現(xiàn)代企業(yè)公司治理分析報(bào)告

1、參、公司治理報(bào)告一、組織系統(tǒng)組織系統(tǒng)圖及所營業(yè)務(wù) 99年2月股東大會(huì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)授信業(yè)務(wù)開發(fā)及 維護(hù)治理治理部負(fù)責(zé)全公司印信、文書、營繕、採購、人事、組織治理、會(huì)計(jì)、總務(wù)審查部負(fù)責(zé)全公司授信業(yè)務(wù)審查、覆審、徵信作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管分公司(票.債券業(yè)務(wù))(高雄、臺(tái)中、臺(tái)南、嘉義、桃園、板橋、中山、新竹)作業(yè)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度、交割及保管相關(guān)後檯作業(yè)治理資訊部負(fù)責(zé)全公司資訊作業(yè)規(guī)劃、操作及治理資本市場部負(fù)責(zé)全公司各類債券、新種商品及股權(quán)商品買賣交易治理交易部負(fù)責(zé)全公司各類票券、證券化ABCP商品交易治理及資金調(diào)度治理企劃室負(fù)責(zé)全公司經(jīng)營方針及未來發(fā)展規(guī)劃、營運(yùn)績效提升與效能改進(jìn)、公共關(guān)係業(yè)務(wù)及協(xié)辦新種商品之研

2、發(fā)與設(shè)計(jì)事項(xiàng)總稽核稽核室負(fù)責(zé)稽核業(yè)務(wù)之規(guī)劃、執(zhí)行、治理及追踨考核監(jiān)察人副總經(jīng)理董事會(huì)董事長總經(jīng)理二、董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、各部門及分支機(jī)構(gòu)主管資料(一)董事及監(jiān)察人資料1.董事及監(jiān)察人資料99年3月26日職 稱姓 名選(就)任日期任期初次選任日期選任時(shí)持有股份現(xiàn)在持有股數(shù)配偶、未成年子女現(xiàn)在持有股份利用他人名義持有股份要緊經(jīng)（學(xué)）歷目前兼任本公司及其他公司之職務(wù)具配偶或二親等以內(nèi)關(guān)係之其他主管、董事或監(jiān)察人股數(shù)持股比率股數(shù)持股比率股數(shù)持股比率股數(shù)持股比率職稱姓名關(guān)係董事長國票金融控股公司代表人：劉維琪97.8.283年94.8.161,809,000,0001001,809,0

3、00,0001000000美國西北大學(xué)企管研究所博士及碩士成功大學(xué)企業(yè)治理系寶華商業(yè)銀行董事長國票金融控股公司董事長國票金融控股公司董事-董事國票金融控股公司代表人：劉邦義97.8.283年97.8.281,809,000,0001001,809,000,0001000000臺(tái)灣大學(xué)經(jīng)濟(jì)系文化大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所碩士臺(tái)灣票券金融公司總經(jīng)理國際票券金融公司總經(jīng)理國票金融控股公司總經(jīng)理-董事國票金融控股公司代表人：蕭永聰97.8.283年94.8.161,809,000,0001001,809,000,0001000000中興大學(xué)經(jīng)濟(jì)系土地銀行副總經(jīng)理國票金融控股公司董事國際票券金融公司總經(jīng)理-董事國票

4、金融控股公司代表人：紀(jì)乃榮 97.8.283年97.8.281,809,000,0001001,809,000,0001000000東海大學(xué)社會(huì)系國票金融控股公司董事凱鉅投資開發(fā)公司董事長國票創(chuàng)業(yè)投資公司董事山益投資開發(fā)公司董事綠興科技公司董事健和興端子公司董事-董事國票金融控股公司代表人：蔡佳晉97.10.223年97.8.281,809,000,0001001,809,000,0001000000國立政治大學(xué)商學(xué)院經(jīng)營治理學(xué)程金融組碩士京城銀行公司獨(dú)立董事大中票券金融公司副總經(jīng)理三陽綜合證券公司經(jīng)理聯(lián)茂電子公司獨(dú)立董事國際票券金融公司副總經(jīng)理-獨(dú)立董事吳永乾97.8.283年97.8.28

5、00000000美國華盛頓大學(xué)法學(xué)博士及碩士中央投資公司監(jiān)察人國票金融控股公司獨(dú)立監(jiān)察人世新大學(xué)法學(xué)教授兼終身教育學(xué)院院長國票金融控股公司獨(dú)立董事-獨(dú)立董事馬嘉應(yīng)97.8.283年97.8.2800000000美國猶他州立大學(xué)會(huì)計(jì)碩士美國俚海大學(xué)商學(xué)及經(jīng)濟(jì)博士東吳大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)系主任世界銀行區(qū)域經(jīng)濟(jì)部門財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)諮詢顧問東吳大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)系專任教授-監(jiān)察人國票金融控股公司代表人：詹亢戎97.8.283年97.8.281,809,000,0001001,809,000,0001000000臺(tái)灣大學(xué)法律系國票金融控股公司行政處副理國際票券金融公司治理部副理寶華商業(yè)銀行秘書處襄理中央再保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)科兼辦法務(wù)

6、執(zhí)業(yè)律師國票金融控股公司監(jiān)察人國票期貨公司監(jiān)察人-監(jiān)察人國票金融控股公司代表人：郭銘輝98.3.263年97.8.281,809,000,0001001,809,000,0001000000臺(tái)灣大學(xué)經(jīng)濟(jì)系華南銀行辦事員、專員、科長華南銀行審查部、企劃室、業(yè)務(wù)部副理崇越開發(fā)（股）公司總經(jīng)理國票金融控股公司監(jiān)察人-2.法人股東之要緊股東法 人 股 東 名 稱法人股東之要緊股東（註）（持股比例占前十名）國票金融控股股份有限公司國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司 (8.46)美麗華大飯店股份有限公司 (7.70)國票金融控股股份有限公司 (4.56)耐斯資融股份有限公司 (2.84)臺(tái)灣產(chǎn)物保險(xiǎn)股份有限公司 (

7、2.24)勇信開發(fā)股份有限公司 (2.10)臺(tái)灣人壽保險(xiǎn)股份有限公司 (2.04)耐斯投資開發(fā)股份有限公司 (1.78)美亞鋼管廠股份有限公司 (1.64)羅盛豐股份有限公司 (1.62)註：本公司要緊股東中，股權(quán)比例占前十名之股東，持股係以最近一次停止過戶日(98年4月21日)股東名簿登載股數(shù)計(jì)算比例。3.要緊股東為法人者其要緊股東法 人 股 東 名 稱（註）法 人 股 東 之 主 要 股 東國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司財(cái)團(tuán)法人保險(xiǎn)安定基金(99.77)、穎瑞科技(股)公司(0.04)、美麗華大飯店(股)公司(0.03)、卓瑞投資(股)公司(0.02)、何韋逸(0.02)、龍巖人本服務(wù)(股)公司

8、(0.01)、翁世佳(0.01)、黃麗月(0.01)、黃春發(fā)(0.01)、翁世霖(0.01)美麗華大飯店股份有限公司德威投資(股)公司(35.28)、黃春照(19.65)、黃春福(14.68)、黃春發(fā)(9.99)、美威投資(7.76)、黃春偉(5.27) 、黃秀美(3.51)、陸美芳(1.34)、李正媛(1.34)、成偉莉(1.17)耐斯資融股份有限公司世界資融(股)公司(51.24)、寶通國際投資(股)公司(34.16)、亞橘投資(股)公司(14.60)臺(tái)灣產(chǎn)物保險(xiǎn)股份有限公司臺(tái)灣銀行(股)公司(17.58)、領(lǐng)航投資開發(fā)(股)公司(7.16)、勇信開發(fā)(股)公司(6.57)、巧儂投資(股)

9、公司(3.62)、領(lǐng)航建設(shè)(股)公司(3.17)、家德投資開發(fā)興業(yè)(股)公司(2.99)、臺(tái)灣土地銀行(股)公司(2.79)、翁麗美(2.08)、李泰宏(2.04)、統(tǒng)盛開發(fā)(股)公司(1.88)勇信開發(fā)股份有限公司李陳照子(49.64)、領(lǐng)航投資開發(fā)(股)公司(21.78)、李建成(9.07)、李文勇(7.40)、李泰宏(3.89)、巧儂投資(股)公司(2.97)、吳慕恒(2.59)、統(tǒng)盛開發(fā)(股)公司(2.22)、李佳鍞(0.44)臺(tái)灣人壽保險(xiǎn)股份有限公司龍邦國際興業(yè)(股)公司(29.07)、臺(tái)灣銀行(股)公司(21.05)、保勝投資(股)公司(12.60)、新光人壽保險(xiǎn)(股)公司(4.7

10、5)、臺(tái)銀人壽保險(xiǎn)(股)公司(2.95)、孫文雄(0.30)、龍盛投資(股)公司(0.27)、凱基臺(tái)商天下基金專戶(0.23)、弘鼎創(chuàng)業(yè)投資(股)公司(0.23)、王事前(0.19)耐斯投資開發(fā)股份有限公司 耐斯資融(股)公司(93.33)、和園育樂(股)公司(6.67)美亞鋼管廠股份有限公司源泉鋼鐵(股)公司(11.42)、美麗華大飯店(股)公司(9.92)、顯達(dá)投資(股)公司(7.66)、德安開發(fā)(股)公司(5.96)、阜康投資(股)公司(5.96)、臺(tái)灣產(chǎn)物保險(xiǎn)(股)公司(4.52)、志信國際(股)公司(2.48)、德先(股)公司(1.81)、吳國龍(1.53)、遠(yuǎn)達(dá)投資(股)公司(1.

11、43) 羅盛豐股份有限公司賀鳴珩1004.董事及監(jiān)察人符合獨(dú)立性情形98年12月31日條件姓名是否具有五年以上工作經(jīng)驗(yàn)及下列專業(yè)資格符合獨(dú)立性情形兼任其他公開發(fā)行公司獨(dú)立董事家 數(shù)商務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或公司業(yè)務(wù)所須相關(guān)科系之公私立大專院校講師以上法官、檢察官、律師、會(huì)計(jì)師或其他與公司業(yè)務(wù)所需之國家考試及格領(lǐng)有證書之專門職業(yè)及技術(shù)人員商務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或公司業(yè)務(wù)所須之工作經(jīng)驗(yàn)非為票券金融公司或其關(guān)係企業(yè)之受僱人非票券金融公司或其關(guān)係企業(yè)之董事、監(jiān)察人(但如為票券金融公司或其母公司、票券金融公司直接及間接持有表決權(quán)之股份超過百分之五十之子公司之獨(dú)立董事者，不在此限)非本人及其配偶、未成年子女

12、或以他人名義持有票券金融公司已發(fā)行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東非前三款所列人員之配偶、二親等以內(nèi)親屬或五親等以內(nèi)直系血親親屬非直接持有票券金融公司已發(fā)行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監(jiān)察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監(jiān)察人或受僱人非與票券金融公司有財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)往來之特定公司或機(jī)構(gòu)之董事(理事)、監(jiān)察人(監(jiān)事)、經(jīng)理人或持股百分之五以上股東非為票券金融公司或關(guān)係企業(yè)提供商務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等服務(wù)或諮詢之專業(yè)人士、獨(dú)資、合夥、公司或機(jī)構(gòu)之企業(yè)主、合夥人、董事（理事）、監(jiān)察人（監(jiān)事）、經(jīng)理人及其配偶未與其他董事間具有配偶或二親等以內(nèi)之親屬關(guān)係未有公司法第30條各款情事

13、之一未有公司法第27條規(guī)定以政府、法人或其代表人當(dāng)選劉維琪1劉邦義0蕭永聰0紀(jì)乃榮0蔡佳晉0吳永乾1馬嘉應(yīng)2詹亢戎0郭銘輝0(二)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、各部門及分支機(jī)構(gòu)主管資料99年3月職 稱姓 名選(就) 任日期持有股份配偶、未成年子女持有股份利用他人名義持有股份要緊經(jīng)（學(xué)）歷目前兼任其他公司之職務(wù)具配偶或二親等以內(nèi)關(guān)係之經(jīng)理人股數(shù)持股比率股數(shù)持股比率股數(shù)持股比率職稱姓名關(guān)係總經(jīng)理蕭永聰98.06.10000000中興大學(xué)經(jīng)濟(jì)系畢土地銀行副總經(jīng)理副總經(jīng)理蔡佳晉98.04.28000000政治大學(xué)經(jīng)營治理學(xué)程金融組碩士大中票券資深副總經(jīng)理國票金融控股公司副總經(jīng)理總稽核兼稽核室主任凌林輝92.

14、10.01000000政治大學(xué)企管系畢本公司高雄分公司經(jīng)理協(xié)理兼審查部經(jīng)理邱彥郎95.02.01000000政治大學(xué)銀行系畢協(xié)理兼本公司臺(tái)南分公司經(jīng)理協(xié)理兼企劃室主任許東宏98.11.01000000美國紐約市立大學(xué)柏魯克學(xué)院財(cái)務(wù)碩士協(xié)理兼本公司資本市場部經(jīng)理協(xié)理兼新竹分公司經(jīng)理賴國棟98.01.05000000中央大學(xué)治理學(xué)碩士協(xié)理兼本公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理協(xié)理兼臺(tái)中分公司經(jīng)理謝文章95.02.01000000淡江大學(xué)國貿(mào)系畢協(xié)理兼本公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理協(xié)理兼資本市場部經(jīng)理王運(yùn)強(qiáng)98.01.05000000中央大學(xué)治理碩士永豐銀行固定收益處經(jīng)理業(yè)務(wù)部經(jīng)理倪明浩98.01.05000000中興大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所

15、碩士本公司板橋分公司經(jīng)理交易部經(jīng)理王世熙96.04.01000000美國喬治華盛頓大學(xué)企管碩士本公司中山分公司經(jīng)理治理部經(jīng)理林振甫93.01.01000000淡江大學(xué)銀行系畢本公司資訊室主任國票金融控股公司行政處經(jīng)理作業(yè)部經(jīng)理金靄姈96.03.01000000銘傳商專電算科畢本公司臺(tái)中分公司資深副理資訊部經(jīng)理?xiàng)钏蛇_(dá)98.03.01000000臺(tái)灣科技大學(xué)企業(yè)治理學(xué)碩士本公司資訊部副理高雄分公司經(jīng) 理洪文全96.01.01000000臺(tái)北商專企管科畢本公司桃園分公司經(jīng)理臺(tái)南分公司經(jīng) 理陳泰正95.02.01000000中興大學(xué)經(jīng)濟(jì)系畢本公司高雄分公司經(jīng)理嘉義分公司經(jīng) 理安惠泉98.03.0100

16、0000美國明尼蘇達(dá)州曼徹州立大學(xué)企管碩士本公司中山分公司經(jīng)理桃園分公司經(jīng) 理蕭培和96.01.01000000臺(tái)灣大學(xué)商學(xué)系畢本公司中山分公司經(jīng)理板橋分公司經(jīng) 理張震佑98.01.05000000臺(tái)灣大學(xué)法律系畢本公司新竹分公司經(jīng)理中山分公司經(jīng) 理羅天一98.03.01000000臺(tái)灣科技大學(xué)治理學(xué)博士本公司資訊部經(jīng)理(三)最近年度支付董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、及副總經(jīng)理之報(bào)酬1.董事之酬金98年12月31日單位：新臺(tái)幣仟元職稱姓名董事酬金A、B、C及D等四項(xiàng)總額占稅後純益之比例兼任員工領(lǐng)取相關(guān)酬金A、B、C、D、E、F及G等七項(xiàng)總額占稅後純益之比例有無領(lǐng)取來自子公司以外轉(zhuǎn)投資事業(yè)酬金報(bào)酬(A)

17、退職退休金(B)盈餘分配之酬勞(C)業(yè)務(wù)執(zhí)行費(fèi)(D)薪資、獎(jiǎng)金及特支費(fèi)等(E)退職退休金(F)盈餘分配員工紅利(G)員工認(rèn)股權(quán)憑證得認(rèn)購股數(shù)(H)本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司現(xiàn)金紅利金額股票紅利金額現(xiàn)金紅利金額股票紅利金額董事長國票金融控股(股)公司代表人:劉維琪6,707 6,707 0 0 0 0 2,049 2,049 0.35%0.35%6,2416,2410 0 2,003

18、0 2,003 0 0 0 0.68%0.68%112 董事國票金融控股(股)公司代表人:劉邦義董事國票金融控股(股)公司代表人:蕭永聰董事國票金融控股(股)公司代表人:蔡佳晉董事國票金融控股(股)公司代表人:紀(jì)乃榮獨(dú)立董事國票金融控股(股)公司代表人:吳永乾獨(dú)立董事國票金融控股(股)公司代表人:馬嘉應(yīng)酬金級(jí)距表給付本公司各個(gè)董事酬金級(jí)距董 事 姓 名前四項(xiàng)酬金總額(A+B+C+D)前七項(xiàng)酬金總額(A+B+C+D+E+F+G)本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司低於2,000,000元?jiǎng)盍x 蕭永聰 蔡佳晉紀(jì)乃榮 吳永乾 馬嘉應(yīng)劉邦義 蕭永聰 蔡佳晉紀(jì)乃榮 吳永乾 馬嘉應(yīng)劉邦義 紀(jì)

19、乃榮吳永乾 馬嘉應(yīng)劉邦義 紀(jì)乃榮 吳永乾 馬嘉應(yīng)2,000,000元(含)5,000,000元(不含)蕭永聰蕭永聰5,000,000元(含)10,000,000元(不含)劉維琪劉維琪劉維琪 蔡佳晉劉維琪 蔡佳晉10,000,000元(含)15,000,000元(不含)15,000,000元(含)30,000,000元(不含)30,000,000元(含)50,000,000元(不含)50,000,000元(含)100,000,000元(不含)100,000,000元以上註1：本公司98年度員工紅利擬議配發(fā)金額計(jì)$70,407仟元，以平均數(shù)乘以月薪津估列。註2：劉董事長維琪另配有司機(jī)一名，本公司給

20、付該司機(jī)98年度報(bào)酬計(jì)720仟元。註3：董事蕭永聰兼任本公司總經(jīng)理另配有司機(jī)一名，給付該司機(jī)98年度報(bào)酬計(jì)258仟元。註4：董事蔡佳晉兼任本公司副總經(jīng)理另配有司機(jī)一名，給付該司機(jī)98年度報(bào)酬計(jì)491仟元。2.監(jiān)察人之酬金98年12月31日單位：新臺(tái)幣仟元職稱姓名監(jiān) 察 人 酬 金A、B、C及D等四 項(xiàng)總額占稅後純益之比例有無領(lǐng)取來自子公司以外轉(zhuǎn)投資事業(yè)酬金報(bào)酬(A)退職退休金(B)盈餘分配之酬勞(C)業(yè)務(wù)執(zhí)行費(fèi)用(D)本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司監(jiān)察人國票金融控股(股)公司代表人:曾美紅0 0 0 0

21、0 0 510510 0.02%0.02%0 監(jiān)察人國票金融控股(股)公司代表人:郭銘輝監(jiān)察人國票金融控股(股)公司代表人:詹亢戎酬金級(jí)距表給付本公司各個(gè)監(jiān)察人酬金級(jí)距監(jiān)察人姓名前四項(xiàng)酬金總額(A+B+C+D)本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司低於2,000,000元曾美紅 郭銘輝 詹亢戎曾美紅 郭銘輝 詹亢戎2,000,000元(含)5,000,000元(不含)5,000,000元(含)10,000,000元(不含)10,000,000元(含)15,000,000元(不含)15,000,000元(含)30,000,000元(不含)30,000,000元(含)50,000,000元(不含)50,000,

22、000元(含)100,000,000元(不含)100,000,000元以上註：監(jiān)察人曾美紅於98.03.26辭任，國票金控公司改派郭銘輝先生接任。3.總經(jīng)理及副總經(jīng)理之酬金98年12月31日單位：新臺(tái)幣仟元職稱姓名薪 資(A)退職退休金(B)獎(jiǎng)金及特支費(fèi)等（C)盈餘分配之員工紅利金額(D) A、B、C及D等四項(xiàng)總額占稅後純益之比例(%)取得員工認(rèn)股權(quán)憑證數(shù)額有無領(lǐng)取來自子公司以外轉(zhuǎn)投資事業(yè)酬金本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司現(xiàn)金紅利金額股票紅利金額現(xiàn)金紅利金額股票紅利金額本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司總經(jīng)理蕭永聰

23、7,820 7,820 11,147 11,147 4,759 4,759 3,246 0 3,246 0 1.07%1.07%0 0 192 總經(jīng)理劉邦義副總經(jīng)理蔡佳晉副總經(jīng)理蔡德夆總稽核凌林輝酬金級(jí)距表給付本公司各個(gè)總經(jīng)理及副總經(jīng)理酬金級(jí)距總經(jīng)理及副總經(jīng)理姓名前四項(xiàng)酬金總額(A+B+C+D)本公司合併報(bào)表內(nèi)所有公司低於2,000,000元?jiǎng)盍x劉邦義2,000,000元(含)5,000,000元(不含)蕭永聰 蔡佳晉 凌林輝蕭永聰 蔡佳晉 凌林輝5,000,000元(含)10,000,000元(不含)10,000,000元(含)15,000,000元(不含)15,000,000元(含)30

24、,000,000元(不含)蔡德夆蔡德夆30,000,000元(含)50,000,000元(不含)50,000,000元(含)100,000,000元(不含)100,000,000元以上註1：本公司98年度員工紅利擬議配發(fā)金額計(jì)$70,407仟元，以平均數(shù)乘以月薪津估列。註2：98.06.10本公司經(jīng)金管會(huì)核準(zhǔn)聘任蕭永聰先生擔(dān)任總經(jīng)理；另配有司機(jī)一名，給付該司機(jī)98年度報(bào)酬計(jì)258仟元。註3：98.04.28本公司聘任蔡佳晉先生擔(dān)任副總經(jīng)理；另配有司機(jī)一名，給付該司機(jī)98年度報(bào)酬計(jì)491仟元。註4：劉前總經(jīng)理邦義於97.09.12退休，98年僅支領(lǐng)97年度年終獎(jiǎng)金。蔡前副總經(jīng)理德夆於98.05.

25、21退休。4.配發(fā)員工紅利之經(jīng)理人姓名及配發(fā)情形：98年12月31日單位：新臺(tái)幣仟元職稱姓名股票紅利現(xiàn)金紅利金額總計(jì)總額占稅後純益之比例(%)股數(shù)市價(jià)金額總經(jīng)理蕭永聰15,00715,0070.60%副總經(jīng)理蔡佳晉副總經(jīng)理蔡德夆總稽核凌林輝協(xié)理賴國棟協(xié)理謝文章協(xié)理邱彥郎協(xié)理許東宏協(xié)理王運(yùn)強(qiáng)經(jīng)理倪明浩經(jīng)理王世熙經(jīng)理?xiàng)钏蛇_(dá)經(jīng)理金靄姈經(jīng)理林振甫經(jīng)理洪文全經(jīng)理陳泰正經(jīng)理安惠泉經(jīng)理蕭培和經(jīng)理張震佑經(jīng)理羅天一註：本公司98年度員工紅利擬議配發(fā)金額計(jì)$70,407仟元，以平均數(shù)乘以月薪津估列。(四)本公司及合併報(bào)表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理及副總經(jīng)理酬金總額占稅後純益比例之分析，並說

26、明給付酬金之政策、標(biāo)準(zhǔn)與組合、訂定酬金之程序及與經(jīng)營績效之關(guān)聯(lián)性1.酬金總額占稅後純益比例之分析：單位：新臺(tái)幣仟元年度98年度97年度增減比例酬金總額36,23841,414-12.50稅後純益2,514,333-2,549,852198.61酬金總額佔(zhàn)稅後純益比例1.44不適用（註）不適用（註）註：本公司97年度為稅後虧損情形，爰以不適用備註。98年度酬金總額較97年度減少，要緊係98年度支付副總經(jīng)理退職退休金新臺(tái)幣11,147仟元，而97年度支付總經(jīng)理退職退休金為新臺(tái)幣15,892仟元所致。2.給付酬金之政策、標(biāo)準(zhǔn)與組合、訂定酬金之程序及與經(jīng)營績效之關(guān)聯(lián)性：本公司董監(jiān)事酬勞依公司章程規(guī)定，

27、於提存法定盈餘公積及特別盈餘公積後，由董事會(huì)擬議，提經(jīng)股東會(huì)議定。董監(jiān)事出席董事會(huì)依業(yè)界慣例酌支出席費(fèi)及車馬費(fèi)。本公司給付總經(jīng)理、副總經(jīng)理之薪資及獎(jiǎng)金分別依員工待遇辦法及員工獎(jiǎng)金核發(fā)辦法規(guī)定辦理，其中獎(jiǎng)金數(shù)額按上年度預(yù)算達(dá)成情形提撥；員工紅利依公司章程規(guī)定，於提存法定盈餘公積及特別盈餘公積後之盈餘百分之四至百分之七範(fàn)圍內(nèi)由董事會(huì)擬議，提經(jīng)股東會(huì)議定。三、公司治理運(yùn)作情形(一)董事會(huì)運(yùn)作情形1.98年度第12屆董事會(huì)開會(huì)12次，董事監(jiān)察人出列席情形如下：職稱姓名實(shí)際出(列)席次數(shù)委託出席次數(shù)實(shí)際出(列)席率(%)備註董事長劉維琪12100.0董事蕭永聰1191.7董事劉邦義11191.7.董事紀(jì)

28、乃榮1191.7董事蔡佳晉12100.0獨(dú)立董事吳永乾1191.7獨(dú)立董事馬嘉應(yīng)1191.7監(jiān)察人詹亢戎12100.0監(jiān)察人曾美紅3100.01.98.3.26原代表人曾美紅女士改派為郭銘輝先生。2.實(shí)際應(yīng)列席次數(shù)：曾美紅女士為3次、郭銘輝先生為9次。郭銘輝888.9其他應(yīng)記載事項(xiàng)：一、證交法第14條之3所列事項(xiàng)暨其他經(jīng)獨(dú)立董事反對(duì)或保留意見且有紀(jì)錄或書面聲明之董事會(huì)議決事項(xiàng)：無。二、董事對(duì)利害關(guān)係議案迴避之執(zhí)行情形：董事對(duì)利害關(guān)係議案均依法迴避。三、當(dāng)年度及最近年度加強(qiáng)董事會(huì)職能之目標(biāo)（例如設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提昇資訊透明度等）與執(zhí)行情形評(píng)估：本公司已訂定董事會(huì)議事規(guī)則，以強(qiáng)化董事會(huì)職能目標(biāo)。(

29、二)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作情形或監(jiān)察人參與董事會(huì)運(yùn)作情形1.本公司未設(shè)置審計(jì)委員會(huì)。2.監(jiān)察人參與董事會(huì)運(yùn)作情形：(1)98年度第12屆董事會(huì)開會(huì)12次，監(jiān)察人出列席情形如下：職稱姓名實(shí)際列席次數(shù)實(shí)際列席率(%)備註監(jiān)察人詹亢戎12100.0監(jiān)察人曾美紅3100.01.98.3.26原代表人曾美紅女士改派為郭銘輝先生。2.實(shí)際應(yīng)列席次數(shù)：曾美紅女士為3次、郭銘輝先生為9次。郭銘輝888.9其他應(yīng)記載事項(xiàng)：一、監(jiān)察人之組成及職責(zé)：(一)監(jiān)察人與公司員工及股東之溝通情形：監(jiān)察人如對(duì)公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況及董事會(huì)議程等事項(xiàng)有疑問時(shí)，均直接與相關(guān)單位主管進(jìn)行溝通瞭解。(二)監(jiān)察人與內(nèi)部稽核主管及會(huì)計(jì)師之溝通情形。

30、1.監(jiān)察人與內(nèi)部稽核主管之溝通情形：公司之稽核報(bào)告及缺失改善情形均會(huì)寄送各監(jiān)察人審閱，如有疑問並直接進(jìn)行溝通說明。2.監(jiān)察人與會(huì)計(jì)師之溝通情形：本公司每年安排監(jiān)察人與會(huì)計(jì)師溝通會(huì)議兩次，就財(cái)務(wù)報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行溝通。另每遇當(dāng)次有依證券交易法第36條提報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告討論案之董事會(huì)會(huì)議時(shí)，監(jiān)察人與會(huì)計(jì)師均列席參加。二、監(jiān)察人列席董事會(huì)如有陳述意見，應(yīng)敘明董事會(huì)日期、期別、議案內(nèi)容、董事會(huì)決議結(jié)果以及公司對(duì)監(jiān)察人陳述意見之處理：98年6月23日第12屆第11次董事會(huì)提報(bào)我國採行國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(IFRS)之現(xiàn)況案。詹監(jiān)察人亢戎、馬獨(dú)立董事嘉應(yīng)之建議，研議成立專案小組辦理研擬保證款項(xiàng)減損評(píng)估制度等各項(xiàng)規(guī)劃建立，以因

31、應(yīng)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則適用之影響。公司對(duì)監(jiān)察人陳述意見之處理：有關(guān)董事會(huì)指示成立專案小組辦理研擬保證款項(xiàng)減損評(píng)估制度規(guī)劃之進(jìn)度，業(yè)於98年7月14日核定由副總經(jīng)理為專案小組召集人，臺(tái)北總公司各單位副主管為專案小組成員，負(fù)責(zé)推動(dòng)導(dǎo)入國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。(三)本公司之公司治理運(yùn)作情形及其與票券金融公司公司治理實(shí)務(wù)守則差異情形及緣故項(xiàng)目運(yùn)作情形與票券金融公司公司治理實(shí)務(wù)守則差異情形及緣故一、票券金融公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東權(quán)益(一)票券金融公司處理股東建議或糾紛等問題之方式(二)票券金融公司掌握實(shí)際操縱公司之要緊股東及要緊股東之最終操縱者名單之情形(三)票券金融公司建立與關(guān)係企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控管機(jī)制及防火牆之方式(一)國票金融

32、控股股份有限公司為對(duì)本公司百分之百持股之唯一股東，雙方溝通管道順暢。(二)本公司唯一之股東為國票金融控股股份有限公司。(三)本公司為國票金融控股公司子公司，關(guān)係企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控管機(jī)制悉依金控母公司及主管機(jī)關(guān)相關(guān)函令規(guī)定辦理。無二、董事會(huì)之組成及職責(zé)(一)票券金融公司設(shè)置獨(dú)立董事之情形(二)定期評(píng)估簽證會(huì)計(jì)師獨(dú)立性之情形(一)章程已修正；從第十二屆開始設(shè)置二席獨(dú)立董事。(二)本公司與委任之簽證會(huì)計(jì)師並無關(guān)係，且每年委任簽證會(huì)計(jì)師案皆提報(bào)董事會(huì)核議。(一)章程已修正；從第十二屆開始設(shè)置二席獨(dú)立董事。(二)無。三、建立與利害關(guān)係人溝通管道之情形本公司設(shè)置利害關(guān)係人名單及交易維護(hù)窗口負(fù)責(zé)個(gè)別業(yè)務(wù)之溝通事宜。

33、無四、資訊公開(一)票券金融公司架設(shè)網(wǎng)站，揭露財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)及本公司之公司治理資訊之情形(二)票券金融公司採行其他資訊揭露之方式（如架設(shè)英文網(wǎng)站、指定專人負(fù)責(zé)票券金融公司資訊之蒐集及揭露、落實(shí)發(fā)言人制度、法人說明會(huì)過程放置票券金融公司網(wǎng)站等）(一)本公司已建立網(wǎng)站，揭露財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等資訊，並有專人維護(hù)。(二)本公司已建立發(fā)言人及代理發(fā)言人制度，統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布訊息；另本公司已指定專人負(fù)責(zé)資訊之蒐集及揭露重大訊息。無五、票券金融公司設(shè)置提名、薪酬或其他各類功能性委員會(huì)之運(yùn)作情形本公司有設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)及人事評(píng)議委員會(huì)，並由委員會(huì)審議相關(guān)事宜。無六、請敘明本公司之公司治理運(yùn)作情形及其與票券金融公司公司治理實(shí)

34、務(wù)守則之差異情形及緣故：符合票券金融公司公司治理實(shí)務(wù)守則之規(guī)定。七、其他有助於瞭解本公司之公司治理運(yùn)作情形之重要資訊：(一)員工權(quán)益：本公司有關(guān)員工權(quán)益悉依勞動(dòng)基準(zhǔn)法等相關(guān)法令規(guī)定辦理，並訂有員工工作規(guī)則及相關(guān)人事規(guī)章，規(guī)範(fàn)員工待遇、服務(wù)、考核等，作為員工行為之依據(jù)，內(nèi)部並設(shè)置首長信箱專區(qū)，提供員工意見反應(yīng)，以維護(hù)員工權(quán)益。(二)雇員關(guān)懷：本公司員工喪、病、產(chǎn)假等，除依勞動(dòng)基準(zhǔn)法相關(guān)規(guī)定辦理，所有員工並享有員工團(tuán)體保險(xiǎn)，另職工福利會(huì)委員會(huì)訂定有相關(guān)福利措施，適時(shí)給予員工關(guān)懷及補(bǔ)助。(三)投資者關(guān)係：本公司唯一投資者為國票金融控股公司，公司董事代表人由其派任，雙方關(guān)係和諧，溝通管道順暢。(四)利

35、益相關(guān)者權(quán)益：本公司資訊公開，溝通管道順暢，員工、客戶或廠商可透過電話、信件、電子郵件或客訴專線與本公司反應(yīng)與溝通。(五)董事及監(jiān)察人進(jìn)修之情形：部份董事及監(jiān)察人參加證券暨期貨市場發(fā)展基金會(huì)舉辦之董事與監(jiān)察人實(shí)務(wù)進(jìn)階研討會(huì)相關(guān)課程。(六)董事出席及監(jiān)察人列席董事會(huì)狀況：詳請參閱本公司年報(bào)公司治理報(bào)告之公司治理運(yùn)作情形-董事會(huì)運(yùn)作情形。(七)風(fēng)險(xiǎn)治理政策及風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)之執(zhí)行情形：詳請參閱本公司年報(bào)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營結(jié)果之檢討分析與風(fēng)險(xiǎn)治理之風(fēng)險(xiǎn)治理項(xiàng)目。(八)保護(hù)消費(fèi)者或客戶政策之執(zhí)行情形：已依主管機(jī)關(guān)及票券公會(huì)之各類規(guī)範(fàn)，於契約中明訂本公司應(yīng)遵守契約之規(guī)定，消費(fèi)者可據(jù)此主張權(quán)利，並於本公司網(wǎng)站設(shè)置

36、客訴窗口聯(lián)絡(luò)人，供消費(fèi)者聯(lián)繫之用。(九)票券金融公司為董事及監(jiān)察人購買責(zé)任保險(xiǎn)之情形：母公司國票金融控股公司已投保董監(jiān)事及重要職員責(zé)任保險(xiǎn)，保險(xiǎn)期間98年9月6日起一年，保險(xiǎn)範(fàn)圍涵蓋子公司及其關(guān)係企業(yè)。(十)社會(huì)責(zé)任：詳請參閱本公司年報(bào)營運(yùn)概況之企業(yè)責(zé)任及道德行為。八、如有公司治理自評(píng)報(bào)告或委託其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之公司治理評(píng)鑑報(bào)告者，應(yīng)敘明其自評(píng)（或委外評(píng)鑑）結(jié)果、要緊缺失（或建議）事項(xiàng)及改善情形：無。(四)本公司是否訂定公司治理守則及相關(guān)規(guī)章：本公司已訂定董事會(huì)議事規(guī)則，有關(guān)公司治理係遵循票券金融公司公司治理實(shí)務(wù)守則運(yùn)作。(五)其他足以增進(jìn)對(duì)票券金融公司公司治理運(yùn)作情形瞭解之重要資訊：無。(六)內(nèi)

37、部操縱制度執(zhí)行狀況應(yīng)揭露事項(xiàng)：詳?shù)?3頁。(七)最近二年度違法受處分及要緊缺失與改善情形：1.負(fù)責(zé)人或職員因業(yè)務(wù)上犯罪經(jīng)檢察官起訴者：無。2.違反法令經(jīng)行政院金融監(jiān)督治理委員會(huì)處以罰鍰者：無。3.缺失經(jīng)行政院金融監(jiān)督治理委員會(huì)嚴(yán)予糾正者：無。4.經(jīng)行政院金融監(jiān)督治理委員會(huì)依票券金融治理法第五十一條規(guī)定準(zhǔn)用銀行法第六十一條之一規(guī)定處分事項(xiàng)：無。5.因人員舞弊、重大偶發(fā)案件(詐欺、偷竊、挪用及盜取資產(chǎn)、虛偽交易、偽造憑證及有價(jià)證券、收取回扣、天然災(zāi)害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業(yè)務(wù)機(jī)密及客戶資料等重大事件)或未切實(shí)執(zhí)行安全維護(hù)工作致發(fā)生安全事故等，其各年度個(gè)別或合計(jì)實(shí)際損失逾五

38、千萬元者，應(yīng)揭露其性質(zhì)及損失金額：無。6.其他經(jīng)行政院金融監(jiān)督治理委員會(huì)指定應(yīng)予揭露之事項(xiàng)：無。(八)九十八年度及截至年報(bào)刊印日止，股東會(huì)及董事會(huì)之重要決議：1.98年2月24日第12屆第7次董事會(huì)代行股東會(huì)職權(quán)決議通過：修訂本公司章程部分條文。2.98年3月24日第12屆第8次董事會(huì)決議通過：再認(rèn)列本公司持有大眾銀行2006-1/2006-2債券資產(chǎn)證券化專門目的信託所發(fā)行受益證券之應(yīng)收帳款損失21.5億元。3.98年4月28日第12屆第9次董事會(huì)代行股東會(huì)職權(quán)決議通過：(1)承認(rèn)本公司九十七年度營業(yè)決算表冊。(2)承認(rèn)本公司九十七年度虧損撥補(bǔ)案。(3)修訂本公司章程部分條文。4.98年10

39、月27日第12屆第15次董事會(huì)決議通過：本公司因投資大眾ABCP損失起訴荷蘭銀行請求損害賠償案，追加起訴及假扣押金額各新臺(tái)幣10億元。(九)九十八年度及截至年報(bào)刊印日止，董事或監(jiān)察人對(duì)董事會(huì)通過重要決議有不同意見且有紀(jì)錄或書面聲明者，其要緊內(nèi)容：無。(十)九十八年度及截至年報(bào)刊印日止，與財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)人士(包括董事長、總經(jīng)理、會(huì)計(jì)主管及內(nèi)部稽核主管等)辭職解任情形之彙總：職稱姓名到任日期辭任或解任日期辭職或解任緣故副總經(jīng)理蔡德夆91年7月1日98年5月21日自請退休內(nèi)部操縱聲明書國際票券金融公司內(nèi)部操縱制度聲明書謹(jǐn)代表國際票券金融公司聲明本公司於98年1月1日至98年12月31日確實(shí)遵循票券商內(nèi)部操縱及稽核制度