物料摻假風險評估程序

1、1、 目的為避免進廠物料的摻假而建立的對供應商及原材料的評估體系，以最大限度減少欺詐或原材料采購風險，確保物料帶給最終產品的安全性、合法性和質量的潛在風險得到管理。2、范圍：所有進廠用于加工產品的原材料。3、職責：1、品保部負責相關物料摻假評估程序的制定與督查及供應商審核。2、生產部負責落實物料進廠評估的實施。3、原料部負責原材料采購過程的風險評估及配合品保部對供應商的審核。4、原料驗收站負責進廠原料風險性評估的操作。4、風險評估程序：（一）、供應商的評估：應從以下及方面對提供的原料進行摻假風險評估1、政府部門的記錄；2、業(yè)界口碑；3、歷史摻假記錄；4、原材料摻假的經濟因素；5、原材料摻假方法

2、的難易度；6、原材料摻假的檢測難易度；7、原材料的性質；8、供應商供應能力，是否能足量供應我司相關的合格的原料。9、負責人的發(fā)展基地的掌控能力。對于有機基地重點評估基地負責人是否有機種植資質及過程控制能力。 （二）、風險控制程序：1、原料基地每年進行基地評估，重點對水質與土壤的污染情況評估，確定合格后方可發(fā)展及收購原料。2、原料使用的種子、農藥全部由公司提供，對于種子的非轉基因及資質進行評估；農藥供應商也事先進行風險評估，重點是資質及混配藥的確認。3、采購前7天對相關基地種植、收購情況進行確認，并按基地農藥檢測方案進行采樣關第三方檢測，檢測合格方可收購。4、重點從國家認可有資質的供方采購，每年

3、進行分供方的評定，并對進廠原料進行檢測。5、原材料進廠都進行驗收并保存記錄。6、采購過程對其收購過程進行監(jiān)控調查，避免供應商摻假情況出現。五、 供方風險等級劃分1、 依據評估程序對供方進行評估并等級劃分，根據以下5個因素分高、中、低三個等級。供方原物料名稱欺詐性 替代性風險等級原物料特性過往歷史引用經濟驅動因素供應鏈掌控度識別難度綜合風險等級綜合風險等級劃分參照表欺詐性 替代性風險等級A因素B因素C因素D因素E因素綜合風險等級2、 供方風險等級應對：高風險：每半年評審一次，每批原料進廠后特別關注檢查、檢測。一年中出現有1次欺詐或替代行為的不再采購。中風險：每年評審一次，每批原料進廠后品管和驗收

4、員單獨抽樣檢查。一年中出現有1次欺詐或替代行為的列為高風險。低風險：每年正常評審一次，驗收員正常抽樣檢查，品管隨機抽樣檢查。一年中出現1次欺詐或替代行為列為中風險。3、各因素風險等級說明：欺詐性風險任何原、輔料摻假的風險；替代性風險任何原、輔料替代的風險。3.1原物料特性：原物料本身特性是否容易被摻假和替代。風險等級：高-容易被摻假和替代；中-不易被摻假和替代；低：很難被摻假和替代。3.2過往歷史引用：在過去的歷史中，在公司內外部，原物料有被被摻假和替代的情況記錄。風險等級：高-多次有被摻假和替代的記錄；中-數次被摻假和替代的記錄；低：幾乎沒有被摻假和替代的記錄。3.3經濟驅動因素：摻假或替代能達成經濟利益。風險等級：高-摻假或替代能達成很高的經濟利益；中-摻假或替代能達成較高的經濟利益；低：摻假或替代能達成較低的經濟利益。3.4供應鏈掌控度：通過供應鏈接觸到原物料的難易程度。風險等級：高-在供應鏈中，較容易接觸到原物料；中-在供應鏈中，較難接觸到原物料；低：在供應鏈中，很難接觸到原物料。3.5識別程度：識別摻假常規(guī)測試的復雜性。風險等級：高-無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原物料的摻假和替代；中-鑒別出原物料的摻假和替代需要較復雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代；低-較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高。（三）、審核控制：1、每年內審均要對進廠的原