國(guó)際結(jié)算(第十章)

1、普通高等教育“十一五”國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材國(guó)際結(jié)算國(guó)際結(jié)算（第五版）（第五版）蘇宗祥、徐捷著中國(guó)金融出版社中國(guó)金融出版社第十章第十章 運(yùn)輸單據(jù)運(yùn)輸單據(jù) 導(dǎo)言 第一節(jié) 海運(yùn)提單 第二節(jié) 不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單 第三節(jié) 租船合約（合同）提單 第四節(jié) 多式運(yùn)輸單據(jù) 第五節(jié) 空運(yùn)單據(jù) 第六節(jié) 公路、鐵路或內(nèi)陸水運(yùn)單據(jù) 第七節(jié) 快遞收據(jù)、郵政收據(jù)或投郵證明 第八節(jié) 運(yùn)輸單據(jù)綜述導(dǎo)言導(dǎo)言 運(yùn)輸單據(jù)（Shipping Document）是出口商按規(guī)定裝運(yùn)貨物后，承運(yùn)人或其他代理人簽發(fā)的一種收貨憑證。 它不僅是貨物運(yùn)輸中最為重要的證件，也是結(jié)匯中最重要的單據(jù)。 見運(yùn)輸單據(jù)圖。運(yùn)輸單據(jù)運(yùn)輸單據(jù)圖圖 Back本章開始講述

2、跟單信用證項(xiàng)下要求的各種單據(jù)，對(duì)每種單據(jù)先作一般介紹，然后介紹審核。審核的標(biāo)準(zhǔn)是：1.信用證的條款和條件。2. UCP600的全部條文。3. ISBP的全部段落。 審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)(國(guó)際商會(huì)出版物第645號(hào)，ISBP),于2003年1月1日生效。2007年，針對(duì)UCP600 的發(fā)布實(shí)施，國(guó)際商會(huì)對(duì)第645號(hào)出版物進(jìn)行修訂，推出了ICC出版物681號(hào)，即審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)(國(guó)際商會(huì)出版物第681號(hào)，于2007年7月1日生效。ISBP全書共185段，結(jié)構(gòu)如下：第一，信用證的申請(qǐng)和開立（第1段至第5段）。第二，一般原則。它們不是針對(duì)UCP600的任何一個(gè)條文

3、，也不是針對(duì)任何一項(xiàng)單據(jù)而訂立的（第6段至第42段）。第三，明確地連接著一項(xiàng)指名單據(jù)類型：(1)匯票（第43段至第56段）；(2)發(fā)票（第57段至第67段）；(3)運(yùn)輸單據(jù)（第68段至第169段）；(4)保險(xiǎn)單據(jù)（第170段至第180段）；(5)產(chǎn)地證（第181段至第185段）。 4.其他有關(guān)審單上說到的審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)和其他的國(guó)際商會(huì)出版物。 5.見運(yùn)輸單據(jù)流程圖。 運(yùn)輸單據(jù)流程圖運(yùn)輸單據(jù)流程圖 BackUCP600關(guān)于運(yùn)輸單據(jù)的條文如下關(guān)于運(yùn)輸單據(jù)的條文如下：1.涵蓋至少兩種不同運(yùn)輸方式的運(yùn)輸單據(jù)第19條。2.提單第20條。3.不可轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單第21條。4.租船合同提

4、單第22條。5.空運(yùn)單據(jù)第23條。6.公路、鐵路或內(nèi)陸水運(yùn)單據(jù)第24條。7.快遞收據(jù)，郵政收據(jù)或投郵證明第25條。UCP還有一些條文與所有運(yùn)輸單據(jù)有關(guān)的具體事項(xiàng)的規(guī)定：8.“貨裝艙面”、“托運(yùn)人裝載和計(jì)數(shù)”、“內(nèi)容據(jù)托運(yùn)人報(bào)稱”及運(yùn)費(fèi)之外的費(fèi)用第26條。9.清潔運(yùn)輸單據(jù)第27條。第一節(jié)第一節(jié) 海運(yùn)提單海運(yùn)提單根據(jù)漢堡規(guī)則，海運(yùn)/海洋提單（Marine/Ocean Bills of Lading）（簡(jiǎn)稱提單）是指一種證明海上運(yùn)輸合同和把貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。UCP600中的提單(Bills of Lading)是要求港至港的運(yùn)輸單據(jù)，也就是說只要運(yùn)輸?shù)钠?/p>

5、始地和目的地都是港口，就適用于UCP600第20條。第20條寫明海運(yùn)單據(jù)“不論其稱謂如何”，單據(jù)名稱不是審核準(zhǔn)則，審核準(zhǔn)則是：（1）滿足信用證條款和條件；（2）符合第20條適用部分；（3）是信用證要求的海運(yùn)運(yùn)輸方式。 海運(yùn)提單是承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的貨物收據(jù)，是代表物所有權(quán)的憑證，收貨人或提單的合法持有人憑提單向承運(yùn)人提取貨物。 在跟單信用證實(shí)務(wù)中，提單無疑是最為重要的單據(jù)之一，因?yàn)槠洹拔餀?quán)憑證” (Document of Title)的屬性，銀行往往對(duì)其設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。 見海運(yùn)提單樣式。Back 一、海運(yùn)提單的功能一、海運(yùn)提單的功能 第一，海運(yùn)提單是承運(yùn)人出具的已裝船的貨物收據(jù)(Receipt

6、for Goods Shipped)。 第二，海運(yùn)提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間訂立運(yùn)輸合約的證據(jù)(Evidence of the Contract of Carriage)。 第三，海運(yùn)提單是物權(quán)憑證。海運(yùn)提單代表了貨物，提單的轉(zhuǎn)移也就是貨物的轉(zhuǎn)移。 第四，海運(yùn)提單是索賠依據(jù)之一。 上述四種基本功能產(chǎn)生的積極作用是： 1.海運(yùn)提單可當(dāng)做可流通單據(jù)(Negotiable Documents)，經(jīng)過背書和交付可以轉(zhuǎn)讓他人。 2.海運(yùn)提單能夠控制貨物，承運(yùn)人或其代理人只能憑申請(qǐng)人交來一張正本提單方可把貨物交給申請(qǐng)人。 3.海運(yùn)提單可供買主采用轉(zhuǎn)讓提單給一位新的買主的方法來出售在途貨物。 二、海運(yùn)提單的關(guān)

7、系人二、海運(yùn)提單的關(guān)系人 承運(yùn)人(Carrier)和托運(yùn)人(Consignor or Shipper)是運(yùn)輸合約的兩個(gè)當(dāng)事人，也是提單的基本關(guān)系人。 承運(yùn)人是負(fù)責(zé)運(yùn)輸貨物的當(dāng)事人，有時(shí)被稱為船方。在不同的情況下，它可能是船舶所有人即船公司，也可能是租船人. 托運(yùn)人也稱為貨方，它與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合約。按交易情況不同，它可能是發(fā)貨人(Shipper)或賣方，也可能是收貨人(Consignee)即買方。信用證項(xiàng)下提單上的Shipper應(yīng)是信用證的受益人。 除了基本關(guān)系人外，在提單上出現(xiàn)的還有收貨人(Consignee)和被通知人(Notify Party)。 收貨人通常被稱為提單的抬頭人，它可以是托

8、運(yùn)人本身，也可以是第三人。 被通知人不是提單的當(dāng)事人，只是收貨人的代理人，是被承運(yùn)人通知之人。 三、海運(yùn)提單的背書轉(zhuǎn)讓三、海運(yùn)提單的背書轉(zhuǎn)讓 提單是貨物的權(quán)利憑證，具有可流通轉(zhuǎn)讓的性能，因此Document of Title與Negotiability這兩個(gè)詞語是相連接的，如Negotiable Bill of Lading。 海運(yùn)提單按其收貨人的表示可分為不可流通形式和可流通形式。 (一一) 不可流通形式提單不可流通形式提單 不可流通形式提單多指不可流通的記名抬頭人提單(Non-negotiable Named Consignee B/L)，又稱直交提單(Straight B/L)。 在收貨

9、人格內(nèi)載明運(yùn)交一個(gè)特定的收貨人，只能由特定的收貨人提貨，不得轉(zhuǎn)讓流通。 (二二)可流通形式提單可流通形式提單 可流通形式提單可分為三種： 1.可流通的來人抬頭提單。其收貨人格內(nèi)填寫“to bearer”。這種提單無須背書，僅憑交付即可以轉(zhuǎn)讓他人，如果遺失不易補(bǔ)救?，F(xiàn)在極少采用。 2.可流通的指示抬頭提單。其抬頭人名稱須列有“order”字樣，不得遺漏。該提單經(jīng)過背書可以轉(zhuǎn)讓他人。三種抬頭人的表示方法：三種抬頭人的表示方法：(1)以開證行或其指示方為抬頭人(Unto order of Issuing Bank)。此種提單經(jīng)開證行背書后轉(zhuǎn)讓給申請(qǐng)人，憑以向船公司提貨。(2)以申請(qǐng)人或其指示方為抬頭

10、人(Unto order of Applicant)。此種提單經(jīng)申請(qǐng)人背書才能提貨，銀行因不能掌握物權(quán)，所以不愿接受這種提單。(3)以托運(yùn)人或其指示方為抬頭人(Unto order of Shipper)。此種提單經(jīng)托運(yùn)人背書轉(zhuǎn)讓給銀行。這里還可分為兩種： Unto shippers order and endorsed by shipper； Unto order and blank endorsed。 這兩種均須托運(yùn)人作成空白背書。 3.可流通的記名抬頭人提單(Negotiable Named Consignee B/L)。 記名抬頭人提貨時(shí)要出示證據(jù)以證明其身份，并交出一張正本提單換取貨

11、物。 該抬頭人也可把提單經(jīng)過背書轉(zhuǎn)讓他人，受讓人提貨時(shí)同樣須證明其身份，交出經(jīng)過背書的正本提單，換取貨物。 常見的提單背書形式如下： (1)出口商(XYZ Co.)以shipper身份作成空白背書。 (2)信用證規(guī)定提單收貨人是議付行，在寄單之前，議付行作成記名背書給開證行。 (3)進(jìn)口商付款贖單時(shí)，若提單抬頭人或被背書人是開證行，則由開證行背書給進(jìn)口商。 四、海運(yùn)提單的種類四、海運(yùn)提單的種類 1.按貨物裝船與否劃分 (1)已裝船提單（Shipped on Board B/L）。已裝船提單是船公司將貨物裝上指定船舶后簽發(fā)的提單。 (2) 收妥備運(yùn)提單（Received for Shipment

12、 B/L）。系指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求，在收到貨物等待裝船期間先行簽發(fā)的一種提單，其特點(diǎn)是先簽單后發(fā)運(yùn)。2.按提單有無不良批注劃分(1)清潔提單（Clean B/L）。即未載有明確宣稱貨物及/或包裝狀況有缺陷的條文或批注的提單。 (2)不清潔提單（Unclean B/L）。是指承運(yùn)人在提單上加注貨物或包裝狀況不良或存在缺陷等批注的提單。3.按運(yùn)輸途中是否轉(zhuǎn)船劃分(1)直運(yùn)提單（Direct B/L）。即貨物運(yùn)輸途中不轉(zhuǎn)船，直接運(yùn)達(dá)目的港的提單。(2)轉(zhuǎn)運(yùn)提單（Transshipment B/L）。是貨物需要在途中港口換船才能運(yùn)往目的港的提單，一般注有在“港轉(zhuǎn)船”的字樣。 4.按提單收貨人的抬頭劃

13、分 （1）記名提單（Straight B/L）。提單收貨人名字、地址確定，且不可背書轉(zhuǎn)讓，只能由收貨人本人提貨，多用于貴重物品或捐贈(zèng)品的運(yùn)輸。 （2）不記名提單（Open B/L）。提單收貨人未指明，任何提單持有者都可向承運(yùn)人提取貨物。這種提單不用背書即可轉(zhuǎn)讓，風(fēng)險(xiǎn)很大。 （3）指示提單（Order B/L）。是在記載收貨人姓名時(shí)，記載為“憑指示（to order）”或“憑指示（to the order of.）”。 5.按提單內(nèi)容的繁簡(jiǎn)劃分 （1）全式提單（Long Form B/L）。即正反面均有詳細(xì)條款，全面記載承運(yùn)人和托運(yùn)人權(quán)利和義務(wù)的提單。目前一般用全式提單。 （2）簡(jiǎn)式提單又稱背面

14、空白的提單（Short Form /Blank Back B/L）。按照國(guó)際商會(huì)的定義，是指船運(yùn)公司或其代理人所簽發(fā)的提單，背面未印有承運(yùn)條款細(xì)則，僅注明某些或全部裝運(yùn)條款系參照提單以外的來源或文件。除非信用證有特殊規(guī)定，銀行一般不接受簡(jiǎn)式提單。 6.按使用船只的不同劃分 （1）班輪提單（Liner B/L）。由班輪承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單。 （2）租船提單（Charter Party B/L）。大宗貨物通常包租不定期船整船運(yùn)輸，當(dāng)貨方租船運(yùn)輸時(shí)，由船長(zhǎng)、船東或他們的代理人簽發(fā)的以租船合約為依據(jù)的提單就叫租船提單。7. 按承運(yùn)人身份的不同劃分（1）承運(yùn)人提單（Carrier B/L）。由承運(yùn)

15、人、船長(zhǎng)或他們的代理人簽發(fā)的提單。（2）運(yùn)輸行提單（Freight Forwarder B/L）。由運(yùn)輸行以自己名義簽發(fā)的提單，由運(yùn)輸行以承運(yùn)人名義或以承運(yùn)人的代理人身份簽發(fā)的提單均稱為運(yùn)輸行提單。8.按在裝運(yùn)港是否付運(yùn)費(fèi)劃分（1）運(yùn)費(fèi)到付提單（Freight Collect）。提單上注明運(yùn)費(fèi)到付。（2）運(yùn)費(fèi)已付提單（Freight Prepaid）。提單上注明運(yùn)費(fèi)已預(yù)付。 五、海運(yùn)提單的基本內(nèi)容五、海運(yùn)提單的基本內(nèi)容 不同船公司設(shè)計(jì)的提單格式和內(nèi)容不盡相同。 完整的提單包括正面關(guān)于商品裝運(yùn)情況的記載和背面印就的運(yùn)輸條款。 (一)提單正面的內(nèi)容 (1)托運(yùn)人/出口商的名稱和地址。 (2)收貨人

16、名稱和地址。 (3)被通知人的名稱和地址。被通知人的名稱和地址通常有以下四種情況：Notify Party：。只需將照樣繕打在通知方欄即可。Notify Party：Applicant。需將開證申請(qǐng)人的名址繕打在通知方欄內(nèi)。Notify Party：Applicant and us。這種情況除繕打開證申請(qǐng)人的名址外，還要加打開證行名稱。當(dāng)信用證未對(duì)Notify Party作明確規(guī)定時(shí)，通常此欄可繕打?qū)嶋H收貨人名稱和地址（一般情況下即為Applicant），當(dāng)然也可將此欄空白。但為通知收貨人提貨，副本提單的此欄一定要繕打收貨人名稱和地址。4)船名、航次號(hào)。5)起運(yùn)地，即裝貨港，指貨物實(shí)際裝船起運(yùn)

17、的港口，是承運(yùn)人義務(wù)的起點(diǎn)。5a)監(jiān)管地。如果監(jiān)管地與起運(yùn)地不一致，則應(yīng)在提單上注明“on Board日期，船名”。6)卸貨港。 7)交貨地，也稱最終目的地。8)提單號(hào)。9)集裝箱號(hào)。10)鉛封號(hào)、嘜頭。如果信用證規(guī)定了嘜頭，提單此欄應(yīng)照樣填寫，位置和形狀最好都不要改變。如果沒有嘜頭，則填寫“No Mark 或N/M”或空白。11)外包裝數(shù)量。如件、箱等。12)貨物描述。13)毛重。14)尺碼。15)外包裝數(shù)量大寫。16)正本提單份數(shù)。 17)簽單地和簽單日期。18)船公司或其代理人簽章。 19)已裝船日期批注。20)承運(yùn)人或其代理人對(duì)已裝船批注的證實(shí)的簽字或簡(jiǎn)簽，從UCP500開始生效起，除

18、非信用證特別要求，一般無須在此欄加簽。(二)提單背面內(nèi)容 提單背面印就的運(yùn)輸條款規(guī)定了承運(yùn)人的義務(wù)、權(quán)利和責(zé)任的豁免，是承運(yùn)人與托運(yùn)人雙方處理爭(zhēng)議時(shí)的依據(jù)。根據(jù)UCP的規(guī)定，銀行不審核這些條款。六、海運(yùn)提單正面和海運(yùn)提單簽字人的要求六、海運(yùn)提單正面和海運(yùn)提單簽字人的要求包括海運(yùn)在內(nèi)的多式運(yùn)輸方式廣泛采用后，過去單一的海運(yùn)或海洋提單表明港至港運(yùn)輸已不能滿足多式運(yùn)輸要求。20世紀(jì)80年代運(yùn)輸單據(jù)廣泛使用兩用格式代替，正面提單名稱是：Bill of Ladingfor combined transport shipment orport to port shipment 六個(gè)運(yùn)輸項(xiàng)目： Pre-ca

19、rriage by前段運(yùn)輸 Place of Receipt/ Place of Taking in Charge收貨地或接受監(jiān)管地 Vessel船只 Port of Loading裝貨港 Port of Discharge卸貨港 Place of Delivery/ Place of Final Destination交貨地或最終目的地 這是既可適用聯(lián)合運(yùn)輸，也可適用港至港運(yùn)輸?shù)奶釂巍?UCP600第20條第i款規(guī)定，表明承運(yùn)人的名稱，并由下列人員簽署：承運(yùn)人或其具名代理人，或者船長(zhǎng)或其具名代理人。承運(yùn)人、船長(zhǎng)或代理人的任何簽字必須標(biāo)明其承運(yùn)人、船長(zhǎng)或代理人的身份，代理人任何簽字必須標(biāo)明其系

20、代理或代表承運(yùn)人，還是代理或代表船長(zhǎng)簽字。 第i款表明對(duì)于提單的兩個(gè)要求，即提單正面必須注明承運(yùn)人名稱，對(duì)提單簽字人的要求。 現(xiàn)在分別說明如下： (一)提單正面要求注明承運(yùn)人名稱 (二)對(duì)于提單簽字人的要求 1.若提單正面已有用來識(shí)別當(dāng)事人為承運(yùn)人的“carrier”一詞，承運(yùn)人自己簽字，提單簽字格內(nèi)可以不再寫上“Carrier”。 2.若提單正面沒有用來識(shí)別當(dāng)事人為承運(yùn)人的“carrier”一詞，承運(yùn)人自己簽字，提單簽字格內(nèi)的承運(yùn)人名稱后面必須寫明其為承運(yùn)人。 3.代理人代理(或代表)承運(yùn)人簽字，若提單正面已經(jīng)印明誰為承運(yùn)人： (1)提單簽字格采用第一種式樣： ABC CO.LTD. as

21、agent for(or“on behalf of”) China Ocean Shipping(Group)Co., Carrier signature (2)提單簽字格或者采用第二種式樣：ABC CO.LTD.as agent for(or“on behalf of”)China Ocean Shipping(Group)Co.,signature (3)提單簽字格或者采用第三種式樣：ABC CO.LTD.as agent for(or“on behalf of”)the carriersignature若提單正面沒有印明誰為承運(yùn)人，提單簽字格式必須采用第一種。4.船長(zhǎng)自己簽字。5.代理人

22、代理(或代表)船長(zhǎng)簽字時(shí)，在UCP500適用時(shí)期，需要寫明委托人，即船長(zhǎng)的名字和身份，而在UCP600適用時(shí)期，則不必標(biāo)明船長(zhǎng)的姓名。七、已裝船批注問題七、已裝船批注問題UCP600第20條a(ii)規(guī)定，通過以下方式表明貨物已在信用證規(guī)定的裝貨港裝上具名船只：預(yù)先印就的文字，或已裝船批注注明貨物的裝運(yùn)日期。提單的出具日期將被視為發(fā)運(yùn)日期，除非提單載有表明發(fā)運(yùn)日期的已裝船批注。1.提單如何加列已裝船批注（1）Shipped B/L即已裝運(yùn)提單，是預(yù)先印上“貨物已裝運(yùn)在指名船上(goods have been loaded or shipped on board a named vessel)”

23、。這種提單較少，無須加上已裝船批注，它的發(fā)出日期視為裝運(yùn)日期。（2）Received B/L即已收妥提單，沒有印上“貨已裝船”，需要加上“已裝船批注和日期”。這種提單很多，提單上的已裝船批注日期視為裝運(yùn)日期，表明賣方已將貨物裝上船只交出貨物。裝船批注的用語可參見ISBP681第97段的說明：“已發(fā)運(yùn)且表面狀況良好（Shipped in apparent good order）”、 “已載于船(Laden on board)”、“清潔已裝船(Clean on board)”或其他包含“已發(fā)運(yùn)(shipped)”或“已裝船(on board)”之類字樣的用語，與“已裝船發(fā)運(yùn)(Shipped on

24、board)”具有同樣效力。 2. UCP600取消了UCP500第23條a（ii）第4段“收貨地或貨物監(jiān)管地與裝運(yùn)港不同時(shí)，裝船批注必須顯示裝運(yùn)港名及貨物裝上船的船名”的要求，簡(jiǎn)化了一部分的制單和審單工作。 3.提單上面的“船只”運(yùn)輸項(xiàng)目填寫有特殊表示時(shí)，要求已裝船批注作出特定的批注。 4.提單的“前段運(yùn)輸” 項(xiàng)目填寫Vessel V，“遠(yuǎn)洋船只運(yùn)輸”項(xiàng)目填寫Vessel C，這樣全部運(yùn)輸項(xiàng)目出現(xiàn)兩只遠(yuǎn)洋船名，為了表明貨物是在裝運(yùn)港裝載哪只船上，已裝船批注需要加上第一程船名。5.能否接受批注船名不同于提單船名按照Insight Spring 1997登載的銀行委員會(huì)對(duì)于詢問的答復(fù)，信用證要求

25、遠(yuǎn)洋提單從曼谷運(yùn)至鹿特丹，允許轉(zhuǎn)運(yùn)，提單航運(yùn)項(xiàng)目是： Pre-carriage by Place of receipt Ocean vessel Port of loading Vessel Y Bangkok Port of discharge Place of delivery Rotterdam via Singapore On board notation as follows: Loaded on board Vessel X at Bangkok Dated 15 Sept.,200 從以上可以看到，已裝船批注的船名X與提單上的船名Y不同，國(guó)際商會(huì)認(rèn)為提單寫明“via Singap

26、ore”相似于“with transshipment at Singapore”，表明這是轉(zhuǎn)運(yùn)提單。但船名欄僅列出了第二程船只Y船，這是貨物在新加坡轉(zhuǎn)運(yùn)的附加資料，漏列了X船。為了說明X船是第一程船，裝船批注中加上了“at Bangkok”，那么第一程船名不同于提單上列出的第二程船名，這樣的已裝船批注可以接受。 八、裝貨港和卸貨港八、裝貨港和卸貨港 UCP600第20條a(iii)規(guī)定，表明貨物從信用證規(guī)定的裝運(yùn)港發(fā)運(yùn)至卸貨港。如果提單沒有表明信用證規(guī)定的裝貨港為裝貨港，或者其載有“預(yù)期的”或類似的關(guān)于裝貨港的限定語，則需以已裝船批注表明信用證規(guī)定的裝貨港、裝運(yùn)日期以及實(shí)際船名。即使提單以事先

27、印就的文字表明了貨物已裝在或裝運(yùn)于具名船只，本規(guī)定仍適用。 1.提單航運(yùn)項(xiàng)目列有預(yù)期裝運(yùn)港時(shí)，已裝船批注需要加列信用證規(guī)定的裝運(yùn)港，如有預(yù)期卸貨港情況相似。2.信用證要求海運(yùn)提單從都柏林裝運(yùn)至香港，允許轉(zhuǎn)運(yùn)。交來收妥待運(yùn)提單表示如下： 已裝船批注：On board (specified date) per ocean vessel M from Dublin。3.信用證要求的指名裝貨港一般應(yīng)顯示在提單的裝貨港欄位。4.信用證要求的指名卸貨港一般應(yīng)顯示在提單的卸貨港欄位。5.如果信用證規(guī)定了裝貨港及/或卸貨港的地理區(qū)域或范圍(如“任一歐洲港口”)，則提單必須表明實(shí)際的裝貨港及/或卸貨港，而且該港

28、口必須位于信用證規(guī)定的地理區(qū)域或范圍之內(nèi)。(ISBP 681 第100段) 九、全套正本九、全套正本 1.海運(yùn)提單必須注明所出具的正本的份數(shù)。注明“第一正本”、“第二正本”、“第三正本”、 “正本”、“第二聯(lián)”、“第三聯(lián)”等字樣的運(yùn)輸單據(jù)均為正本。提單不一定要注明“正本”字樣方為正本。 2. 1/3正本提單直接寄給申請(qǐng)人。議付行收到交來全套單據(jù)中包含2/3提單，由于1/3提單早已寄給申請(qǐng)人用于提貨，2/3的兩張?zhí)釂螌?shí)際已經(jīng)無效，議付行喪失對(duì)貨物的控制權(quán)，不能議付單據(jù)。若受益人沒有把握交來正確單據(jù)，不能接受一張正本提單直接寄給申請(qǐng)人的條件。(ICC 596 R252) 3.提單包括全部承運(yùn)條件或

29、部分承運(yùn)條件須參閱提單以外的某一出處或文件(簡(jiǎn)式/背面空白提單)者，銀行對(duì)此類承運(yùn)條件的內(nèi)容不予審核。 4.提單上的更正和更改必須經(jīng)過證實(shí)。證實(shí)必須看似由承運(yùn)人或船長(zhǎng)所為，或者由其任一代理人所為，但要注明其作為承運(yùn)人或船長(zhǎng)的代理人身份。(ISBP 681第109段) 對(duì)于正本提單可能做過的任何更正或更改，其不可轉(zhuǎn)讓的副本無須加具任何簽字或證實(shí)。(ISBP 681 第110段)十、運(yùn)輸行簽發(fā)海運(yùn)提單的問題十、運(yùn)輸行簽發(fā)海運(yùn)提單的問題運(yùn)輸行（Freight Forwarder）又稱國(guó)際貨運(yùn)代理人,簡(jiǎn)稱貨代。隨著國(guó)際海運(yùn)業(yè)務(wù)的發(fā)展，運(yùn)輸行/貨代經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)日益廣泛，發(fā)展出多種不反映運(yùn)輸合同的單據(jù)，例如小

30、提單、貨代收據(jù)、貨代發(fā)運(yùn)證明、貨代運(yùn)輸證明，貨代貨物收據(jù)等。例如運(yùn)輸行接受出口商托運(yùn)的零星貨物而簽發(fā)的貨運(yùn)單據(jù)是分提單(House B/L)，它只是起著貨物收據(jù)作用，銀行不能接受。近二十年來，不少的運(yùn)輸行自營(yíng)或代營(yíng)海洋運(yùn)輸業(yè)務(wù)，自己作為承運(yùn)人或承運(yùn)人的代理人，簽發(fā)可流通的海運(yùn)提單，UCP600認(rèn)為只要運(yùn)輸行/貨代出具的運(yùn)輸行單據(jù)符合UCP關(guān)于各種運(yùn)輸?shù)臈l文規(guī)定就可以接受，無須對(duì)運(yùn)輸行/貨代出具的單據(jù)作出專門規(guī)定。因此，UCP500的第30條“運(yùn)輸行出具的運(yùn)輸單據(jù)”條文在UCP600中被刪除了。信用證規(guī)定“要求海運(yùn)提單和運(yùn)輸行提單可以接受”時(shí)，銀行可以接受由受益人交來的以下三種運(yùn)輸行簽發(fā)的運(yùn)輸單

31、據(jù)中的任何一種：1.以運(yùn)輸行的名稱和身份出具并以運(yùn)輸行的身份簽字的提單。2.以運(yùn)輸行作為承運(yùn)人身份而出具和簽字的提單。3.以承運(yùn)人名稱出具并以運(yùn)輸行作為代理人，代理或代表承運(yùn)人簽字的提單。如果信用證規(guī)定“僅要求海運(yùn)提單”時(shí)，銀行可以接受由受益人交來的上述2、3兩種中的任何一種。三種運(yùn)輸行簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)。1.以運(yùn)輸行的名稱和身份出具并以運(yùn)輸行身份簽字的提單。ISBP 681第95段說明：如果信用證規(guī)定“運(yùn)輸行提單可以接受”或使用類似用語，則提單可以由運(yùn)輸行以運(yùn)輸行的身份簽字而無須注明其為承運(yùn)人或具名承運(yùn)人的代理人，在此情況下提單不必顯示承運(yùn)人名稱。2.注明作為承運(yùn)人的運(yùn)輸行的名稱，并由作為承運(yùn)人

32、的運(yùn)輸行簽字。3.注明承運(yùn)人的名稱，并由作為承運(yùn)人的具名代理或代表的運(yùn)輸行簽字。十一、轉(zhuǎn)運(yùn)和分運(yùn)十一、轉(zhuǎn)運(yùn)和分運(yùn)1. 集裝箱運(yùn)輸有時(shí)需要使用支線船只運(yùn)輸，把整個(gè)運(yùn)輸分為兩段航程，第一段運(yùn)輸是支線船只將貨物從最初起點(diǎn)港口運(yùn)至中心港口卸下，再裝上干線船只去完成第二段運(yùn)輸，將貨物從中心港口(即裝貨港)運(yùn)至目的港(ICC 613 R352)。 ISBP 681第104段說明：轉(zhuǎn)運(yùn)是指在信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的海運(yùn)過程中，將貨物從一艘船卸下再裝上另一艘船。如果卸貨和再裝船不是發(fā)生在裝貨港和卸貨港之間，則不視為轉(zhuǎn)運(yùn)。2. 和多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)下的轉(zhuǎn)運(yùn)不同的是，港至港運(yùn)輸下的轉(zhuǎn)運(yùn)并不像在多式聯(lián)運(yùn)下那樣是必

33、然發(fā)生的。UCP600第20條c款規(guī)定，提單可以表明貨物將要或可能被轉(zhuǎn)運(yùn)，只要全程運(yùn)輸由同一提單涵蓋。拖車運(yùn)輸是指一種裝載拖車的滾裝船運(yùn)輸（roll on/roll off vessel），即該船在船的首尾或者船側(cè)設(shè)有開口，從此處可跨過登船斜道，裝滿貨物的拖車可方便地駛進(jìn)駛出該船。這種運(yùn)輸方式適于短程海運(yùn)，貨物的裝卸時(shí)間較短。LASH barge運(yùn)輸一般稱為子母船運(yùn)輸，LASH(Lighter Aboard Ship)為母船，又稱載駁船；barge(lighter)為子船，是一種本身不具動(dòng)力的小型駁船，每條駁船可裝載400公噸到1 000公噸的貨物。此類運(yùn)輸方式適用于短程海運(yùn)，特別是航程中涵蓋

34、內(nèi)河運(yùn)輸?shù)那闆r，在歐洲比較常見。貨物在運(yùn)輸過程中之所以不允許轉(zhuǎn)運(yùn)，主要是擔(dān)心轉(zhuǎn)運(yùn)會(huì)延誤運(yùn)輸時(shí)間，造成貨損，以及增加額外的費(fèi)用。集裝箱、滾裝船運(yùn)輸、子母船運(yùn)輸方式可以有效地避免上述問題的發(fā)生。UCP對(duì)此予以接受是一種反映實(shí)務(wù)的做法。 3. ISBP第105段規(guī)定：如果信用證禁止分批裝運(yùn)，而提交的正本提單不止一套，裝運(yùn)港為一個(gè)或一個(gè)以上的港口(信用證特別允許或在信用證規(guī)定的特定地理范圍內(nèi))時(shí)，只要單據(jù)表明運(yùn)輸?shù)呢浳锸怯猛凰掖⒔?jīng)同一航程，目的地為同一卸貨港者，則此種單據(jù)可以接受。如果提交了一套以上的提單，而提單表明不同的裝運(yùn)日期，則最遲的裝運(yùn)日期將被用來計(jì)算交單期限，且該日期必須在信用證規(guī)定的

35、最遲裝運(yùn)日或之前。貨裝多艘船即構(gòu)成分批裝運(yùn)，即使這些船在同日出發(fā)并駛向同一目的地。 UCP600 第31條a款規(guī)定：允許部分支款或部分發(fā)運(yùn)。 十二、海運(yùn)提單其他審核注意事項(xiàng)十二、海運(yùn)提單其他審核注意事項(xiàng) 1.第三方單據(jù)可接受(third party documents acceptable)。指所有單據(jù)，包括發(fā)票，但不包括匯票，可由受益人之外的一方出具。 2.提單正面有運(yùn)費(fèi)情況的注明，如“運(yùn)費(fèi)已付”或“運(yùn)費(fèi)待收”符合信用證的規(guī)定。船方如以戳記或其他方式提及運(yùn)費(fèi)以外的附加費(fèi)用，例如有關(guān)裝卸費(fèi)用，應(yīng)由受益人表明是否以班輪運(yùn)輸方式，如是，則裝卸費(fèi)(loading and unloading cost

36、s)包含在運(yùn)費(fèi)中。 ISBP681第113段說明：如果信用證規(guī)定運(yùn)費(fèi)之外的額外費(fèi)用不可接受，則提單不得表示運(yùn)費(fèi)之外的其他費(fèi)用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。 3.提單上的貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。(ISBP681第108段) 4.被通知人名稱和地址應(yīng)與信用證規(guī)定一致。 5.海運(yùn)提單不得注明受到租船合約的約束，也不得注明承運(yùn)船只僅以風(fēng)帆為動(dòng)力者。 6.提單應(yīng)典型地在付款時(shí)或以前轉(zhuǎn)移物權(quán)。因此如果信用證對(duì)此沉默，單據(jù)應(yīng)被寄送出去并已作成背書，致使物權(quán)可以在付款之時(shí)或以前轉(zhuǎn)移，例如提單運(yùn)交給發(fā)貨人或其指示方和沒有背書是不允許的。7.銀行不接受以運(yùn)輸行身份出具的海運(yùn)提單，應(yīng)從運(yùn)輸行與承運(yùn)人的區(qū)別

37、去了解。承運(yùn)人承擔(dān)運(yùn)送貨物的責(zé)任，如果貨物在運(yùn)輸途中損壞或丟失，要對(duì)發(fā)貨人或收貨人負(fù)責(zé)。純運(yùn)輸行只接受和發(fā)運(yùn)貨物，不負(fù)責(zé)將貨物從受益人處運(yùn)輸?shù)缴暾?qǐng)人處，或只負(fù)責(zé)發(fā)運(yùn)貨物或?qū)⒇浳飶男敦浛崭圻\(yùn)到交貨地。銀行不接受以運(yùn)輸行身份簽發(fā)的提單，因?yàn)樗怀袚?dān)運(yùn)輸貨物的責(zé)任，只接受以承運(yùn)人或其代理人身份簽發(fā)的提單。8.海運(yùn)提單未注明貨物已裝或?qū)⒀b于艙面，然而海運(yùn)提單內(nèi)注有“貨物可能裝于艙面”的規(guī)定，但未特別注明貨物已裝艙面或?qū)⒀b艙面，銀行對(duì)該海運(yùn)提單予以接受。(UCP600 第26a)。 9.貨物涉及一套以上提單。如果一份提單說明某一集裝箱內(nèi)的貨物由該提單和另外一套或多套提單一起代表，且該提單聲明所有提單均須

38、提交，或有類似表述，則意味著與該集裝箱有關(guān)的所有提單必須一并提交后才能領(lǐng)取該集裝箱內(nèi)的貨物。此類提單不可接受，除非同一信用證項(xiàng)下的所有這類提單在同一次交單時(shí)一并提交。(ISBP681第114段) 10.提單的某些條款銀行是否應(yīng)該審核，尚存在爭(zhēng)議，宜謹(jǐn)慎對(duì)待。 如以下案例: 客戶提供的B/L提單中的條款：“IF REQUIRED BY THE CARRIER, THIS BILL OF LADING DULY ENDORSED MUST BE SURRENDERED IN EXCHANGE FOR THE GOODS OR DELIVERY ORDER.” 開證行認(rèn)為上述文句表明，承運(yùn)人可憑正本

39、提單或不憑正本提單放貨，全套正本提單失去物權(quán)憑證的作用，提單持有人的權(quán)益不能保證，故而拒付。專家意見：（1）美聯(lián)銀行專家認(rèn)為這構(gòu)成不符點(diǎn)。（2）國(guó)際商會(huì)銀行委員會(huì)技術(shù)顧問、UCP600修訂小組主席Gary Collyer先生的意見：同樣的問題國(guó)際商會(huì)的專家們?cè)懻撨^，很多船公司也因此刪除了提單上的類似條款。但對(duì)于銀行是否可因此拒付，專家們?nèi)栽跔?zhēng)論。因?yàn)檫@不僅涉及提單的權(quán)利轉(zhuǎn)移問題，也涉及銀行是否要審核提單以小字印就的條款問題。Gary Collyer先生認(rèn)為這樣的提單在實(shí)務(wù)中的確可能引起銀行拒付，應(yīng)慎重對(duì)待。第二節(jié)第二節(jié) 不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單（Non-n

40、egotiable Sea Waybill）是承運(yùn)人簽發(fā)給發(fā)貨人的將貨物運(yùn)往指定地點(diǎn)、交給指定人的運(yùn)輸合同證明，有時(shí)簡(jiǎn)稱海運(yùn)單。不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單于1997年開始被北大西洋之間的部分運(yùn)輸采用，它是運(yùn)輸高速化的產(chǎn)物。不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單的記名收貨人是唯一的收貨人，承運(yùn)人負(fù)責(zé)把貨物交給該收貨人，無須收回該項(xiàng)單據(jù)，即海運(yùn)單下進(jìn)口商作為記名收貨人可以不憑海運(yùn)單而直接提貨。目前不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單在歐洲和遠(yuǎn)東之間、歐洲內(nèi)部以及歐洲與中東或北美之間的貿(mào)易中被廣泛使用。見不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單樣式。Back一、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單的基本功能一、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單的基本功能1.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單是承運(yùn)人收

41、到由其照管的貨物收據(jù)。2.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單是運(yùn)輸合約的證明。3.解決經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)，不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單可作為貨物擔(dān)保的基礎(chǔ)。此外，海運(yùn)單不是物權(quán)單據(jù)，它是不可流通轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單據(jù)，只要證明身份后，船公司即可交貨給指名收貨人，無須交出海運(yùn)單。二、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單與提單的區(qū)別二、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單與提單的區(qū)別1. 海運(yùn)單與提單的最大區(qū)別便是其不能流通轉(zhuǎn)讓，貨物只能交給海運(yùn)單上注明的收貨人。2.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單除單據(jù)上寫明的收貨人外，他人不能提貨，但可以征得開證行同意，以開證行作為收貨人協(xié)助受益人控制交貨。而提單可以轉(zhuǎn)讓給任何一個(gè)受讓人憑以提貨。3.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單的收貨人可以不須提示

42、該單據(jù)，即可領(lǐng)取貨物，這樣可以避免貨物先于提單到達(dá)目的港，造成收貨人提貨困難的問題。而提單則必須交給承運(yùn)人或其代理人換取貨物。4.不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單項(xiàng)下銀行不能取得貨物控制權(quán)，因此不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單對(duì)銀行的債權(quán)沒有保障，而提單對(duì)銀行的債權(quán)是有保障的。 三、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單與提單的相同點(diǎn)三、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單與提單的相同點(diǎn) 1. UCP600 第20條關(guān)于提單的具體規(guī)定與UCP600第21條關(guān)于不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單的具體規(guī)定相同。 2.銀行都是根據(jù)信用證的規(guī)定，決定是否接受提單或不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單。例如，信用證沒有要求不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單時(shí)，銀行不接受交來該單據(jù)。 3.提單與海運(yùn)單均

43、系貨物收據(jù)和運(yùn)輸合約。四、審核海運(yùn)單注意事項(xiàng)四、審核海運(yùn)單注意事項(xiàng)美國(guó)國(guó)際金融服務(wù)協(xié)會(huì)編著的審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)列有審核海運(yùn)單的注意事項(xiàng)：1.已提交全套正本海運(yùn)單，或按照信用證條款另有說明。2.海運(yùn)單正面出現(xiàn)承運(yùn)人名稱，認(rèn)定其為承運(yùn)人。3.簽字線上讀出“承運(yùn)人”、“船長(zhǎng)”或指名“代理人代理”或指名“代理人代表”、“承運(yùn)人”或“船長(zhǎng)”。上述四種人簽字式樣與海運(yùn)單相同。4.海運(yùn)單注明貨物已裝上船，或裝上指名船只采用以下的一種表示：(1)海運(yùn)單預(yù)先印上已裝船的文字；(2)已裝船批注加列日期的方法。5.如果海運(yùn)單包含注明“預(yù)期船只”或類似限定詞語時(shí)，則載貨船名應(yīng)在“已裝船”批注中表明

44、，即使實(shí)際船只名稱與預(yù)期船只名稱相同。6.海運(yùn)單注明信用證規(guī)定的裝運(yùn)港和卸貨港。7.如果海運(yùn)單包含了“預(yù)期”或類似有關(guān)限定裝運(yùn)港時(shí)，“已裝船”批注應(yīng)包括信用證規(guī)定的裝運(yùn)港和加注日期。8.海運(yùn)單出現(xiàn)了包含所有的運(yùn)輸條款和條件，或一些條款和條件參照海運(yùn)單以外的來源或文件。9.海運(yùn)單沒有表明受到租船合約的約束。10.海運(yùn)單托運(yùn)給收貨人符合信用證規(guī)定。11.轉(zhuǎn)運(yùn)見UCP600 第21條b、c、d分條，核對(duì)：(1)轉(zhuǎn)運(yùn)系指信用證規(guī)定的裝貨港到卸貨港之間的運(yùn)輸過程中將貨物從一船卸下并裝上另一船的行為。(2)可在海運(yùn)單上注明貨物將要或可能轉(zhuǎn)運(yùn)，只要全程運(yùn)輸包括在同一海運(yùn)單。即使信用證禁止轉(zhuǎn)運(yùn)，注明貨物將要或

45、可能轉(zhuǎn)運(yùn)的海運(yùn)單仍可接收，只要表明貨裝集裝箱等。(3)海運(yùn)單中聲明承運(yùn)人保留轉(zhuǎn)讓權(quán)利的條款將被不予理會(huì)。12.海運(yùn)單上沒有出現(xiàn)任何條款宣稱貨物及/或包裝的缺陷狀況。13.貨物描述可以使用與信用證規(guī)定不矛盾的貨物統(tǒng)稱。14.海運(yùn)單僅包括信用證要求的貨物。15.下列情況是在信用證允許的最遲裝運(yùn)日期那天或以前：(1)已裝船海運(yùn)單的海運(yùn)單日期；或(2)收妥待運(yùn)海運(yùn)單的“已裝船”批注的日期。16.單據(jù)是在要求的期限內(nèi)交來，見UCP600第2條。17.海運(yùn)單的修正和變更與提單的修正和變更相同。18.被通知人的名稱和地址應(yīng)與信用證規(guī)定一致。19.提單正面如有運(yùn)費(fèi)之外費(fèi)用情況的注明，應(yīng)符合信用證的規(guī)定。如果信

46、用證沒有規(guī)定，見UCP600 第26條c分條。20.發(fā)貨人名稱應(yīng)是信用證規(guī)定者，如果信用證沒有規(guī)定，受益人以外的當(dāng)事人可以表示為發(fā)貨人。第三節(jié)第三節(jié) 租船合約（合同）提單租船合約（合同）提單 租船合約（合同）提單（Charter Party Bill of Lading）是利用租船方式進(jìn)行海上運(yùn)輸時(shí)簽發(fā)的并受租船合同約束的提單。 在國(guó)際航運(yùn)實(shí)務(wù)中，按營(yíng)運(yùn)的方式可分為班輪運(yùn)輸和不定期船運(yùn)輸。 所謂班輪運(yùn)輸，是指船公司所經(jīng)營(yíng)的有固定航期、固定?？扛劭冢⑶叶ㄆ诠歼\(yùn)價(jià)表（Tarrif）、公開招攬貨運(yùn)業(yè)務(wù)的運(yùn)輸方式。該運(yùn)輸方式適合于運(yùn)載小宗的一般貿(mào)易商品。 不定期船運(yùn)輸也叫租船運(yùn)輸，通常是指租船人向

47、船東租賃整條船進(jìn)行貨物運(yùn)輸，因而船舶自然沒有固定的班期，沒有固定的航線，也沒有固定停靠港口，而是以一次的租船合同（租約）為依據(jù)。該運(yùn)輸方式適合于承運(yùn)一些大宗貨物，如鋼鐵、礦石、糧食、石油及工業(yè)原料等。 UCP中所指的租船合同提單，一般是指在FOB合同下的買方，或 CIF合同下的賣方，作為租船人向船東期租或程租船只對(duì)大宗貨物進(jìn)行運(yùn)輸，由租船人向船東呈上并由船東簽發(fā)的直接遵照先前的租船合同的提單。 見租船合約提單樣式。Back 一、按照信用證規(guī)定而提交單據(jù)一、按照信用證規(guī)定而提交單據(jù) 見信用證規(guī)定與提交的單據(jù)圖。 租船提單是船方根據(jù)貨方與之訂立的租船合同而出具的提單。由于該類提單受租船合約的制約，

48、所以它被稱之為租船合約提單Charter Party Bill of Lading。 一些提單使用的是專門設(shè)計(jì)的格式，名曰租船提單；另一些則使用本公司一般海運(yùn)提單格式簽發(fā)租船提單。 根據(jù)UCP600 第22條，只要表明其受租船合同約束，而無論該提單如何命名。信用證規(guī)定與提交的單據(jù)圖信用證規(guī)定與提交的單據(jù)圖 Back “表明受租船合同約束”的常見表達(dá)有下列幾種： 1. Subject to the charter party 2. Subject to the charter party no.dated.between.and. 3. All terms conditions and exce

49、ptions as per charter party dated. 4. All terms ,conditions ,rights and exceptions of charter party are incorpopated herewith. 5. This B/L is issued pursuant to the terms of charter party dated. 有時(shí)在提單的名稱中或關(guān)于運(yùn)費(fèi)的語句中聲明該提單受租船合同約束，比如： 1. Freight and all other conditions and expenses as per charter party

50、dated. 2. Freight payable as per charter party dated. 3. Issued pursuant to charter party dated.and freight payable in accordance therewith.在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，油輪通常為整船出租使用，所以油輪提單（Tanker Bill of Lading）必然為租船合同提單。根據(jù)UCP600第22條的規(guī)定，除非信用證要求或允許租船合約提單，否則銀行是不接受這一運(yùn)輸單據(jù)的。第20條提單與第21條不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單也規(guī)定不得注明受租船合同約束。原因如下：其一、租船合約提單通

51、常為簡(jiǎn)式提單，只記載貨名、數(shù)量、船名、裝貨港、目的港等，其余從略，其他一切條件依照租船合約辦理?？梢?，租船合約提單須受租船合約的約束，并非完整的獨(dú)立性文件。當(dāng)提單條款與合約相抵觸時(shí)，以租船合約為準(zhǔn)，提單條款將失去效力。其二、租船合約提單不像海運(yùn)單的條款那樣直觀，銀行和第三者無法從提單上了解提單或租船合約的內(nèi)容，容易遭受不測(cè)損失。其三、租船人有時(shí)是租船船東，由其承運(yùn)貨物。在此種情況下，一筆業(yè)務(wù)就有可能受到雙重租船合約的影響。其四，租船合約提單所涉及的貨物數(shù)量、金額都比較大，加之租船營(yíng)運(yùn)的業(yè)務(wù)性質(zhì)，故在租船運(yùn)輸形式中發(fā)生海事欺詐的比率要比一般班輪運(yùn)輸大得多。 二、租船合約提單的簽字二、租船合約提單

52、的簽字 正本租船合約提單必須以UCP600第22條a（i）規(guī)定的方式簽字。 UCP600第22條實(shí)際承認(rèn)了租船人及其具名代理人也可出具承租人自己的、并經(jīng)船長(zhǎng)簽字的提單。這種提單不一定是指該條款所規(guī)定的租船合同關(guān)系下的提單，當(dāng)然也不是向自己簽發(fā)，而是向相對(duì)托運(yùn)人簽發(fā)，即租船人實(shí)際為二船東。 1.如果由船長(zhǎng)、租船人或船東簽署租船合約提單，則簽字處必須注明“船長(zhǎng)”、“租船人”或“船東”身份。 2.如果由代理人代表船長(zhǎng)、租船人或船東簽字，則簽字處必須注明其作為船長(zhǎng)、租船人或船東的代理人身份。在此情況下，無須注明船長(zhǎng)姓名，但必須顯示租船人或船東的名稱。 三、租船合約提單的功能三、租船合約提單的功能 (一

53、)租船合約提單的基本功能 1.租船合約提單是貨物收據(jù)。 2.船東與租船人雙方的運(yùn)輸合約就是租船合約，而租船合約提單上印就的運(yùn)輸合約條款和條件要與租船合約合并使用，凡與租船合約不一致或抵觸者都是無效的，所以該單據(jù)是否為運(yùn)輸合約要受到租船合約的約束。 3.租船合約提單是否為物權(quán)單據(jù)要受到租船合約的約束。 4.租船合約提單是否為可流通轉(zhuǎn)讓的單據(jù)要受到租船合約的約束。 (二)單據(jù)正面可以不注明承運(yùn)人名稱租船合約提單在多數(shù)情況下是不注明承運(yùn)人名稱的。什么情況下注明承運(yùn)人名稱呢?跟單信用證全面指南P.6/28指出，當(dāng)信用證規(guī)定：表示承運(yùn)人名稱的租船合約提單可以接受(Charter party bills

54、of lading indicating the name of carrier would be acceptable)，在此情況下，提單注明承運(yùn)人名稱并由船長(zhǎng)或其代理人簽發(fā)。除此以外，均可不注明承運(yùn)人名稱。ICC 434 R119 的銀行委員會(huì)的決定中指出：在多數(shù)情況下租船提單可以不注明承運(yùn)人名稱。如果信用證明確規(guī)定租船合約提單可以接受，則應(yīng)同時(shí)規(guī)定這種租船合約提單是否應(yīng)載明承運(yùn)人名稱；如沒有這一規(guī)定，應(yīng)該推定該單據(jù)如不載明承運(yùn)人名稱也可接受。 四、定程租船運(yùn)輸四、定程租船運(yùn)輸 租船人裝載和運(yùn)輸貨物的合約可以分為：光船租船合約(Bare Boat Charter)、定期租船合約(Time

55、Charter)和定程租船合約(Voyage Charter)。 我們僅講述貿(mào)易上常用的定程租船合約，又稱航次租船合約。 在約定的航程(單程、來回程、連續(xù)單航次)將船舶的全部艙位或部分艙位租給租船人(或承租人)運(yùn)輸貨物，從裝運(yùn)港運(yùn)至卸貨港，支付約定運(yùn)費(fèi)，訂立定程租船合約，其中包含的合約條款有：責(zé)任條款、運(yùn)費(fèi)條款、裝卸費(fèi)用條款、裝卸時(shí)間條款、滯期費(fèi)用和速遣費(fèi)用條款、留置權(quán)條款等。 定程租船合約的兩個(gè)主要當(dāng)事人是船東和租船人，簡(jiǎn)稱船方和貨方。貨方再分為賣方或買方。 (一一)運(yùn)費(fèi)運(yùn)費(fèi) 海洋運(yùn)輸貨物的海上運(yùn)費(fèi)應(yīng)由貨方負(fù)擔(dān)，從有關(guān)海運(yùn)的貿(mào)易條件可以看出運(yùn)費(fèi)和訂立運(yùn)輸合約應(yīng)由貨方中的賣方還是買方負(fù)責(zé)。 見

56、運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)表。 運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)運(yùn)費(fèi)負(fù)擔(dān)表表 Back (二二)裝卸費(fèi)裝卸費(fèi) 定程租船運(yùn)輸多為大宗散裝貨，裝卸費(fèi)用是從碼頭邊將貨物裝入船艙內(nèi)和從船艙內(nèi)將貨物卸到碼頭邊的費(fèi)用，通常裝卸費(fèi)由船方或貨方分別負(fù)擔(dān)。 裝運(yùn)術(shù)語(Shipment Terms)如下： 1.船方不負(fù)擔(dān)裝貨費(fèi)即裝貨費(fèi)船方免責(zé)(Free In-FI i.e. Free from taking in the cargos)。 2.船方不負(fù)擔(dān)卸貨費(fèi)即卸貨費(fèi)船方免責(zé)(Free Out-FO i.e. Free from taking out cargos)。 3.船方不負(fù)擔(dān)裝卸費(fèi)即裝卸費(fèi)船方免責(zé)(Free In and Out-FIO i.e.

57、 Free from taking in and out)。4.船方不負(fù)擔(dān)裝、卸、理艙費(fèi)用(指貨物裝入艙底需要墊隔、整理費(fèi)用)或裝卸貨及理艙船方免責(zé)(Free In and Out Stowed-FIOS)。5.船方不負(fù)擔(dān)裝卸、理艙、平艙費(fèi)用(指貨物需要平整、調(diào)動(dòng)費(fèi)用)即裝卸貨、理艙、平艙船方免責(zé)(Free In and Out Stowed and Trimmed-FIOST)。貿(mào)易條件為CFR、CIF、DES、DEQ時(shí)，由賣方負(fù)責(zé)租船，裝貨費(fèi)多由賣方負(fù)擔(dān)。卸貨費(fèi)如租船合約訂明FO，則由買方負(fù)擔(dān)卸貨費(fèi)；如未訂明，則由賣方與船方議定，與買方無關(guān)。貿(mào)易條件為FOB、FAS時(shí)，由買方負(fù)責(zé)租船，卸貨

58、費(fèi)多由買方負(fù)擔(dān)。在貿(mào)易條件為FOB時(shí)，賣方負(fù)責(zé)裝船，如租船合約訂明為FI，則裝船費(fèi)由賣方負(fù)擔(dān)。在貿(mào)易條件為FAS時(shí)，裝貨費(fèi)由誰負(fù)擔(dān)由買方與船方議定，與賣方無關(guān)。 貿(mào)易條件與裝運(yùn)術(shù)語可以連接表述，如FOB Free Out or FOBFO表示船方不負(fù)責(zé)卸貨港的卸貨費(fèi)，此費(fèi)用由買方負(fù)擔(dān)。 ISBP 681第133段說明：如果信用證規(guī)定運(yùn)費(fèi)之外的額外費(fèi)用不可接受，則租船合約提單不得表示運(yùn)費(fèi)之外的其他費(fèi)用已產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生。此類表示可以通過明確提及額外費(fèi)用或使用提及貨物裝卸費(fèi)用的裝運(yùn)術(shù)語表達(dá)，例如：FI、FO、FIO、FIOS。運(yùn)輸單據(jù)上提到由于卸貨延誤或卸貨后的延誤可能加收的費(fèi)用，不屬于此處所指的額

59、外費(fèi)用。 (三三)滯期費(fèi)和速遣費(fèi)滯期費(fèi)和速遣費(fèi) 在定程租船的情況下，如貨方不能在約定期間內(nèi)完成裝卸工作，而使船舶繼續(xù)停泊時(shí)，對(duì)于超過的停泊期間，貨方必須向船方交付罰金，以補(bǔ)償船方因船舶延期停泊所遭受的損失，此種罰金稱為滯期費(fèi)(Demurrage)。 如果貨方提前完成裝卸工作，縮短船舶停泊時(shí)間，船方對(duì)此縮短的時(shí)間付給貨方獎(jiǎng)金作為報(bào)酬，此種獎(jiǎng)金稱為速遣費(fèi)(Despatch)，速遣費(fèi)通常是滯期費(fèi)的半數(shù)(despatch half of demurrage)。五、租船合約提單主要內(nèi)容和有關(guān)項(xiàng)目五、租船合約提單主要內(nèi)容和有關(guān)項(xiàng)目(一)租船合約提單的卸貨港ICC 596 R281 信用證規(guī)定：全套正本清潔

60、已裝船海洋提單。租船合約提單可以接受，貨物運(yùn)至“華南港口(for transportation to South China port)”。交來提單卸貨港是“一個(gè)華南港口(one South China port)”，詢問國(guó)際商會(huì)可否接受?國(guó)際商會(huì)回答：租船合約可能是在貨物裝運(yùn)至某地區(qū)而不是明確的港口的基礎(chǔ)上簽訂的，當(dāng)時(shí)買方與賣方未決定實(shí)際港口，船只將在“等候命令”的基礎(chǔ)上運(yùn)輸貨物，即船長(zhǎng)或船東必須被通知交貨的港口?？紤]到租船合約的特殊性質(zhì)，在“一個(gè)華南港口”卸貨的租船合約提單可以接受。 UCP600新增了第22條a(iii)的內(nèi)容，允許租船合約提單上的卸貨港不是一個(gè)具體的港口，而是顯示為信用