(píng)估要從委托者的需求出發(fā)，對(duì)擬建工程進(jìn)行全面的論證評(píng)價(jià)，預(yù)測(cè)工程未來的開展前景，提出建議，為委托者提出建設(shè)性的咨詢意見。強(qiáng)調(diào)不同的委托者對(duì)評(píng)估所關(guān)心的內(nèi)容和重點(diǎn)有很大差異工程評(píng)估的委托企業(yè)委托對(duì)其投資工程的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估工程核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托對(duì)企業(yè)投資工程申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估工程審批機(jī)關(guān)委托對(duì)涉及政府投資的工程可行性研究報(bào)告的評(píng)估工程審批機(jī)關(guān)對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估貸款銀行自行組織的對(duì)工程可行性研究報(bào)告

11、融資方案的評(píng)估投資者委托的工程評(píng)估等各種形式工程申請(qǐng)報(bào)告 Vs 工程核準(zhǔn)內(nèi)容 第八章 社會(huì)影響分析第一章 申報(bào)單位及工程概況第二章 開展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析第三章 資源開發(fā)及綜合利用分析第四章 節(jié)能方案分析第五章 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析第六章 環(huán)境和生態(tài)影響分析第七章 經(jīng)濟(jì)影響分析防止出現(xiàn)壟斷 維護(hù)經(jīng)濟(jì)平安合理開發(fā)利用資源保護(hù)生態(tài)環(huán)境優(yōu)化重大布局保障公共利益工程申請(qǐng)報(bào)告 Vs 核準(zhǔn)評(píng)估內(nèi)容 第八章 社會(huì)影響分析第一章 申報(bào)單位及工程概況第二章 開展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析第三章 資源開發(fā)及綜合利用分析第四章 節(jié)能方案分析第五章 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析第六章 環(huán)境

12、和生態(tài)影響分析第七章 經(jīng)濟(jì)影響分析經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估開展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估資源開發(fā)及綜合利用評(píng)估節(jié)能方案評(píng)估社會(huì)影響評(píng)估環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)估申報(bào)單位及工程概況建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)估主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施評(píng)估主要結(jié)論和建議資源開發(fā)和綜合利用的分析框架政策規(guī)劃申請(qǐng)報(bào)告委托要求調(diào)研評(píng)估依據(jù)資源開發(fā)類煤礦、油氣金屬礦水電占用重要資源類鋼鐵、冶金建材石化工程類別和行業(yè)類型資源條件 資源可利用量自然品質(zhì) 賦存條件開發(fā)價(jià)值建設(shè)方案利用效率節(jié)約措施節(jié)約效果評(píng)估內(nèi)容和重點(diǎn)資源產(chǎn)出指標(biāo)資源消耗指標(biāo)資源綜合利用指標(biāo)評(píng)估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)先進(jìn)性評(píng)估結(jié)論分析評(píng)價(jià)理念科學(xué)開展觀 (新咨詢理念)資源節(jié)約型

13、社會(huì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)?工程申請(qǐng)報(bào)告通用文本?資源開發(fā)類工程，包括對(duì)金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水力、森林等資源的開發(fā)，應(yīng)分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等，評(píng)價(jià)是否符合資源綜合利用的要求。 ?企業(yè)投資工程咨詢 評(píng)估報(bào)告編寫大綱? 對(duì)于資源開發(fā)類工程，通過擬開發(fā)利用資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等的分析評(píng)估，對(duì)開發(fā)方案是否符合資源開發(fā)利用的可持續(xù)開展戰(zhàn)略要求、是否符合保護(hù)資源環(huán)境的政策規(guī)定、是否符合資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關(guān)要求等提出評(píng)估意見。一資源開發(fā)方案評(píng)估一資源開發(fā)方案?工程申請(qǐng)報(bào)告通用文本?包括工程需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況；多金屬

14、、多用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對(duì)單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)的比照分析，評(píng)價(jià)資源利用效率的先進(jìn)程度；分析評(píng)價(jià)工程建設(shè)是否會(huì)對(duì)地表下水等其它資源造成不利影響。 ?企業(yè)投資工程咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱? 對(duì)于需要占用重要資源的擬建工程，從開展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)等角度，對(duì)主要資源占用品種、數(shù)量、來源情況、綜合利用方案的合理性進(jìn)行分析評(píng)估；通過對(duì)單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)與國內(nèi)外水平的比照分析，對(duì)資源利用效率的先進(jìn)程度提出評(píng)估論證意見；評(píng)估擬建工程是否會(huì)對(duì)地下水等其它資源造成不利影響。二資源利用方案評(píng)估二資源利用方案?工程申請(qǐng)報(bào)告通用文本?闡述工程方

15、案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對(duì)擬建工程的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。 ?企業(yè)投資工程咨詢 評(píng)估報(bào)告編寫大綱? 對(duì)工程申請(qǐng)報(bào)告中提出的作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約措施方案的合理性提出評(píng)估意見；對(duì)擬建工程采取資源節(jié)約措施后的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行比照分析，評(píng)估工程方案是否符合國家有關(guān)資源節(jié)約及有效利用的相關(guān)政策要求；對(duì)于在提高資源利用效率、降低水資源消耗及主要金屬礦、非金屬礦等資源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨詢?cè)u(píng)估意見。 三資源節(jié)約措施評(píng)估三資源節(jié)約措施規(guī)劃

16、、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入分析框架政策規(guī)劃評(píng)價(jià)要求申請(qǐng)報(bào)告調(diào)研分析依據(jù)工程類別和行業(yè)類型評(píng)估內(nèi)容和重點(diǎn)行業(yè)準(zhǔn)入生產(chǎn)規(guī)模工藝路線技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)資源利用環(huán)境保護(hù)企業(yè)實(shí)力分析結(jié)論規(guī)劃符合性政策合規(guī)性準(zhǔn)入符合性技術(shù)創(chuàng)新性建設(shè)必要性主要建議調(diào)整方案拒絕工程分析結(jié)論分析評(píng)價(jià)理念科學(xué)開展觀 (新咨詢理念)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)開展改進(jìn)和加強(qiáng)宏觀調(diào)控開展規(guī)劃 總體規(guī)劃區(qū)域規(guī)劃專項(xiàng)規(guī)劃科技規(guī)劃城市規(guī)劃產(chǎn)業(yè)政策技術(shù)政策組織政策產(chǎn)業(yè)布局投資政策創(chuàng)新能力 技術(shù)創(chuàng)新 設(shè)備國產(chǎn)化 節(jié)能方案分析框架法律政策規(guī)劃節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告委托要求調(diào)研評(píng)估依據(jù)分析評(píng)價(jià)理念科學(xué)開展觀 (新咨詢理念)資源節(jié)約型社會(huì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)工業(yè)類鋼鐵、有色、煤炭、電力

17、、石油石化、化工、建材等建筑類交通類其他類工程類別和行業(yè)類型建設(shè)方案節(jié)能效率節(jié)能措施節(jié)能效果評(píng)估內(nèi)容和重點(diǎn)耗能品種和數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)煤折算系數(shù)單位產(chǎn)品能耗指標(biāo)評(píng)估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)先進(jìn)性評(píng)估結(jié)論建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析框架政策法規(guī)申請(qǐng)報(bào)告委托要求調(diào)研評(píng)估依據(jù)占用土地農(nóng)村城市涉及征地拆遷交通水利水電工程類別和行業(yè)類型工程選址用地方案 節(jié)約用地征地拆遷方案移民安置評(píng)估內(nèi)容和重點(diǎn)選址可行性占地指標(biāo)移民安置指標(biāo)收入恢復(fù)指標(biāo)評(píng)估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)可接受性評(píng)估結(jié)論分析評(píng)價(jià)理念科學(xué)開展觀 (新咨詢理念)資源節(jié)約型社會(huì)和諧社會(huì)環(huán)境和生態(tài)影響分析框架政策法規(guī)規(guī)劃/區(qū)劃申請(qǐng)報(bào)告委托要求調(diào)研評(píng)估依據(jù)影響自然環(huán)境的建設(shè)工程影響生態(tài)環(huán)境的建設(shè)工程影響各類特殊環(huán)境的工程影響水土保持、地址災(zāi)害的工程工程類別和行業(yè)類型環(huán)境和生態(tài)影響程度生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施地質(zhì)災(zāi)害影響各類特殊環(huán)境影響評(píng)估內(nèi)容和重點(diǎn)排放標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)恢復(fù)地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生頻次特殊環(huán)境損害程度評(píng)估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)先進(jìn)性評(píng)估結(jié)論分析評(píng)價(jià)理念科學(xué)開展觀 (新咨詢理念)環(huán)境友好型社會(huì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估的框架經(jīng)濟(jì)學(xué)理論?方法與參數(shù)?第三版申請(qǐng)報(bào)告委托要求調(diào)研評(píng)估依據(jù)分析理念科學(xué)開展觀 (新咨詢理念)經(jīng)濟(jì)平安宏觀調(diào)控自然壟斷公共