建筑施工風(fēng)險(xiǎn)與防范

1、市場經(jīng)濟(jì)在一定程度上說就是“規(guī)則經(jīng)濟(jì)”，這種規(guī)則除了法律制度之外，最為主要的就是合同，因此在這個(gè)意義上也可以說是“合同經(jīng)濟(jì)”，合同是一種規(guī)則，而這種規(guī)則產(chǎn)生又是當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)化分的博弈，建筑工程施工合同也是如此，并且這種博弈對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的劃分結(jié)果對(duì)于合同雙方規(guī)則力量更大，尤其對(duì)于履行這一合同主要義務(wù)主體而言更具有巨大規(guī)則力量，所以強(qiáng)化合同管理、預(yù)防和規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)問題成為建筑施工企業(yè)整合以來一直十分關(guān)注并志力解決的問題，預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于我們施工企業(yè)所具有重要的意義越來越突出：首先，作為施工企業(yè)，相對(duì)于業(yè)主與總包而言處于相對(duì)的弱勢，業(yè)主或總包提供給我們的格式合同或合同范本使得我們更加相對(duì)處于弱

2、勢，預(yù)防和及時(shí)規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)有助于我們減少因?yàn)槿鮿莸匚粠淼牟焕?；其次，施工具有長期性、多變性、復(fù)雜性的特征，以及項(xiàng)目所需資金數(shù)目的巨大、建筑業(yè)市場的日益買方化等等都決定了工程承包風(fēng)險(xiǎn)性，預(yù)防和及時(shí)規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)就成為我們企業(yè)長足發(fā)展的必然要求；最后，加強(qiáng)合同管理、以合同規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)是建筑施工企業(yè)，克服倉促簽約、倉促施工帶來的負(fù)面影響，處理已經(jīng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)有力的武器之一。面對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生合同糾紛，建筑施工企業(yè)面臨著徹底有效解決復(fù)雜施工合同風(fēng)險(xiǎn)問題，這樣一方面就是對(duì)這些合同進(jìn)行全面分析的并明確處理的關(guān)鍵，另一方面就是通過合同形式等將問題徹底解決，防止二次風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。兩個(gè)方面都是合同風(fēng)險(xiǎn)問題。二、工程合同風(fēng)

3、險(xiǎn)產(chǎn)生的根源合同法規(guī)定，合同是平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。對(duì)于我們建筑施工企業(yè)而言，與總包的施工分包合同以及其他類似的合同從本質(zhì)上講就是為完成某一工程，圍繞價(jià)款、質(zhì)量、工期、承包或分包方式、工程量、結(jié)算、違約責(zé)任等內(nèi)容，協(xié)商一致，對(duì)甲方、乙方甚至丙方的權(quán)利與義務(wù)的事先約定，是對(duì)未來將要發(fā)生的實(shí)現(xiàn)完工、竣工、結(jié)算過程中可能出現(xiàn)的問題和責(zé)任的一種設(shè)想。既然是一種設(shè)想、一種預(yù)先約定，那么合同簽定的質(zhì)量以及履行這一合同我們有關(guān)人員的法律意識(shí)和施工經(jīng)驗(yàn)等等，都可能成為了導(dǎo)致我們建筑施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生合同糾紛的直接根源。我結(jié)合實(shí)踐工作，認(rèn)為可能造成建筑施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)根源主要

4、有以下幾種：1. 合同中已經(jīng)明確了建筑施工企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的合同風(fēng)險(xiǎn)。這一點(diǎn)可能是由于在某個(gè)工程中甲方利用優(yōu)勢地位“逼良為娼”的結(jié)果。例如，有個(gè)動(dòng)物園員的施工合同”在專用條款第二條關(guān)于工程結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)約定“招標(biāo)文件所有項(xiàng)目，在沒有發(fā)生方案性設(shè)計(jì)變更和修改的前提下，結(jié)算總價(jià)不超過2569999元?？⒐を?yàn)收后，決算價(jià)在此范圍內(nèi)時(shí)，按此價(jià)結(jié)算；決算價(jià)超出此限價(jià)時(shí)，按此價(jià)結(jié)算”，這是超典型的“包死價(jià)合同”或“一口價(jià)合同”法律上稱“固定總價(jià)合同”，之所以是超典型，因?yàn)橐话愕拇祟惡贤趯Ｓ脳l款以內(nèi)存在較大調(diào)整空間，而此條幾乎將此限死，也就是說只有方案性設(shè)計(jì)變更以及法律上的不可抗力發(fā)生此總價(jià)才能改變。更為霸道的是，在

5、下一條規(guī)定“對(duì)于中標(biāo)單價(jià)中沒有列明的項(xiàng)目，結(jié)算單價(jià)按深圳市相關(guān)定額的綜合單價(jià)或市場價(jià)乘以系數(shù)0.78計(jì)價(jià)”這又是一個(gè)霸王性的限定單價(jià)合同條款，也就說對(duì)于合同外用工風(fēng)險(xiǎn)也是在我們承包方。最高人民法院審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋 二十二條規(guī)定：“當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持?！笨梢妼?duì)于固定價(jià)合同爭議在司法實(shí)踐上確立了嚴(yán)格確認(rèn)的原則，所以我們?cè)趯?shí)踐中對(duì)采用固定總價(jià)等明確建筑施工企業(yè)應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款應(yīng)保持清醒的認(rèn)識(shí)。2. 合同條文不完整，合同潛在風(fēng)險(xiǎn)我們?cè)诤炗唲趧?wù)分包合同以及承包合同時(shí)，經(jīng)常忽略處罰規(guī)定，這就違背一個(gè)法理，即有

6、效果的條款應(yīng)該具備條件假設(shè)、行為模式、處罰結(jié)果三要素，缺少一個(gè)不是條文不明確，就是造成空頭性束之于高閣的合同條款，例如我們與廣州五羊建設(shè)機(jī)械有限公司簽訂的承包合同關(guān)于工程款支付方法條款中約定“合同簽訂后三日內(nèi)，甲方支付工程總造價(jià)的15.以后乙方每月20日前向甲方提出工程量清單和付款申請(qǐng)書，甲方收到工程款三天內(nèi)按照甲方確認(rèn)乙方完成工程量付80進(jìn)度款.”這就缺少了懲罰條款，一旦甲方五羊拖延支付工程款延續(xù)很長時(shí)間，工期又緊，我們選擇往往只有停工或自己墊付工程款，停工又缺少順延工期的約定，墊付的工程款造成的利息損失只能自己承擔(dān)。與此類似我們做甲方時(shí)合同中對(duì)于乙方主要義務(wù)一定要約定“乙方應(yīng)該.如果不這樣

7、怎么去承擔(dān)責(zé)任”至少要說明“應(yīng)該承擔(dān)甲方的損失”否則，一旦乙方違約，甲方往往是最大的損失承擔(dān)者。所以我們?cè)诤贤幸株P(guān)注合同條款完整性。3. 合同中存在有意或無意的“合同陷阱”。合同中的陷阱主要存在補(bǔ)充、變更協(xié)議或者合同的專用條款中，這種陷阱我們只有結(jié)合原協(xié)議或者普通條款才能發(fā)現(xiàn)。比如，在合同中已經(jīng)約定采用固定單價(jià)合同，而在其后又存在 “大包干”或“包干包料”之類的約定，其實(shí)本質(zhì)上這是一個(gè)總價(jià)合同而不是一個(gè)單價(jià)合同，此種合同我們是不能根據(jù)實(shí)際完工的工程量與甲方結(jié)算合同價(jià)的。4因?yàn)楹贤芾韱栴}人為的導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。首先是簽證問題，一旦發(fā)生工程法律糾紛，爭議雙方最大焦點(diǎn)往往是工程量問題，而工程

8、量往往又與工程簽證手續(xù)是否合法有效直接相關(guān)，所以簽證手續(xù)是否合法有效直接關(guān)系著施工合同的風(fēng)險(xiǎn)大小與發(fā)生，在施工過程中如果我們面對(duì)設(shè)計(jì)變更或者合同外用工導(dǎo)致工程量的增加，未能及時(shí)獲得有效的簽證將會(huì)直接導(dǎo)致合同的風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和擴(kuò)大。其次，合同管理松散會(huì)使合同風(fēng)險(xiǎn)成批量的存在。接觸、處理一些“問題合同”過程中我發(fā)現(xiàn)：在這些“問題合同”所涉及的合同存在許多令人難以置信的“遺憾”，在合同中竟難以確定準(zhǔn)確的合同相對(duì)方是誰，比如有個(gè)內(nèi)部合同 HYPERLINK /blog/getBlog.do l _ftn1 1，合同開頭甲方空白，簽字蓋章施工企業(yè)公章簽字十分完整，發(fā)包方只有某個(gè)人簽字，連一個(gè)單位名稱都沒有；

9、還有與某個(gè)所謂的有限公司一系列合同，后來查清簽訂合同主體根本就不是什么有限公司，其實(shí)只是一家個(gè)體裝飾店，屬于個(gè)體戶。合同管理的松散，導(dǎo)致了諸如上面合同的產(chǎn)生，這種合同的誕生順理成章的便導(dǎo)致了后來風(fēng)險(xiǎn)巨大建筑合同問題的發(fā)生。這里我們不是驚訝這些問題合同存在，而是從中看出合同管理的松散往往是合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的溫床。三、今后如何防范和規(guī)避建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn) 合同風(fēng)險(xiǎn)可能存在于合同訂立、履行以及終止后的各個(gè)階段。充分認(rèn)識(shí)到防范合同風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的規(guī)避措施，有助于預(yù)防和減少合同糾紛，有助于維護(hù)建筑施工企業(yè)的合法權(quán)益，有助于減少和避免經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)此結(jié)合實(shí)際總結(jié)以下幾個(gè)方面：1. 制定規(guī)章制度，妥善保管法人公章

10、、分公司公章、項(xiàng)目公章、以及加蓋印鑒的空白合同、便簽等，防止表見代理。所謂表見代理，本屬于無權(quán)代理，但是因?yàn)楸救伺c無權(quán)代理人之間的關(guān)系，比如無權(quán)代理人拿著本人蓋公章的空白合同，具有了外表授權(quán)的特征，致使與本人相對(duì)一方相信他的行為代表了本人的行為，法律上視同為有權(quán)代理。實(shí)踐中往往是公章、授權(quán)等管理不嚴(yán)造成表見代理嚴(yán)重的法律后果，一旦諸多資料顯示本人公章資料的存在，施工單位將“啞巴吃黃連有苦說不出”。2.杜絕掛靠行為。首先，“掛靠”行為的風(fēng)險(xiǎn)性是十分巨大的。掛靠行為法律稱為“出讓建筑資質(zhì)行為”,我國建筑法與相關(guān)的司法解釋等明確規(guī)定這種行為的違法性。根據(jù)法律規(guī)定因掛靠而產(chǎn)生的內(nèi)部掛靠關(guān)系、以及債權(quán)債

11、務(wù)關(guān)系是不受法律保護(hù)，一旦發(fā)生法律責(zé)任法律所承認(rèn)、并追究的必然是出讓建筑資質(zhì)的被掛靠人，被掛靠人以掛靠掛關(guān)系進(jìn)行抗辯又是搬起石頭砸自己的腳。實(shí)踐中太多建筑合同糾紛都是由于掛靠造成“忍辱負(fù)重”的苦果，因?yàn)閹讉€(gè)點(diǎn)的管理費(fèi)被掛靠方承擔(dān)了工程幾乎全部的風(fēng)險(xiǎn)，事后看來無異于“飲鴆止渴”。實(shí)踐中一個(gè)一個(gè)慘痛教訓(xùn)，告誡我們建筑施工企業(yè)掛靠風(fēng)險(xiǎn)猛于虎，面對(duì)掛靠當(dāng)三思，切勿只因幾個(gè)點(diǎn)的管理費(fèi)而承擔(dān)全部工程百分百的風(fēng)險(xiǎn)。其次，要避免內(nèi)部承包的掛靠化。內(nèi)部承包是建筑企業(yè)與內(nèi)部職能部門或內(nèi)部職工之間通過簽訂一份協(xié)議，約定由企業(yè)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、工程質(zhì)量、技術(shù)、安全等的監(jiān)督、管理、指導(dǎo)，并許可內(nèi)部承包者在企業(yè)資質(zhì)范圍內(nèi)組織人、

12、財(cái)、物，完成一定項(xiàng)目施工，實(shí)行內(nèi)部獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，向企業(yè)繳納一定管理費(fèi)的經(jīng)營方式。內(nèi)部承包與掛靠在司法實(shí)踐中經(jīng)常成為審理掛靠案件關(guān)鍵，也往往是被掛靠人對(duì)因掛靠產(chǎn)生責(zé)任的相對(duì)有力的抗辯事由。因此在我們建筑施工企業(yè)簽訂某些內(nèi)部承包合同時(shí)要注意合同條款的內(nèi)部承包性，排除掛靠性質(zhì)出現(xiàn)的可能性，在實(shí)施這些合同時(shí)也要強(qiáng)化有關(guān)財(cái)務(wù)、安全等條款的落實(shí)。3. 做甲方時(shí)盡量完善、明確合同條款，做乙方時(shí)嚴(yán)格審查對(duì)方提供的格式合同。首先，因?yàn)楹贤皇且环N設(shè)想，一種預(yù)測，因此越是不怕周到、仔細(xì)，合同產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)可能性就越小。其中工程承包合同相對(duì)于其他合同而言更具有復(fù)雜性，決不能像一般的民事合同（例如債權(quán)債務(wù)合同）一樣2

13、頁A4紙便解決問題，這樣產(chǎn)生的合同即便做到了“條款齊全”，也很難達(dá)到合同條文明確、防范合同風(fēng)險(xiǎn)的目的。所以我們?cè)诤炗喓贤瑫r(shí)一定要不怕繁瑣，“先小人后君子”，事先防范于未然。其次，對(duì)于甲方提供給我們的合同，必須進(jìn)行審查，匯總?cè)藛T進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)我方不利的條款盡量要求甲方修改，虧本的買賣不做。其中特別注意防范合同中的 “陷阱”。4. 加強(qiáng)施工過程中簽證和工程資料往來函件的管理。首先，工程項(xiàng)目經(jīng)理以及其他工程負(fù)責(zé)人員的作為工程項(xiàng)目的欽差大臣，簽字蓋章就是使用上方寶劍，所以切勿草率，感情用事，一旦涉及到建筑施工企業(yè)重大利益時(shí)要及時(shí)匯報(bào)，不要先斬后奏。類似于簽證或函件上“情況屬實(shí)，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或?qū)彶椤敝?/p>

14、語言在以后簽證或函件上請(qǐng)大家以后盡量避免使用。其次，增加工程量等合同外用工盡量事先取得簽證，不要等到工程快要完工。在許多工程施工過程中，建筑施工單位面對(duì)工程量的大量增加，施工中過多考慮與總包感情或者沒有意識(shí)到要事先取得簽證，一并等到完工或結(jié)算前才與對(duì)方談簽證問題，造成了極大的風(fēng)險(xiǎn)。翻開最高人民法院建筑合同糾紛案例，施工單位在訴訟中由于沒有拿出有效的簽證，導(dǎo)致自己訴求無法獲得法律支持案例比比皆是，不必要地造成了施工單位在一個(gè)個(gè)工程項(xiàng)目中的“壯烈”。再次，如果總包或業(yè)主對(duì)建筑施工企業(yè)提出的設(shè)計(jì)變更或施工變更追加合同價(jià)款的簽證不予書面確認(rèn)，建筑施工企業(yè)該怎么辦？根據(jù)最高人民法院審理建設(shè)工程施工合同糾

15、紛案件適用法律問題的解釋 第十九條規(guī)定：“承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！彼越ㄖ┕て髽I(yè)在施工中還要特別注意往來函件等其他證據(jù)的保留，必須時(shí)刻有打官司的心理意識(shí)。此外，對(duì)于非設(shè)計(jì)變更、追加工程量的簽證，如果經(jīng)濟(jì)價(jià)值確實(shí)比較低，在施工過程中我們建筑施工企業(yè)也要善于權(quán)變，不要因此傷了和氣，以免人為的使得我方的施工管理陷入被動(dòng)的境地。對(duì)于自然災(zāi)害或者意外事件即使沒有簽證，有關(guān)事實(shí)資料起到證明效果，建筑施工企業(yè)不必因此與業(yè)主、總包或工程師糾纏。5繼續(xù)加強(qiáng)工程質(zhì)量管理，防止發(fā)生糾紛對(duì)方以質(zhì)量進(jìn)行抗辯依據(jù)最高院審理建

16、設(shè)工程合同糾紛案件若干問題司法解釋規(guī)定，首先，因承包人的過錯(cuò)造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，承包人拒絕修理、返工或改建，發(fā)包人請(qǐng)求減少支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持；其次無論建設(shè)工程合同無效，還是有效，如果建設(shè)工程經(jīng)修復(fù)最終仍被確認(rèn)質(zhì)量不合格的，承包人請(qǐng)求支付工程款的，不應(yīng)支持。這實(shí)質(zhì)上賦予了發(fā)包人變更合同的請(qǐng)求權(quán)。這也就成為了在工程糾紛糾紛中，被告在掙扎中往往會(huì)拿質(zhì)量問題作為對(duì)原告施工企業(yè)進(jìn)行抗辯的原因。對(duì)此我們一方面要在具體施工過程中注意保留施工技術(shù)資料，另一方面就是繼續(xù)嚴(yán)格強(qiáng)化質(zhì)量管理，鑄就質(zhì)量品牌。6. 組建聯(lián)合體，共但風(fēng)險(xiǎn)筆者在實(shí)踐中意識(shí)到，建筑施工單位尤其是剛剛市場化的國有施工企業(yè)，面臨著

17、日益激烈、殘酷的建筑業(yè)市場競爭，單靠“賣牌”維持生存可以說只能“茍延殘喘”，這樣的施工單位，要生存、要發(fā)展，我認(rèn)為在起步之初包括以后市場化的發(fā)展過程中，在不斷強(qiáng)化施工能力的情況下，完全可以考慮與其他單位組成長期合作項(xiàng)目型聯(lián)合體，即雙方以聯(lián)合體協(xié)議形式組建利益共同體，以具體工程項(xiàng)目為合作的實(shí)現(xiàn)的形式 HYPERLINK /blog/getBlog.do l _ftn2 2，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮自己長處，避免自己的短處，達(dá)到聯(lián)合體內(nèi)部雙贏的目的。聯(lián)合體經(jīng)營與掛靠最明顯的區(qū)別就是聯(lián)合體中施工單位享有部分或全部的施工權(quán)，其是項(xiàng)目的管理實(shí)質(zhì)的利益體，就分風(fēng)險(xiǎn)而言其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主體代之以聯(lián)合體。值得一說的是，施工單位與大材料商組建聯(lián)合體實(shí)踐中效果很好也最常見，施工單位可以充分利用材料商靈通的市場信息、廣闊的市場關(guān)系，以緩解市場化競爭淘汰的風(fēng)險(xiǎn)，但是工程施工責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)仍然在施工單位 HYPERLINK /blog/getBlog.do l _ftn3 3，所以對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的大型項(xiàng)目而言施工單位還是要考慮與其他有資質(zhì)施工單位合作。四、結(jié)束語合同是維系企業(yè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的紐帶，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、開拓市場的舞臺(tái)，是維護(hù)