國際結(jié)算(第十章)

1、普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材國際結(jié)算國際結(jié)算（第五版）（第五版）蘇宗祥、徐捷著中國金融出版社中國金融出版社第十章第十章 運輸單據(jù)運輸單據(jù) 導言 第一節(jié) 海運提單 第二節(jié) 不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單 第三節(jié) 租船合約（合同）提單 第四節(jié) 多式運輸單據(jù) 第五節(jié) 空運單據(jù) 第六節(jié) 公路、鐵路或內(nèi)陸水運單據(jù) 第七節(jié) 快遞收據(jù)、郵政收據(jù)或投郵證明 第八節(jié) 運輸單據(jù)綜述導言導言 運輸單據(jù)（Shipping Document）是出口商按規(guī)定裝運貨物后，承運人或其他代理人簽發(fā)的一種收貨憑證。 它不僅是貨物運輸中最為重要的證件，也是結(jié)匯中最重要的單據(jù)。 見運輸單據(jù)圖。運輸單據(jù)運輸單據(jù)圖圖 Back本章開始講述

2、跟單信用證項下要求的各種單據(jù)，對每種單據(jù)先作一般介紹，然后介紹審核。審核的標準是：1.信用證的條款和條件。2. UCP600的全部條文。3. ISBP的全部段落。 審核跟單信用證項下單據(jù)國際標準銀行實務(國際商會出版物第645號，ISBP),于2003年1月1日生效。2007年，針對UCP600 的發(fā)布實施，國際商會對第645號出版物進行修訂，推出了ICC出版物681號，即審核跟單信用證項下單據(jù)國際標準銀行實務(國際商會出版物第681號，于2007年7月1日生效。ISBP全書共185段，結(jié)構(gòu)如下：第一，信用證的申請和開立（第1段至第5段）。第二，一般原則。它們不是針對UCP600的任何一個條文

3、，也不是針對任何一項單據(jù)而訂立的（第6段至第42段）。第三，明確地連接著一項指名單據(jù)類型：(1)匯票（第43段至第56段）；(2)發(fā)票（第57段至第67段）；(3)運輸單據(jù)（第68段至第169段）；(4)保險單據(jù)（第170段至第180段）；(5)產(chǎn)地證（第181段至第185段）。 4.其他有關(guān)審單上說到的審核跟單信用證項下單據(jù)國際標準銀行實務和其他的國際商會出版物。 5.見運輸單據(jù)流程圖。 運輸單據(jù)流程圖運輸單據(jù)流程圖 BackUCP600關(guān)于運輸單據(jù)的條文如下關(guān)于運輸單據(jù)的條文如下：1.涵蓋至少兩種不同運輸方式的運輸單據(jù)第19條。2.提單第20條。3.不可轉(zhuǎn)讓的海運單第21條。4.租船合同提

4、單第22條。5.空運單據(jù)第23條。6.公路、鐵路或內(nèi)陸水運單據(jù)第24條。7.快遞收據(jù)，郵政收據(jù)或投郵證明第25條。UCP還有一些條文與所有運輸單據(jù)有關(guān)的具體事項的規(guī)定：8.“貨裝艙面”、“托運人裝載和計數(shù)”、“內(nèi)容據(jù)托運人報稱”及運費之外的費用第26條。9.清潔運輸單據(jù)第27條。第一節(jié)第一節(jié) 海運提單海運提單根據(jù)漢堡規(guī)則，海運/海洋提單（Marine/Ocean Bills of Lading）（簡稱提單）是指一種證明海上運輸合同和把貨物已經(jīng)由承運人接管或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。UCP600中的提單(Bills of Lading)是要求港至港的運輸單據(jù)，也就是說只要運輸?shù)钠?/p>

5、始地和目的地都是港口，就適用于UCP600第20條。第20條寫明海運單據(jù)“不論其稱謂如何”，單據(jù)名稱不是審核準則，審核準則是：（1）滿足信用證條款和條件；（2）符合第20條適用部分；（3）是信用證要求的海運運輸方式。 海運提單是承運人簽發(fā)給托運人的貨物收據(jù)，是代表物所有權(quán)的憑證，收貨人或提單的合法持有人憑提單向承運人提取貨物。 在跟單信用證實務中，提單無疑是最為重要的單據(jù)之一，因為其“物權(quán)憑證” (Document of Title)的屬性，銀行往往對其設置擔保權(quán)益。 見海運提單樣式。Back 一、海運提單的功能一、海運提單的功能 第一，海運提單是承運人出具的已裝船的貨物收據(jù)(Receipt

6、for Goods Shipped)。 第二，海運提單是承運人和托運人之間訂立運輸合約的證據(jù)(Evidence of the Contract of Carriage)。 第三，海運提單是物權(quán)憑證。海運提單代表了貨物，提單的轉(zhuǎn)移也就是貨物的轉(zhuǎn)移。 第四，海運提單是索賠依據(jù)之一。 上述四種基本功能產(chǎn)生的積極作用是： 1.海運提單可當做可流通單據(jù)(Negotiable Documents)，經(jīng)過背書和交付可以轉(zhuǎn)讓他人。 2.海運提單能夠控制貨物，承運人或其代理人只能憑申請人交來一張正本提單方可把貨物交給申請人。 3.海運提單可供買主采用轉(zhuǎn)讓提單給一位新的買主的方法來出售在途貨物。 二、海運提單的關(guān)

7、系人二、海運提單的關(guān)系人 承運人(Carrier)和托運人(Consignor or Shipper)是運輸合約的兩個當事人，也是提單的基本關(guān)系人。 承運人是負責運輸貨物的當事人，有時被稱為船方。在不同的情況下，它可能是船舶所有人即船公司，也可能是租船人. 托運人也稱為貨方，它與承運人訂立運輸合約。按交易情況不同，它可能是發(fā)貨人(Shipper)或賣方，也可能是收貨人(Consignee)即買方。信用證項下提單上的Shipper應是信用證的受益人。 除了基本關(guān)系人外，在提單上出現(xiàn)的還有收貨人(Consignee)和被通知人(Notify Party)。 收貨人通常被稱為提單的抬頭人，它可以是托

8、運人本身，也可以是第三人。 被通知人不是提單的當事人，只是收貨人的代理人，是被承運人通知之人。 三、海運提單的背書轉(zhuǎn)讓三、海運提單的背書轉(zhuǎn)讓 提單是貨物的權(quán)利憑證，具有可流通轉(zhuǎn)讓的性能，因此Document of Title與Negotiability這兩個詞語是相連接的，如Negotiable Bill of Lading。 海運提單按其收貨人的表示可分為不可流通形式和可流通形式。 (一一) 不可流通形式提單不可流通形式提單 不可流通形式提單多指不可流通的記名抬頭人提單(Non-negotiable Named Consignee B/L)，又稱直交提單(Straight B/L)。 在收貨

9、人格內(nèi)載明運交一個特定的收貨人，只能由特定的收貨人提貨，不得轉(zhuǎn)讓流通。 (二二)可流通形式提單可流通形式提單 可流通形式提單可分為三種： 1.可流通的來人抬頭提單。其收貨人格內(nèi)填寫“to bearer”。這種提單無須背書，僅憑交付即可以轉(zhuǎn)讓他人，如果遺失不易補救?，F(xiàn)在極少采用。 2.可流通的指示抬頭提單。其抬頭人名稱須列有“order”字樣，不得遺漏。該提單經(jīng)過背書可以轉(zhuǎn)讓他人。三種抬頭人的表示方法：三種抬頭人的表示方法：(1)以開證行或其指示方為抬頭人(Unto order of Issuing Bank)。此種提單經(jīng)開證行背書后轉(zhuǎn)讓給申請人，憑以向船公司提貨。(2)以申請人或其指示方為抬頭

10、人(Unto order of Applicant)。此種提單經(jīng)申請人背書才能提貨，銀行因不能掌握物權(quán)，所以不愿接受這種提單。(3)以托運人或其指示方為抬頭人(Unto order of Shipper)。此種提單經(jīng)托運人背書轉(zhuǎn)讓給銀行。這里還可分為兩種： Unto shippers order and endorsed by shipper； Unto order and blank endorsed。 這兩種均須托運人作成空白背書。 3.可流通的記名抬頭人提單(Negotiable Named Consignee B/L)。 記名抬頭人提貨時要出示證據(jù)以證明其身份，并交出一張正本提單換取貨

11、物。 該抬頭人也可把提單經(jīng)過背書轉(zhuǎn)讓他人，受讓人提貨時同樣須證明其身份，交出經(jīng)過背書的正本提單，換取貨物。 常見的提單背書形式如下： (1)出口商(XYZ Co.)以shipper身份作成空白背書。 (2)信用證規(guī)定提單收貨人是議付行，在寄單之前，議付行作成記名背書給開證行。 (3)進口商付款贖單時，若提單抬頭人或被背書人是開證行，則由開證行背書給進口商。 四、海運提單的種類四、海運提單的種類 1.按貨物裝船與否劃分 (1)已裝船提單（Shipped on Board B/L）。已裝船提單是船公司將貨物裝上指定船舶后簽發(fā)的提單。 (2) 收妥備運提單（Received for Shipment

12、 B/L）。系指承運人應托運人的要求，在收到貨物等待裝船期間先行簽發(fā)的一種提單，其特點是先簽單后發(fā)運。2.按提單有無不良批注劃分(1)清潔提單（Clean B/L）。即未載有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條文或批注的提單。 (2)不清潔提單（Unclean B/L）。是指承運人在提單上加注貨物或包裝狀況不良或存在缺陷等批注的提單。3.按運輸途中是否轉(zhuǎn)船劃分(1)直運提單（Direct B/L）。即貨物運輸途中不轉(zhuǎn)船，直接運達目的港的提單。(2)轉(zhuǎn)運提單（Transshipment B/L）。是貨物需要在途中港口換船才能運往目的港的提單，一般注有在“港轉(zhuǎn)船”的字樣。 4.按提單收貨人的抬頭劃

13、分 （1）記名提單（Straight B/L）。提單收貨人名字、地址確定，且不可背書轉(zhuǎn)讓，只能由收貨人本人提貨，多用于貴重物品或捐贈品的運輸。 （2）不記名提單（Open B/L）。提單收貨人未指明，任何提單持有者都可向承運人提取貨物。這種提單不用背書即可轉(zhuǎn)讓，風險很大。 （3）指示提單（Order B/L）。是在記載收貨人姓名時，記載為“憑指示（to order）”或“憑指示（to the order of.）”。 5.按提單內(nèi)容的繁簡劃分 （1）全式提單（Long Form B/L）。即正反面均有詳細條款，全面記載承運人和托運人權(quán)利和義務的提單。目前一般用全式提單。 （2）簡式提單又稱背面

14、空白的提單（Short Form /Blank Back B/L）。按照國際商會的定義，是指船運公司或其代理人所簽發(fā)的提單，背面未印有承運條款細則，僅注明某些或全部裝運條款系參照提單以外的來源或文件。除非信用證有特殊規(guī)定，銀行一般不接受簡式提單。 6.按使用船只的不同劃分 （1）班輪提單（Liner B/L）。由班輪承運人或其代理人簽發(fā)的提單。 （2）租船提單（Charter Party B/L）。大宗貨物通常包租不定期船整船運輸，當貨方租船運輸時，由船長、船東或他們的代理人簽發(fā)的以租船合約為依據(jù)的提單就叫租船提單。7. 按承運人身份的不同劃分（1）承運人提單（Carrier B/L）。由承運

15、人、船長或他們的代理人簽發(fā)的提單。（2）運輸行提單（Freight Forwarder B/L）。由運輸行以自己名義簽發(fā)的提單，由運輸行以承運人名義或以承運人的代理人身份簽發(fā)的提單均稱為運輸行提單。8.按在裝運港是否付運費劃分（1）運費到付提單（Freight Collect）。提單上注明運費到付。（2）運費已付提單（Freight Prepaid）。提單上注明運費已預付。 五、海運提單的基本內(nèi)容五、海運提單的基本內(nèi)容 不同船公司設計的提單格式和內(nèi)容不盡相同。 完整的提單包括正面關(guān)于商品裝運情況的記載和背面印就的運輸條款。 (一)提單正面的內(nèi)容 (1)托運人/出口商的名稱和地址。 (2)收貨人

16、名稱和地址。 (3)被通知人的名稱和地址。被通知人的名稱和地址通常有以下四種情況：Notify Party：。只需將照樣繕打在通知方欄即可。Notify Party：Applicant。需將開證申請人的名址繕打在通知方欄內(nèi)。Notify Party：Applicant and us。這種情況除繕打開證申請人的名址外，還要加打開證行名稱。當信用證未對Notify Party作明確規(guī)定時，通常此欄可繕打?qū)嶋H收貨人名稱和地址（一般情況下即為Applicant），當然也可將此欄空白。但為通知收貨人提貨，副本提單的此欄一定要繕打收貨人名稱和地址。4)船名、航次號。5)起運地，即裝貨港，指貨物實際裝船起運

17、的港口，是承運人義務的起點。5a)監(jiān)管地。如果監(jiān)管地與起運地不一致，則應在提單上注明“on Board日期，船名”。6)卸貨港。 7)交貨地，也稱最終目的地。8)提單號。9)集裝箱號。10)鉛封號、嘜頭。如果信用證規(guī)定了嘜頭，提單此欄應照樣填寫，位置和形狀最好都不要改變。如果沒有嘜頭，則填寫“No Mark 或N/M”或空白。11)外包裝數(shù)量。如件、箱等。12)貨物描述。13)毛重。14)尺碼。15)外包裝數(shù)量大寫。16)正本提單份數(shù)。 17)簽單地和簽單日期。18)船公司或其代理人簽章。 19)已裝船日期批注。20)承運人或其代理人對已裝船批注的證實的簽字或簡簽，從UCP500開始生效起，除

18、非信用證特別要求，一般無須在此欄加簽。(二)提單背面內(nèi)容 提單背面印就的運輸條款規(guī)定了承運人的義務、權(quán)利和責任的豁免，是承運人與托運人雙方處理爭議時的依據(jù)。根據(jù)UCP的規(guī)定，銀行不審核這些條款。六、海運提單正面和海運提單簽字人的要求六、海運提單正面和海運提單簽字人的要求包括海運在內(nèi)的多式運輸方式廣泛采用后，過去單一的海運或海洋提單表明港至港運輸已不能滿足多式運輸要求。20世紀80年代運輸單據(jù)廣泛使用兩用格式代替，正面提單名稱是：Bill of Ladingfor combined transport shipment orport to port shipment 六個運輸項目： Pre-ca

19、rriage by前段運輸 Place of Receipt/ Place of Taking in Charge收貨地或接受監(jiān)管地 Vessel船只 Port of Loading裝貨港 Port of Discharge卸貨港 Place of Delivery/ Place of Final Destination交貨地或最終目的地 這是既可適用聯(lián)合運輸，也可適用港至港運輸?shù)奶釂巍?UCP600第20條第i款規(guī)定，表明承運人的名稱，并由下列人員簽署：承運人或其具名代理人，或者船長或其具名代理人。承運人、船長或代理人的任何簽字必須標明其承運人、船長或代理人的身份，代理人任何簽字必須標明其系

20、代理或代表承運人，還是代理或代表船長簽字。 第i款表明對于提單的兩個要求，即提單正面必須注明承運人名稱，對提單簽字人的要求。 現(xiàn)在分別說明如下： (一)提單正面要求注明承運人名稱 (二)對于提單簽字人的要求 1.若提單正面已有用來識別當事人為承運人的“carrier”一詞，承運人自己簽字，提單簽字格內(nèi)可以不再寫上“Carrier”。 2.若提單正面沒有用來識別當事人為承運人的“carrier”一詞，承運人自己簽字，提單簽字格內(nèi)的承運人名稱后面必須寫明其為承運人。 3.代理人代理(或代表)承運人簽字，若提單正面已經(jīng)印明誰為承運人： (1)提單簽字格采用第一種式樣： ABC CO.LTD. as

21、agent for(or“on behalf of”) China Ocean Shipping(Group)Co., Carrier signature (2)提單簽字格或者采用第二種式樣：ABC CO.LTD.as agent for(or“on behalf of”)China Ocean Shipping(Group)Co.,signature (3)提單簽字格或者采用第三種式樣：ABC CO.LTD.as agent for(or“on behalf of”)the carriersignature若提單正面沒有印明誰為承運人，提單簽字格式必須采用第一種。4.船長自己簽字。5.代理人

22、代理(或代表)船長簽字時，在UCP500適用時期，需要寫明委托人，即船長的名字和身份，而在UCP600適用時期，則不必標明船長的姓名。七、已裝船批注問題七、已裝船批注問題UCP600第20條a(ii)規(guī)定，通過以下方式表明貨物已在信用證規(guī)定的裝貨港裝上具名船只：預先印就的文字，或已裝船批注注明貨物的裝運日期。提單的出具日期將被視為發(fā)運日期，除非提單載有表明發(fā)運日期的已裝船批注。1.提單如何加列已裝船批注（1）Shipped B/L即已裝運提單，是預先印上“貨物已裝運在指名船上(goods have been loaded or shipped on board a named vessel)”

23、。這種提單較少，無須加上已裝船批注，它的發(fā)出日期視為裝運日期。（2）Received B/L即已收妥提單，沒有印上“貨已裝船”，需要加上“已裝船批注和日期”。這種提單很多，提單上的已裝船批注日期視為裝運日期，表明賣方已將貨物裝上船只交出貨物。裝船批注的用語可參見ISBP681第97段的說明：“已發(fā)運且表面狀況良好（Shipped in apparent good order）”、 “已載于船(Laden on board)”、“清潔已裝船(Clean on board)”或其他包含“已發(fā)運(shipped)”或“已裝船(on board)”之類字樣的用語，與“已裝船發(fā)運(Shipped on

24、board)”具有同樣效力。 2. UCP600取消了UCP500第23條a（ii）第4段“收貨地或貨物監(jiān)管地與裝運港不同時，裝船批注必須顯示裝運港名及貨物裝上船的船名”的要求，簡化了一部分的制單和審單工作。 3.提單上面的“船只”運輸項目填寫有特殊表示時，要求已裝船批注作出特定的批注。 4.提單的“前段運輸” 項目填寫Vessel V，“遠洋船只運輸”項目填寫Vessel C，這樣全部運輸項目出現(xiàn)兩只遠洋船名，為了表明貨物是在裝運港裝載哪只船上，已裝船批注需要加上第一程船名。5.能否接受批注船名不同于提單船名按照Insight Spring 1997登載的銀行委員會對于詢問的答復，信用證要求

25、遠洋提單從曼谷運至鹿特丹，允許轉(zhuǎn)運，提單航運項目是： Pre-carriage by Place of receipt Ocean vessel Port of loading Vessel Y Bangkok Port of discharge Place of delivery Rotterdam via Singapore On board notation as follows: Loaded on board Vessel X at Bangkok Dated 15 Sept.,200 從以上可以看到，已裝船批注的船名X與提單上的船名Y不同，國際商會認為提單寫明“via Singap

26、ore”相似于“with transshipment at Singapore”，表明這是轉(zhuǎn)運提單。但船名欄僅列出了第二程船只Y船，這是貨物在新加坡轉(zhuǎn)運的附加資料，漏列了X船。為了說明X船是第一程船，裝船批注中加上了“at Bangkok”，那么第一程船名不同于提單上列出的第二程船名，這樣的已裝船批注可以接受。 八、裝貨港和卸貨港八、裝貨港和卸貨港 UCP600第20條a(iii)規(guī)定，表明貨物從信用證規(guī)定的裝運港發(fā)運至卸貨港。如果提單沒有表明信用證規(guī)定的裝貨港為裝貨港，或者其載有“預期的”或類似的關(guān)于裝貨港的限定語，則需以已裝船批注表明信用證規(guī)定的裝貨港、裝運日期以及實際船名。即使提單以事先

27、印就的文字表明了貨物已裝在或裝運于具名船只，本規(guī)定仍適用。 1.提單航運項目列有預期裝運港時，已裝船批注需要加列信用證規(guī)定的裝運港，如有預期卸貨港情況相似。2.信用證要求海運提單從都柏林裝運至香港，允許轉(zhuǎn)運。交來收妥待運提單表示如下： 已裝船批注：On board (specified date) per ocean vessel M from Dublin。3.信用證要求的指名裝貨港一般應顯示在提單的裝貨港欄位。4.信用證要求的指名卸貨港一般應顯示在提單的卸貨港欄位。5.如果信用證規(guī)定了裝貨港及/或卸貨港的地理區(qū)域或范圍(如“任一歐洲港口”)，則提單必須表明實際的裝貨港及/或卸貨港，而且該港

28、口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍之內(nèi)。(ISBP 681 第100段) 九、全套正本九、全套正本 1.海運提單必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明“第一正本”、“第二正本”、“第三正本”、 “正本”、“第二聯(lián)”、“第三聯(lián)”等字樣的運輸單據(jù)均為正本。提單不一定要注明“正本”字樣方為正本。 2. 1/3正本提單直接寄給申請人。議付行收到交來全套單據(jù)中包含2/3提單，由于1/3提單早已寄給申請人用于提貨，2/3的兩張?zhí)釂螌嶋H已經(jīng)無效，議付行喪失對貨物的控制權(quán)，不能議付單據(jù)。若受益人沒有把握交來正確單據(jù)，不能接受一張正本提單直接寄給申請人的條件。(ICC 596 R252) 3.提單包括全部承運條件或

29、部分承運條件須參閱提單以外的某一出處或文件(簡式/背面空白提單)者，銀行對此類承運條件的內(nèi)容不予審核。 4.提單上的更正和更改必須經(jīng)過證實。證實必須看似由承運人或船長所為，或者由其任一代理人所為，但要注明其作為承運人或船長的代理人身份。(ISBP 681第109段) 對于正本提單可能做過的任何更正或更改，其不可轉(zhuǎn)讓的副本無須加具任何簽字或證實。(ISBP 681 第110段)十、運輸行簽發(fā)海運提單的問題十、運輸行簽發(fā)海運提單的問題運輸行（Freight Forwarder）又稱國際貨運代理人,簡稱貨代。隨著國際海運業(yè)務的發(fā)展，運輸行/貨代經(jīng)營業(yè)務日益廣泛，發(fā)展出多種不反映運輸合同的單據(jù)，例如小

30、提單、貨代收據(jù)、貨代發(fā)運證明、貨代運輸證明，貨代貨物收據(jù)等。例如運輸行接受出口商托運的零星貨物而簽發(fā)的貨運單據(jù)是分提單(House B/L)，它只是起著貨物收據(jù)作用，銀行不能接受。近二十年來，不少的運輸行自營或代營海洋運輸業(yè)務，自己作為承運人或承運人的代理人，簽發(fā)可流通的海運提單，UCP600認為只要運輸行/貨代出具的運輸行單據(jù)符合UCP關(guān)于各種運輸?shù)臈l文規(guī)定就可以接受，無須對運輸行/貨代出具的單據(jù)作出專門規(guī)定。因此，UCP500的第30條“運輸行出具的運輸單據(jù)”條文在UCP600中被刪除了。信用證規(guī)定“要求海運提單和運輸行提單可以接受”時，銀行可以接受由受益人交來的以下三種運輸行簽發(fā)的運輸單

31、據(jù)中的任何一種：1.以運輸行的名稱和身份出具并以運輸行的身份簽字的提單。2.以運輸行作為承運人身份而出具和簽字的提單。3.以承運人名稱出具并以運輸行作為代理人，代理或代表承運人簽字的提單。如果信用證規(guī)定“僅要求海運提單”時，銀行可以接受由受益人交來的上述2、3兩種中的任何一種。三種運輸行簽發(fā)的運輸單據(jù)。1.以運輸行的名稱和身份出具并以運輸行身份簽字的提單。ISBP 681第95段說明：如果信用證規(guī)定“運輸行提單可以接受”或使用類似用語，則提單可以由運輸行以運輸行的身份簽字而無須注明其為承運人或具名承運人的代理人，在此情況下提單不必顯示承運人名稱。2.注明作為承運人的運輸行的名稱，并由作為承運人

32、的運輸行簽字。3.注明承運人的名稱，并由作為承運人的具名代理或代表的運輸行簽字。十一、轉(zhuǎn)運和分運十一、轉(zhuǎn)運和分運1. 集裝箱運輸有時需要使用支線船只運輸，把整個運輸分為兩段航程，第一段運輸是支線船只將貨物從最初起點港口運至中心港口卸下，再裝上干線船只去完成第二段運輸，將貨物從中心港口(即裝貨港)運至目的港(ICC 613 R352)。 ISBP 681第104段說明：轉(zhuǎn)運是指在信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運過程中，將貨物從一艘船卸下再裝上另一艘船。如果卸貨和再裝船不是發(fā)生在裝貨港和卸貨港之間，則不視為轉(zhuǎn)運。2. 和多式聯(lián)運單據(jù)下的轉(zhuǎn)運不同的是，港至港運輸下的轉(zhuǎn)運并不像在多式聯(lián)運下那樣是必

33、然發(fā)生的。UCP600第20條c款規(guī)定，提單可以表明貨物將要或可能被轉(zhuǎn)運，只要全程運輸由同一提單涵蓋。拖車運輸是指一種裝載拖車的滾裝船運輸（roll on/roll off vessel），即該船在船的首尾或者船側(cè)設有開口，從此處可跨過登船斜道，裝滿貨物的拖車可方便地駛進駛出該船。這種運輸方式適于短程海運，貨物的裝卸時間較短。LASH barge運輸一般稱為子母船運輸，LASH(Lighter Aboard Ship)為母船，又稱載駁船；barge(lighter)為子船，是一種本身不具動力的小型駁船，每條駁船可裝載400公噸到1 000公噸的貨物。此類運輸方式適用于短程海運，特別是航程中涵蓋

34、內(nèi)河運輸?shù)那闆r，在歐洲比較常見。貨物在運輸過程中之所以不允許轉(zhuǎn)運，主要是擔心轉(zhuǎn)運會延誤運輸時間，造成貨損，以及增加額外的費用。集裝箱、滾裝船運輸、子母船運輸方式可以有效地避免上述問題的發(fā)生。UCP對此予以接受是一種反映實務的做法。 3. ISBP第105段規(guī)定：如果信用證禁止分批裝運，而提交的正本提單不止一套，裝運港為一個或一個以上的港口(信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理范圍內(nèi))時，只要單據(jù)表明運輸?shù)呢浳锸怯猛凰掖?，并?jīng)同一航程，目的地為同一卸貨港者，則此種單據(jù)可以接受。如果提交了一套以上的提單，而提單表明不同的裝運日期，則最遲的裝運日期將被用來計算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的

35、最遲裝運日或之前。貨裝多艘船即構(gòu)成分批裝運，即使這些船在同日出發(fā)并駛向同一目的地。 UCP600 第31條a款規(guī)定：允許部分支款或部分發(fā)運。 十二、海運提單其他審核注意事項十二、海運提單其他審核注意事項 1.第三方單據(jù)可接受(third party documents acceptable)。指所有單據(jù)，包括發(fā)票，但不包括匯票，可由受益人之外的一方出具。 2.提單正面有運費情況的注明，如“運費已付”或“運費待收”符合信用證的規(guī)定。船方如以戳記或其他方式提及運費以外的附加費用，例如有關(guān)裝卸費用，應由受益人表明是否以班輪運輸方式，如是，則裝卸費(loading and unloading cost

36、s)包含在運費中。 ISBP681第113段說明：如果信用證規(guī)定運費之外的額外費用不可接受，則提單不得表示運費之外的其他費用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。 3.提單上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。(ISBP681第108段) 4.被通知人名稱和地址應與信用證規(guī)定一致。 5.海運提單不得注明受到租船合約的約束，也不得注明承運船只僅以風帆為動力者。 6.提單應典型地在付款時或以前轉(zhuǎn)移物權(quán)。因此如果信用證對此沉默，單據(jù)應被寄送出去并已作成背書，致使物權(quán)可以在付款之時或以前轉(zhuǎn)移，例如提單運交給發(fā)貨人或其指示方和沒有背書是不允許的。7.銀行不接受以運輸行身份出具的海運提單，應從運輸行與承運人的區(qū)別

37、去了解。承運人承擔運送貨物的責任，如果貨物在運輸途中損壞或丟失，要對發(fā)貨人或收貨人負責。純運輸行只接受和發(fā)運貨物，不負責將貨物從受益人處運輸?shù)缴暾埲颂帲蛑回撠煱l(fā)運貨物或?qū)⒇浳飶男敦浛崭圻\到交貨地。銀行不接受以運輸行身份簽發(fā)的提單，因為它不承擔運輸貨物的責任，只接受以承運人或其代理人身份簽發(fā)的提單。8.海運提單未注明貨物已裝或?qū)⒀b于艙面，然而海運提單內(nèi)注有“貨物可能裝于艙面”的規(guī)定，但未特別注明貨物已裝艙面或?qū)⒀b艙面，銀行對該海運提單予以接受。(UCP600 第26a)。 9.貨物涉及一套以上提單。如果一份提單說明某一集裝箱內(nèi)的貨物由該提單和另外一套或多套提單一起代表，且該提單聲明所有提單均須

38、提交，或有類似表述，則意味著與該集裝箱有關(guān)的所有提單必須一并提交后才能領取該集裝箱內(nèi)的貨物。此類提單不可接受，除非同一信用證項下的所有這類提單在同一次交單時一并提交。(ISBP681第114段) 10.提單的某些條款銀行是否應該審核，尚存在爭議，宜謹慎對待。 如以下案例: 客戶提供的B/L提單中的條款：“IF REQUIRED BY THE CARRIER, THIS BILL OF LADING DULY ENDORSED MUST BE SURRENDERED IN EXCHANGE FOR THE GOODS OR DELIVERY ORDER.” 開證行認為上述文句表明，承運人可憑正本

39、提單或不憑正本提單放貨，全套正本提單失去物權(quán)憑證的作用，提單持有人的權(quán)益不能保證，故而拒付。專家意見：（1）美聯(lián)銀行專家認為這構(gòu)成不符點。（2）國際商會銀行委員會技術(shù)顧問、UCP600修訂小組主席Gary Collyer先生的意見：同樣的問題國際商會的專家們曾討論過，很多船公司也因此刪除了提單上的類似條款。但對于銀行是否可因此拒付，專家們?nèi)栽跔幷?。因為這不僅涉及提單的權(quán)利轉(zhuǎn)移問題，也涉及銀行是否要審核提單以小字印就的條款問題。Gary Collyer先生認為這樣的提單在實務中的確可能引起銀行拒付，應慎重對待。第二節(jié)第二節(jié) 不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單（Non-n

40、egotiable Sea Waybill）是承運人簽發(fā)給發(fā)貨人的將貨物運往指定地點、交給指定人的運輸合同證明，有時簡稱海運單。不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單于1997年開始被北大西洋之間的部分運輸采用，它是運輸高速化的產(chǎn)物。不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單的記名收貨人是唯一的收貨人，承運人負責把貨物交給該收貨人，無須收回該項單據(jù)，即海運單下進口商作為記名收貨人可以不憑海運單而直接提貨。目前不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單在歐洲和遠東之間、歐洲內(nèi)部以及歐洲與中東或北美之間的貿(mào)易中被廣泛使用。見不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單樣式。Back一、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單的基本功能一、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單的基本功能1.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單是承運人收

41、到由其照管的貨物收據(jù)。2.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單是運輸合約的證明。3.解決經(jīng)濟糾紛時，不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單可作為貨物擔保的基礎。此外，海運單不是物權(quán)單據(jù)，它是不可流通轉(zhuǎn)讓的運輸單據(jù)，只要證明身份后，船公司即可交貨給指名收貨人，無須交出海運單。二、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單與提單的區(qū)別二、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單與提單的區(qū)別1. 海運單與提單的最大區(qū)別便是其不能流通轉(zhuǎn)讓，貨物只能交給海運單上注明的收貨人。2.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單除單據(jù)上寫明的收貨人外，他人不能提貨，但可以征得開證行同意，以開證行作為收貨人協(xié)助受益人控制交貨。而提單可以轉(zhuǎn)讓給任何一個受讓人憑以提貨。3.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單的收貨人可以不須提示

42、該單據(jù)，即可領取貨物，這樣可以避免貨物先于提單到達目的港，造成收貨人提貨困難的問題。而提單則必須交給承運人或其代理人換取貨物。4.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單項下銀行不能取得貨物控制權(quán)，因此不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單對銀行的債權(quán)沒有保障，而提單對銀行的債權(quán)是有保障的。 三、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單與提單的相同點三、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單與提單的相同點 1. UCP600 第20條關(guān)于提單的具體規(guī)定與UCP600第21條關(guān)于不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單的具體規(guī)定相同。 2.銀行都是根據(jù)信用證的規(guī)定，決定是否接受提單或不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單。例如，信用證沒有要求不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單時，銀行不接受交來該單據(jù)。 3.提單與海運單均

43、系貨物收據(jù)和運輸合約。四、審核海運單注意事項四、審核海運單注意事項美國國際金融服務協(xié)會編著的審核跟單信用證項下單據(jù)國際標準銀行實務列有審核海運單的注意事項：1.已提交全套正本海運單，或按照信用證條款另有說明。2.海運單正面出現(xiàn)承運人名稱，認定其為承運人。3.簽字線上讀出“承運人”、“船長”或指名“代理人代理”或指名“代理人代表”、“承運人”或“船長”。上述四種人簽字式樣與海運單相同。4.海運單注明貨物已裝上船，或裝上指名船只采用以下的一種表示：(1)海運單預先印上已裝船的文字；(2)已裝船批注加列日期的方法。5.如果海運單包含注明“預期船只”或類似限定詞語時，則載貨船名應在“已裝船”批注中表明

44、，即使實際船只名稱與預期船只名稱相同。6.海運單注明信用證規(guī)定的裝運港和卸貨港。7.如果海運單包含了“預期”或類似有關(guān)限定裝運港時，“已裝船”批注應包括信用證規(guī)定的裝運港和加注日期。8.海運單出現(xiàn)了包含所有的運輸條款和條件，或一些條款和條件參照海運單以外的來源或文件。9.海運單沒有表明受到租船合約的約束。10.海運單托運給收貨人符合信用證規(guī)定。11.轉(zhuǎn)運見UCP600 第21條b、c、d分條，核對：(1)轉(zhuǎn)運系指信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的運輸過程中將貨物從一船卸下并裝上另一船的行為。(2)可在海運單上注明貨物將要或可能轉(zhuǎn)運，只要全程運輸包括在同一海運單。即使信用證禁止轉(zhuǎn)運，注明貨物將要或

45、可能轉(zhuǎn)運的海運單仍可接收，只要表明貨裝集裝箱等。(3)海運單中聲明承運人保留轉(zhuǎn)讓權(quán)利的條款將被不予理會。12.海運單上沒有出現(xiàn)任何條款宣稱貨物及/或包裝的缺陷狀況。13.貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。14.海運單僅包括信用證要求的貨物。15.下列情況是在信用證允許的最遲裝運日期那天或以前：(1)已裝船海運單的海運單日期；或(2)收妥待運海運單的“已裝船”批注的日期。16.單據(jù)是在要求的期限內(nèi)交來，見UCP600第2條。17.海運單的修正和變更與提單的修正和變更相同。18.被通知人的名稱和地址應與信用證規(guī)定一致。19.提單正面如有運費之外費用情況的注明，應符合信用證的規(guī)定。如果信

46、用證沒有規(guī)定，見UCP600 第26條c分條。20.發(fā)貨人名稱應是信用證規(guī)定者，如果信用證沒有規(guī)定，受益人以外的當事人可以表示為發(fā)貨人。第三節(jié)第三節(jié) 租船合約（合同）提單租船合約（合同）提單 租船合約（合同）提單（Charter Party Bill of Lading）是利用租船方式進行海上運輸時簽發(fā)的并受租船合同約束的提單。 在國際航運實務中，按營運的方式可分為班輪運輸和不定期船運輸。 所謂班輪運輸，是指船公司所經(jīng)營的有固定航期、固定停靠港口，并且定期公布運價表（Tarrif）、公開招攬貨運業(yè)務的運輸方式。該運輸方式適合于運載小宗的一般貿(mào)易商品。 不定期船運輸也叫租船運輸，通常是指租船人向

47、船東租賃整條船進行貨物運輸，因而船舶自然沒有固定的班期，沒有固定的航線，也沒有固定停靠港口，而是以一次的租船合同（租約）為依據(jù)。該運輸方式適合于承運一些大宗貨物，如鋼鐵、礦石、糧食、石油及工業(yè)原料等。 UCP中所指的租船合同提單，一般是指在FOB合同下的買方，或 CIF合同下的賣方，作為租船人向船東期租或程租船只對大宗貨物進行運輸，由租船人向船東呈上并由船東簽發(fā)的直接遵照先前的租船合同的提單。 見租船合約提單樣式。Back 一、按照信用證規(guī)定而提交單據(jù)一、按照信用證規(guī)定而提交單據(jù) 見信用證規(guī)定與提交的單據(jù)圖。 租船提單是船方根據(jù)貨方與之訂立的租船合同而出具的提單。由于該類提單受租船合約的制約，

48、所以它被稱之為租船合約提單Charter Party Bill of Lading。 一些提單使用的是專門設計的格式，名曰租船提單；另一些則使用本公司一般海運提單格式簽發(fā)租船提單。 根據(jù)UCP600 第22條，只要表明其受租船合同約束，而無論該提單如何命名。信用證規(guī)定與提交的單據(jù)圖信用證規(guī)定與提交的單據(jù)圖 Back “表明受租船合同約束”的常見表達有下列幾種： 1. Subject to the charter party 2. Subject to the charter party no.dated.between.and. 3. All terms conditions and exce

49、ptions as per charter party dated. 4. All terms ,conditions ,rights and exceptions of charter party are incorpopated herewith. 5. This B/L is issued pursuant to the terms of charter party dated. 有時在提單的名稱中或關(guān)于運費的語句中聲明該提單受租船合同約束，比如： 1. Freight and all other conditions and expenses as per charter party

50、dated. 2. Freight payable as per charter party dated. 3. Issued pursuant to charter party dated.and freight payable in accordance therewith.在國際貿(mào)易實務中，油輪通常為整船出租使用，所以油輪提單（Tanker Bill of Lading）必然為租船合同提單。根據(jù)UCP600第22條的規(guī)定，除非信用證要求或允許租船合約提單，否則銀行是不接受這一運輸單據(jù)的。第20條提單與第21條不可流通轉(zhuǎn)讓的海運單也規(guī)定不得注明受租船合同約束。原因如下：其一、租船合約提單通

51、常為簡式提單，只記載貨名、數(shù)量、船名、裝貨港、目的港等，其余從略，其他一切條件依照租船合約辦理?？梢姡獯霞s提單須受租船合約的約束，并非完整的獨立性文件。當提單條款與合約相抵觸時，以租船合約為準，提單條款將失去效力。其二、租船合約提單不像海運單的條款那樣直觀，銀行和第三者無法從提單上了解提單或租船合約的內(nèi)容，容易遭受不測損失。其三、租船人有時是租船船東，由其承運貨物。在此種情況下，一筆業(yè)務就有可能受到雙重租船合約的影響。其四，租船合約提單所涉及的貨物數(shù)量、金額都比較大，加之租船營運的業(yè)務性質(zhì)，故在租船運輸形式中發(fā)生海事欺詐的比率要比一般班輪運輸大得多。 二、租船合約提單的簽字二、租船合約提單

52、的簽字 正本租船合約提單必須以UCP600第22條a（i）規(guī)定的方式簽字。 UCP600第22條實際承認了租船人及其具名代理人也可出具承租人自己的、并經(jīng)船長簽字的提單。這種提單不一定是指該條款所規(guī)定的租船合同關(guān)系下的提單，當然也不是向自己簽發(fā)，而是向相對托運人簽發(fā)，即租船人實際為二船東。 1.如果由船長、租船人或船東簽署租船合約提單，則簽字處必須注明“船長”、“租船人”或“船東”身份。 2.如果由代理人代表船長、租船人或船東簽字，則簽字處必須注明其作為船長、租船人或船東的代理人身份。在此情況下，無須注明船長姓名，但必須顯示租船人或船東的名稱。 三、租船合約提單的功能三、租船合約提單的功能 (一

53、)租船合約提單的基本功能 1.租船合約提單是貨物收據(jù)。 2.船東與租船人雙方的運輸合約就是租船合約，而租船合約提單上印就的運輸合約條款和條件要與租船合約合并使用，凡與租船合約不一致或抵觸者都是無效的，所以該單據(jù)是否為運輸合約要受到租船合約的約束。 3.租船合約提單是否為物權(quán)單據(jù)要受到租船合約的約束。 4.租船合約提單是否為可流通轉(zhuǎn)讓的單據(jù)要受到租船合約的約束。 (二)單據(jù)正面可以不注明承運人名稱租船合約提單在多數(shù)情況下是不注明承運人名稱的。什么情況下注明承運人名稱呢?跟單信用證全面指南P.6/28指出，當信用證規(guī)定：表示承運人名稱的租船合約提單可以接受(Charter party bills

54、of lading indicating the name of carrier would be acceptable)，在此情況下，提單注明承運人名稱并由船長或其代理人簽發(fā)。除此以外，均可不注明承運人名稱。ICC 434 R119 的銀行委員會的決定中指出：在多數(shù)情況下租船提單可以不注明承運人名稱。如果信用證明確規(guī)定租船合約提單可以接受，則應同時規(guī)定這種租船合約提單是否應載明承運人名稱；如沒有這一規(guī)定，應該推定該單據(jù)如不載明承運人名稱也可接受。 四、定程租船運輸四、定程租船運輸 租船人裝載和運輸貨物的合約可以分為：光船租船合約(Bare Boat Charter)、定期租船合約(Time

55、Charter)和定程租船合約(Voyage Charter)。 我們僅講述貿(mào)易上常用的定程租船合約，又稱航次租船合約。 在約定的航程(單程、來回程、連續(xù)單航次)將船舶的全部艙位或部分艙位租給租船人(或承租人)運輸貨物，從裝運港運至卸貨港，支付約定運費，訂立定程租船合約，其中包含的合約條款有：責任條款、運費條款、裝卸費用條款、裝卸時間條款、滯期費用和速遣費用條款、留置權(quán)條款等。 定程租船合約的兩個主要當事人是船東和租船人，簡稱船方和貨方。貨方再分為賣方或買方。 (一一)運費運費 海洋運輸貨物的海上運費應由貨方負擔，從有關(guān)海運的貿(mào)易條件可以看出運費和訂立運輸合約應由貨方中的賣方還是買方負責。 見

56、運費負擔表。 運費負擔運費負擔表表 Back (二二)裝卸費裝卸費 定程租船運輸多為大宗散裝貨，裝卸費用是從碼頭邊將貨物裝入船艙內(nèi)和從船艙內(nèi)將貨物卸到碼頭邊的費用，通常裝卸費由船方或貨方分別負擔。 裝運術(shù)語(Shipment Terms)如下： 1.船方不負擔裝貨費即裝貨費船方免責(Free In-FI i.e. Free from taking in the cargos)。 2.船方不負擔卸貨費即卸貨費船方免責(Free Out-FO i.e. Free from taking out cargos)。 3.船方不負擔裝卸費即裝卸費船方免責(Free In and Out-FIO i.e.

57、 Free from taking in and out)。4.船方不負擔裝、卸、理艙費用(指貨物裝入艙底需要墊隔、整理費用)或裝卸貨及理艙船方免責(Free In and Out Stowed-FIOS)。5.船方不負擔裝卸、理艙、平艙費用(指貨物需要平整、調(diào)動費用)即裝卸貨、理艙、平艙船方免責(Free In and Out Stowed and Trimmed-FIOST)。貿(mào)易條件為CFR、CIF、DES、DEQ時，由賣方負責租船，裝貨費多由賣方負擔。卸貨費如租船合約訂明FO，則由買方負擔卸貨費；如未訂明，則由賣方與船方議定，與買方無關(guān)。貿(mào)易條件為FOB、FAS時，由買方負責租船，卸貨

58、費多由買方負擔。在貿(mào)易條件為FOB時，賣方負責裝船，如租船合約訂明為FI，則裝船費由賣方負擔。在貿(mào)易條件為FAS時，裝貨費由誰負擔由買方與船方議定，與賣方無關(guān)。 貿(mào)易條件與裝運術(shù)語可以連接表述，如FOB Free Out or FOBFO表示船方不負責卸貨港的卸貨費，此費用由買方負擔。 ISBP 681第133段說明：如果信用證規(guī)定運費之外的額外費用不可接受，則租船合約提單不得表示運費之外的其他費用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。此類表示可以通過明確提及額外費用或使用提及貨物裝卸費用的裝運術(shù)語表達，例如：FI、FO、FIO、FIOS。運輸單據(jù)上提到由于卸貨延誤或卸貨后的延誤可能加收的費用，不屬于此處所指的額

59、外費用。 (三三)滯期費和速遣費滯期費和速遣費 在定程租船的情況下，如貨方不能在約定期間內(nèi)完成裝卸工作，而使船舶繼續(xù)停泊時，對于超過的停泊期間，貨方必須向船方交付罰金，以補償船方因船舶延期停泊所遭受的損失，此種罰金稱為滯期費(Demurrage)。 如果貨方提前完成裝卸工作，縮短船舶停泊時間，船方對此縮短的時間付給貨方獎金作為報酬，此種獎金稱為速遣費(Despatch)，速遣費通常是滯期費的半數(shù)(despatch half of demurrage)。五、租船合約提單主要內(nèi)容和有關(guān)項目五、租船合約提單主要內(nèi)容和有關(guān)項目(一)租船合約提單的卸貨港ICC 596 R281 信用證規(guī)定：全套正本清潔

60、已裝船海洋提單。租船合約提單可以接受，貨物運至“華南港口(for transportation to South China port)”。交來提單卸貨港是“一個華南港口(one South China port)”，詢問國際商會可否接受?國際商會回答：租船合約可能是在貨物裝運至某地區(qū)而不是明確的港口的基礎上簽訂的，當時買方與賣方未決定實際港口，船只將在“等候命令”的基礎上運輸貨物，即船長或船東必須被通知交貨的港口?？紤]到租船合約的特殊性質(zhì)，在“一個華南港口”卸貨的租船合約提單可以接受。 UCP600新增了第22條a(iii)的內(nèi)容，允許租船合約提單上的卸貨港不是一個具體的港口，而是顯示為信用