內(nèi)控制度之一合同管理制度

1、土地儲備中心合同管理制度第一章總則第一條為規(guī)范我單位的合同行為，預防和減少合同糾紛，防范合同風險，根據(jù)中華人民共 和國合同法及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)左，結(jié)合本區(qū)實際，制定本制度。第二條本單位訂立合同、協(xié)議及其他合意性法律文件（含意向書、承諾書、確認書及對合同 的批復，以下簡稱合同），適用本制度。第三條本制度所稱我單位是指上地儲備中心（含歸口管理的部門）、及英所屬企業(yè)單位。第四條中心班子會議負責對合同統(tǒng)一審査，未經(jīng)審査，不得訂立合同。第五條訂立合同應當確定承辦機構(gòu)和承辦人,并應當積極履行以下合同承辦管理職責：（一）負責合同項目的提出，對合同相對方的主體資格、資信及履約能力等情況進行調(diào)査：（-）組織合

2、同項目的洽談和談判；（三）辦理授權(quán)委托申請;（四）起草合同文本；（五）負責合同的報送審查、備案;（六）負責對合同及相關(guān)資料的整理和歸檔;（七）負責對合 同變更、解除及糾紛的處理;（八）合同涉及國家秘密和商業(yè)秘密的，應當做好保密工作，嚴格執(zhí) 行保密法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第六條中心綜介股（辦公室）履行下合同審查備案管理職責：（一）建立健全區(qū)機關(guān)單位合同管理制度：（-）審查本區(qū)機關(guān)單位對外簽訂的合同文本，并進行登記和歸檔；（三）對區(qū)政府及其各機關(guān)單位簽訂后的合同進行備案管理；（四）負責監(jiān)督本制度的實施,并向區(qū)政府報告實施情況；（五）協(xié)助解決合同爭議糾紛。第二章合同擬訂第七條訂立合冋前，承辦單位應當

3、進行合同相對方資信的初步調(diào)査，審查對方營業(yè)執(zhí)照或組 織機構(gòu)代碼證、個人身份信息、經(jīng)營范圍、法立代表人身份證明、授權(quán)委托書是否齊全合法: 審査相對方的民事行為能力、資產(chǎn)、資質(zhì)、信用及經(jīng)營等狀況是否具備履行合同的能力。第 八條 訂立的合同，應當由機關(guān)單位法泄代表人或者其委托的代理人簽訂。委托代理人簽 訂的,必須持有法左代表人證明和授權(quán)委托書。第九條訂立合同，必須采用書而形式，可以參照有關(guān)主管部門制左的示范文本。第十條合同一般應當具備以下條款：（一）合同主體的劃稱或若姓名和住所;（二）合同標的或 者項目的詳細內(nèi)容；（三）數(shù)星:;質(zhì)量：（四）價款或者報酬及支付方式：（五）合同當事人的 權(quán)利和義務：（六

4、）履行期限、地點和方式；（七）違約責任及賠償損失的計算方法；（八）合 同變更、解除及終止的條件;（九）合同爭議解決方式；（十）生效條件、訂立日期。第十一條訂立合同不得有下列內(nèi)容：（一）超越職權(quán)范圍的承諾或者義務性約立：（二）違反 法律規(guī)趙以單位作為合同保證人；（三）苴他違反法律、法規(guī)、規(guī)章強制性規(guī)左或者損害國 家、社會公共利益的約定。第十二條訂立合同時應當注意以下事項：（-）選擇合同爭議解決方式時，應當優(yōu)先選擇本地人民法院或者仲裁機構(gòu)，涉外合同應當優(yōu) 先約定適用我國法律和仲裁規(guī)則：（二）合同涉及國家秘密或者商業(yè)秘密的,應當做好保密工作，按照保密法及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí) 行。第十三條合同涉及重大公共利

5、益的,合同承辦單位應半征求社會意見;涉及重大、疑難問題的, 應當召開由有關(guān)單位、專家和政府法律顧問參加的座談會、論證會，聽取意見，研究論證。第三章合同送審第十四條訂立合同，承辦單位應當在合同擬簽訂時間前5日內(nèi)將合同擬訂文本等相關(guān)資料 送交辦公室遞增班子會審查。第十五條合同承辦單位在合同報送審查時,應當填寫合同審批表（見附件）,并加蓋單位公章， 同時一并報送以下材料：（一）合同草擬文本（含電子版）；（二）合同主體資格、資信證明及履約能力材料；（三）依法需要論證、評估、前路審批的材 料；（四）對合同條款內(nèi)各方的特別義務或義務不對等內(nèi)容的書面說明材料。辦公室收到合同審批表及上述材料后，方對合同進行審

6、查。第十六條辦公室對無標的、價款、各方的權(quán)利義務等內(nèi)容的合同或無實質(zhì)內(nèi)容的格式合同， 退回送審單位。由送審單位對合同內(nèi)容進行補充后，再次報送審查。第十七條辦公室應當對以下內(nèi)容進行審查：（一）合同主體是否合法；（二）合同條款是否 完整：（三）合同內(nèi)容是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的強制性規(guī)泄;（四）合同標的、價款、 履行期限等實體問題是否合法、合理、合規(guī)及可行性：（五）合同是否損害國家利益和社會 公共利益：（六）其他需要審查的事項。1/1第十八條辦公室就合同有關(guān)問題向合同承辦單位提出詢問的，承辦單位應當即時回復;不能 即時回復的,應當在1個工作日內(nèi)以書而形式回復。第十九條送審的合同文本，辦公室應當

7、在2個工作日內(nèi)提岀審查意見，內(nèi)容復雜的可延長 3個工作日。但根崩實際情況需要對合同文本及英他相關(guān)情況進行調(diào)査的，其調(diào)査時間不計 算在合同審查時間內(nèi)。第二十條辦公室出具合同審査意見、并將修改后的合同文本反饋合同送審單位，經(jīng)送審單 位及合同相對方確認均無異議后，由送審單位反饋辦公室,辦公室根據(jù)送審單位所需訂立合同 份數(shù)出具合同正式文本,并逐一加蓋騎縫章。加蓋騎縫章后，送審單位不得再對合同條款進行 任何改動。未經(jīng)辦公室加蓋騎縫章，不得訂立合同。經(jīng)送審單位及合同相對方協(xié)商后合同條款仍需修改的，由送審單位反饋修改內(nèi)容，辦公室對 修改內(nèi)容進行二次審査,審查通過后，按照前款程序執(zhí)行。第二十一條合同簽訂單位有

8、下列情形之一的，中心不予以承認,產(chǎn)生一切法律后果由簽訂單 位主要負責人、簽訂人及相關(guān)人員自行承擔：（一）未經(jīng)辦公室審查即簽訂合同的；（二）未按照辦公室審查意見進行修改即簽訂合同的；（三）經(jīng)辦公室審查后，對未提出修改意 見的條款進行私自修改后簽訂合同的；（四）訂立的合同未經(jīng)辦公室加蓋騎縫章的。第二十二條辦公室在合同審査過程中,應充分發(fā)揮中心法律顧問的作用。中心法律顧問由辦 公室負責統(tǒng)一聘請、聯(lián)系和協(xié)調(diào)管理，下屬單位原則上不再單獨聘請法律顧問。各單位在起 草、訂立重大合同或解決合同糾紛過程中，需要律師提供法律服務的，由辦公室視情況統(tǒng)一 委派。第四章層級審批第二十三條合同簽訂實行層級審批管理制度。對

9、重大合同，送審單位應根據(jù)中心班子提出 的修改意見進行修改后,報上級主管部門研究通過后簽訂。第二十四條本制度所指復雜合同是指具有下列情形之一的合同：（一）為解決歷史遺留問題所簽訂的合同；（二）可能引起群體性上訪事件的合同；（三）涉 及多部門利益或社會公共利益的合同;（四）涉外合同;（五）其他在訂立和履行過程中可能存 在較大風險的合同。第二十五條合同訂立后，合同內(nèi)容的變更、權(quán)利義務的轉(zhuǎn)讓、合同的解除或終止的審査程序 依照上述規(guī)定執(zhí)行。第二十六條合同訂立后，合同承辦單位應在合同簽訂之日起5日內(nèi)將合同正式文本一份送1/1交辦公室備案。第五章檔案管理第二十七條合同訂立履行過程中形成的下列材料，應當及時收

10、集、立卷歸檔：（一）合同正式文本、補充協(xié)議、依法不再履行的合同；（二）合同訂立的依據(jù)、批準文件：（三） 合同相對方身份證復印件或雙方的法圧代表人身份證明、授權(quán)委托書：（四）合同訂立雙 方洽談的主要情況（記錄）,對方的執(zhí)照、資質(zhì)、資信、i正書、委托書等資格證明文件；（五） 合同涉及的評估、招投標等文件資料：（六）價款或酬金計算依據(jù)、預算資料等；（七）投資、 合作項目的可行性研究報告、批復文件等；（八）來往電函、會談紀要：（九）合同審批表: （十）法院的判決書、仲裁機構(gòu)的裁決書；（十一）其他需要歸檔的資料。第二十八條合同承辦人在對合同檔案收集、整理、歸檔的過程中，應審査各類合同是否按 照本制度的要

11、求，經(jīng)過了相應的審核、批準環(huán)節(jié)。第二十九條應做好合同檔案的使用登記工作，充分發(fā)揮合同檔案在單位合同檢査、淸查、合 同損失調(diào)査、合同項下的資產(chǎn)利用等方而的作用。第三十條合同承辦人應協(xié)助本單位檔案管理部門做好合同檔案的收集、整理工作，及時移 交合同簽訂、履行及爭議處理過程中產(chǎn)生的相關(guān)資料。第三十一條單位應當結(jié)合合同履行的期限、標的額、標的物的性質(zhì)、合同重要程度、合同 的風險層級等因素，確定合同檔案的存放保管期限。第三十二條合同檔案保管情況列入檔案管理年度檢査范用。第三十三條合同檔案的歸檔文件整理方法參照機關(guān)文書檔案整理方法。第六章風險預警第三十四條合同訂立后，訂立機關(guān)應全而履行合同，并負責及時處理

12、合同履行中出現(xiàn)的問題。合同訂立機關(guān)應督促合同相對方履行合同，如發(fā)現(xiàn)對方不按約左履行合同，應及時向部門負責 人和分管區(qū)領(lǐng)導報告有關(guān)情況，并應及時以書而形式向相對方提出異議并保留相關(guān)證據(jù)材 料。第三十五條合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的一般合同風險由單位自行負責處理。第三十六條合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)對方嚴重違約，或者發(fā)生合同變更、合同轉(zhuǎn)讓等異動情 形,可能影響實現(xiàn)合同目的或者產(chǎn)生苴他重大法律風險時，應當進行合同風險預警報告。第三十七條對具有下列情形之一的合同風險，應當向辦公室進行報告：（-）合同內(nèi)容發(fā)生了重大變化,當事人雙方經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見的；（-）訂立合同一方，將自己在合同中的權(quán)利、義務全部或部分轉(zhuǎn)讓給

13、第三方的;（三）合同當事人一方或者雙方發(fā)生預期違約、屆期違約、或者根本違約情形的；（四）收到對方的催告、異議、律師函或涉及法律問題的通知的；（五）合同一方經(jīng)營狀況嚴重惡化；（六）合同一方轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金,以逃避債務；（七）合同一方喪失商業(yè)信譽；（八）合同一方有喪失或者可能喪失履約能力的其它情形；（九）發(fā)生重大情勢變更事項的；（十）岀現(xiàn)不可抗力情形的；（十一）其他需要進行風險預警的重大情形。第三十八條合同風險預警報告應包括以下內(nèi)容:（-）爭議合同文本及相關(guān)補充協(xié) 議：（二）合同訂立和履行情況的說明；（三）合同風險的主要內(nèi)容及我方初步處理預 案；（四）需要論證的問題明細;（五）證據(jù)材料及淸單;（

14、六）需要提交的英他資料。第三十九條辦公室應當在5個工作日內(nèi)，對合同風險預警報告提出法律意見。對特別重大的合同風險預警報告，辦公室認為有必要時，可以召開專家論證會。召開論證會 的時間不包括在5個工作日內(nèi)。第四十條對需要聘請律師參與處理合同風險或非訴訟合同談判的，由辦公室根據(jù)情況委派 專業(yè)律師。第四十一條對合同履行中出現(xiàn)的重大風險，機關(guān)單位應當向分管區(qū)領(lǐng)導匯報。第四十二條辦公室參與處理的合同風險，機關(guān)單位在處理完畢后1日內(nèi)，應當將處理情況書 而報告送交辦公室備案。第七章爭議處理第四十三條合同難以繼續(xù)履行或發(fā)生糾紛時，應首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決。經(jīng)協(xié)商或調(diào) 解達成一致意見的，應當簽訂書而協(xié)議。協(xié)商

15、或調(diào)解不能達成一致意見的，可按合同約泄的 仲裁或訴訟方式解決糾紛。第四十四條本制度所稱合同爭議，僅指機關(guān)單位與對方當事人任合同履行過程中產(chǎn)生糾紛， 經(jīng)過協(xié)商無法解決，需要進入或已經(jīng)進入仲裁或者訴訟程序的合同爭議。第四十五條發(fā)生合同爭議需要提起訴訟或申請仲裁的，應當在提起訴訟或申請仲裁前將有1/1關(guān)情況向辦公室報告。第四十六條介同對方當事人提起訴訟或申請仲裁的,應當在收到應訴通知1日內(nèi)，向辦公室 報告并提交有關(guān)資料。第四十七條發(fā)生合同糾紛時，應按下列要求收集處理合同爭議的證據(jù)資料，為進行仲裁或訴 訟做好必要準備：（一）合同文本，包括附件、變更或解除的協(xié)議、有關(guān)電報、信函、圖表、視聽資料等；（二）

16、有關(guān)票據(jù)、票證；（三）質(zhì)疑標準的法泄或約圧文本、封樣、樣品、鑒左報告、檢測結(jié)果等；（四）苴他有關(guān)資料。第四十八條需要聘請律師參與合同爭議處理的,辦公室應根據(jù)機關(guān)單位的申請，在3個工作日 內(nèi)委派專業(yè)律師。第四十九條機關(guān)單位應及時與律師事務所簽訂委托代理合同并辦理相關(guān)手續(xù)。第五十條機關(guān)單位應配合律師做好證據(jù)收集工作，做好出庭準備。第五十一條辦公室對被委托律師參與訴訟、仲裁的情況進行全程監(jiān)督,確保律師法律服務質(zhì) 量。第五十二條對訴訟或仲裁過程中岀現(xiàn)的異常情況，應及時告知辦公室，以及時采取處理措 施。第五十三條在合同爭議處理完畢后，應當在5日內(nèi)將解決合同爭議形成的調(diào)解書、協(xié)議書、 裁定書、判決書等法律文