江蘇省2017年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試題

1、江蘇省 2017 年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試題本卷共分為1 大題 50 小題，作答時(shí)間為180 分鐘，總分100 分， 60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50 題，每題2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1. 在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷2.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國銀監(jiān)會(huì)D.中國登記結(jié)算公司3.目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A 0.5%B 1%C 1.5%D 2%二、多項(xiàng)選擇題（共34 題，每題2 分。

2、每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）4.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。A .低風(fēng)險(xiǎn)等級B.中風(fēng)險(xiǎn)等級C.無風(fēng)險(xiǎn)等級D.高風(fēng)險(xiǎn)等級某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2 億元， 公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A 1800B 2000C 3000D 4000基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的

3、權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價(jià)值賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值 TOC o 1-5 h z 關(guān)于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100 份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審

4、計(jì)報(bào)告貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A 60%B 70%C 80%D 90%根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日從反映

5、的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是_關(guān)系，債券反映的是_關(guān)系，契約型基金反映的是_關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D .債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托_是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A 15B 45C 60D 90某股票基金期初份額凈值為1.2000 元， 期末份額凈值為1.1000 元， 期間分紅0.3000 元/ 份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A 8.33%B 9.09%C 16.67%D 18.18%下列不屬于基金市場服務(wù)

6、機(jī)構(gòu)的是_。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自

7、然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C 開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7 日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7 日年化收益率“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)方式形成證券交易價(jià)格。 證券交易所通過連續(xù)A.拍賣 B.協(xié)商 C.公開招標(biāo) D.公開競價(jià)_是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融

8、資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金 （ETF）W上市開放式基金（LOF）存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用_確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)基金運(yùn)作費(fèi)用包括_。A.申購費(fèi)B.審計(jì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi)_是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，_是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；

9、印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng) 以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保

10、該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部證券投資基金的市場營銷不包含的活動(dòng)有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對象C.投資目標(biāo)D.投資理念基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括_。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級B.中風(fēng)險(xiǎn)等級C.低風(fēng)險(xiǎn)等級D.無風(fēng)險(xiǎn)等級客戶流失的_指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D .服務(wù)原因代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期

11、不少于_年。A 10B 15C 20D 25基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票當(dāng)前我國QDII 基金的募集程序主要包括_等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核B QDII 基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售下列基金市場參與主體中，_在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B

12、.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者 轉(zhuǎn)換無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D .股東權(quán)利根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金基金托管人需要對_出具意見。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.