基金基礎(chǔ)知識(shí)押題二

1、-. z根底知識(shí)押題二單項(xiàng)選擇題共60題，每題0.5分1、以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的普通股為根底計(jì)算的是。A. NASDAQ100指數(shù)B. NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)綜合指數(shù)C. NASDAQ綜合指數(shù)D. NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)工業(yè)指數(shù)2、中國(guó)期貨交易進(jìn)展套期保值的根本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出*種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易的期貨交易。A. 品種一樣、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反B. 品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向一樣C. 品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向一樣D. 品種一樣、數(shù)量不同、期限不同、方向相反3、以下不屬證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有A. 證券公司B. 證券業(yè)

2、協(xié)會(huì)C. 證券投資咨詢公司D. 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)4、基金運(yùn)作費(fèi)用假設(shè)大于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)采用的方法計(jì)入基金損益。A. 待攤B. 預(yù)提或待攤C. 預(yù)提D. 直接計(jì)入5、以下哪些行為會(huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。A. 發(fā)行新債B. 發(fā)放股票股利C. 增發(fā)新股D. 拆股6、關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說(shuō)確的是。A. 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)展期貨交易B. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國(guó)C. 證券公司能承受被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)D. 證券公司代期貨公司收的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司專(zhuān)戶7、我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在進(jìn)展交易的，證券交易所期貨交易所證券交易所中國(guó)金

3、融期貨交易所8、購(gòu)置公司型基金的投資人是基金公司的。A. 股東B. 管理人C. 委托人D. 債權(quán)人9、我國(guó)證券法規(guī)定了對(duì)證券公司進(jìn)展管理。A. 按照規(guī)模不同B. 分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)C. 分為創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)類(lèi)D. 按照業(yè)務(wù)類(lèi)型10、只有在公司有盈利時(shí)才會(huì)支付利息的公司債券是A. 信用公司債券B. 可轉(zhuǎn)換公司債券C. 收益公司債券D. 保證公司債券11、利用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)展干預(yù)屬于A. 經(jīng)濟(jì)手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、國(guó)家為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字所發(fā)行的債券稱(chēng)之為A. 赤字國(guó)債B. 重點(diǎn)建立債券C. 特別債券D. 國(guó)家建立債券13、上市公司中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的

4、上半年完畢之日起編制完成并披露。A. 1個(gè)月B. 2個(gè)月C. 3個(gè)月D. 4個(gè)月14、有關(guān)證券發(fā)行核準(zhǔn)制的表述正確的選項(xiàng)是A. 核準(zhǔn)制以美國(guó)為代表B. 核準(zhǔn)制的目的在于保薦機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定開(kāi)展的需要C. 核準(zhǔn)制實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度D. 核準(zhǔn)制度要求證券發(fā)行人要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件15、是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A. 外資股B. 國(guó)有股C. 社會(huì)公眾股D. 法人股16、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為。A.特種債券B.美國(guó)債券C.揚(yáng)基債券D.北美債券17、我國(guó)小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債

5、的發(fā)行主體是A. 商業(yè)銀行B. 小微企業(yè)C. 中國(guó)人民銀行D. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)18、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納A. 維持保證金B(yǎng). 結(jié)算保證金C.初始保證金D.交易保證金19、在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理方法的規(guī)定，以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%20、公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集方法履行義務(wù)，由證券交易所決定A.暫停其公司債券上市交易B.對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示C.終止其公司債券上市交易D.對(duì)其公司債券交易做特別處理21、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，

6、交易者均以為交易對(duì)手。A. 期貨經(jīng)紀(jì)公司B.買(mǎi)方C. 交易所或期貨清算公司D. 賣(mài)方22、中央?yún)R金投資于2021年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為。A.政策性金融債B.政府支持機(jī)構(gòu)債券C.中央政府債券D.企業(yè)債券23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)到達(dá)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)展重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。A. 8B. 3C. 10D. 524、對(duì)股份而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集的公司股本。A. 短期B. 中期C. 中短期D. 長(zhǎng)期穩(wěn)定25、以下機(jī)構(gòu)投資者，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是A. 保險(xiǎn)公司B. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

7、C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.信托投資公司26、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入A.流動(dòng)負(fù)債 B.當(dāng)期損益 C.基金資產(chǎn)原值 D.資本公積27、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是直接交換的場(chǎng)所A.價(jià)格B. 資本證券C. 價(jià)值D. 有價(jià)證券28、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金。A.減少B.增加C.不確定D.不受影響29、根據(jù)證券公司債券管理暫行方法的規(guī)定，依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)展監(jiān)視管理。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D. 中國(guó)人民銀行30、以下關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A. 只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東才能

8、行使表決權(quán)B. 優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時(shí)，一般按優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值清償C. 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)D. 從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票31、債券發(fā)行的定價(jià)方式以最典型。A.溢價(jià)發(fā)行 B.折價(jià)發(fā)行 C.協(xié)商定價(jià) D.公開(kāi)招標(biāo)32、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，向證券金融公司借入資金和證券的是A.證券公司B. 證券登記結(jié)算公司C. 證券交易所D. 證券市場(chǎng)投資者33、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是A.開(kāi)放式基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.投資者保護(hù)基金34、ETF的申購(gòu)和贖回在進(jìn)展，市場(chǎng)交易在進(jìn)展。A.二級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)

9、，一級(jí)市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)35、以下說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司子公司不得以任何方式向受同一證券公司控股的其他子公司投資C.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營(yíng)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險(xiǎn)隔離36、根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理方法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A. 2B. 5C. 4D. 337、政府發(fā)行的證券品種一般為A. 期貨B. 權(quán)證C. 債券D. 股票38、合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期，享有按事先確定的價(jià)格向合

10、約賣(mài)方*種金融工具的權(quán)利的契約，稱(chēng)之為A.金融期權(quán) B.金融互換 C.金融期貨 D.金融遠(yuǎn)期合約39、以下關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易C.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告D.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)展監(jiān)視40、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后以有效。A.12個(gè)月 B.9個(gè)月C.3個(gè)月 D.6個(gè)月41、中證指數(shù)于2021年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，該系列不包含A.中證股票型基金指

11、數(shù)B.中證債券型基金指數(shù)C.中證開(kāi)放式基金指數(shù)D.中證貨幣型基金指數(shù)42、美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是A.巴塞爾協(xié)議B.道格拉斯法案C.Q條例D.1980年銀行法43、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于A.欺詐客戶行為B.虛假述行為C.操縱市場(chǎng)行為 D.幕交易行為44、證券登記結(jié)算公司將客戶融資買(mǎi)入的證券以為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。A.存管銀行B.客戶 C.證券公司 D.登記結(jié)算公司45、以下基金品種中適用我國(guó)證券投資基金法的是。A.社?；?B.創(chuàng)業(yè)基金C.私募股權(quán)投資基金 D.證券投資基金46、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行

12、量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，*計(jì)算日它們的收盤(pán)價(jià)為16.30元、11.20元和7.00元，則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是。A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.50元和11.59元D.11.59元和10.59元47、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。A.指數(shù)基金 B.債券基金 C.衍生證券投資基金 D.股票基金48、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第九個(gè)月完畢后的編制完成季度報(bào)告并披露。A. 2個(gè)月B. 1個(gè)月C. 3個(gè)月D. 4個(gè)月49、以下不屬于證券交易所理事會(huì)職責(zé)的是A.選

13、舉和罷免會(huì)員理事B.審定總經(jīng)理提出的工作方案C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則50、從證券發(fā)行人層面看，證券市場(chǎng)一體化表現(xiàn)為等。A.多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大B.國(guó)際資金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券C.主權(quán)國(guó)家處于外匯儲(chǔ)藏管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求D.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資51、可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條件一般是。A.公司股價(jià)在一段時(shí)間連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)B.公司股價(jià)在一段時(shí)間連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格到達(dá)一定幅度C.公司股價(jià)在一段時(shí)間連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格到達(dá)一定幅度D. 公司股價(jià)在一段時(shí)間連續(xù)等于轉(zhuǎn)換價(jià)格52、以下關(guān)于基金管

14、理公司提供投資咨詢效勞的說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是A. 基金管理公司可以代理投資咨詢客戶從事證券投資B. 基金管理公司不得通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶C. 基金管理公司不得向投資咨詢客戶承諾投資收益D. 基金管理公司無(wú)須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可直接向QFII提供投資咨詢效勞業(yè)務(wù)53、商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)不能投資的是。A. 固定收益類(lèi)產(chǎn)品B. 基金C. 商品類(lèi)衍生產(chǎn)品D. 股票54、以下關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A. 法律由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定B. 部門(mén)規(guī)章由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定C. 行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定D. 證券市場(chǎng)法律、法

15、規(guī)體系包括自律性規(guī)則55、以下關(guān)于我國(guó)公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A. 約定在一年以上期限還本付息B. 目前一些公司債券已到銀行間市場(chǎng)交易流通C. 發(fā)行人可以是股份D. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前方可發(fā)行56、證券公司股東會(huì)的職權(quán)圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在公司中明確規(guī)定。A. 上市公告B年度報(bào)告C. 股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要D. 章程57、權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于。A. 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)/行權(quán)價(jià)格B. 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)C. 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例/擔(dān)保系數(shù)D. 權(quán)證上市數(shù)量*行政比例*擔(dān)保系數(shù)58、以下工程中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是A.定期存款

16、單的遠(yuǎn)期合約B.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約C.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約59、影響股份變動(dòng)的根本因素不包括A. 心理因素B. 公司經(jīng)營(yíng)狀況C. 宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素D. 行業(yè)與部門(mén)因素60、歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是A. 特別提款權(quán)B. 美元C. 英鎊D. 歐元多項(xiàng)選擇題共50題，每題1分1、證券公司中可以擔(dān)任直投子公司投資決策委員會(huì)成員的人員包括A. 稽核人員B. 合規(guī)管理人員C. 財(cái)務(wù)人員D. 風(fēng)險(xiǎn)控制人員2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括A. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)展調(diào)解B.維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求C.監(jiān)視、檢查會(huì)員行為D.教育和組織會(huì)員遵

17、守法律法規(guī)3、政府債券的功能包括A. 調(diào)節(jié)居民收入分配B. 為政府籌資資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C. 彌補(bǔ)財(cái)政赤字D. 國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)展宏觀調(diào)控的工具4、證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括A. 發(fā)行人的董事B. 上市公司的董事會(huì)秘書(shū)C. 證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人D. 證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員5、按照證券投資基金參與股指期貨交易指引，可以參與股指期貨交易的有A. 股票型基金B(yǎng). 混合型基金C. 保本基金D. 債券基金6、按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，有關(guān)基金的估值原則，標(biāo)書(shū)正確的有A. 對(duì)不存在活潑市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B. 對(duì)存在活潑市場(chǎng)的投資品種，如估值日有

18、市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值C. 對(duì)不存在活潑市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值D. 對(duì)存在活潑市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值7、證券投資咨詢的根本業(yè)務(wù)形式包括A. 財(cái)務(wù)參謀B. 發(fā)布研究報(bào)告C. 投資者教育D. 證券投資參謀業(yè)務(wù)8、按照聯(lián)結(jié)的根底產(chǎn)品分類(lèi)，可將構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品分為A. 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C. 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D. 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品9、可以在證券交易所掛牌交易A. 債券B. LOFC. 封閉式基金D. ETF10、我國(guó)規(guī)定，有情

19、形之一的，基金托管人的職責(zé)終止A. 被依法取消基金托管資格B. 被基金份額持有人大會(huì)解任C. 依法解散，被已發(fā)撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)D. 基金合同約定的其他情形11、影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展前景的預(yù)期因素包括A. 社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展規(guī)劃的制定B. 企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整C. 重要法規(guī)的公布D. 重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)12、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是A. 年滿18周歲B. 三年以上從業(yè)經(jīng)歷C. 高中以上文化程度D.具有完全民事行為能力13、我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括A. 中國(guó)進(jìn)出口銀行B. 中國(guó)銀行C. 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行D. 中國(guó)人民銀行14、有限售條件股價(jià)是指股份持有人依照法律

20、、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括() A. 部職工股B. 因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份C. 高級(jí)管理人員持有的股份D. 董事、監(jiān)事持有的股份15、證券公司的部控制應(yīng)當(dāng)滲透到等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在部控制的空白或漏洞。A. 決策B. 執(zhí)行C. 監(jiān)視D. 反應(yīng)16、隨著信用制度的開(kāi)展，等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A. 國(guó)家信用B. 商業(yè)信用C. 私人信用D. 銀行信用17、保本基金的保本保障機(jī)制包括A. 基金管理人與保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同，保本基金到期出現(xiàn)虧損，保本義務(wù)人向基金份額持有人償付相應(yīng)損失B. 基金管理人與保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同，保本基金到期出現(xiàn)虧損，基

21、金管理人向基金份額持有人償付相應(yīng)損失C. 基金管理人和基金托管人對(duì)投資人承當(dāng)連帶責(zé)任D. 基金管理人和擔(dān)保人對(duì)投資人承當(dāng)連帶責(zé)任18、公募債券的特點(diǎn)有A. 流動(dòng)性好B. 發(fā)行量大C. 對(duì)象一般限定為機(jī)構(gòu)投資者D. 持有人數(shù)多19、以下有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的選項(xiàng)是A. 期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承當(dāng)著在規(guī)定時(shí)間履行期權(quán)合約的義務(wù)B. 期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C. 期權(quán)的賣(mài)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)D. 期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利20、可能導(dǎo)致債券持有人不能收回投資的情形有A. 債券市場(chǎng)價(jià)格下跌B(niǎo). 發(fā)行人不能按約定支付利息或歸還本金C. 債務(wù)人

22、不履行債務(wù)D. 債券附有可轉(zhuǎn)換條款21、通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析以下哪些方面A. 股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力B. 市場(chǎng)深度C. 股價(jià)嚴(yán)密度D. 換手頻率22、以下表述正確的有A. 基金管理人是基金運(yùn)營(yíng)的核心B. 基金托管人必須對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)視基金管理人的行為C. 基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)D. 基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管23、以下關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有A. 保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)展輔導(dǎo)和盡職調(diào)查B. 保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承當(dāng)C. 僅首次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦D. 保健期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段24

23、、我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用A. 客戶交易結(jié)算資金B(yǎng). 客戶保證金C. 依法籌集的資金D. 自有資金25、以下關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說(shuō)確的有A. 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議B. 股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)C. 行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)，形式表決權(quán)D. 股東大會(huì)作出增加或減少注冊(cè)資本的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)26、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載A. 股東數(shù)量B. 股票發(fā)行日期C. 股票編號(hào)D. 股票數(shù)量27、OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)是A. 通過(guò)各種通訊方式進(jìn)展交易B. 通

24、過(guò)集中的交易所進(jìn)展交易C. 實(shí)行集中的、一對(duì)多交易D. 實(shí)行分散的、一對(duì)一交易28、國(guó)務(wù)院于2004年發(fā)布的國(guó)九條提出了健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，其含義有A. 要建立多層次股票市場(chǎng)體系B. 積極穩(wěn)妥開(kāi)展債券市場(chǎng)C. 建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制D. 穩(wěn)步開(kāi)展期貨市場(chǎng)29、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為A. 建立國(guó)債B. 赤字國(guó)債C. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D. 特種國(guó)債30、證券公司承受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)展交易記錄A. 價(jià)格幅度B. 證券名稱(chēng)C. 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量D. 出價(jià)方式31、以下關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，正

25、確的有A. 參與網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金可同時(shí)進(jìn)展網(wǎng)上申購(gòu)B. 發(fā)行到達(dá)一定規(guī)模的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制C. 網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)展D. 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)32、證券市場(chǎng)的根本功能包括A. 資本定價(jià)功能B. 投資功能C. 融資功能D. 資本配置功能33、交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間包括A. 15：:0015:30B. 9：3011:30C. 13:0015:00D. 12：0013:0034、可以投資證券市場(chǎng)的各類(lèi)基金包括A. 社?；養(yǎng). 證券投資基金C. 企業(yè)年金D. 社會(huì)公益基金35、我國(guó)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，遠(yuǎn)期利率協(xié)議可

26、以通過(guò)等方式達(dá)成。A. B. 中心的交易系統(tǒng)C. D. 中心的財(cái)務(wù)系統(tǒng)36、證券金融公司的職責(zé)包括A. 對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)展監(jiān)控B. 檢測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)C. 證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)D. 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通效勞37、以下關(guān)于基金管理費(fèi)的表述不正確的有A. 貨幣市場(chǎng)基金比股票型基金和債券型基金的管理費(fèi)低B. 基金管理費(fèi)率與基金規(guī)模成正比C. 投資者申購(gòu)基金時(shí)需交納基金管理費(fèi)D. 基金管理費(fèi)每年支付一次38、金融期權(quán)的功能包括A. 發(fā)現(xiàn)價(jià)格B. 籌集資金C. 長(zhǎng)期投資D. 套期保值39、關(guān)于證券市場(chǎng)的開(kāi)展歷史，以下說(shuō)確的是A. 美

27、國(guó)證券市場(chǎng)是以買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)場(chǎng)的B. 20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券C. 美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所D. 證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速開(kāi)展階段的重要標(biāo)志40、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是A. 掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求B. 信息披露要求較低C. 因風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管相對(duì)更加嚴(yán)格D. 交易制度通常采用做市商制度41、以下表述中，符合我國(guó)公司法規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是A. 不得濫用權(quán)利損害公司利益B. 保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)平安C. 依法行使股東權(quán)利D. 遵守公司章程42、公募基金適合中小投資者參與，是因?yàn)锳. 公募基金可以方便地通過(guò)銀行、券商等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)購(gòu)置B

28、. 公募基金投資金額的下限要求低C. 公募基金投資圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少D. 公募基金對(duì)于投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制，因此能夠較好保護(hù)投資者利益43、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，假設(shè)干重要的參考利率的作用是A. 設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)B. 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要參數(shù)C. 市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)D. 金融機(jī)構(gòu)制定利率政策的主要依據(jù)44、從根本性質(zhì)上理解，債券屬于A. 設(shè)權(quán)證券B. 虛擬資本C. 有價(jià)證券D. 商品證券45、證券票面的根本要素有A. 債券到期期限B. 債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)C. 債券的票面利率D. 債券發(fā)行者名稱(chēng)46、以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)確的是A. 集合資產(chǎn)管理投

29、資圍有限定性和非限定性的區(qū)別B. 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多C. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對(duì)多的投資管理效勞D. 為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在管理合同中約定具體投資方向47、目前市場(chǎng)上存在的存托憑證有A. 國(guó)際存托憑證IDR)B. 全球存托憑證(CDR)C. 美國(guó)存托憑證ADRD. 中國(guó)存托憑證CDR48、以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說(shuō)法是A. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度B. 風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離C. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系D. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資而分散的49、證券公司

30、在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)開(kāi)場(chǎng)一下工作A. 辦理客戶征信B. 確定第三方擔(dān)保人C. 與客戶約定投資收益D. 與客戶簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同50、中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成局部，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行A.運(yùn)行獨(dú)立B.代碼獨(dú)立C.監(jiān)察獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立判斷題共40題，每題0.5分1、目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道*瓊斯股價(jià)平均數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)的。2、由于證券投資基金奉行分散投資策略，所以投資于證券投資基金是沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的。3、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。4、有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格。5、有些資產(chǎn)證券化交易不需

31、要由外部增級(jí)機(jī)構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，而是采取超額抵押等方法進(jìn)展部增級(jí)。6、金融機(jī)構(gòu)作為洗錢(qián)的唯一渠道，要不斷嚴(yán)格和完善金融監(jiān)管制度。對(duì)于記賬式國(guó)債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)置，而儲(chǔ)蓄國(guó)債電子式的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。8、為保護(hù)中小投資者利益，公司債發(fā)行試點(diǎn)方法規(guī)定公司債必須是有擔(dān)保債券。9、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。資本利得又稱(chēng)資本損益，是指證券買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)或買(mǎi)入價(jià)與到期歸還額之間的差額。11、新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。12、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。13、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于開(kāi)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。14、基金份額持有人承當(dāng)基金虧損或終止的有限責(zé)任。1