項(xiàng)目運(yùn)作的一般流程概述

1、. .33/33項(xiàng)目運(yùn)作的一般流程一、概念階段 1一般機(jī)會研究 1.1一般機(jī)會研究的概念一般機(jī)會研究室研究項(xiàng)目機(jī)會選擇的最初階段是項(xiàng)目投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,從錯綜紛繁的事務(wù)中鑒別發(fā)展機(jī)會,最終形成確切的項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域的過程(或稱項(xiàng)目意向). 按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機(jī)會研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為基礎(chǔ)的研究. 1.2一般機(jī)會研究的主要容一般機(jī)會研究是一種全方位的搜索過,需要大量的信息數(shù)據(jù)的收集整理和分析.具體為:, 1) 地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,地區(qū)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等狀況,選擇投資或發(fā)展

2、方向. 2) 部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴(kuò)展等進(jìn)行項(xiàng)目的方向性選擇. 3) 資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找項(xiàng)目機(jī)會. 1.3一般機(jī)會研究的依據(jù)一般機(jī)會研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有下列信息與數(shù)據(jù)的支持: 地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)預(yù)測 地區(qū)社會發(fā)展現(xiàn)狀與預(yù)測 地區(qū)資源狀況與數(shù)量顯示 有關(guān)法律法規(guī) 部門發(fā)展情況與增長率 進(jìn)出口結(jié)構(gòu)與趨勢分析等等 (參見,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì),聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281285) 1.4一般機(jī)會研究運(yùn)用的方法 1) 要素分析法：建一般

3、機(jī)會研究所設(shè)計(jì)道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給出權(quán)重,并通過屏風(fēng)的方法找出關(guān)鍵要素,并確定項(xiàng)目方向. 2) 連成評分法：針對影響機(jī)會的要素評分后,將評分結(jié)果以連乘的形式計(jì)算出最后結(jié)果,便于決策和選擇. 1.5一般機(jī)會研究提供的結(jié)果一般機(jī)會選擇最終將為決策者提出可供選擇的項(xiàng)目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其成果形式通常為機(jī)會研究報(bào)告. 2特定項(xiàng)目機(jī)會研究 2.1特定項(xiàng)目機(jī)會研究的概念特定項(xiàng)目機(jī)會研究是在一般機(jī)會研究已經(jīng)確定了項(xiàng)目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作進(jìn)一步的調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬ǖ捻?xiàng)目提案或項(xiàng)目建議。與一般機(jī)會研究相比較，特定項(xiàng)目機(jī)會選擇更深入、更具體。 2.

4、2特定項(xiàng)目機(jī)會研究的主要容 1)市場研究對已選定的項(xiàng)目領(lǐng)域或投資方向中若干項(xiàng)目意向進(jìn)行市場調(diào)查和市場預(yù)測。通常不僅要做市場需求預(yù)測，還需做市場供應(yīng)預(yù)測；同時還要概略了解項(xiàng)目意向相關(guān)需求。例如，若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項(xiàng)目機(jī)會研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調(diào)查和預(yù)測，這個階段不需要具體研究市場與項(xiàng)目規(guī)模的關(guān)系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢與動態(tài)。 2)項(xiàng)目意向的外部環(huán)境分析需要研究除市場之外的其他與項(xiàng)目意向有關(guān)的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進(jìn)出口狀況與有關(guān)政策等。 3)項(xiàng)目承辦者優(yōu)劣勢分析即分析承辦者經(jīng)

5、營選定的項(xiàng)目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或發(fā)展機(jī)會和問題的方式，再分析將問題轉(zhuǎn)化為機(jī)會的途徑進(jìn)行優(yōu)劣勢的評價。 2.3特定項(xiàng)目機(jī)會研究的方法工具主要采用要素分層法9.1。 2.4特定項(xiàng)目機(jī)會研究的結(jié)果最終為決策者提供具體項(xiàng)目建議或投資提案；同時提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定機(jī)會研究報(bào)告。 3 方案策劃 3.1方案策劃的概念方案策劃是根據(jù)項(xiàng)目的功能要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體規(guī)劃與設(shè)計(jì)。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃方案?？傮w規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是項(xiàng)目后期設(shè)計(jì)實(shí)施的綱領(lǐng)。 3.2方案策劃的步驟方案策劃相對與項(xiàng)目設(shè)計(jì)非常粗略，但其策劃得好

6、壞，直接影響項(xiàng)目的未來實(shí)施效果。因此，必須充分發(fā)揮策劃和項(xiàng)目管理者的創(chuàng)造力，通過科學(xué)的程序保證策劃高質(zhì)量，高水平的項(xiàng)目方案。為了達(dá)到此目標(biāo)，項(xiàng)目方案策劃可按如下幾個步驟進(jìn)行： 1)項(xiàng)目功能與目標(biāo)分析在構(gòu)思方案之前，必須認(rèn)真分析項(xiàng)目功能要求；項(xiàng)目擬達(dá)到的目的，其中包括總體目標(biāo)分目標(biāo)等要求；目標(biāo)指導(dǎo)下，項(xiàng)目方案必須達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 2)總體體方案設(shè)想在明確了項(xiàng)目目標(biāo)和功能的前提，進(jìn)行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。 3)總體方案規(guī)劃總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進(jìn)行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資項(xiàng)目，需規(guī)劃出建設(shè)面積，項(xiàng)目總體布局，建設(shè)物的外形，土地利用等等。

7、4)方案各部分功能設(shè)計(jì)對方案各部分功能做出設(shè)定。例如，方案各部分人采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因達(dá)到的指標(biāo)，擬購量的設(shè)備與擬建設(shè)的設(shè)施等。 5)對總體方案進(jìn)行粗略選擇在方案總體規(guī)劃和功能設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，作粗略的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的調(diào)走研究，運(yùn)用多方案比選的方法選優(yōu)。 6)確定供可行性研究的項(xiàng)目方案經(jīng)過方案比選，確定1-2個方案進(jìn)行深入的研究和論證. 3.3方案策劃利用的方法工具 1)進(jìn)行方案策劃,可運(yùn)用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法. 2)進(jìn)行方案比選時可運(yùn)用方案比較法9.2。 3.4方案策劃的結(jié)果方案策劃完成后，可提供出個用與進(jìn)行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的初步設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。4初

8、步可行性研究 4.1初步可行性研究的定義與目的初步可行性研究是介于機(jī)會研究和詳細(xì)可行性研究的一個中間階段。是在項(xiàng)目方案確定之后，對項(xiàng)目的初步估計(jì)。詳細(xì)可行性研究需要對一個項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與社會影響等進(jìn)行深入調(diào)查研究，是一項(xiàng)費(fèi)時、費(fèi)力且費(fèi)資金的工作，特別是大型的或比較復(fù)雜的項(xiàng)目更是如此。初步可行性研究可以將詳細(xì)可行性研究的容簡化，作粗略的論證估計(jì)，其目的為：分析項(xiàng)目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；項(xiàng)目中是否有些關(guān)鍵性的技術(shù)或項(xiàng)目總是需要解決；必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、中間試驗(yàn)，重大事件處理、深入市場研究等）。 4.2初步可行性研究要解決的問題通過初步可行性

9、研究，要回答下列幾個問題： -項(xiàng)目建設(shè)有無必要性？ -項(xiàng)目需要多長時間完成？ -需要多少人力物力資源？ -需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？ -項(xiàng)目財(cái)務(wù)上是否有利可圖？ -項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上是否合理？ 4.3初步可行性研究的主要容初步可行性研究的結(jié)構(gòu)與研究的主要容基本與詳細(xì)可行性研究一樣。所不同的是占有的資料細(xì)節(jié)有較大差異。初步可行性研究的主要容大致為： 1) 市場和生產(chǎn)能力：進(jìn)行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。 2) 物料投入分析包括從建設(shè)到經(jīng)營的從略物料的投入分析。 3) 座落地點(diǎn)與廠址的選擇包括座落地點(diǎn)選擇與廠址選擇的部分。 4)

10、項(xiàng)目設(shè)計(jì)包括項(xiàng)目總體規(guī)劃，工藝設(shè)備計(jì)劃、土建工程規(guī)劃等。 5) 項(xiàng)目進(jìn)度安排。 6) 項(xiàng)目投資與成本估算包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道與初步籌集方案。 4.4初步可行性研究的結(jié)果與作用經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報(bào)告，該報(bào)告雖然比詳細(xì)可行性研究報(bào)告粗略，但是對項(xiàng)目已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻(xiàn)供決策參考；也可以依據(jù)項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告形成項(xiàng)目建議書，通過審查項(xiàng)目建議書決定項(xiàng)目的取舍，即通常所稱?quot;立項(xiàng)決策。參考規(guī)：初步可行性研究綱要聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于工業(yè)可行性研究編制手冊參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，工業(yè)可行性研究

11、編制手冊中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)1992年6月 5詳細(xì)可行性研究 5.1詳細(xì)可行性研究的概念機(jī)會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評估與決策是項(xiàng)目概念階段（投資前時期）的四個階段。在實(shí)際工作中，前三個階段依項(xiàng)目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。改擴(kuò)建項(xiàng)目只做初步和詳細(xì)研究，小項(xiàng)目一般只進(jìn)行詳細(xì)可行性研究。詳細(xì)可行性研究是在項(xiàng)目決策前對項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)的比較論證，并對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益、國民經(jīng)濟(jì)和社會效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法。是項(xiàng)目進(jìn)行評

12、估和決策的依據(jù)。 5.2詳細(xì)可行性研究的依據(jù)對一個擬建項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)可行性研究，必須在國家有關(guān)的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導(dǎo)下完成，同時，還要有相應(yīng)的各種技術(shù)資料。詳細(xì)可行性研究工作的主要依據(jù)有： 1) 國家有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定。 2) 項(xiàng)目主管部門對項(xiàng)目建設(shè)要求請示的批復(fù)。 3) 項(xiàng)目建議書與其審批文件。 4) 項(xiàng)目承辦單位委托進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的合同或協(xié)議。 5) 企業(yè)的初步選擇報(bào)告。 6) 擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。 7) 試驗(yàn)試制報(bào)告，在進(jìn)行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗(yàn)的問題，應(yīng)由項(xiàng)目承辦單位委托有關(guān)單位進(jìn)行試驗(yàn)或測試，并將其結(jié)果作為可行性

13、研究的依據(jù)。 8) 項(xiàng)目承辦單位與有關(guān)方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應(yīng)、建設(shè)用地、運(yùn)輸?shù)确矫娴某醪絽f(xié)議。 9) 國家和地區(qū)關(guān)于工業(yè)建設(shè)的法令、法規(guī)。如三廢排放標(biāo)準(zhǔn)、土地法規(guī)、勞動保護(hù)條例等。 10) 國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。 11) 國家關(guān)于建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)、定額資料。 12) 市場調(diào)查報(bào)告。 13) 主要工藝和裝置的技術(shù)資料。自然、社會、經(jīng)濟(jì)方面的有關(guān)資料。等等。 14) 項(xiàng)目所在地。 5.3詳細(xì)可行性研究的容按照國家計(jì)委頒發(fā)的關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法規(guī)定，工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究，一般要求具備以下主要容。 1) 總論 a) 項(xiàng)目提出的

14、背景（改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義。 b) 研究工作的依據(jù)和圍。 2) 需求預(yù)測和擬建規(guī)模 a) 國外需求情況的預(yù)測。 b) 國現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計(jì)。 c) 銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進(jìn)入國際市場的前景。 d) 擬建項(xiàng)目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析。 3) 資源、原材料、燃料與公用設(shè)施情況 a) 經(jīng)過儲量委員會正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以與開采、利用條件的評述。 b) 原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能。 c) 所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。 4) 建廠條件和廠址方案 a) 建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形

15、條件和社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。 b) 交通、運(yùn)輸與水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。 c) 廠址比較與選擇意見。 5) 設(shè)計(jì)方案 a) 項(xiàng)目的構(gòu)成圍（指包括的主要單項(xiàng)工程）、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案的比較，引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國外或與外商合作制造的設(shè)想。改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。 b) 全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。 c) 公用輔助設(shè)施和廠外交通運(yùn)輸方式的比較和初步選擇。 6) 環(huán)境保護(hù) 7) 調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項(xiàng)目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護(hù)和三廢治理的初步方案。 8) 企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)估算 9) 實(shí)施進(jìn)度的建議 10) 投資估算和資金籌

16、措 a) 主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。 b) 生產(chǎn)流動資金的估算 c) 資金來源、籌措方式與貸款的償付方式。 11) 社會與經(jīng)濟(jì)效果評價 5.4詳細(xì)可行性研究的步驟項(xiàng)目的詳細(xì)可行性研究，一般由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的或咨詢公司進(jìn)行，編制詳細(xì)可行性研究報(bào)告。 1)委托與簽定合同項(xiàng)目的可行性研究，可以由項(xiàng)目主管部門直接給工程設(shè)計(jì)單位直接下達(dá)任務(wù)進(jìn)行，也可以由項(xiàng)目業(yè)主自行委托有資格的工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。項(xiàng)目業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應(yīng)包括：進(jìn)行該項(xiàng)目可行性研究工作的依據(jù)，研究的圍和容，研究工作的進(jìn)度和質(zhì)量，研究費(fèi)用的支付方法，合同雙方的責(zé)任，協(xié)作方式和關(guān)于違約處理的方法等主要容。

17、 2)組織人員和制訂計(jì)劃受委托單位接受委托后，應(yīng)根據(jù)工作容組織項(xiàng)目小組，并確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目組根據(jù)任務(wù)要求，研究和制定工作計(jì)劃和安排實(shí)施進(jìn)度。在安排實(shí)施進(jìn)度時，要充分考慮各專業(yè)的工作特點(diǎn)和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)的關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充分的時間，根據(jù)研究工作進(jìn)度和容要求；如果需要向外分包時，應(yīng)落實(shí)外包單位，辦理分包手續(xù)。 3)調(diào)查研究與收集資料項(xiàng)目組在了解清楚委托單位對項(xiàng)目建設(shè)的意圖和要求的基礎(chǔ)上，查閱項(xiàng)目建設(shè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和計(jì)劃，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織有關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和

18、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。調(diào)查的容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財(cái)務(wù)資料與其它。各專題調(diào)查可視項(xiàng)目的特征和要求，分別擬定調(diào)查細(xì)目、對象和計(jì)劃。 4)方案設(shè)計(jì)與優(yōu)選接受委托的工程設(shè)計(jì)單位，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目建議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境的調(diào)查，在收集整理了一定的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇的建設(shè)方案和技術(shù)方案，進(jìn)行比較和評價，從中選擇或推薦最佳建設(shè)方案。技術(shù)方案一般應(yīng)包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設(shè)備選型、主要消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、工廠組成、定員。項(xiàng)目的建設(shè)方案一般應(yīng)包括：市場分析、產(chǎn)品供銷預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價格預(yù)測。核算原材

19、料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供應(yīng)情況和供應(yīng)條件；預(yù)測原材料、燃料的進(jìn)廠價格；估算工廠全年總運(yùn)輸量，選擇運(yùn)輸方案：確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；廠址選擇與其論證，項(xiàng)目的籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款來源、利息、償還條件；項(xiàng)目的建設(shè)工期安排，等等。在方案設(shè)計(jì)與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。 5)經(jīng)濟(jì)分析和評價按照建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法的要求，對推薦的建設(shè)方案進(jìn)行詳細(xì)的財(cái)務(wù)分析和國民經(jīng)濟(jì)分析，計(jì)算相應(yīng)的評價指標(biāo)，評價項(xiàng)目的財(cái)務(wù)生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟(jì)合理性。在經(jīng)濟(jì)分析和評價中，還需進(jìn)行不確定性分析。當(dāng)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論不能達(dá)到有關(guān)要求時，可對建設(shè)方案進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計(jì)

20、，或?qū)讉€可行性的建設(shè)方案同時進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟(jì)綜合考慮較優(yōu)者。 6)編寫詳細(xì)可行性研究報(bào)告在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證和評價后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織可行性研究工作組（項(xiàng)目組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報(bào)告，在報(bào)告中可推薦一個或幾個項(xiàng)目建設(shè)的方案，也可提出項(xiàng)目不可行的結(jié)論意見或項(xiàng)目改進(jìn)的建議，可行性研究報(bào)告按國家有關(guān)容編寫。6項(xiàng)目評估 6.1項(xiàng)目評估與其依據(jù)項(xiàng)目評估指在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項(xiàng)目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟(jì)、社會角度出發(fā)，對擬建項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)

21、、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等進(jìn)行全面評價、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個評估過程。項(xiàng)目評估是項(xiàng)目投資前時期進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項(xiàng)目可行性研究的可靠性、真實(shí)性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。政府主管部門對某些大型建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書也要進(jìn)行評估，其程序和容與對項(xiàng)目可行性研究的評估基本一樣，只是重點(diǎn)對項(xiàng)目建設(shè)的必要性進(jìn)行評估。項(xiàng)目評估的最終成果是項(xiàng)目評估報(bào)告。項(xiàng)目評估的依據(jù)： 1) 項(xiàng)目建議書與其批準(zhǔn)文件； 2) 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； 3) 報(bào)送單位的申請報(bào)告與主管部門的初審意見； 4) 有關(guān)資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包括外匯）與

22、征地等方面的協(xié)議文件； 5) 必需的其他文件和資料. 6.2項(xiàng)目評估的程序項(xiàng)目評估工作一般可按以下程序進(jìn)行 1) 成立評估小組并進(jìn)行分工 2) 對可行性研究報(bào)告和相關(guān)資料進(jìn)行審查和分析 3) 編寫評估報(bào)告提綱 4) 數(shù)據(jù)調(diào)查 5) 分析與論證 6) 編寫評估報(bào)告 7) 小組討論 8) 修改報(bào)告 9) 專家論證會 10) 評估報(bào)告定稿 6.3項(xiàng)目評估的容 1)項(xiàng)目與企業(yè)概況評估 2)項(xiàng)目建設(shè)的必要性評估：評估項(xiàng)目是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，是否符合經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要，是否符合市場需求，是否符合企業(yè)的發(fā)展要求。 3)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模評估 4)資源、原材料、燃料與公用設(shè)施條件評估 5)建

23、廠條件和廠址方案評估 6)工藝、技術(shù)和設(shè)備方案評估 7)環(huán)境保護(hù)評估 8)建筑工程標(biāo)準(zhǔn)評估：采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)是否先進(jìn)、合理，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。 9)實(shí)施進(jìn)度評估：項(xiàng)目的建設(shè)工期、實(shí)施進(jìn)度、試車、投資產(chǎn)與達(dá)產(chǎn)與系統(tǒng)轉(zhuǎn)換所選擇的方案與時間安排是否正確合理。 10)項(xiàng)目組織、勞動定員和人員培訓(xùn)計(jì)劃評估 11)投資估算和資金籌措：投資額估算采用的數(shù)據(jù)、方法和標(biāo)準(zhǔn)是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數(shù)等因素。資金籌措的方法是否正確，資金來源是否正當(dāng)、落實(shí)，外匯能否平衡等。 12)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益評估：基本數(shù)據(jù)的選定是否可靠，主要財(cái)務(wù)效益指標(biāo)的計(jì)算與參數(shù)選取是否正確；推薦的方案是否是最佳方案。

24、 13)國民經(jīng)濟(jì)效益評估：在財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評估的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對費(fèi)用和效益的圍與其數(shù)值的調(diào)整是否正確進(jìn)行核查。 14)社會效益評估：對促進(jìn)國家或地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善生產(chǎn)力布局、增加出口替代能力、帶來的經(jīng)濟(jì)利益和勞動就業(yè)效果、提高國家、部門或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影響等進(jìn)行評估。 15)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估：盈虧平衡分析、敏感性分析、項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素與其敏感度和概率分析，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施與處置方案。 6.4可行性研究評估報(bào)告容大綱 1) 項(xiàng)目概況 a) 項(xiàng)目基本情況 b) 綜合評估結(jié)論：提出是否批準(zhǔn)或可否貸款的結(jié)論性意見。 2) 詳細(xì)評估意見 3) 總結(jié)和建議 a) 存在或遺留的

25、重大問題 b) 潛在的風(fēng)險(xiǎn) c) 建議二、規(guī)劃階段 1 項(xiàng)目背景描述項(xiàng)目是在一定的項(xiàng)目背景下進(jìn)行的，項(xiàng)目背景直接或間接地對項(xiàng)目產(chǎn)生影響。 1.1 項(xiàng)目背景描述的容項(xiàng)目背景應(yīng)包括如下幾個方面的容： 1) 項(xiàng)目設(shè)想； 2) 項(xiàng)目外部環(huán)境：包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、社會的、生態(tài)的、心理的因素的影響，還有財(cái)務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等諸多方面的影響。 3) 項(xiàng)目發(fā)起人的情況，包括和地址，提供資金的可能性，在項(xiàng)目中所起的作用等等； 4) 項(xiàng)目方向：面向市場或面向原料； 5) 市場方向：國或出口； 6) 支持該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)政策和其他相關(guān)政策； 7) 具體的項(xiàng)目介紹。 1.2 項(xiàng)目背景的依據(jù)可行性研究報(bào)告

26、1.3 項(xiàng)目背景研究的結(jié)果形成項(xiàng)目背景概況參考文獻(xiàn)荔娟主編，風(fēng)云副主編，現(xiàn)代項(xiàng)目管理，財(cái)經(jīng)大學(xué)，1999年8月。 2 目標(biāo)確定項(xiàng)目目標(biāo)就是實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)到的期望結(jié)果。 2.1 項(xiàng)目目標(biāo)的特點(diǎn) 1）多目標(biāo)性。一個項(xiàng)目的目標(biāo)往往不是單一的，而是由多目標(biāo)構(gòu)成的一個系統(tǒng)，不同目標(biāo)之間彼此相互沖突。時間、成本、技術(shù)性能是任何項(xiàng)目都具有的三個基本目標(biāo)。 2）優(yōu)先性。由于項(xiàng)目是一個多目標(biāo)的系統(tǒng)，因此，不同層次的目標(biāo)，其重要性也不一樣，往往被賦予不同的權(quán)重；不同的目標(biāo)在項(xiàng)目生命周期的不同階段，其權(quán)重也不一樣。例如，技術(shù)性能、成本、時間是項(xiàng)目在其生命周期中始終追求的目標(biāo)，但其權(quán)重在項(xiàng)目生命周期的不同階段卻不一樣

27、：技術(shù)性能是項(xiàng)目初始階段主要考慮的目標(biāo)，成本是項(xiàng)目實(shí)施階段主要考慮的目標(biāo)，而時間往往在項(xiàng)目結(jié)束階段顯示出迫切性；不同類型的項(xiàng)目，對技術(shù)性能、成本、時間這三個基本目標(biāo)追求的努力程度也有所不同。 3）層次性。目標(biāo)的描述需要由抽象到具體，要有一定的層次性。通常將目標(biāo)系統(tǒng)表示為一個層次結(jié)構(gòu)。它的最高層是總體目標(biāo)，指明要解決的問題的總的期望結(jié)果，最下層是具體目標(biāo)，指出解決問題的具體措施。上層目標(biāo)一般表現(xiàn)為模糊的、不可控的，下層目標(biāo)則表現(xiàn)為具體的、明確的、可測的。層次越低，目標(biāo)越具體而可控。 2.2 確定項(xiàng)目目標(biāo)的過程 1）明確制定項(xiàng)目目標(biāo)的主體。項(xiàng)目目標(biāo)一般由項(xiàng)目發(fā)起人或項(xiàng)目提議人來確定。 2）描述項(xiàng)目

28、目標(biāo)。項(xiàng)目目標(biāo)必須明確、具體，盡量定量描述，保證項(xiàng)目目標(biāo)容易被溝通和理解，并使每個項(xiàng)目組成員結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)確定個人的具體目標(biāo)。項(xiàng)目目標(biāo)的確定有一個由一般到具體逐漸細(xì)化的過程。描述項(xiàng)目目標(biāo)的準(zhǔn)則有： l 能定量描述的，不要定性描述； l 應(yīng)使每個項(xiàng)目組成員都明確目標(biāo)； l 目標(biāo)應(yīng)是現(xiàn)實(shí)的，不應(yīng)是理想化的； l 目標(biāo)的描述盡量簡單化。 2.3 目標(biāo)確定的結(jié)果目標(biāo)確定的結(jié)果形成項(xiàng)目目標(biāo)文件。項(xiàng)目目標(biāo)文件是一種詳細(xì)描述項(xiàng)目目標(biāo)的文件，也可以用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。項(xiàng)目目標(biāo)文件通過對項(xiàng)目目標(biāo)的詳細(xì)描述，預(yù)先設(shè)定了項(xiàng)目成功的標(biāo)準(zhǔn)。參考文獻(xiàn)畢星、翟麗主編，項(xiàng)目管理，復(fù)旦大學(xué)，2000年4月。 3 圍規(guī)劃項(xiàng)目圍規(guī)劃

29、就是確定項(xiàng)目圍并編寫說明書的過程。項(xiàng)目圍說明書說明了為什么要進(jìn)行這個項(xiàng)目，明確了項(xiàng)目的目標(biāo)和主要可交付的成果，是將來項(xiàng)目實(shí)施的重要基礎(chǔ)。項(xiàng)目和子項(xiàng)目都要編寫圍說明書。一般來說，項(xiàng)目圍說明書要由項(xiàng)目班子來寫。項(xiàng)目圍說明書是項(xiàng)目班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議的基礎(chǔ)。 3.1 圍規(guī)劃的依據(jù)編寫項(xiàng)目圍說明書時必須有以下的依據(jù)： 1）成果說明書。所謂成果，就是任務(wù)委托者在項(xiàng)目結(jié)束時要求項(xiàng)目班子交出的成果。在成果說明書中，對要求交付的成果必須有明確的要求和說明。 2）項(xiàng)目許可證。項(xiàng)目許可證是正式承認(rèn)某項(xiàng)目存在的一種文件，它可以是一個特別的文件形式，也可以用其他文件替代，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項(xiàng)目許可

30、證中有關(guān)于項(xiàng)目目標(biāo)的記載。 3）制約因素。制約因素是限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)行動的因素。例如，項(xiàng)目預(yù)算將會限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對項(xiàng)目圍、人員配置以與日程安排的選擇。 4）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計(jì)劃而考慮假定某些因素將是真實(shí)的、符合現(xiàn)實(shí)的和肯定的。例如，如果項(xiàng)目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項(xiàng)目小組將假設(shè)項(xiàng)目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險(xiǎn)。 3.2 圍規(guī)劃的工具和技術(shù) 1）成果分析。通過成果分析可以加深對項(xiàng)目成果的理解，確定其是否必要、是否有價值。主要包括系統(tǒng)工程、價值分析、功能分析、質(zhì)量功能分析等技術(shù)。 2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同項(xiàng)目方案的有形

31、和無形費(fèi)用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財(cái)務(wù)計(jì)量手段估計(jì)各項(xiàng)目方案的相對優(yōu)越性。 3）項(xiàng)目方案識別技術(shù)。這里的項(xiàng)目方案制實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的方案。項(xiàng)目方案識別技術(shù)泛指提出實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的方案的所有技術(shù)。管理學(xué)中提出的許多現(xiàn)成的技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思考法可供識別項(xiàng)目方案。 4）專家判斷。請各領(lǐng)域的專家對各種方案進(jìn)行評價。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或具有專門知識的集體或個人均可視為領(lǐng)域?qū)＜摇?3.3 圍規(guī)劃的結(jié)果圍規(guī)劃結(jié)束時應(yīng)當(dāng)有下列成果： 1）圍說明書。圍說明書為將來項(xiàng)目實(shí)施提供了基礎(chǔ)。其容包括： l 項(xiàng)目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項(xiàng)目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)； l 項(xiàng)目成果的簡要描述

32、； l 可交付成果清單； l 項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。 2）輔助性細(xì)節(jié)。包括項(xiàng)目的有關(guān)假設(shè)條件與制約因素的述。 3）圍管理計(jì)劃。該文件包括以下容：說明如何管理項(xiàng)目圍以與如何將變更納入到項(xiàng)目的圍之；對項(xiàng)目圍穩(wěn)定性的評價，即項(xiàng)目圍變化的可能性、頻率和幅度；說明如何識別圍變更以與如何將其分類。參考文獻(xiàn)4 圍定義圍定義就是把項(xiàng)目的主要可交付成果劃分為較小的、更易管理的單位。 4.1 圍定義的依據(jù) 1）圍說明書。圍說明書為將來項(xiàng)目實(shí)施提供了基礎(chǔ)。其容包括： l 項(xiàng)目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項(xiàng)目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)； l 項(xiàng)目成果的簡要描述； l 可交付成果清單； l 項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。

33、2）制約因素。制約因素是限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)行動的因素。例如，項(xiàng)目預(yù)算將會限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對項(xiàng)目圍、人員配置以與日程安排的選擇。 3）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計(jì)劃而考慮假定某些因素將是真實(shí)的、符合現(xiàn)實(shí)的和肯定的。例如，如果項(xiàng)目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項(xiàng)目小組將假設(shè)項(xiàng)目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險(xiǎn)。 4）其他計(jì)劃結(jié)果。其他知識領(lǐng)域的結(jié)果也可以作為確定圍定義所應(yīng)考慮的因素。 5）歷史資料。其他項(xiàng)目的相關(guān)歷史資料，特別是經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也應(yīng)在確定圍定義時考慮。 4.2 圍定義的工具和技術(shù) 1）工作分析結(jié)構(gòu)樣板。工作分解結(jié)構(gòu)是由項(xiàng)目各部分構(gòu)成的面向成果的樹型結(jié)

34、構(gòu)。該結(jié)構(gòu)定義并組成了項(xiàng)目的全部圍。一個組織過去所實(shí)施的項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)常?？梢宰鳛樾马?xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)的樣板。雖然每個項(xiàng)目都是獨(dú)一無二的，但仍有許多項(xiàng)目彼此之間都存在著某種程度的相似之處。許多應(yīng)用領(lǐng)域都有標(biāo)準(zhǔn)的或半標(biāo)準(zhǔn)的工作分解結(jié)構(gòu)用作為樣板。 2）分解。分解就是把主要的項(xiàng)目可交付成果分成較小的、更易管理的組成部分，直到可交付成果定義得足夠詳細(xì)，足以支持項(xiàng)目將來的活動，如計(jì)劃、實(shí)施、控制等。分解的步驟：識別項(xiàng)目的主要組成部分，即項(xiàng)目的主要可交付成果；確定每一組成部分是否分解得足夠詳細(xì)，以便可以對它進(jìn)行費(fèi)用和時間估計(jì)；確定可交付成果的構(gòu)成要素。構(gòu)成要素可以用有形的、可檢查的結(jié)果來描述，以便據(jù)

35、此對項(xiàng)目績效進(jìn)行評價；核對分解是否正確。 4.3 圍定義的結(jié)果圍定義的結(jié)果形成工作結(jié)構(gòu)分解圖（WBS）。參考文獻(xiàn)畢星、翟麗主編，項(xiàng)目管理，復(fù)旦大學(xué)，2000年4月。 5 工作分解 5.1工作分解項(xiàng)目提出后比較明確的一般只是項(xiàng)目的目標(biāo)，計(jì)劃也是比較粗的要制定出完善的項(xiàng)目計(jì)劃就必須對項(xiàng)目進(jìn)行分解，以明確項(xiàng)目所包含的各項(xiàng)工作，項(xiàng)目工作分解也是進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃控制的基礎(chǔ)工作分解就是先把復(fù)雜的項(xiàng)目逐步分解成一層一層的要素（工作），直到具體明確為止例如為研制生產(chǎn)某新型設(shè)備，可能需要修建一座廠房從而修建廠房便是產(chǎn)品生產(chǎn)項(xiàng)目的一個要素，建廠這一要素層層分解，就有挖土方、安裝水電管道、油漆、清理等容明確的工作單

36、元隨著容的層層分解，對項(xiàng)目的每個層次的要素就有了一個明確的技術(shù)規(guī)定要求 5.2 工作分解主要包括的容 1) 工作分解結(jié)構(gòu)的確定: 項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)WBS是反映項(xiàng)目所包含工作的詳細(xì)分解示意圖，它包含了項(xiàng)目的所有工作與其活動，通過項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)可以將項(xiàng)目所涉與的各項(xiàng)工作表達(dá)得清清楚楚。WBS一般是通過將所分解的項(xiàng)目分成若干個相互聯(lián)系的工作包（子項(xiàng)目），然后逐級分解為子工作包，直至分解為具體的工作為止。因此，WBS通常具有樹狀的結(jié)構(gòu)，是一個對項(xiàng)目工作進(jìn)行逐級分解的具體應(yīng)用工具。 2) 工作圍述：將工作分解為相互關(guān)聯(lián)的工作之后，還需對項(xiàng)目各工作具體容進(jìn)行詳細(xì)的描述，以便實(shí)施過程中清晰的領(lǐng)會各工作

37、的容。 3) 歷史數(shù)據(jù)：類似的歷史已實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目對于項(xiàng)目工作的確定是十分有益的，在各工作的確定和描述過程中應(yīng)加以考慮。 4) 責(zé)任分配：分解工作的過程中應(yīng)該考慮具體工作的相關(guān)負(fù)責(zé)人與其參與方，明確每一方所可能起到的作用。 5) 限制條件：在項(xiàng)目的工作實(shí)現(xiàn)過程中，所可能遇到的一些限制條件應(yīng)加以考慮。 6) 必要的假設(shè)：項(xiàng)目的實(shí)施總是依賴于一定的未來環(huán)境，為了計(jì)劃的目的，通常許多因素被假設(shè)為是真實(shí)的、確定的。當(dāng)然，假設(shè)通常涉與到一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此在項(xiàng)目的實(shí)施過程中有必要對風(fēng)險(xiǎn)加以識別。 5.3工作分解的方法和工具 1)工作分解結(jié)構(gòu)WBS 工作分解的工具是工作分解結(jié)構(gòu)原理，它是一個分級的樹型結(jié)構(gòu)，是一個對

38、項(xiàng)目工作由粗到細(xì)的分解過程 2)責(zé)任分配矩陣：用矩陣的形式描述工作所涉與的人員、部門與所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。 5.4工作分解的結(jié)果通過上述的幾項(xiàng)工作過程就可將項(xiàng)目的各項(xiàng)工作與其容確定下來，其通常所使用的方法和技術(shù)是分解和類比，最后應(yīng)該將項(xiàng)目的各項(xiàng)工作與其容以表格形式列出，即編制一個項(xiàng)目工作列表，這也是工作分解或工作定義的最終結(jié)果與目的。 6 工作排序 6.1工作排序工作排序的確定涉與到各工作之間相互關(guān)系的識別和說明，任何工作的執(zhí)行必須依賴于一定工作的完成，也就是說它的執(zhí)行必須在某些工作完成之后才能執(zhí)行，這就是工作的先后依賴關(guān)系。工作的先后依賴關(guān)系有兩種：一種是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關(guān)系，比

39、如說設(shè)計(jì)與生產(chǎn)的關(guān)系，只有設(shè)計(jì)出來才能生產(chǎn)；另一種是人為組織確定的，兩項(xiàng)工作可先可后的組織關(guān)系，比如生產(chǎn)組織的問題，先生產(chǎn)A產(chǎn)品還是先生產(chǎn)B產(chǎn)品可由管理人員根據(jù)實(shí)際情況加以確定。一般來說，工作排序的確定首先應(yīng)分析確定工作之間本身存在的邏輯關(guān)系，在邏輯關(guān)系確定的基礎(chǔ)上，再加以充分分析以確定各工作之間的組織關(guān)系。 6.2工作排序確定的主要容： 1) 項(xiàng)目工作列表：這是工作排序確定的基礎(chǔ)。 2) 項(xiàng)目描述：項(xiàng)目的特性通常會影響到工作排序的確定，在工作排序的確定過程中更應(yīng)明確項(xiàng)目的特性。 3) 強(qiáng)制性邏輯關(guān)系的確定：這是工作排序確定的基礎(chǔ)，工作邏輯關(guān)系的確定一般相對比較容易，由于它是工作之間所存在的在

40、關(guān)系，通常是不可調(diào)整的，一般主要依賴于技術(shù)方面的限制，因此確定起來較為明確，通常由技術(shù)人員同管理人員的交流就可完成。 4) 組織關(guān)系的確定：對于無邏輯關(guān)系的那些工作，由于其工作排序具有隨意性，從而將直接影響到項(xiàng)目計(jì)劃的總體水平。工作組織關(guān)系的確定一般比較難，它通常取決于項(xiàng)目管理人員的知識和經(jīng)驗(yàn)，因此組織關(guān)系的確定對于項(xiàng)目的成功實(shí)施是至關(guān)重要的。 5) 外部制約關(guān)系的確定：在項(xiàng)目的工作和非項(xiàng)目工作之間通常會存在一定的影響，因此在項(xiàng)目工作計(jì)劃的安排過程中也需要考慮到外部工作對項(xiàng)目工作的一些制約與影響，這樣才能充分把握項(xiàng)目的發(fā)展。 6) 實(shí)施過程中的限制和假設(shè)：為了制定良好的項(xiàng)目計(jì)劃必須考慮項(xiàng)目實(shí)施

41、過程中可能受到的各種限制，同時也應(yīng)考慮項(xiàng)目計(jì)劃制定所依賴的假設(shè)條件。 6.3工作排序確定的工具和方法 1)先后關(guān)系圖法PDM：這是一種使用節(jié)點(diǎn)表示工作、箭線表示工作排序的項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖。這種網(wǎng)絡(luò)圖通常稱為單代號網(wǎng)絡(luò)（簡稱AON）,這種方法是大多數(shù)項(xiàng)目管理軟件包所使用的方法。它包括四種類型的緊前緊后關(guān)系：結(jié)束到開始的關(guān)系、結(jié)束到結(jié)束的關(guān)系、開始到開始的關(guān)系、開始到結(jié)束的關(guān)系在PDM中，結(jié)束到開始的關(guān)系最為常用，它是一種最為典型的邏輯關(guān)系。下圖就是一個典型的PDM網(wǎng)絡(luò)示例圖： 2)箭線圖方法ADM：這是一種用箭線表示工作、節(jié)點(diǎn)表示工作排序的網(wǎng)絡(luò)圖方法，這種技術(shù)也稱為雙代號網(wǎng)絡(luò)AOA,在我國這種方法應(yīng)用

42、較多。ADM一般僅使用結(jié)束到開始的關(guān)系表示方法，因此為了表示所有工作之間的邏輯關(guān)系往往需要引入虛工作加以表示，國該方面的軟件較多。下面是一個具體的例子： 3)條件箭線圖法CDM:圖形評審技術(shù)GERT 和系統(tǒng)動力學(xué)模型允許活動序列的相互循環(huán)與反饋，從而在繪制網(wǎng)絡(luò)圖的過程中會形成許多條件分支，而這在PDM和ADM中是絕對不允許的。 4)樣板網(wǎng)絡(luò)：一些標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)圖可以應(yīng)用到項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖的準(zhǔn)備與繪制過程之中，標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)圖可能包括整個工程的網(wǎng)絡(luò)或者是工程的一部分子網(wǎng)絡(luò)。子網(wǎng)絡(luò)對于整個項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖的編制是十分有用的，一個項(xiàng)目可能包括若干個一樣的或者是相近的部分，它們就可能用類似的子網(wǎng)絡(luò)加以描述。 6.4工作排

43、序確定的結(jié)果工作排序確定的最終目的是要得到一描述項(xiàng)目各工作排序的項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖以與工作的詳細(xì)關(guān)系列表。項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖通常是表示項(xiàng)目各工作的相互關(guān)系基本圖形，通?？捎捎?jì)算機(jī)或手工繪制，它包括整個項(xiàng)目的詳細(xì)工作流程。活動列表包括了項(xiàng)目各工作的詳細(xì)說明，是項(xiàng)目工作的基本描述。7 工作延續(xù)時間估計(jì) 7.1工作延續(xù)時間的估計(jì)工作延續(xù)時間的估計(jì)是項(xiàng)目計(jì)劃制定的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作，它直接關(guān)系到各事項(xiàng)、各工作網(wǎng)絡(luò)時間的計(jì)算和完成整個項(xiàng)目任務(wù)所需要的總時間。若工作時間估計(jì)的太短，則會在工作中造成被動緊的局面；相反，若工作時間估計(jì)的太長，就會使整個工程的完工期延長。計(jì)劃是對未來的預(yù)測，網(wǎng)絡(luò)中所有工作的進(jìn)度安排都是由工作的

44、延續(xù)時間來推算，因此，對延續(xù)時間的估計(jì)要做到客觀正確的估計(jì)。這就要求在對工作作出時間估計(jì)時，不應(yīng)受到工作重要性與工程完成期限的影響，要在考慮到各種資源、人力、物力、財(cái)力的情況下，把工作置于獨(dú)立的正常狀態(tài)下進(jìn)行估計(jì)，要做統(tǒng)盤考慮，不可顧此失彼。 7.2 工作延續(xù)時間的估計(jì)主要依賴的數(shù)據(jù)基礎(chǔ) 1) 工作詳細(xì)列表 2) 項(xiàng)目約束和限制條件 3) 資源需求：很顯然大多數(shù)工作的延續(xù)時間將受到分配給該工作的資源情況以與該工作實(shí)際所需要的資源情況，比如說當(dāng)人力資源減少一半時工作的延續(xù)時間一般來說將會增加一倍。 4) 資源能力：資源能力決定了可分配資源數(shù)量的大小，對大多數(shù)工作來說其延續(xù)時間將受到分配給它們的人

45、力與材料資源的明顯影響，比如說一個全職的項(xiàng)目經(jīng)理處理一件事情的時間將會明顯的少于一個兼職的項(xiàng)目經(jīng)理處理該事情的時間。 5) 歷史信息：許多類似的歷史項(xiàng)目工作資料對于項(xiàng)目工作時間的確定是很有幫助的，主要包括：項(xiàng)目文件：過去的項(xiàng)目文件將包括各種有用的項(xiàng)目執(zhí)行信息，這些項(xiàng)目的信息對于分析當(dāng)前項(xiàng)目工作時間信息的估計(jì)是十分有用的。公用的工作延續(xù)時間估計(jì)數(shù)據(jù)庫：歷史信息通常是公用的，這種公用的數(shù)據(jù)庫對于項(xiàng)目工作時間的估計(jì)將有很高的參考價值。項(xiàng)目工作組的知識：項(xiàng)目工作組的各個成員可以回憶先前的項(xiàng)目中工作時間的估計(jì)和實(shí)際情況，這些經(jīng)驗(yàn)對于實(shí)際項(xiàng)目工作時間的估計(jì)相對通常的文件說明將更為可靠。 7.3 確定工作延

46、續(xù)時間的主要工具和方法 1)專家判斷：工作延續(xù)時間的估計(jì)通常是相當(dāng)困難的，它要涉與到眾多的因素，一般很難找到一個通用的計(jì)算方法，這時專家判斷將是進(jìn)行時間估計(jì)的行之有效的方法。專家判斷主要依賴于歷史的經(jīng)驗(yàn)和信息，當(dāng)然其時間估計(jì)的結(jié)果也具有一定的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。 2)類比估計(jì)：類比估計(jì)意味著以先前的類似的實(shí)際項(xiàng)目的工作時間來推測估計(jì)當(dāng)前項(xiàng)目各工作的實(shí)際時間。當(dāng)項(xiàng)目的一些詳細(xì)信息獲得有限的情況下，這是一種最為常用的方法，類比估計(jì)可以說是專家判斷的一種形式。當(dāng)當(dāng)前項(xiàng)目與類比項(xiàng)目比較類似時，類比估計(jì)是一種最為有效的方法。 7.4工作延續(xù)時間估計(jì)的結(jié)果通過以上數(shù)據(jù)和方法，最后工作時間估計(jì)需要得到如下結(jié)果：

47、 1)工作延續(xù)時間的估計(jì)結(jié)果 2)基本的估計(jì)假設(shè) 3)工作列表的更新 8 進(jìn)度安排 8.1進(jìn)度安排根據(jù)項(xiàng)目容的分解，找出各組成要素工作的先后順序，估計(jì)出各工作的延續(xù)時間之后，就要安排好項(xiàng)目的時間進(jìn)度安排時間進(jìn)度時，項(xiàng)目主管要組織有關(guān)職能部門參加，明確對各部門的要求據(jù)此各職能部門可擬定本部門的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃目前多采用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)的形式，其有助于明確反映項(xiàng)目各工作單元之間的相互關(guān)系，有利于項(xiàng)目執(zhí)行過程中各工作之間的協(xié)調(diào)與控制 8.2 進(jìn)度安排所依賴的有關(guān)資料和數(shù)據(jù) 1) 項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖 2) 工作延續(xù)時間估計(jì) 3) 資源需求 4) 資源安排描述：什么資源在什么時候是可用的，以與在項(xiàng)目執(zhí)行過

48、程中每一時刻需要什么樣的資源，是項(xiàng)目計(jì)劃安排的基礎(chǔ)。當(dāng)幾個工作同時都需要某一種資源時，計(jì)劃的合理安排將特別重要。 5) 日歷：明確項(xiàng)目和資源的日歷是十分必要的，項(xiàng)目日歷將直接影響到所有的資源，比如一些項(xiàng)目僅在正常工作時間進(jìn)行，而另一些項(xiàng)目可能以三班倒的時間連續(xù)執(zhí)行。資源日歷影響一個特別的資源或者資源的種類，比如一個項(xiàng)目組可能在休假或者在培訓(xùn)中，勞動合同可能限制工作人員只能工作一周的數(shù)日。 6) 限制和約束：由于競爭的存在、客戶的要求或者其他的條件限制，導(dǎo)致某些工作必須在某些時刻必須完成，這就存在所謂的強(qiáng)制日期或時限；此外，項(xiàng)目的執(zhí)行過程中總會存在一些關(guān)鍵事件或者一些里程碑事件，這些都是項(xiàng)目執(zhí)行

49、過程中所必須考慮的限制因素。 7) 假設(shè) 8.3項(xiàng)目進(jìn)度安排的工具和技術(shù) 1)數(shù)學(xué)分析：數(shù)學(xué)分析涉與到了在不考慮項(xiàng)目資源安排的情況下計(jì)算項(xiàng)目所有工作最早和最遲開始和完成時間的計(jì)算理論，這種計(jì)算的日期安排結(jié)果不能稱為進(jìn)度，因?yàn)閷?shí)際的項(xiàng)目執(zhí)行周期要受到資源供應(yīng)量與其他約束的限制。最廣泛應(yīng)用的數(shù)學(xué)分析技術(shù)包括：關(guān)鍵線路法CPM：關(guān)鍵線路法是可以確定出項(xiàng)目各工作最早、最遲開始和結(jié)束時間，通過最早最遲時間的差額可以分析每一工作相對時間緊迫程度與工作的重要程度，這種最早和最遲時間的差額稱為機(jī)動時間，機(jī)動時間為零的工作通常稱為關(guān)鍵工作。關(guān)鍵線路法的主要目的就是確定項(xiàng)目中的關(guān)鍵工作，以保證實(shí)施過程中能重點(diǎn)關(guān)照

50、，保證項(xiàng)目的按期完成。圖形評審技術(shù)GERT：此種方法與CPM相比允許在網(wǎng)絡(luò)邏輯和工作延續(xù)時間方面具有一定的概率述，亦即除了工作延續(xù)時間的不確定性外，還允許工作存在概率分支，比如說某些工作可能完全不被執(zhí)行、某些工作可能僅執(zhí)行其一部分，而另一些工作可能被重復(fù)執(zhí)行多次。GERT多使用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)來模擬項(xiàng)目的執(zhí)行情況。計(jì)劃評審技術(shù)PERT：這是一種應(yīng)用工作前后序列邏輯關(guān)系與活動不確定時間表示的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖，其基本的形式與CPM網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃基本一樣，只是在工作延續(xù)時間方面PERT與CPM有一定的區(qū)別，CPM僅需要一個確定的工作時間，而PERT需要工作的三個時間估計(jì)，包括最短時間a、最可能時間m與最長時間b，

51、然后按照分布計(jì)算工作的期望時間t。 2)延續(xù)時間的壓縮：延續(xù)時間的壓縮是數(shù)學(xué)分析方法為了縮短項(xiàng)目工期的一種特殊情況，通常是由于遇到一些特別的限制或者是其他進(jìn)度目標(biāo)的要求。延續(xù)時間壓縮的技術(shù)主要包括：費(fèi)用交換：在進(jìn)度和費(fèi)用之間往往存在一定的轉(zhuǎn)換關(guān)系，這里的目的是尋求壓縮進(jìn)度所需追加的最小費(fèi)用，或者在最佳費(fèi)用限額確定下如何保證壓縮的工期最大，尋求工期和費(fèi)用的最佳結(jié)合點(diǎn)。并行處理：對于一個正常進(jìn)行的工作可考慮按照并行方式進(jìn)行，當(dāng)然這種轉(zhuǎn)換容易帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。 3)模擬 4)資源分配的啟發(fā)式方法：項(xiàng)目執(zhí)行過程中有各種各樣的資源需求，如何合理的安排好各種資源的利用有許多解決的方法，數(shù)學(xué)方法往往由于所建立

52、模型的復(fù)雜而難以應(yīng)用，這樣便產(chǎn)生了尋求最優(yōu)解的啟發(fā)式方法。這包括兩類，一類是在資源限定的情況下如何尋求工期最短的實(shí)施方案，稱為有限資源的合理分配；另一類是在工期限定的情況下如何合理的利用資源，以保證資源需求的均衡，稱為資源的均衡利用。對于這兩類問題的處理，已經(jīng)提出了大量的啟發(fā)式方法來加以處理。 5)項(xiàng)目管理軟件：各種項(xiàng)目管理軟件已被大量應(yīng)用于項(xiàng)目進(jìn)度的編制過程之中，目前已有的大多數(shù)項(xiàng)目管理軟件，都具有根據(jù)項(xiàng)目的資源和工作時間自動計(jì)算和分析項(xiàng)目最佳工期與最佳安排計(jì)劃的功能。同時可以以多種形式輸出或打印項(xiàng)目的進(jìn)度安排計(jì)劃。 8.4項(xiàng)目進(jìn)度主要包括的容和形式 1)項(xiàng)目進(jìn)度：項(xiàng)目進(jìn)度至少應(yīng)該包括每項(xiàng)工

53、作的計(jì)劃開始日期和期望完成的日期，當(dāng)然這里的項(xiàng)目進(jìn)度仍然是初步的，除非每項(xiàng)工作所需的資源已被分配。項(xiàng)目進(jìn)度可以以提要的形式（稱為主進(jìn)度）或者以詳細(xì)描述的形式表示，盡管項(xiàng)目進(jìn)度可以表示為表格的形式，但是更常用的卻是以多種形式的圖形方式加以描述，圖形描述常常直觀易懂。主要的項(xiàng)目進(jìn)度表示形式有：帶有日歷的項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖：這種圖形較為常用，除了表示了各工作開始和結(jié)束時間之外，在網(wǎng)絡(luò)圖中還可充分反映項(xiàng)目工作的邏輯關(guān)系與整個項(xiàng)目的關(guān)鍵工作。條形圖或稱甘特圖：這是最原始的表示工作進(jìn)度的一種方法，可以表示工作的開始和結(jié)束時間，但是不能反映工作之間的相互限制關(guān)系，但是其具有直觀易讀的特點(diǎn)。里程碑事件圖：同條形圖有所

54、類似，但是識別進(jìn)度開始和完成的主要是項(xiàng)目主要事件和關(guān)鍵點(diǎn)的情況。 時間坐標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖：是將項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖的形式與條形圖表達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃的形式結(jié)合起來，它反映了項(xiàng)目的工作邏輯關(guān)系、工作進(jìn)行的持續(xù)時間以與其他進(jìn)度信息。 2)細(xì)節(jié)說明：對于項(xiàng)目進(jìn)度的支持細(xì)節(jié)至少應(yīng)該說明有關(guān)的假設(shè)和約束，此外還應(yīng)包括各種應(yīng)用方面的詳細(xì)說明，例如：對于建筑項(xiàng)目多數(shù)情況下應(yīng)該包括各種資源的直方圖、費(fèi)用流預(yù)測、以與訂貨和交貨計(jì)劃。對于電子項(xiàng)目：通常主要包括資源直方圖。 3)進(jìn)度管理計(jì)劃:主要說明何種的進(jìn)度變化將應(yīng)給予處理，可以是正式的或非正式的、詳細(xì)的說明或基本的框架，它是總項(xiàng)目計(jì)劃的輔助說明。 4)資源需求更新：根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃對資源的

55、需求計(jì)劃與活動列表進(jìn)行更新。 9 資源計(jì)劃 9.1 資源計(jì)劃資源計(jì)劃涉與到?jīng)Q定什么樣的資源（人、設(shè)備、材料）以與多少資源將用于項(xiàng)目的每一工作的執(zhí)行過程之中，因此它必然是與費(fèi)用估計(jì)相對應(yīng)的。例如：對于一個建筑項(xiàng)目組，其應(yīng)該熟悉當(dāng)?shù)氐慕ㄖ?guī)，像這樣的知識如果使用當(dāng)?shù)氐膭趧恿κ菦]有多少費(fèi)用的，可是如果當(dāng)?shù)氐膭趧恿O端貧乏，特別是對于要求具有一些特殊建筑技術(shù)的人，這時支出一些額外的費(fèi)用來聘請一個顧問可能是了解當(dāng)?shù)亟ㄖ?guī)的最為有效的方式。 9.2 編制資源計(jì)劃所依賴的數(shù)據(jù)輸入工作分解結(jié)構(gòu)WBS：工作分解結(jié)構(gòu)明確了項(xiàng)目各工作所需資源的基本情況，因此它是資源計(jì)劃所依據(jù)的基礎(chǔ)，任何其他相關(guān)計(jì)劃的輸出都應(yīng)以WB

56、S作為合適的控制工具。項(xiàng)目工作進(jìn)度計(jì)劃：這是制定資源計(jì)劃的基礎(chǔ)，每一項(xiàng)工作何時需要何種資源通過工程的進(jìn)度可明顯看出。歷史信息：歷史信息紀(jì)錄了先前類似工作使用資源的需求情況，這些資料一般是可以獲得的。圍述：圍述包括了項(xiàng)目工作的說明和項(xiàng)目目標(biāo)，這些應(yīng)該在項(xiàng)目資源計(jì)劃的編制過程中特別考慮。資源安排描述：什么資源（人、設(shè)備與材料）是可能獲得的是項(xiàng)目資源計(jì)劃所必須掌握的，特別的數(shù)量描述和資源水平對于資源安排描述是特別重要的。例如在工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行的早期階段可能需要大量的高中級工程師，而在項(xiàng)目的后期階段常缺乏關(guān)于如何以項(xiàng)目早期的情況判斷項(xiàng)目結(jié)果的人員。組織策略：在資源計(jì)劃的過程中還必須考慮人事組織、所提供

57、設(shè)備的租賃和購買策略。 9.3 制定資源計(jì)劃的工具和技術(shù)專家判斷：專家判斷對于資源計(jì)劃的制定是最為常用的，專家可以是任何具有特殊知識或經(jīng)過特別培訓(xùn)的組織和個人，主要包括：在履行組織的其他單元； -顧問； -職業(yè)或技術(shù)協(xié)會； -工業(yè)組織。選擇確認(rèn)：通過制定多種資源安排計(jì)劃，由專家選擇，最常用的是頭腦風(fēng)暴法。數(shù)學(xué)模型：像網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中的資源分配模型和資源均衡模型等。 9.4資源計(jì)劃的結(jié)果資源計(jì)劃的結(jié)果主要是制定資源的需求計(jì)劃，對各種資源的需求與需求計(jì)劃加以描述，資源的需求安排一般應(yīng)分解到具體的工作上。10 費(fèi)用估計(jì) 10.1 費(fèi)用估計(jì)費(fèi)用估計(jì)指的是預(yù)估完成項(xiàng)目各工作所需資源（人、材料、設(shè)備等）的費(fèi)用的

58、近似值，當(dāng)項(xiàng)目在一定的約束條件下實(shí)施時，價格的估計(jì)是一項(xiàng)重要的因素，費(fèi)用估計(jì)應(yīng)該與工作質(zhì)量的結(jié)果相聯(lián)系。費(fèi)用估計(jì)過程中，亦應(yīng)該考慮各種形式的費(fèi)用交換，比如：在多數(shù)情況下，延長工作的延續(xù)時間通常是與減少工作的直接費(fèi)用相聯(lián)系的，相反，追加費(fèi)用將縮短項(xiàng)目工作的延續(xù)時間。因此，在費(fèi)用估計(jì)的過程中必須考慮附加的工作對工程期望工期縮短的影響。 10.2 進(jìn)行費(fèi)用估計(jì)的主要依賴的資料工作分解結(jié)構(gòu)WBS 資源需求計(jì)劃：即資源計(jì)劃安排結(jié)果資源價格：為了計(jì)算項(xiàng)目各工作費(fèi)用必須知道各種資源的單位價格，包括工時費(fèi)、材料單價等。如果某種資源的實(shí)際價格不知道，就應(yīng)該給它的價格作出估計(jì)。工作的延續(xù)時間：工作的延續(xù)時間將直接

59、影響到項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)的估算，因?yàn)樗鼘⒅苯佑绊懛峙浣o它的資源數(shù)量。歷史信息：同類項(xiàng)目的歷史資料始終是項(xiàng)目執(zhí)行過程中可以參考的最有價值的資料，包括項(xiàng)目文件、共用的項(xiàng)目費(fèi)用估計(jì)數(shù)據(jù)庫與項(xiàng)目工作組的知識等。會計(jì)表格：會計(jì)表格說明了各種費(fèi)用信息項(xiàng)的代碼結(jié)構(gòu)，這對項(xiàng)目費(fèi)用的估計(jì)應(yīng)與正確的會計(jì)目錄相對應(yīng)很有幫助。 10.3進(jìn)行費(fèi)用估計(jì)的基本工具和方法類比估計(jì)法：類比估計(jì)法通常是與原有的類似已執(zhí)行項(xiàng)目進(jìn)行類比以估計(jì)當(dāng)期項(xiàng)目的費(fèi)用，通常當(dāng)項(xiàng)目的詳細(xì)資料難以得到時這是一種估計(jì)項(xiàng)目總費(fèi)用的行之有效的方法，類比估計(jì)法是專家判斷的一種形式。類比估計(jì)法通常比其它技術(shù)和方法花費(fèi)要少一些，但是其準(zhǔn)確性也較低，當(dāng)先前的項(xiàng)目與目前

60、的項(xiàng)目不僅在形式上而且在實(shí)質(zhì)上一樣時或者對所進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)估計(jì)時類比估計(jì)法將更為可靠和實(shí)用。參數(shù)模型法：參數(shù)模型法通常是將項(xiàng)目的特征參數(shù)作為預(yù)測項(xiàng)目費(fèi)用數(shù)學(xué)模型的基本參數(shù)，模型可能是簡單的（如建筑費(fèi)用的估計(jì)通常是建筑面積的一個簡單函數(shù)），也可能是復(fù)雜的（如軟件開發(fā)費(fèi)用的模型通常就需要許多獨(dú)立的因素加以描述）。無論費(fèi)用模型還是模型參數(shù)其形式是各種各樣，如果其模型是依賴于歷史信息、模型參數(shù)容易數(shù)量化，而且模型應(yīng)用僅是項(xiàng)目圍的大小，則它通常是可靠的。從下向上的估計(jì)法：這種技術(shù)通常首先估計(jì)各個獨(dú)立工作的費(fèi)用，然后再匯總從下往上估計(jì)出整個項(xiàng)目的總費(fèi)用。從上往下估計(jì)法：同上述方法相反是從上往下逐步估計(jì)的