第三章-基本原則和基本制度課件

1、美達瑪斯卡著：司法和國家權(quán)力的多種面孔，中國政法大學出版社美彼得布勞等著：現(xiàn)代社會中的科層制，學林出版社美唐布萊克著：社會學視野中的司法，法律出版社季衛(wèi)東著：法治秩序的建構(gòu)，中國政法大學出版社劉榮軍著：程序保障的理論視角，法律出版社張衛(wèi)平著：民事訴訟：關(guān)鍵詞展開，中國人民公安大學出版社王亞新著：社會變革中的民事訴訟，中國法制出版社美杰弗里C哈澤德等著，張茂譯：美國民事訴訟法導論，中國政法大學出版社日中村英郎著，陳剛譯：新民事訴訟法講義，法律出版社日棚瀨孝雄著，王亞新譯：糾紛的解決與審判制度，中國政法大學出版社美霍貝爾著，嚴存生等譯：原始人的法，法律出版社美史蒂文蘇本等著，蔡彥敏等譯：美國民事訴

2、訟法的真諦，法律出版社第三章 民事訴訟法的基本原則和民事審判的基本制度第一節(jié) 民事訴訟法基本原則概說一、民事訴訟法基本原則的含義指在民事訴訟的整個階段或重要的訴訟階段起著指導作用的準則。1.民事訴訟法基本原則對訴訟全過程起指導作用，或者只對某個訴訟階段起指導作用。2.起著基礎(chǔ)性、導向性和抽象性作用我國立法模式：集中規(guī)定二、意義1.有利于掌握民事訴訟法的立法精神，正確理解民事訴訟法規(guī)定的制度和各種程序2.有利于當事人依法進行訴訟活動3.有利于人民法院公正審判案件4.有利于解決民事審判工作中出現(xiàn)的各種新問題 第二節(jié) 民事訴訟法基本原則的種類 一、依據(jù)憲法，參照人民法院組織法有關(guān)規(guī)定確立的原則 （一

3、）民事審判權(quán)由人民法院行使的原則（二）人民法院依法獨立審判民事案件的原則（三）以事實為根據(jù)，以法律為準繩的原則（四）對訴訟當事人在適用法律上一律平等的原則（五）用本民族語言、文字進行訴訟的原則（六）檢察監(jiān)督原則二、民事訴訟法特有的原則 （一）當事人訴訟權(quán)利平等原則 當事人訴訟權(quán)利平等原則，是指在民事訴訟中，當事人平等地享有和行使訴訟權(quán)利。這一原則包括以下兩個方面的內(nèi)容： 一方面，民事訴訟當事人平等地享有訴訟權(quán)利； 另一方面，人民法院應當為當事人平等地行使法律規(guī)定的訴訟權(quán)利提供保障和方便。 （二）訴訟權(quán)利義務(wù)同等原則和對等原則 所謂訴訟權(quán)利義務(wù)同等原則，是指一國公民、企業(yè)和組織在他國進行民事訴訟

4、，同他國公民、法人和其他組織同等地享有該國法律所規(guī)定的訴訟權(quán)利，并同等地承擔該國法律所規(guī)定的訴訟義務(wù)。 所謂訴訟權(quán)利義務(wù)對等原則，是指一國司法機關(guān)如果對他國公民、企業(yè)和組織的訴訟權(quán)利加以限制的，他國司法機關(guān)可以對該國公民、企業(yè)和組織的訴訟權(quán)利同樣加以限制。 訴訟中的對等原則與同等原則是緊密聯(lián)系，不可分割的。它們是同一個問題的兩個方面，前者是手段，后者是目的。在當今復雜的國際交往中，只有通過“以限制對限制”的方法，才能達到主權(quán)國家之間互相尊重、平等對待的目的。 （三）法院調(diào)解自愿與合法原則 法院調(diào)解自愿與合法原則，是指人民法院審理民事案件，應當根據(jù)自愿和合法的原則進行調(diào)解；調(diào)解不成的，應當及時判

5、決。這一原則包括以下三個方面的完整內(nèi)容： 第一，人民法院審理民事案件，只要有調(diào)解可能的，應當盡量用調(diào)解方式結(jié)案； 第二，人民法院進行調(diào)解時，必須遵守自愿原則與合法原則； 第三，調(diào)解不成的應當及時判決，而不能久調(diào)不決。 （四）辯論原則 民事訴訟中的辯論原則，是指在人民法院主持下，當事人有權(quán)就案件事實和爭議的問題，各自陳述其主張和根據(jù)，互相進行反駁和答辯。這一原則包括以下內(nèi)容： 第一，辯論的主體只限于當事人及其訴訟代理人； 第二，辯論的形式包括書面和口頭兩種； 第三，辯論的內(nèi)容，主要應當圍繞案件如何進行處理的實質(zhì)性問題展開，但也包括案件涉及的訴訟程序問題。 民事訴訟中的辯論原則不同于刑事訴訟中的辯

6、護原則： 首先，兩者賴以建立的基礎(chǔ)不同； 其次，兩者辯論的內(nèi)容和范圍不同； 第三，民事訴訟中的被告可以對原告提出反訴，使雙方當事人互換訴訟地位；刑事訴訟中的被告人則始終處于受審的地位，不能對公訴人提出反訴，更不存在與公訴人互換訴訟地位的問題。 （五）處分原則 民事訴訟中的處分原則，是指當事人有權(quán)在法律許可的范圍內(nèi)自由支配自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。這一原則包括以下具體內(nèi)容： 其一，處分權(quán)的享有者只限于民事訴訟當事人，其他訴訟參與人不享有處分權(quán)； 其二，當事人行使處分權(quán)的對象包括處分自己依法享有的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。處分原則貫徹于民事訴訟的全過程，主要體現(xiàn)在： 第一，當事人的處分行為直接關(guān)系著民事

7、訴訟程序能否開始； 第二，當事人的處分行為對于訴訟程序的發(fā)展和終結(jié)有著重要影響； 第三，審判保護的范圍和方法，一般要尊重當事人的意愿。 （六）支持起訴原則 支持起訴原則是指機關(guān)、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位對損害國家、集體或者個人民事權(quán)益的行為，可以支持受損害的單位或者個人向人民法院起訴。根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，支持起訴應當符合以下三個條件：第一，必須是發(fā)生了損害國家、集體或者個人民事權(quán)益的侵權(quán)行為； 第二，有權(quán)支持起訴者，只限于機關(guān)、社會團體，不包括個人； 第三，受損害者尚未起訴。 第三節(jié)民事審判的基本制度 一、民事審判的基本制度概說 民事審判的基本制度，是指人民法院審判民事案件所必須遵循的基本操作規(guī)

8、程。民事審判的基本制度不同于民事訴訟法的基本原則。 首先，基本原則具有很強的抽象性和概括性；而基本制度卻是一整套系統(tǒng)的規(guī)范體系，有具體的內(nèi)容和要求。 其次，基本原則對整個民事訴訟活動具有宏觀指導性，人民法院和一切訴訟參與人均應遵守；而基本制度則主要規(guī)范法院的審判行為。 第三，基本原則較為靈活，伸縮余地較大，其運用的程度往往不易把握和評價；而基本制度則屬于硬性規(guī)定，比較容易把握、操作和評價。 二、合議制度 合議制度（簡稱合議制），是指由三名以上的審判人員組成審判集體，代表人民法院行使審判權(quán)，對案件進行審理并作出裁判的制度。合議制度的組織形式為合議庭。合議制度包括合議庭的組成、合議庭的職能和合議庭

9、的活動原則三個方面的內(nèi)容。合議庭的組成因?qū)徏壓桶讣男再|(zhì)不同而不同：第一，人民法院審理第一審民事案件，由審判員、陪審員共同組成合議庭或者由審判員組成合議庭。第二，人民法院審理第二審民事案件，由審判員組成合議庭。第三，發(fā)回重審的案件，原審人民法院應當按照第一審程序另行組成合議庭。第四，人民法院審理再審案件，原來是第一審的，按照第一審程序另行組成合議庭；原來是第二審的或者是上級人民法院提審的，按照第二審程序另行組成合議庭。 但不論上述哪種組成形式，合議庭的人數(shù)都必須是三人以上的單數(shù)，并且要由其中一人擔任審判長，主持審判活動。合議庭的審判長由院長或者庭長指定審判員一人擔任；院長或者庭長參加審判的，由

10、院長或者庭長擔任。合議庭的職能是代表人民法院行使審判權(quán)，對具體案件進行審理并作出裁判。但合議庭應當接受審判委員會的指導和監(jiān)督，并執(zhí)行審判委員會的決定。合議庭成員地位平等，享有同等的權(quán)利；陪審員在執(zhí)行陪審職務(wù)時，與審判員有同等的權(quán)利義務(wù)。合議庭評議案件，實行少數(shù)服從多數(shù)的原則。評議應當制作筆錄，由合議庭成員簽名。評議中的不同意見，必須如實記入筆錄。 三、回避制度回避的概念和條件回避制度的概念指審判人員及其他有關(guān)人員，遇有法律規(guī)定的回避情形時，退出對某一具體案件的審理或訴訟活動的制度適用的范圍審判人員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人 回避的條件是本案當事人或者當事人、訴訟代理人的近親屬與本案有利

11、害關(guān)系與本案當事人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正審理的 回避的方式自行回避申請回避回避的程序自行回避：在知曉回避原因后自動提出回避申請回避：在案件開始審理時提出回避事由在案件審理開始后知道的，也可以在法庭辯論終結(jié)前向人民法院提出回避的申請應當說明理由除案件需要采取緊急措施外，被申請回避的人員在人民法院作出是否回避的決定前，應暫停參與本案的審理工作決定權(quán)院長擔任審判長時的回避，由審判委員會決定審判人員的回避，由院長決定其他人員的回避，由審判長決定第二審發(fā)現(xiàn)應回避的人員未回避的，經(jīng)核查屬實，應當裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判法院3日內(nèi)決定是否回避；申請人不服可在接到?jīng)Q定時申請復議一次，但復

12、議期間，被申請回避的人員，不停止參與本案的審理工作。法院對復議申請，應當在3日內(nèi)作出復議決定，并通知復議申請人四、公開審判制度（一）公開審判制度的概念和意義 公開審判制度，是指人民法院的審判活動除合議庭評議案件外，向群眾和社會公開的制度。實行公開審判制度的重要意義在于： 首先，它將案件的審判活動置于群眾的監(jiān)督之下，增加了審判活動的透明度，從而有助于審判人員增強責任感，正確行使審判權(quán)，提高辦案質(zhì)量。 其次，它對案件當事人和其他訴訟參與人有一定約束作用，可以促使他們在公眾監(jiān)督之下正確行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)，保證庭審活動的順利進行。 第三，它可以使旁聽群眾受到很好的法制教育，擴大辦案的社會效果，

13、從而有利于預防糾紛，減少訴訟，維護社會穩(wěn)定。（二）公開審判制度的內(nèi)容和貫徹要求 公開審判制度包括三項內(nèi)容： 第一，開庭前公告當事人姓名、案由和開庭的時間、地點； 第二，開庭時允許群眾旁聽和允許新聞記者采訪報道； 第三，公開宣告判決。貫徹執(zhí)行公開審判制度應當注意： 首先，要提高審判人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和思想認識； 其次，要嚴格遵守公開審判的法定程序，全面貫徹執(zhí)行公開審判制度的各項內(nèi)容； 第三，要認真做好公開審判的各項準備工作，防止公開審判擺樣子，走形式。（三）公開審判制度的例外規(guī)定 公開審判制度不是絕對的，也有不公開審理的例外情況。根據(jù)我國民事訴訟法的規(guī)定，不公開審理的案件有： 第一，涉及國家秘密的案

14、件； 第二，涉及個人隱私的案件； 第三，離婚案件和涉及商業(yè)秘密的案件，當事人申請不公開審理的，可以不公開審理。是否允許由法院決定。 第四，法律另有規(guī)定的案件。對于不公開審理的案件，應當當庭宣布不公開審理的理由。不論是否公開審理的案件，判決都必須公開宣告五、兩審終審制度兩審終審制是指一個案件經(jīng)過兩級法院審判就宣告終結(jié)的制度。兩審終審制度的內(nèi)容一個民事案件經(jīng)第一審人民法院審判后，當事人如果不服，有權(quán)依法向上一級人民法院提起上訴，由其進行第二審二審法院作出的判決、裁定為終審判決、裁定，當事人不得再行上訴最高人民法院作出的一審判決、裁定即為終審判決、裁定依特別程序、督促程序、公示催告程序?qū)徖淼陌讣?，?/p>

15、行一審終審，當事人不得上訴人民法院實行四級兩審終審制，即設(shè)四級人民法院，兩審終審。根據(jù)案件的性質(zhì)和難易劃分審級管轄。人民法院組織體系簡圖：我國歷史上的審級制度中華民國時期三審終審制度新民主主義革命時期革命根據(jù)地中華人民共和國建國初期1954年開始（1954年的法院組織法正式確立，1982年和1991年的民事訴訟法將此規(guī)定為基本制度。）兩審終審制度美國聯(lián)邦法院三級三審制地區(qū)法院、上訴法院和最高法院德國地方法院、地區(qū)法院和州高等法院法國基層法院、中級法院和最高法院英國四級三審制郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院日本簡易法院、地方法院、高等法院和最高法院世界主要國家審級制度比較辛普森案陪審團的組

16、成對判決結(jié)果的影響刑事案件9 名黑人、2 名白人和1名西班牙裔組成的陪審團作出被告無罪的判決 民事案件陪審團中有9名白人，沒有一名黑人辛普森對其前妻尼科爾及其男友戈德曼的謀殺負有責任，并判辛普森向戈德曼的父母賠償850 萬美元。5天以后，同一陪審團再度判辛普森支付2500萬美元的懲罰性賠償費。 克林頓總統(tǒng)在判決后的當天即向全國發(fā)表講話，稱美國的司法制度也許會有缺陷，但我們都尊重這種法治傳統(tǒng)，既然陪審團作出了這一判決，大家都應遵守之，保持冷靜。他在兩天以后也警告說，辛普森被判無罪可能會造成新的種族分裂。一、單項選擇題（在備選答案中只有一個是正確的，請將正確的選項填在該題后的括號內(nèi)）1下列民事訴訟

17、基本原則中，哪一項不是民事訴訟法的特有原則？（ ）A當事人訴訟權(quán)利平等原則； B調(diào)解原則；C辯論原則； D以事實為根據(jù)，以法律為準繩原則2小臺是某區(qū)檢察院民行科的檢察員，其職責是對同級人民法院的民事案件進行檢察監(jiān)督，提起抗訴。試問：其下列哪種做法違背了民事訴訟法？（ ）A小臺經(jīng)常旁聽同級人民法院審理民事案件，錯誤不大的當庭指出，錯誤嚴重的提起抗訴B小臺只是對法院的審判活動進行法律監(jiān)督，并不對執(zhí)行工作實行法律監(jiān)督C小臺對同級人民法院的法官貪贓枉法、徇私舞弊等行為，也進行監(jiān)督D小臺只對同級人民法院的已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定進行法律監(jiān)督3某市法院規(guī)定以二審改判率（二審改判案件數(shù)與該院受案總數(shù)之比

18、）為評比條件之一，二審改判率低則分數(shù)高，于是法院就采取多受案的辦法降低二審改判率。為此，院長讓法院干警主動下去動員各屬區(qū)廠礦起訴，試問：這種做法違背了民事訴訟法的什么原則？（ ）A辯論原則 B當事人訴訟權(quán)利平等原則C處分原則 D自愿、合法調(diào)解原則4某基層人民法院規(guī)定審判員每年審理的民事經(jīng)濟糾紛案件的調(diào)解結(jié)案率不得低于95，因此出現(xiàn)了濫用調(diào)解，久調(diào)不判的現(xiàn)象。以上做法違背了民事訴訟的哪一項基本原則？（ ）A處分原則； B辯論原則；C調(diào)解合法和自愿原則； D支持起訴原則5下列有關(guān)辯論原則的說法哪些是不正確的？（ ）A辯論權(quán)的行使貫穿民事訴訟的整個過程；B辯論的內(nèi)容可以是程序性內(nèi)容，也可以是實體性內(nèi)

19、容；C法庭辯論為辯論原則的全部表現(xiàn)形式；D辯論可以通過書面和口頭兩種方式進行6下列哪些案件可以公開審理？（ ）A涉及國家機密的案件 B涉及個人隱私的案件C涉及商業(yè)秘密的案件，當事人申請不公開審理的D追索贍養(yǎng)費、扶養(yǎng)費、撫育費的案件7合議制是與獨任制相對應的審判組織形式。下列哪些法院不可以適用獨任制審理民事案件？（ ）A北京市高級人民法院 B北京市海淀區(qū)人民法院C北京市昌平區(qū)人民法院 D北京市昌平區(qū)南口鎮(zhèn)人民法庭8下列哪一項不是適用回避的法定情形？（ ）A審判人員是本案當事人或者當事人、訴訟代理人的近親屬B審判人員與本案有利害關(guān)系C審判人員與本案有其他關(guān)系，可能影響對案件的公正審理的D審判人員曾

20、受過紀律處分9民族自治地方的人民代表大會根據(jù)憲法和民事訴訟法的原則，結(jié)合當?shù)孛褡宓木唧w情況，可以制定變通或者補充民事訴訟法的規(guī)定，但須經(jīng)有關(guān)機關(guān)批準。請問廣西壯族自治區(qū)人民代表大會的有關(guān)規(guī)定應報請哪一級國家機關(guān)批準？（ ）A廣西壯族自治區(qū)人民代表大會常務(wù)委員會B廣西壯族自治區(qū)人民政府C國務(wù)院D全國人民代表大會常務(wù)委員會10二審法院審理過程中，原審被告提出反訴，法院就反訴調(diào)解不成，作出判決。請問本案二審法院的做法違背了民事訴訟的哪一項基本制度？（ ）A合議制度 B回避制度C公開審判制度 D兩審終審制度二、多項選擇題（在備選答案中，有兩項或兩項以上的正確答案，請將正確的選項填在該回后的括號內(nèi)）1下列有關(guān)辯論原則的說法，哪些是正確的？（ ）