職業(yè)犯罪的預防策略完整題庫及答案

1、職業(yè)犯罪的預防策略完整題庫及答案一、填空題1、銀監(jiān)會制定銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引的目的是：規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高從業(yè)人員和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護銀行業(yè)信譽。答案：職業(yè)道德2、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當學法、懂法、守法，保守國家機密和,尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護國家利益和金融安全。答案：商業(yè)秘密、3、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當具備或,熟練掌握業(yè)務(wù)技能。答案：崗位任職資格、能力4、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當遵循、原則。不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、虛假宣傳等不正當競爭行為。答案：公平競爭、客戶自愿5、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當尊重客戶，了解客戶需求，依法維護和。答案：客戶權(quán)益、客戶信息

2、6、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當對客戶如實提示產(chǎn)品的和,切實保護客戶權(quán)益。答案：特點、風險7、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當執(zhí)行首問負責制，,語言文明，,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。答案：誠待客戶、舉止大方8、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當,積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。答案：關(guān)愛社會、勤儉節(jié)約9、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當有效識別或的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告。答案：現(xiàn)實、潛在10、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當遵守有關(guān)法律法規(guī)和本單位有關(guān)進行和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場產(chǎn)品。答案：證券投資、11、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當遵守禁止的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或

3、他人,銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。答案：內(nèi)幕交易、謀取利益12、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以或的形式告知他人。答案：明示、暗示13、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在社會交往和商業(yè)活動中，應(yīng)當廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及行為。答案：不正當交易14、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當樹立終身,與時俱進，,提升素質(zhì)，完善技能。答案：學習理念、追求新知15、銀行業(yè)協(xié)會、及等行業(yè)自律組織，可以依據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引對會員單位貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查和評估。答案：信托業(yè)協(xié)會、財務(wù)公司協(xié)會16、銀行業(yè)金融機構(gòu)負責預防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生行為的和未按考核內(nèi)容分別

4、建立的，該機構(gòu)考核結(jié)果不得評為良好及以上檔次。答案：違法違紀、電子檔案17、對考核結(jié)果列為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機構(gòu)，各單位應(yīng)當對和有突出貢獻的予以獎勵。答案：監(jiān)察部門、監(jiān)察干部18、對單位預防職務(wù)犯罪工作或因不及時整改而導致違法違紀案件發(fā)生的，依法追究單位主要負責人和直接責任人員的責任。答案：抓得不力、風險隱患19、職務(wù)犯罪是國家工作人員利用職務(wù)上的便利，違背職務(wù)宗旨，濫用公共權(quán)力，危害公務(wù)活動和國家工作人員,觸犯我國刑法規(guī)定的行為。答案：公正廉潔信譽、20、受國家機關(guān)、企業(yè)、人民團體委托、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的，以貪污罪論處。答

5、案：國有公司、事業(yè)單位21、刑法第394條規(guī)定，國家工作人員在國內(nèi)或者中接受禮物，依照國家規(guī)定應(yīng)當交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪論處。答案：公務(wù)活動、對外交往22、貪污罪立案標準規(guī)定個人貪污數(shù)額不滿5000元，但貪污手段惡劣，、等情節(jié)的應(yīng)予立案。答案：毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物23、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在10萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處;情節(jié)特別嚴重的處死刑，并處。答案：沒收財產(chǎn)、沒收財產(chǎn)24、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在5000元以上不滿1萬元，犯罪后,的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰。答案：有悔改表現(xiàn)、積極退贓25、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定

6、，個人貪污數(shù)額在5萬元以上不滿10萬元的，處有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)；情節(jié)特別嚴重的，處,并處沒收財產(chǎn)。答案：五年以上、無期徒刑26、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在5000元以上不滿5萬元的，處有期徒刑；情節(jié)特別嚴重的，處有期徒刑。答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下27、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)酌情給予。答案：二年以下、行政處分28、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款歸個人使用，既包括,也包括。答案：挪用者本人使用、給他人使用29、根據(jù)挪用公款罪立案標準，多次挪用公款不還的，挪

7、用公款數(shù)額;多次挪用公款并以后次挪用的公款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時認定。答案：累計計算、未還的數(shù)額30、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款給其他個人使用的案件，與共謀，指使或者參與策劃取得挪用款的，對使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責任。答案：使用人、挪用人31、根據(jù)刑法第385條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取的，或者他人財物，為他人謀取利益的是受賄罪。答案：他人財物、非法收受32、根據(jù)刑法第385條規(guī)定，國家工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的、，歸個人所有的，以受賄論處。答案：回扣、手續(xù)費33、國有金融機構(gòu)工作人員在金融業(yè)務(wù)活動中他人財物或者他人財物，

8、為他人謀取利益的，以受賄罪追究刑事責任。答案：索取、非法收受34、國家機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位，在經(jīng)濟往來中，在各種名義的回扣、手續(xù)費的，以追究刑事責任。答案：賬外暗中收受、單位受賄罪35、根據(jù)刑法第387條規(guī)定，犯單位受賄罪的，對單位判處罰金，并對其和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。答案：直接負責的主管人員36、刑法第389條第2款規(guī)定，行賄人在被追訴前主動交代行賄行為的，可以或者。答案：減輕處罰、免除處罰37、對單位行賄罪是為利益，給予國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體以財物，或者在中，違反國家規(guī)定，給予上述單位各種名義的回扣、手續(xù)費的行為。答案：謀取不正當、經(jīng)濟往來3

9、8、對單位行賄罪是為謀取不正當利益，在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體各種名義的、的行為。答案：回扣、手續(xù)費39、根據(jù)對單位行賄罪的立案標準，個人行賄數(shù)額在以上，單位行賄數(shù)額在以上的，應(yīng)予立案。答案：10萬元、20萬元40、根據(jù)對單位行賄罪的立案標準個人行賄數(shù)額不滿10萬元，但向、司法機關(guān)、行賄的，應(yīng)予立案。答案：黨政機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)41、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國家工作人員,的行為。答案：介紹賄賂、情節(jié)嚴重42、“介紹賄賂”是指在與之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為得以實現(xiàn)的行為。答案：行賄人、受賄人43、根據(jù)介紹賄賂罪立案標準，介

10、紹個人向國家工作人員行賄，數(shù)額在的和介紹單位向行賄，數(shù)額在20萬元以上的應(yīng)予立案。答案：2萬元以上、國家工作人員44、介紹賄賂數(shù)額不滿立案標準，但具有或者介紹賄賂情形的，應(yīng)予立案。答案：3次以上、3人以上45、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，巨額財產(chǎn)來源不明罪是指國家工作人員的財產(chǎn)或支出明顯超過其、且,本人又不能說明其來源是合法的行為。答案：合法收入、差額巨大46、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財產(chǎn)來源不明罪“不能說明"，既包括,也包括故意編造經(jīng)查證不實的來源。答案：拒不說明、虛假合法47、私分國有財產(chǎn)罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，違反國家規(guī)定，以將國有

11、資產(chǎn)給個人,數(shù)額較大的行為。答案：單位名義、集體私分48、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國有資產(chǎn)罪的，對該單位直接負責的和其他直接,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。答案：主管人員、責任人員49、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國有資產(chǎn)罪數(shù)額巨大的，處有期徒刑，并處。答案：三年以上七年以下、罰金50、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財產(chǎn)來源不明罪的，處三年以下有期徒刑或者，財產(chǎn)的予以追繳。答案：拘役、差額部分51、私分罰沒財物罪是指、違反國家規(guī)定，將應(yīng)上繳國家的罰沒財物，以單位名義集體私分給個人的行為。答案：司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)52、犯私分罰沒財物罪的，對該單

12、位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大的，處有期徒刑，并處罰金。答案：三年以下、三年以上七年以下53、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國家機關(guān)工作人員,違法決定、處理其無權(quán)決定、處理的事項，或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使、國家和人民利益遭受重大損失的行為。答案：超越職權(quán)、公共財產(chǎn)54、犯濫用職權(quán)罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處有期徒刑。答案：三年以下、三年以上七年以下55、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國家機關(guān)工作人員,不履行或者,致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。答案：嚴重不負責任、不認真履行職責56、根據(jù)玩

13、忽職守罪的立案標準，造成30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但超過100萬元的，應(yīng)予立案。答案：直接經(jīng)濟損失、間接經(jīng)濟損失57、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，犯玩忽職守罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處有期徒刑。答案：三年以下、三年以上七年以下58、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，犯玩忽職守罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處有期徒刑。答案：五年以下、五年以上十年以下二、判斷題1、銀行業(yè)金融機構(gòu)與勞務(wù)代理機構(gòu)簽訂協(xié)議的其他人員屬銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員。（X）直接從事金融業(yè)務(wù)2、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引適用于境內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)委派到國（境）外控股

14、、參股公司的從業(yè)人員。（，）3、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的經(jīng)營效益。（X）業(yè)務(wù)信息4、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當尊重客戶，了解客戶需求，依法維護客戶權(quán)益和客戶信息。（，）5、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當對客戶如實詳細提示產(chǎn)品的特點和風險，切實保護客戶人身安全。（X）客戶權(quán)益6、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員未經(jīng)批準不得在其他經(jīng)濟組織兼職。（，）7、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員不得利用有關(guān)信息買賣資本市場產(chǎn)品。（X）內(nèi)幕信息8、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（，）9、各銀行業(yè)金融機構(gòu)職務(wù)犯罪案件以司法機關(guān)當年立案查處為準。（，）10、按考核標

15、準對未建立預防職務(wù)犯罪領(lǐng)導小組的金融機構(gòu)，扣4分。（X）扣3分11、按考核標準對單位年度工作計劃、總結(jié)未涵蓋預防職務(wù)犯罪內(nèi)容的，扣2分。（X）扣3分12、按考核標準未建立以主要領(lǐng)導為負責人的案防工作領(lǐng)導機構(gòu)的扣2分。（，）13、按考核標準未制定年度案防工作計劃的扣2分。（，）14、按考核標準未制定案件風險排查、報告、處路、問責以及整改等專門制度的每少一項扣2分。（X）扣1分15、按考核標準未建立對員工異常行為的內(nèi)部舉報制度的扣2分。（X）扣1分16、按考核標準銀行業(yè)金融機構(gòu)年內(nèi)發(fā)生違法違紀案件的扣8分。（X）扣10分17、利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的，以賄

16、賂罪論處。（X）貪污18、刑法第394條規(guī)定，國家工作人員在國內(nèi)公務(wù)活動或者對外交往中接受禮物，依照國家規(guī)定應(yīng)當交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪論處。（，）19、貪污罪立案標準規(guī)定個人貪污數(shù)額不滿1000碇，但具有貪污救災、救濟款物及募捐款物、罰沒款物、暫扣款物，以及貪污手段惡劣，毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的應(yīng)予立案。（X）5000元20、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在10萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，情節(jié)特別嚴重的處死刑。（，）21、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在5000元以上不滿1萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)，積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰。（，）22

17、、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在5萬元以上不滿10萬元的，處七年以上有期徒刑。（X）五年23、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在5000元以上不滿5萬元，且情節(jié)特別嚴重的，處十年以上有期徒刑。（X）七年以上十年以下24、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)酌情給予行政處分。（X）二年25、國有金融機構(gòu)工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，以挪用公款罪追究刑事責任。（，）26、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款歸個人使用，數(shù)額在5千元至1萬元以上，進行非法活動的應(yīng)予立案

18、。（，）27、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款數(shù)額在1萬元至3萬元以上，歸個人使用進行營利活動的應(yīng)予立案。（，）28、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款歸個人使用，既包括挪用者本人使用，也包括給他人使用。（，）29、根據(jù)挪用公款罪立案標準，多次挪用公款不還的，挪用公款數(shù)額累計計算。（，）30、根據(jù)挪用公款罪立案標準，多次挪用公款并以后次挪用的公款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時未還的數(shù)額認定。（，）31、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款給其他個人使用的案件，使用人與挪用人共謀，指使或者參與策劃取得挪用款的，對挪用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責任。（X）使用人32、根據(jù)刑法第385條規(guī)定，

19、國家工作人員在經(jīng)濟往來中,收受手續(xù)費，歸單位所有的，以受賄論處。（X）個人33、因受賄行為而使國家或者社會利益遭受重大損失的應(yīng)予立案。（，）34、受賄數(shù)額在5000元以下，涉嫌故意刁難、要挾有關(guān)單位或個人，造成惡劣影響的不予立案。（X）應(yīng)予立案35、受賄數(shù)額在5000元以下，涉嫌強行索取財物的應(yīng)予立案。（，）36、犯單位受賄罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役。（X）五年37、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，犯行賄罪的，處五年以上有期徒刑或者拘役。（X）五年以下38、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，因行賄謀取不正當利益，情節(jié)特別嚴重的，處十年以下有期徒刑或

20、者無期徒刑。（X）十年以上39、刑法第389條第2款規(guī)定，“被追訴前”，是指在司法機關(guān)立案偵查之前。案。（，）40、對單位行賄罪是為謀取不正當利益，給予國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體以財物。（，）41、根據(jù)對單位行賄罪的立案標準，個人行賄數(shù)額不滿10萬元、單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具有為謀取非法利益而行賄的應(yīng)予立案。（，）42、根據(jù)對單位行賄罪的立案標準，個人行賄數(shù)額不滿5萬元，但向3個以上單位行賄的，應(yīng)予立案。（X）10萬元43、根據(jù)刑法第391條規(guī)定，個人犯對單位行賄罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役。（X）三年以下44、根據(jù)刑法第391條規(guī)定，單位犯對單位行賄

21、罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上有期徒刑或者拘役。（X）三年以下45、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴重的行為。（，）46、“介紹賄賂”是指在行賄人與受賄人之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為得以實現(xiàn)的行為。（，）47、根據(jù)介紹賄賂罪的立案標準，介紹個人向國家工作人員行賄，數(shù)額在5萬元以上的應(yīng)予立案。（X）2萬元以上48、根據(jù)介紹賄賂罪的立案標準，介紹單位向國家工作人員行賄，數(shù)額在10萬元以上的應(yīng)予立案。（X）20萬元以上49、介紹賄賂數(shù)額不滿立案標準，但具有為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂情形的，應(yīng)予立案。（，）50

22、、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，介紹賄賂人在被追訴前主動交代介紹賄賂行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。（，）51、根據(jù)最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院受理立案偵查案件立案標準的規(guī)定（試行）的規(guī)定，涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明，數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案。（X）30萬元以上52、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財產(chǎn)來源不明罪的，處七年以下有期徒刑或者拘役，財產(chǎn)的差額部分予以追繳。（X）五年以下53、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國有資產(chǎn)罪數(shù)額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。（，）54、國有資產(chǎn)是指國家依法取得和認定的，或者國家以各種形式對企業(yè)投資和投資收益、國家向行政事業(yè)單位撥款等

23、形成的資產(chǎn)。（，）55、私分罰沒財物罪立案標準規(guī)定，涉嫌私分罰沒財物，累計數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予立案。（，）56、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標準規(guī)定，造成直接經(jīng)濟損失10萬元以上的，應(yīng)予立案（X）20萬元以上57、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標準規(guī)定，造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的，應(yīng)予立案。（，）58、根據(jù)玩忽職守罪的立案標準規(guī)定，嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的應(yīng)予立案。（，）59、根據(jù)玩忽職守罪的立案標準規(guī)定，直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失超過200萬元的應(yīng)予立案。（X）100萬元三、單選題1、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的（D）。

24、A、經(jīng)營?S動；B、經(jīng)營方式；C、經(jīng)營效益；Dk業(yè)務(wù)信息。2、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員對已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風險隱患的行為，應(yīng)當按照相關(guān)報告制度規(guī)定，（B）。A、及時反映；B、及時報告；C、及時處理；Dk及時發(fā)現(xiàn)。3、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當執(zhí)行（D）,誠待客戶，語言文明，舉止大方，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。A崗位責任制；B、廉政責任制；C、工作監(jiān)督制；D、首問負責制。4、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當公私分明，（C）,不得謀取非法利益。A堅持原則；B、光明磊落；C、秉公辦事；Dk實事求是。5、按考核標準對未落實預防職務(wù)犯罪工作職能部門的扣（C）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。6

25、、按考核標準對未配備預防職務(wù)犯罪專（兼）職干部的扣（B）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。7、按考核標準單位黨委年內(nèi)至少召開（B）黨風廉政建設(shè)專題會議，研究部署預防職務(wù)犯罪工作。A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。8、按考核標準年內(nèi)未組織開展預防職務(wù)犯罪相關(guān)專題講座扣（C）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。9、按考核標準年內(nèi)未開展宣傳、警示教育活動的扣（A）。A4分；B、5分；C、6分；D、8分。10、銀行業(yè)金融機構(gòu)每年至少（B）對預防職務(wù)犯罪工作制度執(zhí)行情況進行檢查。A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。11、銀行業(yè)金融機構(gòu)當月有處罰信息但未報送銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處

26、罰信息登記表的發(fā)現(xiàn)一次扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。12、銀行業(yè)金融機構(gòu)未報送或未及時報送銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估報告和銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估表的扣（B）A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。13、銀行業(yè)金融機構(gòu)未報送或未及時報送銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風險排查工作情況報告和銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風險排查工作情況匯總表的扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。14、銀行業(yè)金融機構(gòu)未按規(guī)定開展案件問責或以經(jīng)濟處理和其他問責方式代替紀律處分的扣（B）A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。15、銀行業(yè)金融機構(gòu)未確定各部門、崗位案件風險點的，扣（A）A、2分；B、3分

27、；C、4分；D、5分。16、銀行業(yè)金融機構(gòu)本單位發(fā)生違法違紀案件未及時報告或漏報、瞞報的，扣（C）。A、3分；B、4分；C、5分；D、6分。17、年內(nèi)上報預防職務(wù)犯罪工作信息不少于（B）,每少1篇扣1分。A、2篇；B、3篇；C、4篇；D、5篇。（A）,未完成的扣18、年內(nèi)上報預防職務(wù)犯罪調(diào)研材料不少于2分。A、1篇；B、2篇；C、3篇；D、4篇o19、根據(jù)刑法第（C）條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的，是貪污罪。A、362;B、372;C、382;D、392。20、受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托、經(jīng)營（D）的人員，利用職務(wù)

28、上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的，以貪污罪論處。A、管理；B、投資；C、生產(chǎn)；D、國有財產(chǎn)。21、刑法第（A）條規(guī)定，國家工作人員在國內(nèi)公務(wù)活動或者對外交往中接受禮物，依照國家規(guī)定應(yīng)當交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪論處。A、394;B、395;C、396;D、397。22、貪污罪立案標準規(guī)定個人貪污數(shù)額在（D）元以上的，應(yīng)予立案。A、50000;B、20000;C、10000;D、5000。23、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額在10萬元以上的，處（D）以上有期徒刑或者無期徒刑。A、三年；B、五年；C、七年；D、十年。24、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污

29、數(shù)額在5萬元以上不滿10萬元的，處（C）以上有期徒刑，情節(jié)特別嚴重的，處無期徒刑。A、一年；B、三年；C、五年；D、七年。25、個人貪?數(shù)額在5000元以上不滿5萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴重的，處（C）有期徒刑。A、三年以上十年以下；B、五年以上十年以下；C七年以上十年以下；D、八年以上十年以下。26、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個人貪污數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處（B）有期徒刑或者拘役。A、一年以下；B、二年以下；C、三年以下；D、五年以下。27、根據(jù)挪用公款罪立案標準，挪用公款歸個人使用，數(shù)額在1萬元至3萬元以上，超過（B）未還的應(yīng)予立案。A1個月；B、3個月；C、

30、5個月；D、7個月。28、根據(jù)刑法第384條的規(guī)定，國家工作人員犯挪用公款罪，處（C）有期徒刑或者拘役。A、兩年以下；B、三年以下；C、五年以下；D、七年以下。29、根據(jù)刑法第384條的規(guī)定，國家工作人員犯挪用公款罪，情節(jié)嚴重的，處（Q有期徒刑。挪用公款數(shù)額巨大不退還的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。A、五年以下；B、七年以下；C、五年以上；D、七年以上。30、涉嫌個人受賄數(shù)額在（C）元以上的，應(yīng)予立案。A、3000;B、4000;C、5000;D、10000c31、涉嫌個人受賄數(shù)額不滿（A）,但因受賄行為而使國家或者社會利益遭受重大損失的應(yīng)予立案。A5000元；B、10000元；C、200

31、00元；D、30000元。32、刑法第（Q條規(guī)定，對犯受賄罪的，根據(jù)受賄所得數(shù)額及情節(jié)，依照刑法第383條對貪污罪的處罰規(guī)定處罰。A、384;B、385;C、386;D、387。（B）以上的應(yīng)33、根據(jù)單位受賄罪立案標準，單位受賄數(shù)額在予立案。A、5萬元；B、10萬元；C、15萬元；D、20萬元。34、根據(jù)刑法第（D）條規(guī)定，犯單位受賄罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A、384;B、385;C、386;D、387。35、犯單位受賄罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（B）以下有期徒刑或者拘役。A、3年；

32、B、5年；C、7年；D、10年。36、根據(jù)刑法第（C）規(guī)定，因行賄謀取不正當利益，情節(jié)嚴重的，或者使國家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑；A、386條；B、388條；C、390條；D、392條。37、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，因行賄謀取不正當利益，情節(jié)嚴重的，或者使國家利益遭受重大損失的，（B）十年以下有期徒刑；A、四年以上；B、五年以上；C、六年以上；D、七年以上。38、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，犯受賄罪，情節(jié)特別嚴重的，處（C）有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A、五年以上；B、七年以上；C、十年以上；D、十五年以上。39、刑法第389條（A）規(guī)定，行賄人在被追訴前主動交代

33、行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰?！氨蛔吩V前”，是指在司法機關(guān)立案偵查之前。A、第2款；B、第3款；C、第4款；D、第5款。40、根據(jù)對單位行賄罪的立案標準，單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但向（B）單位行賄的應(yīng)予立案。A、2個以上；B、3個以上；C、4個以上；D、5個以上。41、根據(jù)刑法第（C）規(guī)定，單位犯對單位行賄罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上有期徒刑或者拘役。A389條；B、390條；C、391條；D、392條。42、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，犯介紹賄賂罪的，處（B）有期徒刑或者拘役。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年

34、以下。43、根據(jù)刑法第395條（A）的規(guī)定，巨額財產(chǎn)來源不明罪是指國家工作人員的財產(chǎn)或支出明顯超過其合法收入、且差額巨大，本人又不能說明其來源是合法的行為。A、第1款；B、第2款；C、第3款；D、第4款。44、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國有資產(chǎn)罪的，對該單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（B）有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。45、私分國有資產(chǎn)罪立案標準規(guī)定，涉嫌私分國有資產(chǎn)，累計數(shù)額在（B）以上的，應(yīng)予立案。A、5萬元；B、10萬元；C、15萬元；D、20萬元。46、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，私分罰沒財物數(shù)

35、額巨大的，對該單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（C）有期徒刑，并處罰金。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。47、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，犯私分罰沒財物罪的，對該單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（B）有期徒刑或者拘役，并處罰金。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。48、私分罰沒財物罪標準規(guī)定，涉嫌私分罰沒財物，累計數(shù)額在（B）的，應(yīng)予立案。A、5萬元以上；B、10萬元以上；C、15萬元以上；D、20萬元以上。49、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，犯濫用職權(quán)罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重

36、的，處（C）有期徒刑。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。50、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，犯濫用職權(quán)罪的，處（D）有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。51、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，犯玩忽職守罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處（C）有期徒刑。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。52、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，犯玩忽職守罪的，處（B）有期徒刑或者拘役；情

37、節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。A、五年以上；B、五年以下；C、七年以上；D、七年以下。53、根據(jù)刑法第（C）規(guī)定，國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國家機關(guān)工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任，不履行或不認真履行職責被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。A、404;B、405;C、406條；D、407。54、國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪立案標準規(guī)定，造成直接經(jīng)濟損失（C）以上的應(yīng)予立案。A10萬元；B、20萬元；C、30萬元；D、40萬元。55、根據(jù)刑法第406條規(guī)定，犯國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的，處（A）有期徒刑或者拘役。A、三年

38、以下；B、五年以下；C、七年以下；D、十年以下。56、根據(jù)刑法第406條規(guī)定，犯國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（B）有期徒刑。A、二年以上七年以下；B、三年以上七年以下；C二年以上五年以下；D、五年以上十年以下。57、泰州市銀行業(yè)金融機構(gòu)預防職務(wù)犯罪工作考核工作在考核年度的（D）進行。A一季度；B、二季度；C、三季度；D、四季度；58、泰州市銀行業(yè)金融機構(gòu)預防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（C）分以上為優(yōu)秀。A85;B、90;C、95;D、98;59、泰州市銀行業(yè)金融機構(gòu)預防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（C）為良好。A79分以下；B、80

39、-89分；C、90-94分；D、95分。60、泰州市銀行業(yè)金融機構(gòu)預防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（B）為合格。A79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。61、泰州市銀行業(yè)金融機構(gòu)預防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（A）為不合格。A79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。62、銀行業(yè)金融機構(gòu)負責預防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生違法違紀行為的和未按考核內(nèi)容分別建立電子檔案的，該機構(gòu)考核結(jié)果不得評為（C）檔次。A優(yōu)秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。63、對考核結(jié)果列為（A）等次的銀行業(yè)金融機構(gòu)，各單位應(yīng)當對監(jiān)察部門和有突出貢獻的監(jiān)察干部予以獎勵。A

40、優(yōu)秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。64、各銀行業(yè)金融機構(gòu)職務(wù)犯罪案件以（D）當年立案查處為準。A法院；B、檢察院；C、公安局；D、司法機關(guān)。四、多選題1、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是指按照中華人民共和國勞動合同法規(guī)定，與銀行業(yè)金融機構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員；銀行業(yè)金融機構(gòu)（ABCD；以及銀行業(yè)金融機構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。A、董事會成員；B、理事會成員；C、監(jiān)事會成員；D、高級管理人員。2、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當學法、懂法、守法，保守國家機密和商業(yè)秘密，尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護（AD。A、國家利益；B、銀行利益；C、個人權(quán)利；D金融安全。3、銀行業(yè)

41、金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當自覺遵守（AQ,合規(guī)操作。A、行業(yè)自律制度；B、勞動合同規(guī)定；C、本單位規(guī)章制度；D,行業(yè)薪酬標準。4、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當遵循公平競爭、客戶自愿原則。不得從事（ABCD等不正當競爭行為。A違規(guī)攬存；B、低價彳銷；C、貶低同業(yè)；D.虛假宣傳。5、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當遵循公平競爭、客戶自愿原則。不得從事（ABCD等不正當競爭行為。A違規(guī)攬存；B、低價彳銷；C、貶低同業(yè)；D.虛假宣傳。6、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當對客戶如實詳細提示產(chǎn)品的特點和風險，切實保護客戶權(quán)益，不得采?。ˋBCD等不正當手段，損害客戶權(quán)益。A、隱瞞；B、誤導；C、欺騙；D、假宣傳。7、銀行業(yè)金

42、融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理（ABC等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。A、授信；B、融資；C、資信調(diào)查；D、職務(wù)晉升。8、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員不得利用（BCD買賣資本市場產(chǎn)品。A、個人資金；B、客戶資金；C、；單位資金；D、個人消費貸款。9、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當拒絕洗錢，及時報告（AB）,履行反洗錢義務(wù)。A、大額交易；B、可疑交易；C、現(xiàn)金交易；D、錢權(quán)交易。10、銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報（BCD和黃、賭、毒活動。A、反假宣傳；B、商業(yè)欺詐；C、非法集資；D、高利貸。11、銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)從

43、業(yè)人員職業(yè)操守指引是從業(yè)人員職業(yè)操守的標準要求。（CD應(yīng)當依照本指引制定或者修訂本單位（行業(yè)）員工具體職業(yè)行為規(guī)范。A、銀監(jiān)會派出機構(gòu)；B、保險經(jīng)紀公司；C銀行業(yè)金融機構(gòu)；D、行業(yè)自律組織。12、職務(wù)犯罪是國家工作人員利用職務(wù)上的便利(ACD和國家工作人員公正廉潔信譽，觸犯我國刑法規(guī)定的行為。A違背職務(wù)宗旨；B、違反本行規(guī)定；C濫用公共權(quán)力；D、危害公務(wù)活動。13、根據(jù)刑法第382條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，(ABD或者以其他手段非法占有公共財物的，是貪污罪。A、侵吞；B、竊??；C、索??；D、騙取。14、貪污罪立案標準規(guī)定個人貪污數(shù)額不滿5000元，但具有貪污救災、(ABCD,以及貪

44、污手段惡劣，毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的應(yīng)予立案。A、救濟款物；B、募捐款物；C、罰沒款物；D、暫扣款物。15、根據(jù)刑法第384條的規(guī)定，挪用用于救災、搶險、防汛、(ABCD歸個人使用的，從重處罰。A、扶貧；B、移民；C、優(yōu)撫；D、救濟款物。16、根據(jù)對單位行賄罪的立案標準，單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但向(ABC行賄的應(yīng)予立案。A、黨政機關(guān)；B、司法機關(guān)、C、行政執(zhí)法機關(guān)；D行業(yè)協(xié)會。17、根據(jù)刑法第391條規(guī)定，單位犯對單位行賄罪的，對單位判處罰金，并對其(BD處三年以上有期徒刑或者拘役。A、單位負責人；B、直接負責的主管人員；C、單位財務(wù)人員；D、其他直接責任人員。18、“介紹

45、賄賂”是指在行賄人與受賄人之間(A。，使賄賂行為得以實現(xiàn)的行為。A、溝通關(guān)系；B、互相配合；C、撮合條件；D、互利合作。19、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，私分罰沒財物罪是指(AB違反國家規(guī)定，將應(yīng)當上繳國家的罰沒財物，以單位名義集體私分給個人的行為。A、司法機關(guān)；B、行政執(zhí)法機關(guān)；C政府機構(gòu)；D各級紀委20、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，犯私分罰沒財物罪的,對該單位（BD,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。A、財務(wù)部門負責人；B、直接負責的主管人員；C、后勤部門負責人；D、其他直接責任人員21、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國家機關(guān)工作人員（ABC,或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。A、超越職權(quán)處理的事項；B、違法決定處理的事項；C處理其無權(quán)決定的事項；D、其他應(yīng)該處理的事項。22、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標準規(guī)定，涉嫌下列哪些情形的應(yīng)予立案。（ABCDA、造成直接經(jīng)濟損失20萬元以上的；B、造成單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的；C嚴重損害國家聲譽；D造成惡劣社會影響的；23、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國家機