國內(nèi)企業(yè)內(nèi)審資料范例

1、ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程內(nèi)內(nèi) 部部 質(zhì)質(zhì) 量量 審審 核核ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 定義定義系統(tǒng)化的、獨立的及形成文件的過程來獲得證據(jù)系統(tǒng)化的、獨立的及形成文件的過程來獲得證據(jù)并客觀地評估認可的標準在哪種程度上得到了滿并客觀地評估認可的標準在哪種程度上得到了滿足足( (ISO9000:2000)ISO9000:2000)。質(zhì)量審核的定義質(zhì)量審核的定義ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程質(zhì)量體系審核的分類質(zhì)量體系審核的分類 外部審核外部審核 第二方審核第二方審核 第三方審核第三方審核 內(nèi)部審核內(nèi)部審核

2、 第一方審核第一方審核ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程內(nèi)部質(zhì)量審核的目的內(nèi)部質(zhì)量審核的目的 依據(jù)質(zhì)量體系標準來評價組織自身的質(zhì)量依據(jù)質(zhì)量體系標準來評價組織自身的質(zhì)量 體系體系 驗證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)驗證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī) 定的要求并且正在運行定的要求并且正在運行 作為一種重要的管理手段和自我改進機制作為一種重要的管理手段和自我改進機制 及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預防措及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預防措 施，使體系不斷完善，不斷改進施，使體系不斷完善，不斷改進 在第二、三方審核前糾正不足在第二、三方審核前糾正不足ISO/TS16949:2

3、002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的依據(jù)審核的依據(jù) 合同要求及顧客要求合同要求及顧客要求 質(zhì)量文件質(zhì)量文件 TS16949標準標準 法律、法規(guī)法律、法規(guī)ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的時機審核的時機 常規(guī)審核常規(guī)審核 按預先編制的年度按預先編制的年度審核計劃進行審核計劃進行 往往開始于質(zhì)量體系建立并運行一段時間之后往往開始于質(zhì)量體系建立并運行一段時間之后 特殊情況下追加的審核特殊情況下追加的審核 發(fā)生了嚴重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴發(fā)生了嚴重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴 組織的管理層、隸屬關系、內(nèi)部結構、產(chǎn)品、組織的管理層、隸屬關系、內(nèi)部結構、產(chǎn)品、 質(zhì)量方

4、針和目標等有較大變化質(zhì)量方針和目標等有較大變化 即將進行第二、第三方審核即將進行第二、第三方審核 第三方審核后獲得認證注冊資格證書，而證書第三方審核后獲得認證注冊資格證書，而證書 即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的基本程序?qū)徍说幕境绦?審核準備審核準備 審核實施審核實施 審核報告審核報告 審核跟蹤和驗證審核跟蹤和驗證ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 審核策劃和準備審核策劃和準備 審核的策劃審核的策劃 年度審核計劃年度審核計劃 審核準備審核準備 審核實施計劃審核實施計劃 檢查

5、表檢查表ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程年度內(nèi)部審核計劃年度內(nèi)部審核計劃 確定年度審核的頻次和形式確定年度審核的頻次和形式 集中式審核的進度安排集中式審核的進度安排 分散式審核的進度安排分散式審核的進度安排 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 集中式審核的進度安排集中式審核的進度安排 每年至少一次，覆蓋所有要求每年至少一次，覆蓋所有要求 集中某一段時間，完成對所有相關部門的審核集中某一段時間，完成對所有相關部門的審核 分部門在不同時間進行審核分部門在不同時間進行審核ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程集中式審核時間的

6、安排集中式審核時間的安排 在程序文件中明確大致時間在程序文件中明確大致時間 具體時間用通知或?qū)徍藢嵤┯媱澬问酵ㄖ嗑唧w時間用通知或?qū)徍藢嵤┯媱澬问酵ㄖ?關部門關部門 可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進度計劃可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進度計劃ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程分散式審核的進度安排分散式審核的進度安排 編制年度內(nèi)部審核進度計劃編制年度內(nèi)部審核進度計劃 對計劃進行滾動修改對計劃進行滾動修改ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核準備審核準備 確定審核組確定審核組 編制審核實施計劃編制審核實施計劃 確定檢查表確定檢查表 審核前溝通審核前溝通

7、ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核組的確定審核組的確定 管理者代表任命審核組長及成員管理者代表任命審核組長及成員 審核組長的選定審核組長的選定 A）資格資格 B）業(yè)務范圍業(yè)務范圍 C）工作經(jīng)驗工作經(jīng)驗 D）組織能力組織能力 審核員的選定審核員的選定 A）資格資格 B）業(yè)務范圍業(yè)務范圍 C）專業(yè)知識專業(yè)知識 D）工作中的協(xié)調(diào)工作中的協(xié)調(diào) E）為受審核部門所接受為受審核部門所接受ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程n 審核計劃審核計劃 識別影響顧客的關鍵過程識別影響顧客的關鍵過程 基于組織定義的過程基于組織定義的過程n 績效績效 聯(lián)系到共同的衡

8、量基準聯(lián)系到共同的衡量基準組織與供應商關系組織與供應商關系審核實施計劃審核實施計劃ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核計劃審核計劃 基于基于COPsCOPs為導向的過程描述為導向的過程描述 考慮提交認證機構的必要信息考慮提交認證機構的必要信息 考慮顧客當前的評級和通知考慮顧客當前的評級和通知 不再依要素逐項進行，按不再依要素逐項進行，按COPCOP過程及支持性過程過程及支持性過程 進行，從顧客要求到交付產(chǎn)品的要求進行，從顧客要求到交付產(chǎn)品的要求ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核實施計劃審核實施計劃 審核的日期和時間安排審核的日期和時間安

9、排 審核組成員審核組成員 過程、輸入過程、輸入 、輸出及過程目標、輸出及過程目標 過程的負責部門過程的負責部門 標準的相關要求標準的相關要求ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的方法審核的方法n 過程審核方法過程審核方法汽車行業(yè)應用的顧客導向過程（汽車行業(yè)應用的顧客導向過程（COPs）從顧客到組織串成一條線進行觀察從顧客到組織串成一條線進行觀察ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核計劃的其他內(nèi)容審核計劃的其他內(nèi)容 審核編號（必要時）審核編號（必要時） 審核計劃應經(jīng)授權人審核和批準審核計劃應經(jīng)授權人審核和批準 計劃中還可注明計劃的發(fā)放范圍（必

10、要時）計劃中還可注明計劃的發(fā)放范圍（必要時）ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程檢查表的作用檢查表的作用 是指導審核整個過程的路線圖是指導審核整個過程的路線圖 明確審核要點和方法明確審核要點和方法 確保審核的覆蓋面確保審核的覆蓋面 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案作為審核的記錄檔案ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程檢查表確定前的準備檢查表確定前的準備 了解審核的范圍了解審核的范圍 確定審核的重點確定審核的重點 確定審核的策略確定審核的策略 文件收集和審查文件收集和審查ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審

11、員培訓教程培訓教程檢查表的分解檢查表的分解 依據(jù)審核計劃進行分工依據(jù)審核計劃進行分工 可根據(jù)文件做細節(jié)的補充可根據(jù)文件做細節(jié)的補充 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性抽樣具有代表性 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核前溝通審核前溝通 提前通知受審核部門提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會議（必要時）審核組內(nèi)部會議（必要時） a) 審核準備情況審核準備情況 b) 討論疑難問題討論疑難問題 c) 提出注意事項提出注意事項ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 審核的實施審核的實施 首次會議首次會議 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 不合格報

12、告不合格報告 審核組會議審核組會議 末次會議末次會議ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程首次會議首次會議 審核簽到審核簽到 介紹審核組成員介紹審核組成員 介紹審核目的和范圍介紹審核目的和范圍 審核計劃安排的確認審核計劃安排的確認 介紹審核的方法和程序介紹審核的方法和程序 確認審核組所需要的資源和設施已齊備確認審核組所需要的資源和設施已齊備 問題澄清問題澄清 確認中間會議和末次會議時間確認中間會議和末次會議時間 注：內(nèi)審時以上步驟可適當簡化ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 組長控制審核的全過程組長控制審核的全過程 審核方向?qū)徍朔?/p>

13、向 檢查表的使用檢查表的使用 審核技術審核技術 審核的抽樣審核的抽樣 審核的驗證審核的驗證 做好檢查筆記做好檢查筆記 持續(xù)改進的審核持續(xù)改進的審核 不合格的處理不合格的處理 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程組長對審核全過程的控制組長對審核全過程的控制 控制審核計劃控制審核計劃 控制審核進度控制審核進度 協(xié)調(diào)氣氛協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀保持客觀 審定結果審定結果ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的方向?qū)徍说姆较蜻^程過程控制控制資源資源輸出輸出輸入輸入記錄記錄記錄記錄文件重點文件重點文件重點文件重點ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓

14、教程培訓教程檢查表的使用檢查表的使用（依據(jù)檢查表并考慮靈活性）標準要求標準要求文件要求文件要求檢查表（問題）檢查表（問題）現(xiàn)場審核（面談現(xiàn)場審核（面談/提問提問/觀察觀察/抽樣抽樣/驗證）驗證）回答回答/事實事實/記錄結果記錄結果結論（合格結論（合格/不合格）不合格）檢查表（答案）檢查表（答案）ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程合格的審核員應掌握的知識合格的審核員應掌握的知識 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識 標準和指南標準和指南 審核工作的一些國際慣例和習慣做法審核工作的一些國際慣例和習慣做法 專業(yè)知識專業(yè)知識審核技術審核技術-ISO/TS1

15、6949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 合格的審核員應具備的道德和修養(yǎng)合格的審核員應具備的道德和修養(yǎng) 正直、誠實正直、誠實不弄虛作假不弄虛作假不使用不當?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù)不使用不當?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù)不屈服于壓力而改變調(diào)查的結論不屈服于壓力而改變調(diào)查的結論不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機密不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機密 客觀客觀以客觀事實為基礎，嚴格按照有關法規(guī)、標準、質(zhì)量以客觀事實為基礎，嚴格按照有關法規(guī)、標準、質(zhì)量 文件作判斷文件作判斷切忌先入為主，主觀臆測切忌先入為主，主觀臆測既不能證據(jù)不足就開不合格報告，也不能既不能證據(jù)不足就開不合格報告，也不能“非找出一個非找出一個 不合格才罷

16、休不合格才罷休”ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程事例事例審核員：一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏源貿(mào)易審核員：一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏源貿(mào)易 公司在合格供方名單中嗎？公司在合格供方名單中嗎？被審核方：哦，當然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開被審核方：哦，當然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開 辦的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng)辦的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng) 理的弟弟，我們相信他。理的弟弟，我們相信他。調(diào)查報告：采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不在合調(diào)查報告：采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不在合 格供方名單中。格供方名單中。事實：事實： 宏源貿(mào)易公司被列在合格供方

17、名單中。宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。審核技術審核技術-ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程尊重對方，尊重別人尊重對方，尊重別人尊重受審方的制度和習慣，不要隨便破壞尊重受審方的制度和習慣，不要隨便破壞事例：事例：審核員和被審核方到計算機房檢查文件的使用，審核員和被審核方到計算機房檢查文件的使用，機房有換鞋的規(guī)定。機房有換鞋的規(guī)定。審核員：我應拖下鞋子嗎？審核員：我應拖下鞋子嗎？被審核方：哦，不用了，我們都這樣。被審核方：哦，不用了，我們都這樣。審核員然后就穿著鞋子走了進去審核員然后就穿著鞋子走了進去。審核技術審核技術-ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓

18、教程培訓教程審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動而喪失客觀性審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動而喪失客觀性例：例：審核員：為什么你的計時器沒有校準？審核員：為什么你的計時器沒有校準？被審核方：都這樣做的嗎？你會不會校準你的手表？被審核方：都這樣做的嗎？你會不會校準你的手表？審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計時器。審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計時器。被審核方：我認為不需要去校準。被審核方：我認為不需要去校準。審核員：這由不得你決定，是審核員：這由不得你決定，是TS的要求。的要求。被審核方：實際一點吧，校準費用比買一個新的還要貴。被審核方：實際一點吧，校準費用比買一個新的還要貴。審核員：那是你的事了。審

19、核員：那是你的事了。審核技術審核技術-ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核中要有毅力，有信心審核中要有毅力，有信心 例：例：審核員：校準規(guī)程中要求在校準后的千分尺上都要貼上審核員：校準規(guī)程中要求在校準后的千分尺上都要貼上 校準標簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準標校準標簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準標 簽，而是被貼在盒子上？簽，而是被貼在盒子上？被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不需要在所有的被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不需要在所有的 千分尺上都貼上標簽。千分尺上都貼上標簽。審核員：同意，但是如果相同牌子、型號和尺寸的千分審核員：同意，但是如果相同牌子、型號和

20、尺寸的千分 尺，尺， 怎么辦呢？怎么辦呢？被審核方：那可能是一個問題，讓我和我們質(zhì)保工程師被審核方：那可能是一個問題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。討論解決的辦法。審核技術審核技術-ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核技術審核技術-審核中要有毅力，追查始終審核中要有毅力，追查始終事例：事例：被審核方：這是我們的檢驗程序，上一個月的記錄被審核方：這是我們的檢驗程序，上一個月的記錄 已填好，在這。以前的記錄保存在另一已填好，在這。以前的記錄保存在另一 個房間。我們的檢驗從來沒有什么問題。個房間。我們的檢驗從來沒有什么問題。審核員：非常好。你們上個月的記錄很好，但

21、我想審核員：非常好。你們上個月的記錄很好，但我想 看一下你們以前的記錄，我們可以到另外看一下你們以前的記錄，我們可以到另外 的房間去嗎？的房間去嗎？ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 審核技巧審核技巧（一）少講、多看、多問、多聽（一）少講、多看、多問、多聽 就題咨詢就題咨詢 裁判裁判 都應避免都應避免 重復闡述重復闡述（二）選擇正確的對象提問（二）選擇正確的對象提問 問題應向負責進行該項活動的部門或個人提出問題應向負責進行該項活動的部門或個人提出 不要向無關部門或人員提問，如：不要向無關部門或人員提問，如：問銷售部門如何進行供方評定問銷售部門如何進行供方評定向設計部門

22、問如何決定檢驗時使用的統(tǒng)計技術向設計部門問如何決定檢驗時使用的統(tǒng)計技術ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程正確地提出問題正確地提出問題 明確，直接針對要了解的問題提問明確，直接針對要了解的問題提問 不要像在外交談判中那樣旁敲側擊不要像在外交談判中那樣旁敲側擊 不要提出外行的或錯誤的問題，如：不要提出外行的或錯誤的問題，如：向采購部門問：向采購部門問：“合同如何評審的？合同如何評審的？”向檢驗部門問：向檢驗部門問：“成品來不及檢驗而緊急放行成品來不及檢驗而緊急放行 時，應如何作好標記和記錄？時，應如何作好標記和記錄？”ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培

23、訓教程封閉式問題和開啟式問題相結合封閉式問題和開啟式問題相結合 封閉式提問封閉式提問可用可用“是是”“”“否否”“”“有有”“”“無無”來回答來回答可得出明確無誤的答案，但信息量較少可得出明確無誤的答案，但信息量較少 開啟式提問開啟式提問主題式問題：主題明確，開門見山，主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請談談軟件的有效性，你們是如何做的？請談談軟件的有效性，你們是如何做的？”擴展式提問：在會話基礎上逐漸進入較高層次的交流，擴展式提問：在會話基礎上逐漸進入較高層次的交流， “那么，對你來說，了解這類程序的重要性有什么作用那么，對你來說，了解這類程序的重要性有什么作用 呢？呢？”ISO/TS1

24、6949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程征求意見式提問征求意見式提問設想式提問，如：設想式提問，如： “電源切斷了怎么辦？電源切斷了怎么辦？” “ 計算結果不滿足這個公式，計算結果不滿足這個公式， 你將如何處理你將如何處理？” 審核時注意審核時注意: 當你缺少審核經(jīng)驗時，盡量少提擴展式當你缺少審核經(jīng)驗時，盡量少提擴展式 問題！問題！ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程 提問和索要相接合提問和索要相接合 提問提問 ： 涉及文件及實際情況涉及文件及實際情況-索要文件或觀察現(xiàn)場索要文件或觀察現(xiàn)場 注意注意 ：避免埋頭細讀一大堆文件，而中斷調(diào)查：避免埋頭細讀一大堆文件，而

25、中斷調(diào)查 聯(lián)想和追溯聯(lián)想和追溯從采購驗證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評定從采購驗證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評定 有無問題；到有關部門追溯評定記錄有無問題；到有關部門追溯評定記錄從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗，包裝，交付從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗，包裝，交付 過程有關問題，而追溯這些過程的情況和記錄過程有關問題，而追溯這些過程的情況和記錄ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程創(chuàng)造一個良好的審核氣氛創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 審核員應平等，和氣待人審核員應平等，和氣待人 注意聽人講話，認真記筆記注意聽人講話，認真記筆記 不時地用點頭、注視、附和等方

26、式對對方談話表示不時地用點頭、注視、附和等方式對對方談話表示 感興趣感興趣 請對方出示文件應征得對方同意請對方出示文件應征得對方同意 發(fā)現(xiàn)了不合格要對方領導簽字時，要耐心說明理由發(fā)現(xiàn)了不合格要對方領導簽字時，要耐心說明理由 即使對方態(tài)度粗暴，也不要與之爭吵即使對方態(tài)度粗暴，也不要與之爭吵ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的抽樣審核的抽樣 隨機抽樣隨機抽樣 適當數(shù)量（檢查表）適當數(shù)量（檢查表） 審核員親自抽樣審核員親自抽樣 征得被審核人員同意征得被審核人員同意 應相信樣本應相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項，不應審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項，不應

27、不不斷擴大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止斷擴大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的驗證審核的驗證 依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù) 面談所得信息應再驗證面談所得信息應再驗證 責任人的談話可做客觀證據(jù)責任人的談話可做客觀證據(jù) 非責任人的信息只作線索非責任人的信息只作線索ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核筆記審核筆記 便于下一部門調(diào)查便于下一部門調(diào)查 同事之間參閱同事之間參閱 需要時查閱（如編制不合格報告和審核報告時需要時查閱（如編制不合格報告和審核報告時）ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓

28、教程培訓教程審核筆記的內(nèi)容審核筆記的內(nèi)容 審核不合格的證據(jù)審核不合格的證據(jù) 文件名稱、編號、版次文件名稱、編號、版次 產(chǎn)品產(chǎn)品/服務名稱、標識服務名稱、標識 區(qū)域區(qū)域/工位工位 設備名稱設備名稱/所在區(qū)域所在區(qū)域 記錄名稱記錄名稱/標識標識/時間時間 不合格事實不合格事實 審核線索審核線索ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程學員們學員們在審核中，某一組織的質(zhì)量經(jīng)理拿出一在審核中，某一組織的質(zhì)量經(jīng)理拿出一張圖表表示顧客投訴率在不斷下降，張圖表表示顧客投訴率在不斷下降，你信不信？你信不信？ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格報告不合格報告 不合

29、格的確定不合格的確定 -不合格的定義不合格的定義 -不合格的確定不合格的確定 -不合格的判斷不合格的判斷 不合格的描述不合格的描述 不合格報告不合格報告ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格的確定不合格的確定什么是不合格？什么是不合格？ -沒有滿足某個規(guī)定的要求沒有滿足某個規(guī)定的要求 A）合同要求及顧客要求合同要求及顧客要求 B）TS16949標準標準 C）公司質(zhì)量文件公司質(zhì)量文件 D）法律、法規(guī)要求法律、法規(guī)要求ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格的分類不合格的分類根據(jù)不合格的性質(zhì)，可分為：根據(jù)不合格的性質(zhì)，可分為： 1類類不合格項不

30、合格項 11類不合格項類不合格項 觀察項觀察項ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不符合項的分類不符合項的分類nI類類(主要主要)不符合項不符合項L完全缺少某一體系要求，完全缺少某一體系要求，(包括其程序的文件化或?qū)嵃ㄆ涑绦虻奈募驅(qū)嵤┬允┬?；L或多個或多個II類類(次要次要)不符合項發(fā)生在某一個要求上不符合項發(fā)生在某一個要求上M不合格品可能裝運，導致產(chǎn)品或服務的規(guī)定性能降不合格品可能裝運，導致產(chǎn)品或服務的規(guī)定性能降低或破壞的情況低或破壞的情況M由經(jīng)驗和判斷很可能導致體系失效或嚴重降低產(chǎn)品由經(jīng)驗和判斷很可能導致體系失效或嚴重降低產(chǎn)品和過程能力和過程能力ISO/TS

31、16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程XIIII類類( (次要次要) )不符合項不符合項L在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失L文件化體系有部分缺失文件化體系有部分缺失 M根據(jù)經(jīng)驗和判斷不會導致出現(xiàn)如下問題的不符合情況根據(jù)經(jīng)驗和判斷不會導致出現(xiàn)如下問題的不符合情況 nx導致體系失誤導致體系失誤x降低過程和產(chǎn)品控制能力降低過程和產(chǎn)品控制能力不符合項的分類不符合項的分類ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格的判斷不合格的判斷 依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù) 確定不符合標準的條款確定不符合標準的條款 確定不符合相關的文件要求確定不符

32、合相關的文件要求ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格描述不合格描述注意事項注意事項 - 描述文件的標識描述文件的標識/名稱名稱 - 描述記錄的標識描述記錄的標識/名稱名稱 - 描述相關職位描述相關職位/工位工位 - 描述設備的編號描述設備的編號/名稱名稱 - 描述相關的區(qū)域描述相關的區(qū)域 - 描述不符合的事實描述不符合的事實 - 描述不符合標準條款和文件描述不符合標準條款和文件ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格報告不合格報告 現(xiàn)場審核觀察結果的陳述現(xiàn)場審核觀察結果的陳述 經(jīng)受審核部門確認經(jīng)受審核部門確認 審核報告的組成部分審核報告的

33、組成部分 提交受審核部門的正式文件提交受審核部門的正式文件ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格報告的內(nèi)容不合格報告的內(nèi)容（審核員應編寫的內(nèi)容）（審核員應編寫的內(nèi)容） 受審核部門（過程）受審核部門（過程） 審核員審核員 不合格報告編號不合格報告編號 審核日期審核日期 不合格描述不合格描述 不合格類型不合格類型 糾正措施完成情況的驗證結果糾正措施完成情況的驗證結果ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程不合格報告的內(nèi)容不合格報告的內(nèi)容（責任部門應填寫的內(nèi)容）（責任部門應填寫的內(nèi)容） 對不合格事實的確認對不合格事實的確認 不合格項的原因分析不合格項的

34、原因分析 計劃計劃/已采取的糾正措施已采取的糾正措施ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程案例案例在一間電子工廠的銷售部在一間電子工廠的銷售部,業(yè)務員把過去業(yè)務員把過去2個月從臺北個月從臺北總公司來的訂單讓審核員看總公司來的訂單讓審核員看,訂單上都寫明了型號及交訂單上都寫明了型號及交貨期貨期.審核員問業(yè)務員審核員問業(yè)務員,訂單的評審是如何進行的訂單的評審是如何進行的.業(yè)務業(yè)務員回答說除非有特殊要求員回答說除非有特殊要求,一般若訂單上的交貨期在兩一般若訂單上的交貨期在兩星期后星期后,他就簽字接受他就簽字接受.由于總公司已知道這要求由于總公司已知道這要求,因此不因此不會把交貨

35、期定短于會把交貨期定短于14天天.因此評審可以很簡單因此評審可以很簡單,不需要看不需要看其它資料。其它資料。ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程案例案例在審核在中國的一家日本獨資企業(yè)時在審核在中國的一家日本獨資企業(yè)時,審核員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)審核員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上的作業(yè)指導書都是用日文寫的線上的作業(yè)指導書都是用日文寫的,只有主要的插件位只有主要的插件位置及零件型號是以圖樣及編號表明置及零件型號是以圖樣及編號表明,審核員觀察員工的審核員觀察員工的工作工作,他們都按圖樣位置插入正確的零件他們都按圖樣位置插入正確的零件.ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核組會議

36、審核組會議 現(xiàn)場審核結束后，末次會議之前，或?qū)徍诉^程中現(xiàn)場審核結束后，末次會議之前，或?qū)徍诉^程中 定期（每天結束時）召開定期（每天結束時）召開 同審核組成員參加同審核組成員參加 討論審核結果討論審核結果 溝通審核信息、線索溝通審核信息、線索 協(xié)調(diào)審核方向協(xié)調(diào)審核方向 審核組長作審核總結準備審核組長作審核總結準備ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程末次會議末次會議 簽到簽到 致謝致謝 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍 確認審核計劃的實施情況確認審核計劃的實施情況 正式提出不合格項正式提出不合格項 澄清澄清 宣布審核結論宣布審核結論 提出糾正措施及要求提出糾正措施及要求 結束結束ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓教程培訓教程審核的啟示審核的啟示 如何對高層管理進行審核如何對高層管理進行審核 如何鑒別過程和過程控制如何鑒別過程和過程控制 面臨較少的參考資料面臨較少的參考資料 因為過程沒有正式的程序界定而缺少明確的要求因為過程沒有正式的程序界定而缺少明確的要求 不明確過程的標準和控制方法不明確過程的標準和控制方法 改進措施如何測量改進措施如何測量 改進技巧如何鑒別改進技巧如何鑒別 是否有