論倒簽提單的效力和后果

1、鹽城師范學(xué)院畢業(yè)論文論倒簽提單的效力和后果學(xué)生姓名劉苑學(xué) 院法政學(xué)院專 業(yè)法學(xué)班 級(jí)2013級(jí)( 2 )班學(xué) 號(hào)13123220指導(dǎo)教師朱廣東2017年6月2日目錄 誠(chéng)信承諾書1畢業(yè)論文2-15中英文摘要及關(guān)鍵詞2一、倒簽提單概述2（一）倒簽提單的概念和特征2（二）倒簽提單產(chǎn)生的原因3（三）倒簽提單和預(yù)借提單的異同5二、倒簽提單的法律效力5（一）倒簽提單法律效力概述5（二）國(guó)外倒簽提單法律效力的規(guī)定及啟示6（三）我國(guó)倒簽提單法律效力的規(guī)定及啟示8三、倒簽提單的后果10（一）倒簽提單的責(zé)任類型10（二）國(guó)外倒簽提單的后果及啟示12（三）國(guó)內(nèi)倒簽提單的后果及啟示13參考文獻(xiàn)15誠(chéng)信承諾書本人作為論

2、倒簽提單的效力和后果一文的作者，鄭重承諾：一、本論文是我在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，參考相關(guān)文獻(xiàn)資料，進(jìn)行分析研究，獨(dú)立完成的，其中所引用的文獻(xiàn)資料和相關(guān)數(shù)據(jù)，都是真實(shí)的，并均準(zhǔn)確地標(biāo)明其來(lái)源；除標(biāo)明來(lái)源的內(nèi)容以外，不包含他人已公開發(fā)表的作品內(nèi)容、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)。學(xué)生簽名：劉苑2017年6月2日二、我保證本論文中沒有學(xué)位論文作假行為處理辦法(教育部令第34號(hào))規(guī)定的任何學(xué)位論文作假行為，若有違反，本人自愿接受學(xué)校和教育主管部門依據(jù)學(xué)位論文作假行為處理辦法的任何處理，承擔(dān)取消論文成績(jī)、取消學(xué)位申請(qǐng)資格、交回并注銷學(xué)歷學(xué)位證書、撤銷學(xué)位等一切后果和法律責(zé)任。論倒簽提單的效力和后果摘要倒簽提單是指貨物

3、裝船后簽發(fā)的以早于貨物實(shí)際裝船日期為簽發(fā)日期的一種提單。由于倒簽提單行為影響國(guó)際貿(mào)易的秩序，相關(guān)規(guī)則對(duì)其效力及其后果規(guī)定不明，導(dǎo)致倒簽提單時(shí)權(quán)利受侵害方有時(shí)難以得到有效的救濟(jì)。倒簽提單法律效力有效論觀點(diǎn)比無(wú)效論更為合理，關(guān)于倒簽提單的后果，責(zé)任競(jìng)合的承擔(dān)方式更有利于受害人的權(quán)利保護(hù)。關(guān)鍵詞倒簽提單；效力分析；責(zé)任承擔(dān)AbstractAnti-datedB/Listhebillofladingissuedafterthemerchandiseare loadedbuthasanissueddatepriortotheactualloadingdate.Theanti-datedB/L negat

4、ivelyaffectstheorderofinternationaltrade,butthelawdoesnothavespecific guidelinesandconsequencesregardingthisissue.Therefore,thevictimsfromanti- datedB/Lcannotreceiveeffectivehelpmostofthetime. In the legal field，the viewpoint from the theory of validity of the Anti-datedB/Lis more reasonable than th

5、e theory of invalidity ,regard to the consequences of Anti-datedB/L,the way of undertaking for concurrent liability is more conducive to protect the injured partys rights.Key words Anti-dated B/L; Effectiveness analysis; responsibility在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，各國(guó)經(jīng)濟(jì)交往愈加頻繁。海事運(yùn)輸打破了各國(guó)地域的局限性，提單成為發(fā)貨運(yùn)輸取貨的憑證，然而在實(shí)際中產(chǎn)生的倒簽提

6、單行為，由于缺乏明確的立法規(guī)定，使得倒簽提單在實(shí)踐中的效力認(rèn)定及后果認(rèn)定上容易產(chǎn)生各種糾紛，這些糾紛如果不進(jìn)行明確的界定將不利于當(dāng)事人的權(quán)利保護(hù)，也不利于國(guó)際貨物運(yùn)輸中的行為規(guī)范。一、倒簽提單概述（一）倒簽提單的概念和特征提單，是指“用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的運(yùn)輸單證?！?然而，在實(shí)際的海上貨物運(yùn)輸中，并不是中規(guī)中矩的按照提單上的時(shí)間來(lái)提交貨物的，因此而有了倒簽提單。1.倒簽提單的概念關(guān)于倒簽提單，不同的學(xué)者、論著有不同的闡釋和定義。大連海事大學(xué)的司玉琢教授認(rèn)為“倒簽提單（anti-dated B/L）是指在貨物裝船后簽發(fā)的，以早于貨物

7、實(shí)際裝船日期為簽發(fā)日期的提單。”2 南昌大學(xué)的鐘筱紅教授認(rèn)為：“倒簽提單是指承運(yùn)人或其代理人應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求，在貨物裝船完畢后，以早于貨物實(shí)際裝船完畢日期而簽發(fā)的提單?！?中國(guó)政法大學(xué)的張麗英教授認(rèn)為“提單中注明的裝船日期早于實(shí)際裝船日期的提單就稱為倒簽提單。”4根據(jù)以上不同學(xué)者對(duì)于倒簽提單的定義，筆者認(rèn)為倒簽提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人因各種各樣的原因使得貨物在信用證規(guī)定的裝船日期之后裝上船，這種情況下賣方為了順利結(jié)匯，就會(huì)人為的修改提單上的貨物裝船日期使其符合信用證的規(guī)定，其本質(zhì)是一種不真實(shí)的意思表示，因而會(huì)侵害到買方的權(quán)利。2.倒簽提單的特征第一，與正常簽發(fā)的提單相比，倒簽提單上記載的裝船時(shí)間早于

8、貨物的實(shí)際裝船時(shí)間。在國(guó)際貨物買賣中，信用證付款方式為主要的支付手段，如果賣方因?yàn)槟撤N原因不能及時(shí)將貨物交給承運(yùn)人，就違反了信用證上的規(guī)定，無(wú)法到銀行順利結(jié)算取得貨款。所以賣方為了順利結(jié)算取得貨款而與承運(yùn)人相互勾結(jié)串通，使得貨物的實(shí)際裝船時(shí)間雖然晚于信用證上的要求但提單上的裝船時(shí)間卻早于實(shí)際裝船時(shí)間，從而使單證相符。第二，與預(yù)借提單相比，倒簽提單是在貨物已裝船的情況下簽發(fā)的。收到貨物還沒裝船就簽發(fā)的是預(yù)借提單，倒簽提單的這個(gè)特征可以快速區(qū)分倒簽提單和預(yù)借提單。（二）倒簽提單產(chǎn)生的原因1.法律方面的原因（1）信用證獨(dú)立抽象性為倒簽提單提供了空間國(guó)際貨物買賣支付中最重要的一種支付方式就是信用證支付

9、。其為國(guó)際貨物買賣的支付提供了信用保證并帶來(lái)了方便和快捷，這得益于信用證的獨(dú)立抽象性原則。信用證的獨(dú)立性是指信用證一經(jīng)開出,就脫離了原買賣合同而獨(dú)立存在。信用證的抽象性是指信用證是一種單據(jù)交易，各方當(dāng)事人以單據(jù)交易，銀行的付款依據(jù)是單證一致原則，信用證與基礎(chǔ)交易是否實(shí)際履行無(wú)關(guān)。因此，銀行在付款時(shí)只檢查單證是否一致、單單是否一致，這就為倒簽提單提供了生存的土壤。所以，大多數(shù)情況下倒簽提單也會(huì)涉及到信用證欺詐。（2）有關(guān)倒簽提單的法律缺乏在國(guó)際貨物買賣中，當(dāng)事人多半處于不同的國(guó)家，擁有不同的國(guó)籍，適用不同的法律。海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則主要規(guī)定了承運(yùn)人對(duì)于貨物毀損滅失的責(zé)任，對(duì)于倒簽提單并

10、沒有提及。而鹿特丹規(guī)則相比較前三個(gè)條約更是加重了承運(yùn)人的責(zé)任，并且引入了電子運(yùn)輸單據(jù)，但依舊沒有關(guān)于倒簽提單的規(guī)定。我國(guó)立法中對(duì)于倒簽提單的情形并沒有涉及，從我國(guó)海商法第268條關(guān)于國(guó)際條約的適用規(guī)則和第269條關(guān)于簽訂合同的適用規(guī)則，可以看出，我國(guó)對(duì)于提單準(zhǔn)據(jù)法的適用具有較強(qiáng)的自主選擇性，而條約與條約之間、各國(guó)的國(guó)情之間存在著出入，造成了法律上的空白。在英美法系國(guó)家和大陸法系國(guó)家對(duì)于倒簽提單也沒有明確的法律規(guī)定。所以，由于國(guó)際條約和各國(guó)的立法對(duì)于倒簽提單的忽略，這就為倒簽提單提空了可乘之機(jī)。 2.實(shí)務(wù)方面的原因（1）各國(guó)對(duì)進(jìn)出口的要求不同由于涉及到國(guó)際貨物買賣，牽扯到進(jìn)出口問(wèn)題，各國(guó)對(duì)于進(jìn)出

11、口所要申報(bào)的關(guān)稅、審批的手續(xù)不盡相同，托運(yùn)方即賣方可能無(wú)法在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將貨物交由承運(yùn)人，從而導(dǎo)致無(wú)法使用信用證從銀行方面順利結(jié)算取得貨款。此時(shí)，賣方便會(huì)出具一份保函請(qǐng)求承運(yùn)方倒簽提單，使提單上的日期與信用證上的日期相符，從而根據(jù)信用證的獨(dú)立抽象性原則和嚴(yán)格相符原則，單單一致，單證一致，使得賣方獲得收益。（2）賣方提供保函或因裝運(yùn)貨物時(shí)的客觀情況發(fā)生重大變化大多數(shù)情況下，承運(yùn)方在賣方提供保函的情況下，會(huì)倒簽提單。因?yàn)槿绻羞\(yùn)方不倒簽提單，就會(huì)在法律層面上形成賣方對(duì)于買賣合同的遲延履行，而對(duì)方即買方此時(shí)就享有一個(gè)抗辯權(quán)。更有甚者賣方可能會(huì)構(gòu)成根本違約，從而買方可以隨時(shí)解除買賣合同。而此時(shí)從屬

12、于買賣合同下的運(yùn)輸合同也會(huì)隨著主合同的解除而解除，這是承運(yùn)方不愿意看到的事實(shí)。此外，除了托運(yùn)方的原因外，承運(yùn)方也可能因?yàn)樽约罕旧淼脑驅(qū)е碌购炋釂?。例如，“承運(yùn)方的貨船船期延誤，比裝船期限晚到或者抵達(dá)裝貨港之后所剩的裝運(yùn)時(shí)間無(wú)法將貨物全部裝船完畢?！?此時(shí)也會(huì)倒簽提單，否則將會(huì)面臨違約賠償責(zé)任。（3）無(wú)實(shí)際損失下的不作為一般來(lái)說(shuō)，只要貨物送達(dá)時(shí)符合合同規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量且沒有瑕疵，同時(shí)給收貨方即買方造成什么太大損失，那么，買方不會(huì)追究對(duì)方倒簽提單的責(zé)任。因?yàn)樨?zé)任的追究會(huì)牽扯到額外的談判或者是提起訴訟，前者并不一定能達(dá)成合意，后者會(huì)拉扯很長(zhǎng)時(shí)間且耗費(fèi)金錢，所以買方在無(wú)實(shí)際損失的情況下也就不愿意去追

13、究對(duì)方的責(zé)任，這也是為什么倒簽提單無(wú)法消滅的一個(gè)重要原因。（三）倒簽提單和預(yù)借提單的異同在國(guó)際海事運(yùn)輸中，既有倒簽提單又有預(yù)借提單?！邦A(yù)借提單是指：當(dāng)信用證規(guī)定的有效期即將屆滿，而貨物還未裝船時(shí)，托運(yùn)人為了是提單上的裝船日期與信用證規(guī)定的日期相符，要求承運(yùn)人在貨物裝船前簽發(fā)的已裝船提單?！?1.兩者的相似之處在國(guó)際買賣中，倒簽提單和預(yù)借提單兩者都需要使用信用證支付。由于記載時(shí)間早于貨物的實(shí)際裝船時(shí)間，并在買方不知情條件下，賣方和承運(yùn)人為了各自的利益而修改了提單上貨物裝船的日期，具有欺詐性。對(duì)于這兩種情形收貨方都有相應(yīng)的救濟(jì)措施可以采取。2.兩者的不同之處第一，被倒簽的提單雖然實(shí)際裝船時(shí)間晚于提

14、單上記載的簽發(fā)時(shí)間，但貨物已實(shí)際裝船；被預(yù)借的提單是簽發(fā)貨物已經(jīng)裝船但貨物實(shí)際還沒有裝船。從而也可以看出預(yù)借提單的欺詐性更強(qiáng)，性質(zhì)更加惡劣。第二，與預(yù)借提單相比，倒簽提單中承運(yùn)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任相對(duì)小一些。在倒簽提單中，承運(yùn)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是能否按期將貨物送達(dá)；而在預(yù)借提單中，由于貨物還沒有裝上船，承運(yùn)人不僅要承擔(dān)貨物是否能按期到達(dá)，還需要承擔(dān)貨物是否完好符合合同約定的風(fēng)險(xiǎn)。二、倒簽提單的法律效力（一）倒簽提單法律效力概述1.倒簽提單無(wú)效論國(guó)內(nèi)持倒簽提單無(wú)效論的學(xué)者認(rèn)為，“被倒簽的提單正是承運(yùn)人和托運(yùn)人合謀采用欺詐手段所簽訂的海上貨物運(yùn)輸合同，故當(dāng)無(wú)效。”7其法律依據(jù)是我國(guó)民法通則第58條第四款規(guī)定

15、的惡意串通，損害國(guó)家、集體或第三人利益的民事行為無(wú)效和合同法第52條關(guān)于無(wú)效合同的規(guī)定情形，托運(yùn)方和承運(yùn)方惡意串通倒簽提單的行為損害了收貨方的合法利益，所以認(rèn)為倒簽提單無(wú)效。2.倒簽提單有效論但是有學(xué)者認(rèn)為“提單并不是因倒簽而當(dāng)然無(wú)效，倒簽的提單仍然是有效的運(yùn)輸合同證明和物權(quán)憑證?！?也有學(xué)者認(rèn)為“從保護(hù)善意第三人的利益和提單的商業(yè)流動(dòng)性出發(fā)應(yīng)承認(rèn)倒簽提單仍然有效?！?不可否認(rèn)的是，倒簽提單存在欺詐性，但是認(rèn)定合同根本無(wú)效的應(yīng)該是合同主要條款無(wú)效或者是違背了訂立合同的根本目的時(shí)，合同才失去效力。提單上的記載事項(xiàng)包括絕對(duì)必要記載事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)。根據(jù)我國(guó)海商法第71條的規(guī)定絕對(duì)必要記載事項(xiàng)為提

16、單上要載明向誰(shuí)交付貨物，而第73條也表明本條包含的提單內(nèi)容缺少一項(xiàng)或幾項(xiàng)的，不影響提單的性質(zhì)，即73條所涵蓋的提單的簽發(fā)日期為任意記載事項(xiàng)，也就是說(shuō)不屬于合同的主要條款，即使倒簽了提單，提單依然有效，只是部分無(wú)效。此外，倒簽提單修改了貨物的實(shí)際裝船時(shí)間，但是買賣雙方的權(quán)利義務(wù)以及買賣合同項(xiàng)下的運(yùn)輸合同雙方的權(quán)利義務(wù)并沒有因此而消失，所以此時(shí)也不能因此認(rèn)定提單無(wú)效。3.筆者觀點(diǎn)筆者同意倒簽提單有效論的觀點(diǎn)。理由如下：第一，倒簽提單并未改變提單的性質(zhì)。雖然提單被倒簽了，但這只是提單上存在了瑕疵，提單的根本屬性并未發(fā)生變化，所以，倒簽提單是有效的。第二，承認(rèn)倒簽提單有效才能保障買方的權(quán)益。提單貫穿于

17、整個(gè)買賣運(yùn)輸全程。提單不僅僅是托運(yùn)方用來(lái)向銀行收取貨款的憑證，同樣也是買方據(jù)此提取貨物的憑證。如果說(shuō)因?yàn)榈购炋釂螣o(wú)效，那么買方不可能憑借一張無(wú)效的單據(jù)提取貨款，而對(duì)于銀行來(lái)講，倒簽提單并不影響銀行向托運(yùn)方付款，那么在銀行付款后，買方依舊有義務(wù)向銀行繳納貨款，否則，就等于買方花錢買了一張無(wú)效的單據(jù)拿不到貨物，這就導(dǎo)致了買方財(cái)物兩空，其權(quán)利得不到保障，使得買賣市場(chǎng)發(fā)生混亂，發(fā)生嚴(yán)重后果。第三，倒簽提單不因存在欺詐性而無(wú)效。民法通則第58條規(guī)定的以欺詐手段使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下所為的民事行為無(wú)效。倒簽提單是承運(yùn)方以欺詐的手段使得買方相信提單上簽發(fā)的貨物裝船時(shí)間是真實(shí)有效符合約定的，買方因此而誤

18、認(rèn)為相對(duì)方如約履行了義務(wù)，在違背其真實(shí)意思的情況下（即如果買方知道了倒簽提單的情形就會(huì)拒絕支付貨款）向銀行支付了貨款。這種情況下的民事行為無(wú)效，是指這種因欺詐而作出的意思表示無(wú)效。如果該無(wú)效行為屬于侵權(quán)、不當(dāng)?shù)美樾螘r(shí)，相應(yīng)主體也就要承擔(dān)法律責(zé)任。所以倒簽提單有效，并不意味著倒簽提單毋須承擔(dān)后果。（二）國(guó)外倒簽提單法律效力的規(guī)定及啟示1.國(guó)際條約的規(guī)定目前對(duì)提單有約束的國(guó)際條約是海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則、漢堡規(guī)則和鹿特丹規(guī)則。其中海牙規(guī)則第七條中規(guī)定：“貨物裝船后，如果托運(yùn)人要求，簽發(fā)已裝船提單，承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的提單，應(yīng)為已裝船提單”，這是正常如實(shí)的簽發(fā)提單。也就是說(shuō)承運(yùn)

19、人必須遵守的法定義務(wù)之一是在貨物裝船后應(yīng)托運(yùn)人要求簽發(fā)“已裝船”提單。而倒簽提單也是在貨物已經(jīng)裝船的情況下簽發(fā)的提單，形式上看似乎是符合條約規(guī)定的，承運(yùn)人履行了其法定義務(wù)，但在倒簽提單情況下“已裝船”提單上記載的裝船時(shí)間早于貨物的實(shí)際裝船時(shí)間，這就存在一個(gè)不真實(shí)的記載。再看條約第三條對(duì)于提單上的記載事項(xiàng)作出了規(guī)定，提單上應(yīng)載明為辨認(rèn)貨物所需的主要嘜頭，貨物的數(shù)量或重量以及貨物的表面狀況，當(dāng)然也存在不載明這三種情況的情形?？v觀整個(gè)海牙規(guī)則都沒有對(duì)倒簽提單的情形作出規(guī)定。換句話來(lái)講，條約中都沒有明確表示此時(shí)倒簽提單是無(wú)效的。法無(wú)禁止即可為，此時(shí)不能當(dāng)然的認(rèn)為倒簽提單無(wú)效。而維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則雖然

20、是對(duì)前條約的修改，都擴(kuò)大了承運(yùn)人的責(zé)任，但遺憾的是這兩個(gè)條約和海牙規(guī)則一樣，對(duì)于倒簽提單的情形都沒有涉及，也并不能因此認(rèn)為倒簽提單無(wú)效。鹿特丹規(guī)則雖然進(jìn)一步擴(kuò)大了條約的適用范圍，加重了承運(yùn)人的責(zé)任，并且引入了電子運(yùn)輸單據(jù)，但依然對(duì)倒簽提單的情形沒有涉及。代寫各專業(yè)碩博學(xué)位論文,代寫代發(fā)CSSCI、北大核心論文，合作加QQ:97079517、 97079518 ; 微 電同號(hào)：1580 1280 825。淘寶交易，安全無(wú)憂。CSSCI來(lái)源期刊：電子政務(wù)、漢語(yǔ)學(xué)習(xí)、會(huì)計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究、現(xiàn)代中文學(xué)刊、甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào)、天津體育學(xué)院學(xué)報(bào)民族學(xué)刊、大學(xué)教育科學(xué)、金融論壇、南方經(jīng)濟(jì)、東北亞論壇、寧夏社會(huì)科學(xué)、

21、法商研究、云南社會(huì)科學(xué)、人文雜志、甘肅社會(huì)科學(xué)、東北大學(xué)學(xué)報(bào)、自然資源與環(huán)境。審稿周期：35-90天辦結(jié)查稿。北大核心期刊：西安理工大學(xué)學(xué)報(bào)、心理與行為研究、統(tǒng)計(jì)與信息論壇、人口與發(fā)展、廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào).哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版、南昌大學(xué)學(xué)報(bào)理科版、現(xiàn)代法學(xué)、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)、武漢金融、學(xué)校黨建與思想教育、成人教育、中國(guó)科技翻譯審稿周期：35-90天辦結(jié)查稿。普刊：中國(guó)新通信、蘭臺(tái)內(nèi)外、中國(guó)多媒體與網(wǎng)絡(luò)教學(xué)學(xué)報(bào)、農(nóng)村科學(xué)實(shí)驗(yàn)、今日財(cái)富、心血管外科中國(guó)結(jié)合醫(yī)學(xué)、經(jīng)貿(mào)實(shí)踐、語(yǔ)文課內(nèi)外、記者觀察、新課程、現(xiàn)代職業(yè)教育、建筑與裝飾、畜牧獸醫(yī)科學(xué)、化工管理、魅力中國(guó)、人力資源管理、新教育時(shí)代、心理月刊等300多家

22、國(guó)家級(jí)、省級(jí)普刊。審稿周期：1-7天辦結(jié)查稿。2.國(guó)外倒簽提單法律效力的規(guī)定國(guó)外對(duì)于倒簽提單法律效力問(wèn)題的認(rèn)定雖然立法上沒有明確規(guī)定，但英美法系中的英國(guó)在司法實(shí)踐中最著名的相關(guān)案件是“聯(lián)合城市商人（投資）有限公司訴加拿大皇家銀行案”。10 此案中賣方英國(guó)玻璃纖維公司（第二原告）與買方秘魯?shù)耐Y爾（第一個(gè)第三人）簽訂了有關(guān)制造設(shè)備的買賣合同，雙方約定使用信用證支付并且信用證不可撤銷。開證銀行為班克爾銀行（第二個(gè)第三人），承兌銀行為加拿大皇家銀行（被告），其承諾對(duì)信用證項(xiàng)下的匯票付款。信用證規(guī)定貨物的裝船日期最遲為1976年12月15日。賣方按約向承運(yùn)人交付了符合買賣合同約定的裝備部件，并告知了承

23、運(yùn)人信用證上的各項(xiàng)規(guī)定包括貨物裝船的最遲日期。但貨物的實(shí)際裝船日期為1976年12月16日，超出了信用證的規(guī)定，承運(yùn)人的代理人為了使單證一致倒簽了提單，在提單上記載了貨物裝船日期為1976年12月15日。對(duì)此，賣方英國(guó)玻璃纖維公司（第二原告）表示毫不知情。此后賣方英國(guó)玻璃纖維公司（第二原告）將其信用證項(xiàng)下的資格、權(quán)利及利益轉(zhuǎn)給聯(lián)合城市商人有限公司（第一原告），將信用證轉(zhuǎn)讓通知發(fā)給了加拿大皇家銀行（被告）。聯(lián)合城市商人有限公司（第一原告）向加拿大銀行（被告）提交單證文件請(qǐng)求付款時(shí)被拒付，理由之一是有證據(jù)表明存在倒簽提單的情形。所以聯(lián)合城市商人有限公司（第一原告）起訴了加拿大皇家銀行（被告）。在再

24、次上訴審理中迪普洛克（Diplock）大法官在判詞中提到，“有著錯(cuò)誤裝船日期的提單并非無(wú)效”。迪普洛克提到，“單據(jù)無(wú)效，是指喪失了其所有的法律效力，其根本就是偽造的或者是欺詐性的，以至于摧毀了單據(jù)的本質(zhì)。僅僅存在輕微虛假記載的單據(jù)，盡管帶有一定的欺詐性，但卻不應(yīng)被認(rèn)為無(wú)效。例如，只是改動(dòng)了裝船日期的提單以及存在少許不實(shí)記載的檢驗(yàn)證書。因?yàn)榍罢咧皇侨掌谟性p，裝運(yùn)的貨物完全是合同規(guī)定的貨物，提單持有者對(duì)貨物的所有權(quán)也未受到影響，而后者的主要記載是真實(shí)可靠的，基本上反映了貨物的實(shí)際情況。”3.啟示第一，國(guó)際條約的制定要考慮多方利益。當(dāng)今世界朝著多極化的方向發(fā)展，在平等自由的大背景下任何一個(gè)國(guó)家都不可

25、忽視。由于各國(guó)的法律體系和法律淵源的不同使得條約在產(chǎn)生和適用上存在著困難。雖然國(guó)際條約對(duì)于提單有了諸多的規(guī)定，比如應(yīng)托運(yùn)方要求承運(yùn)人要簽發(fā)“已裝船”提單，但也僅僅到此為止，對(duì)于倒簽提單的情形卻沒有做出明確的規(guī)定。第二，英美法系普遍認(rèn)為倒簽提單有效。對(duì)于英美法系這種適用判例法的國(guó)家而言，直接援用迪普洛克大法官的判詞來(lái)認(rèn)定倒簽提單的效力。而對(duì)于大陸法系的國(guó)家而言，由于沒有明確的立法規(guī)定，只能對(duì)倒簽提單的效力問(wèn)題依據(jù)案件的具體情形進(jìn)行法理分析認(rèn)定。第三，外國(guó)的判例對(duì)我國(guó)也有借鑒意義。根據(jù)英國(guó)的經(jīng)典判例可以看出倒簽提單雖然是一個(gè)違法行為并帶有欺詐性，但并不宜因此而否認(rèn)其效力。雖然我國(guó)的法律淵源并不包含

26、判例，但經(jīng)典判例也值得借鑒和學(xué)習(xí)。（三）我國(guó)倒簽提單法律效力的規(guī)定及啟示1.我國(guó)法律的規(guī)定由于海事運(yùn)輸中需要簽發(fā)提單，所以適用我國(guó)海商法的規(guī)定。從上文對(duì)于海商法第71條、第73條的分析來(lái)看，倒簽提單并不影響提單本身的性質(zhì)，并不能認(rèn)為此時(shí)的提單無(wú)效。此外，我國(guó)海商法第44條規(guī)定的相關(guān)條款的無(wú)效，不影響該合同和提單或者其他運(yùn)輸單證中其他條款的效力。由此可以看出，倒簽提單是對(duì)裝船時(shí)間的篡改，最多只是使得這個(gè)被篡改的時(shí)間無(wú)效，屬于對(duì)合同的遲延履行，除非該遲延履行給相對(duì)方造成巨大損失或者根本違反合同，才能認(rèn)定合同和提單無(wú)效，否則不能借以此來(lái)認(rèn)定倒簽提單無(wú)效。2.倒簽提單的實(shí)務(wù)分析（1）因欺詐導(dǎo)致的合同無(wú)

27、效并不適用倒簽提單倒簽提單是由承運(yùn)人來(lái)簽發(fā)的，為保證自己的利益，在明知具體貨物裝船時(shí)間卻將提單上的時(shí)間提前到貨物裝船前，這種行為屬于故意隱瞞真實(shí)情況，違反了民法中誠(chéng)實(shí)信用的原則，具有欺詐性。但是在這種欺詐性下，提單并不是當(dāng)然無(wú)效的。在實(shí)際中，并不僅僅是根據(jù)提單上不真實(shí)的裝船時(shí)間來(lái)認(rèn)定提單無(wú)效的，還要把其放在整個(gè)合同中來(lái)考量。欺詐導(dǎo)致的合同無(wú)效是在合同訂立時(shí)一方欺騙或隱瞞真實(shí)情況，使對(duì)方做出錯(cuò)誤的意思表示。雙方在買賣合同簽訂時(shí)意思表示真實(shí)，此時(shí)還沒有進(jìn)入到貨物運(yùn)輸當(dāng)中，也就沒有倒簽提單一說(shuō)，所以買賣合同是有效的。眾所周知，合同一旦簽訂就需要在合同約定的時(shí)間內(nèi)履行，進(jìn)入到貨物運(yùn)輸合同當(dāng)中。承運(yùn)人倒

28、簽提單的行為其實(shí)就是為了滿足形式上的在約定的時(shí)間內(nèi)履行了合同義務(wù)，是履行運(yùn)輸合同的一種單方法律行為。例如，在“中化公司訴馬航公司、泛洋公司倒簽提單案”中，11中化公司與德俊公司簽訂了貨物買賣合同，約定在2003年4月30日之前裝運(yùn)。泛洋公司是涉案貨物的承運(yùn)人，而馬航公司系“漢金玫瑰”號(hào)船所有人，即實(shí)際承運(yùn)人。由于兩方的倒簽提單導(dǎo)致買方的利益遭受損失，買方要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。在本案中，倒簽提單的行為產(chǎn)生消極的法律效力，承運(yùn)人要承擔(dān)倒簽提單的后果。所以，盡管倒簽提單違反了法律中誠(chéng)實(shí)信用的規(guī)定，但其發(fā)生的是消極效力，需要承擔(dān)因此而產(chǎn)生的后果，而不是使得其無(wú)效。（2）信用證的獨(dú)立抽象性原則使得倒簽提單

29、有效提單是跟單信用證支付下的產(chǎn)物,托運(yùn)人憑借單據(jù)去銀行收取貨款。而信用證的獨(dú)立抽象性原則使得提單獨(dú)立于基礎(chǔ)的買賣合同存在，只要提單上的內(nèi)容符合了信用證項(xiàng)下的規(guī)定，銀行就會(huì)支付貨款。換言之，銀行并不會(huì)去審查是否存在倒簽提單的情形，即使提單上存在倒簽提單這個(gè)欺詐情形，倒簽提單在這個(gè)角度來(lái)說(shuō)也是有效力的。雖然在信用證欺詐的例外上，如果滿足“欺詐是受益人的行為、欺詐達(dá)到了實(shí)質(zhì)性的程度、有充分的證據(jù)證明欺詐已實(shí)際發(fā)生”這三個(gè)條件，銀行可以拒絕付款或承兌匯票，法院也可以頒發(fā)禁止支付令。但是，信用證欺詐例外的例外又表明銀行已經(jīng)善意支付了的，該支付有效。例如，在“美國(guó)威克特貿(mào)易公司訴中國(guó)豐和貿(mào)易公司和宏盛海上

30、運(yùn)輸公司案”中，12威克特公司與豐和公司在出口貨物合同中約定貨物結(jié)算方式為信用證，我國(guó)宏盛公司受托運(yùn)送貨物。因?yàn)樨S和公司超期裝船，所以豐和公司要求宏盛公司倒簽提單，并憑借倒簽的提單和其他單據(jù)到銀行收取了全部貨款。由于倒簽提單使得單證一致，銀行支付了貨款，此時(shí)銀行的支付是有效的，符合法律規(guī)定的。所以基于信用證的獨(dú)立抽象性原則，倒簽提單應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效的。3.啟示倒簽提單的效力無(wú)論是從法律層面還是從實(shí)務(wù)層面來(lái)講，都不應(yīng)該否定其效力。第一，倒簽提單并不影響提單效力。雖然倒簽提單的行為具有欺詐性，但使其無(wú)效的欺詐性應(yīng)該是提單本身具有欺詐性或提單是偽造的情形，僅僅只是改變了提單上的裝船日期的這種欺詐性只是

31、使提單具有了瑕疵，而其他有關(guān)貨物的質(zhì)量、數(shù)量等基本的信息都是符合實(shí)際情況、符合合同約定的，那么這樣的依然是提單應(yīng)當(dāng)是有效的。第二，承認(rèn)倒簽提單的效力有利于維護(hù)各方利益。由于提單還涉及到信用證支付和買方憑借提單提貨，所以承認(rèn)提單的有效性也能更好地維護(hù)買賣雙方的權(quán)利，促進(jìn)其履行各自的義務(wù)，使國(guó)際買賣市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第三，完善我國(guó)關(guān)于倒簽提單的立法。我國(guó)法律在立法上對(duì)倒簽提單的效力認(rèn)定也沒有明確規(guī)定，對(duì)于我國(guó)這個(gè)貿(mào)易大國(guó)來(lái)講，遇到倒簽提單涉及到訴訟時(shí)都要認(rèn)定一下倒簽提單的效力顯得非常繁瑣。所以我國(guó)在立法上應(yīng)當(dāng)將倒簽提單的情形明確列入法律所調(diào)整的范圍，明確認(rèn)定倒簽提單的效力及后果。三、倒簽

32、提單的后果（一）倒簽提單的責(zé)任類型由于承運(yùn)人和托運(yùn)人未按照合同約定的要求履行義務(wù)，那么就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)于倒簽提單的責(zé)任類型，理論界大概有以下五種觀點(diǎn)。1.違約責(zé)任倒簽提單是承運(yùn)人簽發(fā)了早于貨物實(shí)際裝船日期的提單，而屬于合同主要條款之一的貨物實(shí)際裝船時(shí)間，在合同中必然有明確約定。在貨物買賣合同中，買方與賣方（即托運(yùn)方）會(huì)約定賣方要在信用證規(guī)定的日期內(nèi)裝船發(fā)貨并如實(shí)簽發(fā)提單。該合同訂立時(shí)雙方出于真實(shí)的意思表示，合同有效并成立。所以倒簽提單屬于賣方的違反雙方對(duì)于日期的約定，侵犯了買方的權(quán)益而造成違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。在貨物運(yùn)輸合同中，一般情況下倒簽提單是一種故意行為，損害了收貨方基于貨物運(yùn)輸

33、合同所享有的按照約定的裝船日期所享有的預(yù)期利益，這也是一種違約行為，承運(yùn)方和托運(yùn)方承擔(dān)共同的違約責(zé)任。特殊情況下，倒簽提單是承運(yùn)方因自身的原因所導(dǎo)致的，此時(shí)是承運(yùn)方違反其與托運(yùn)方之間的關(guān)于貨物裝船的約定同時(shí)也損害了收貨方的基本權(quán)益，其對(duì)托運(yùn)方和收貨方都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。無(wú)論在哪個(gè)合同中，倒簽提單都是因?yàn)橐环竭`反合同約定的裝船日期以及應(yīng)當(dāng)如實(shí)簽發(fā)提單而應(yīng)向相對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。就舉證責(zé)任來(lái)講，違約責(zé)任采用的是無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則，即收貨方提供了相對(duì)方倒簽提單的事實(shí)，就可以要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任，而相對(duì)方則要證明其并沒有倒簽提單，否則就會(huì)被推定實(shí)施了倒簽提單的行為。2.侵權(quán)責(zé)任倒簽提單行為是承運(yùn)人在明知貨物

34、實(shí)際裝船時(shí)間的情況下將提單上的裝船日期提前，侵害了相對(duì)方的合法權(quán)益，完全符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。但筆者認(rèn)為承運(yùn)方倒簽提單的行為并不僅僅是侵害了買方（即收貨方）因倒簽提單造成的實(shí)際利益損失，還侵犯了買方的抗辯權(quán)和解除權(quán)。由于承運(yùn)方和托運(yùn)方的種種原因造成未能在信用證規(guī)定的日期內(nèi)將貨物裝船，那么買方就有權(quán)拒絕向銀行付款，這是買方所享有的抗辯權(quán)。同樣，如果因?yàn)闊o(wú)法按照信用證約定的日期內(nèi)裝船構(gòu)成了根本違約的，買方此時(shí)還享有解除合同的權(quán)利。但因?yàn)榈购灹颂釂?，買方的這兩種權(quán)利都受到了侵害。而對(duì)于侵權(quán)責(zé)任而言，基于其的構(gòu)成要件，收貨方必須證明對(duì)方實(shí)施了倒簽提單的行為，主觀上有過(guò)錯(cuò)，倒簽提單行為造成了損害和損害

35、與行為之間的因果關(guān)系，這種情況下收貨方的舉證責(zé)任就加重了。3.違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合該觀點(diǎn)認(rèn)為倒簽提單一方面違反了貨物買賣合同和貨物運(yùn)輸合同，構(gòu)成違約，另一方面又侵害了買方的抗辯權(quán)和解除權(quán)，由于同一行為同時(shí)滿足了違約和侵權(quán)的構(gòu)成要件，此時(shí)就產(chǎn)生了兩種責(zé)任的競(jìng)合。對(duì)于責(zé)任競(jìng)合，有的國(guó)家不允許當(dāng)事人自主選擇，而是由法院來(lái)認(rèn)定，比如法國(guó)；而像德國(guó)這樣承認(rèn)并列訴訟的國(guó)家，允許當(dāng)事人自主選擇。我國(guó)合同法第122條規(guī)定：“因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。因此，責(zé)任競(jìng)合時(shí)，受損害方可以根據(jù)實(shí)際情況要求損害方承

36、擔(dān)違約或侵權(quán)責(zé)任，且只能擇一。4.締約過(guò)失責(zé)任締約過(guò)失責(zé)任是指在合同訂立的過(guò)程中，一方因違背其依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則應(yīng)負(fù)的義務(wù)，而致另一方的信賴?yán)鎿p失，并承擔(dān)民事責(zé)任。倒簽提單正是托運(yùn)方和承運(yùn)方的“不誠(chéng)實(shí)”的產(chǎn)物，從而致使收貨方的合理信賴?yán)媸軗p，屬于締約過(guò)失責(zé)任。此外，我國(guó)合同法第42條也表明違背誠(chéng)實(shí)信用的行為給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。5.多重法律責(zé)任這種多重法律責(zé)任不僅包括了違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任，還包括了傳統(tǒng)的犯罪性質(zhì)?！八环矫婵隙说购炋釂尉哂蟹缮系倪`約性，另一方面又肯定了這種違約行為具有法律上的侵權(quán)性，有可能還會(huì)構(gòu)成犯罪。”136.筆者觀點(diǎn)筆者同意倒簽提單導(dǎo)致了違約責(zé)任和侵

37、權(quán)責(zé)任的競(jìng)合。第一，倒簽提單同時(shí)滿足違約和侵權(quán)的構(gòu)成要件。其實(shí)倒簽提單是一個(gè)很復(fù)雜的問(wèn)題，這其中涉及到貨物買賣合同，貨物運(yùn)輸合同以及和提單有關(guān)的信用證，對(duì)于合同來(lái)講違約性更加明顯，但對(duì)于信用證來(lái)說(shuō)侵權(quán)性更加突出，所以單單僅把倒簽提單歸結(jié)于違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任未能全面概述其應(yīng)承擔(dān)的后果。第二，認(rèn)為倒簽提單導(dǎo)致違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合更有利于保護(hù)受侵害方的權(quán)利。兩種責(zé)任的競(jìng)合，給了因倒簽提單而受到侵害的一方一種選擇，在提起訴訟時(shí)究竟是選擇違約之訴還是侵權(quán)之訴，大都取決于哪種訴能使其獲得更多的利益補(bǔ)償或者提起哪種訴的勝訴更高，這種責(zé)任競(jìng)合后的自主選擇無(wú)疑更好地維護(hù)了受侵害的權(quán)益。雖然在外國(guó)有些國(guó)家對(duì)于

38、責(zé)任競(jìng)合下請(qǐng)求權(quán)的自主選擇存在禁止性的規(guī)定，但不少國(guó)家對(duì)于這種自主選擇持肯定態(tài)度。合同本身就是意思自治的產(chǎn)物，理應(yīng)高舉契約自由的大旗。而違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合下給當(dāng)事人自主選擇責(zé)任承擔(dān)方式能更好的體現(xiàn)出這種自由選擇的精神。第三，倒簽提單行為是發(fā)生在合同履行過(guò)程中的，而締約過(guò)失責(zé)任的其中一個(gè)構(gòu)成要件就是在合同的締結(jié)過(guò)程中，很明顯倒簽提單不適用締約過(guò)失責(zé)任。此外，倒簽提單只是民事上的違約和侵權(quán)，并不涉及到犯罪，也不適用多重法律責(zé)任。（二）國(guó)外倒簽提單的后果及啟示1.倒簽提單應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任對(duì)國(guó)際條約海牙規(guī)則和維斯比規(guī)則來(lái)講，“在兩部國(guó)際公約中已經(jīng)明確表示此公約只約束海上貨物運(yùn)輸合同，就如同將侵權(quán)之

39、訴拒之門外?！?4由于這兩個(gè)條約約束的是合同，那么對(duì)于條約來(lái)說(shuō)，倒簽提單所涉及的就是違反了合同所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，對(duì)此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。雖然英國(guó)法承認(rèn)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合，但是英國(guó)更加注重基于雙方意思自治而達(dá)成的合同。如果存在真實(shí)有效的合同時(shí)英國(guó)是限制侵權(quán)之訴的，是可以用合同來(lái)抗辯侵權(quán)的。由于倒簽提單涉及的是貨物買賣合同和貨物運(yùn)輸合同，而倒簽提單并不影響這兩個(gè)合同的效力，在這兩個(gè)合同不存在其他效力瑕疵時(shí)，英國(guó)法會(huì)優(yōu)先適用違約責(zé)任。所以英國(guó)倒簽提單要承擔(dān)違約責(zé)任。2.倒簽提單應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任美國(guó)侵權(quán)法認(rèn)為倒簽提單是一種間接故意的行為。即承運(yùn)人明知是倒簽提單卻故意放任這種行為而沒有制止，即便最后的

40、結(jié)果不是承運(yùn)人所追求的的，承運(yùn)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。美國(guó)提單法中對(duì)任何人明知或故意欺詐，偽造、更改、變?cè)斓亩紤?yīng)當(dāng)對(duì)該違法行為承擔(dān)責(zé)任，甚至可能被定罪。因此在美國(guó)法中倒簽提單被認(rèn)為是一種欺詐性單據(jù)，這種欺詐性不僅僅會(huì)構(gòu)成信用證欺詐要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，甚至還要承擔(dān)刑事責(zé)任。由此可見，美國(guó)法對(duì)倒簽提單的約束十分的嚴(yán)格。法國(guó)法對(duì)于倒簽提單的情形也沒有明確的規(guī)定，但援用了法國(guó)民法典第1382條的規(guī)定：“因過(guò)錯(cuò)致他人損害者，應(yīng)對(duì)他人付賠償之責(zé)。”由于承運(yùn)方倒簽提單的行為導(dǎo)致了收貨方的權(quán)利受損，完全符合法國(guó)法中的第三人侵害債權(quán)制度的規(guī)定。所以法國(guó)倒簽提單要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。3.啟示第一，由于各國(guó)法律制定的不同，導(dǎo)致

41、各國(guó)對(duì)于倒簽提單的責(zé)任認(rèn)定方式不同。英美法系國(guó)家可以援用之前的判例來(lái)統(tǒng)一對(duì)倒簽提單的責(zé)任認(rèn)定，而大陸法系國(guó)家可以援用民法典中的規(guī)定來(lái)對(duì)倒簽提單進(jìn)行判決。這也是為什么倒簽提單還沒有明確列入各國(guó)立法中的一個(gè)原因。第二，應(yīng)當(dāng)有國(guó)際條約對(duì)倒簽提單的行為進(jìn)行明確的規(guī)制。正是由于各法系、各國(guó)之間對(duì)于倒簽提單的行為都有著不同的適用情形，才更急需一個(gè)國(guó)際條約來(lái)對(duì)此進(jìn)行約束。倒簽提單出現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易中，如果沒有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)定將不利于國(guó)際市場(chǎng)的穩(wěn)定，更有可能損害信用證的信譽(yù)。（三）國(guó)內(nèi)倒簽提單的后果及啟示1.國(guó)內(nèi)立法上對(duì)倒簽提單的后果無(wú)明確規(guī)定我國(guó)法律并沒有明確說(shuō)明倒簽提單應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任，但根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定

42、，倒簽提單明顯既構(gòu)成違約又構(gòu)成侵權(quán)，且我國(guó)合同法第122條承認(rèn)了違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合，所以從理論上來(lái)看，倒簽提單在我國(guó)是違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合。而最高人民法院在全國(guó)沿海地區(qū)涉外、涉港澳經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要指出：“一個(gè)法律事實(shí)或法律行為有時(shí)可以同時(shí)產(chǎn)生兩個(gè)法律關(guān)系，最常見的是債權(quán)關(guān)系與物權(quán)關(guān)系并存，或者被告的行為同時(shí)構(gòu)成破壞合同和民事侵害。原告可以選擇兩者之中有利于自己的一種訴因提起訴訟，有管轄權(quán)的受訴法院不應(yīng)以存在其他訴因?yàn)橛删芙^受理。但當(dāng)事人不得就同一法律事實(shí)或法律行為，分別以不同的訴因提起兩個(gè)訴訟。”這也為倒簽提單承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合提供了一種可能和方向。2.國(guó)內(nèi)司法上普遍認(rèn)為倒簽提單應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任由于我國(guó)立法對(duì)于倒簽提單應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任進(jìn)行明確規(guī)定，導(dǎo)致理