上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報2008年9月3

1、 上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號一一董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報（2008年9月3日）為規(guī)范上市公司及其他信息披霹義務(wù)人的業(yè)務(wù)辦理行為，明晰業(yè)務(wù)辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務(wù)工作，根據(jù)公司法、證券法、上市公司信息披聲管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、信息披陳業(yè)務(wù)備忘錄第10號一一董事、監(jiān)事和高級管理人員信息申報與聲明及承諾書報備等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)辦理指南.一、釋義1、上市公司高層人員：統(tǒng)指上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。2、為方便業(yè)務(wù)管理，公司監(jiān)管部門將上市公司高層人員的任職類型劃分為以下兒類：董事；監(jiān)事；獨立董事；高管；董秘；授權(quán)代表，即證券事務(wù)代表。其中“高管”是指本所上市

2、規(guī)則中所規(guī)定的高級管理人員，董事會秘書則劃入“葷秘”類進行單獨管理。3、任職狀態(tài)與上市公司高層人員某一特定的任職類型相對應(yīng)，包括擬任、現(xiàn)任、歷任、落選。二、申報要求1、在報送高層人員變動的信息披露文件時，上市公司應(yīng)當同時進行高層人員信息的網(wǎng)上申報；如上市公司無法在當日完成信息申報，需提供董事會出具的兩個交易I內(nèi)完成信息申報的承諾函。2、董事、監(jiān)事、獨立董事、高管、董秘以及授權(quán)代表（即證券事務(wù)代表）申報或變更任職信息的時點具體規(guī)定如下:任職類別任職生效時點離職生效時點葷事、監(jiān)事、獨立董事有權(quán)機構(gòu)作出聘任決議時，如股東大會、職工代表大會決議公告日1、被免職的，有權(quán)機構(gòu)作出免職決議時，如股東大會、職

3、工代表大會決議公告日；2、主動離職的，申請離職報告提交日。3、任職到期的，新當選人士任職生效時。高管、葷秘、授權(quán)代表董事會作出聘任決議時，即董事會決議公告LI1、被免職的，葷事會作出免職決議時，即董事會決議公告日；2、主動離職的，申請離職報告提交日。3、任職到期的，新當選人士任職生效時。3、高層人員已申報的信息如果發(fā)生變化，如：身份證號碼變更、地址變更、家庭成員人員變更或相關(guān)信息變更等，應(yīng)及時告知并委托上市公司修改相關(guān)信息。4、上市公司應(yīng)確保信息申報的真實、準確、及時、完整。三、操作說明1、上市公司通過數(shù)字證書登錄到“業(yè)務(wù)專區(qū)”，點擊“業(yè)務(wù)辦理在線填報高層人員信息”菜單項，進入高層人員信息網(wǎng)上

4、填報主頁面。2、高層人員信息填報主頁而為一査詢統(tǒng)計頁面，査詢結(jié)果為公司高層人員的主耍信息、證件填報情況、聲明與承諾文件報送情況。高層人員信息上市公司蚤事.監(jiān)事.高級管理人員個人基本資袒變更申諸表 公司代碼:000002公司簡稱：萬科A結(jié)算公司受理恬況查詢?nèi)温殸顟B(tài)I現(xiàn)任二1任職類型圈3證件號碼是否埴報I全部二1聲明與承諾電子數(shù)據(jù)是否已報全部二1蘆明與冷諾書面文件是否已報I全部二1IggJL1壁提示:帶屯標記的記錄數(shù)據(jù)埴報不克整或不符合規(guī)范查看垣報說明肓明與承諾書複換下載姓名任職類型任職狀態(tài)已報正伴育明號承諾昱否己報電孑數(shù)據(jù)書面文件1李家暉獨立董事規(guī)任星己境報直擊進入星2李志榮獨立董事現(xiàn)任星已埴報

5、AiSX星3孫建一獨立董爭現(xiàn)任是己埴報，點擊進入是4徐林倩麗獨立董爭現(xiàn)任是己埴報，點擊進入是5陳志裕董爭現(xiàn)任是己埴報，點擊進入是6蔣偉莖爭現(xiàn)任是已壻報，點擊進入是21徐洪炯現(xiàn)任是己埴報，點擊進入是22郁殼高笞現(xiàn)任是已埴報J點擊進入是23逸高笞現(xiàn)任是己埴報，點擊進入是24脣莉現(xiàn)任是已境報，點擊進入是25梁潔授權(quán)代表現(xiàn)任是（已填報，點擊進入増加高層人員共25條記錄，苴中獨立董爭4人，董爭7入，監(jiān)爭3人，高管9人董觀1人，授權(quán)代表1A；更中未報證件0人次，未報聲明與欣諾節(jié)面文件0人次，未報蘆明與承諾電子數(shù)據(jù)0人次。I提交導(dǎo)出數(shù)據(jù)I3、用戶通過點擊主頁面下方的“增加高層人員”按鈕可以新增加一位高層人員

6、。（如下圖所示） c上市公可業(yè)務(wù)專區(qū)一深lliif坯交易所-findornTntnrnetFKplrcr匸回區(qū)1.JjCjhttpsZ/lii463.93/j4iir?artiid/iiiTiporlid?_rifpb=tru6iportl6t_S業(yè)務(wù)辦理空件下胡*x)ftw：000001公司嗆:磁恥【站甘公司畫超債況吏詢1I切任2任舷顯班聲烏弓龜IS電刊痣是否辭全郃V聲昭與禺喘書而文件是否餉全郃BJI-ggJ系笛功龍全交樓素-退岀疾蛻序號as任晦1EJ?.證件臣明與刑5是否罰電子毅據(jù)書面盼1爪阿老i匸詼任否來垃拓，AJE足燙示:芾尿敝亍孩據(jù)H3?.不完2E杯?3臺灰苑登舌垃搖說明*8.BSS

7、4SffiKT相關(guān)犍接巨R貿(mào)訊冋WtaftSXBS1箱2靈苴中竝蕓350人3$0Aafi$0AffiffOA，董釦人，SKKS0A；牙中圭報證件1人次未摳誥谿承呼面文坤0人次，船8蘆昭與*喘子城1人紅3導(dǎo)出械住I證券艾5所板&所頁Copyright2005ShenzhenStockExchange.AllRightsReservedICRft020070(S3?ftSlE6.0aiKS.800 x500lLtt)JQ0iTitemetK收件為-Air.dovs.只要在該人員的任職信息殳增加多條任職信息不用再增加人員.保存|遞目6、該頁面還可用丁上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員填報相關(guān)“聲明及承

8、諾”電子數(shù)據(jù)。具體方法是點擊相應(yīng)人員右邊的“聲明及承諾數(shù)據(jù)是否已報”下面的電子數(shù)據(jù)欄“點擊進入”即可，具體操作見“上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第12號一董監(jiān)高聲明及承諾書報備”。7、姓名、身份證號碼、護照或其他證件號碼應(yīng)與當事人所持證件一致；8、如當事人在結(jié)算公司開立證券賬戶所填的身份資料有誤，請到證券賬戶開戶點變更開戶資料；9、在網(wǎng)上填報或信息維護完成后，應(yīng)點擊“提交”按鈕，將填報或修改的內(nèi)容提交到深交所公司監(jiān)管部門。相關(guān)信息在“提交”前可以修改，在“提交”后除以下關(guān)鍵信息外仍可通過網(wǎng)上修改。對于以下關(guān)鍵信息：國籍、姓名、身份證號碼、護照或其他證件號碼以及離任人員的離任日期等，已經(jīng)提交”后不能通過網(wǎng)

9、上業(yè)務(wù)專區(qū)H行修改，如需修改，請向深交所提出書面申請，申請表格見“附件：上市公司董事、監(jiān)事、高級 #管理人員個人基本資料變更申請表”，該表格也可在高層人員信息主頁面下載。三、申報注意事項1、基本信息中的姓名、性別、國籍為必填項。2、當國籍為“中國”時必須填身份證號碼，否則必須填“護照或其他證件號碼”；中國軍人的國籍選擇“中國（軍人）”，并將軍官證號碼填入“護照或其他證件號碼”。3、上市公司應(yīng)該在公司高層人員正式任職及離職生效后當日內(nèi)維護高層人員的任職狀態(tài)。對丁需耍履行選舉程序尚未正式任職的高層人員，可以將任職狀態(tài)設(shè)為“擬任”，待選舉后再根據(jù)選舉結(jié)果變更為“現(xiàn)任”或“落選”。4、同一人有多個任職

10、類型時，需耍添加多條任職信息。5、對于同一任職類型，若有多個職務(wù)（如高管類型中，副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)），其入職日期填最早的一個，離職日期填最晚的一個（在該任職類型的最后一個職務(wù)離職生效時填）。6、對于換屆連任的情況，相應(yīng)的任職記錄不用修改。7、任職對應(yīng)的聲明與承諾書面文件報送情況，是公司監(jiān)管部門接收登記的情況，僅能查看，不能修改，如公司發(fā)現(xiàn)差錯，可聯(lián)系我部相關(guān)人員。8、當填報完成時，應(yīng)點擊“提交”按鈕，將填報的內(nèi)容提交到深交所公司監(jiān)管部門。三、咨詢?nèi)缭谏陥筮^程中存在問題，請與本所公司監(jiān)管部門聯(lián)系：林冬梅：電話：075582083255,Emai1:dmlin李海紅：電話Email： HYPERLINK mailto:hhlihhli盛颶：電話：075525918113,Email：bsheng附件:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員個人基本資料變更申請表公司代碼公司簡稱董監(jiān)高姓名聯(lián)系電話變更內(nèi)容變更業(yè)務(wù)類別原網(wǎng)上申報信息變更后信息姓名國籍身份證號碼（限中國大陸居民）護照號碼或其他證件號碼離任口期原巾報信息有誤，該人員從未擔(dān)任我公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，請予刪除。備注（或其它情形）附件：相關(guān)人員身份證件復(fù)印件上市公司代辦人簽名：董事會蓋章代辦人聯(lián)系電話：年月口公司監(jiān)