外派董事和監(jiān)事考核管理制度

1、外派董事和監(jiān)事考核管理制度第一章總則第一條為提高集團(tuán)外派董事和監(jiān)事工作績(jī)效，特制定本制度。第二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核是指在一定時(shí)期內(nèi)，集團(tuán)公司通過制定有效、客觀的考核目標(biāo)，對(duì)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行合理運(yùn)用以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造性，提高工作業(yè)績(jī)的管理過程。第三條本制度中的考核對(duì)象為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事。第二章組織和職責(zé)第五條集團(tuán)董事會(huì)是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的最終決策機(jī)構(gòu)。第六條作為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的決策機(jī)構(gòu),集團(tuán)董事會(huì)的職責(zé)包括：1 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核管理制度；2 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；3 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核目標(biāo)；4 .審批外派董事和

2、監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果；5 .審批外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用方案。第七條集團(tuán)董事會(huì)辦公室是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的實(shí)施機(jī)構(gòu)，職責(zé)是起草外派董事和監(jiān)事的考核管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、結(jié)果和運(yùn)用方案。具體負(fù)責(zé)：1 .編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核管理制度；2 .編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；3 .組織對(duì)集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的績(jī)效考核，實(shí)施經(jīng)過批準(zhǔn)后的考核運(yùn)用方案；4 .從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；5 .修訂權(quán)屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案；6 .向集團(tuán)董事會(huì)提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案；7 .負(fù)責(zé)將外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案告知相關(guān)各

3、方，并將考核方案存檔。第九條權(quán)屬單位在外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核中所承擔(dān)的職責(zé)包括：1 .組織和手機(jī)考核信息；2 .組織分析和計(jì)算考核結(jié)果；3 .擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案。第三章考核流程第十條考核流程包括集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程和圖案外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核流程。第十一條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程包括以下步驟:1 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室擬定集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案，提交集團(tuán)董事會(huì)審議批準(zhǔn)（如果是外派執(zhí)行董事，可由控股子公司監(jiān)事會(huì)提由，交由集團(tuán)董事會(huì)辦公室進(jìn)行初步審查和修訂）；2 .集團(tuán)董事會(huì)對(duì)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案進(jìn)行審議；3 .將通過審議的績(jī)效考核方案在集

4、團(tuán)董事會(huì)辦公室和權(quán)屬單位進(jìn)行備案。第十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核實(shí)施流程包括以下步驟：1 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室按照相關(guān)制度安排述職報(bào)告會(huì)，并通知相關(guān)各方；2 .舉行述職報(bào)告會(huì)，由外派董事和監(jiān)事進(jìn)行述職，集團(tuán)董事會(huì)成員由席，就報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢，并對(duì)該董事和監(jiān)事進(jìn)行考核評(píng)分；3 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室從權(quán)屬單位和相關(guān)單位獲取其他相關(guān)考核信息；4 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室匯總、整理并統(tǒng)計(jì)考核信息；5 .根據(jù)考核辦法得到初步考核結(jié)果；6 .提交集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行審批；7 .通過后，將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東大會(huì)進(jìn)行審議，并形成最終決議;8 .集團(tuán)董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照決議實(shí)施考核方案，并告知相關(guān)各方和存

5、檔；9 .控股子公司同時(shí)對(duì)考核方案進(jìn)行存檔。第四章考核周期和內(nèi)容第十三條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核周期為年度。第十四條年度考核是對(duì)集團(tuán)外派董事和監(jiān)事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，考核時(shí)間是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成，即1月份完成上年的年度考核工作。第十五條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核內(nèi)容包括能力考核指標(biāo)、態(tài)度考核指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo)。表1:集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準(zhǔn)（非執(zhí)行董事）職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期工作能力20%決策能力25%集團(tuán)董事會(huì)辦公室年度協(xié)調(diào)溝通能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從

6、意識(shí)30%學(xué)習(xí)意識(shí)30%工作業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果40%控股子公司董/監(jiān)事會(huì)出席率20%工作報(bào)告20%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理的督導(dǎo)和建議20%表2:集團(tuán)外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期工作能力20%決策能力25%集團(tuán)董事會(huì)辦公室年度協(xié)調(diào)溝通能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識(shí)30%學(xué)習(xí)意識(shí)30%工作業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果70%控股子公司董/監(jiān)事會(huì)出席率5%工作報(bào)告15%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理的督導(dǎo)和建議10%表3:工作業(yè)績(jī)指標(biāo)良好方法:指標(biāo)名稱量化得分（X

7、）標(biāo)準(zhǔn)90<X<10080<X<9070<X<8050<X<700<X<50對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理督導(dǎo)和建議對(duì)控股子公司發(fā)展有深入研究，全向了解公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出啟效的解決意見對(duì)控股子公司發(fā)展有一定研究，比較全面的了解公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，能發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出相應(yīng)的解決意見大致了解控股子公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，能督導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理狀況了解/、多，不能給予啟效的督導(dǎo)對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理狀況一無所知，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司的督導(dǎo)，子公司經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)重大問題工作報(bào)告按時(shí)提父工作報(bào)告，內(nèi)容全面、深入、細(xì)致，提出

8、有建設(shè)性的建議和意見按時(shí)提父工作報(bào)告，內(nèi)容比較令人滿思，提出肩美建議和意見基本能做到按時(shí)提父工作報(bào)告，內(nèi)容符合要求未能按時(shí)提交工作報(bào)告；內(nèi)谷不夠全面工作報(bào)告提交經(jīng)營(yíng)未按時(shí)完成；報(bào)告敷衍了事，無太多參考價(jià)值集團(tuán)公司董事會(huì)出席率（%90<X<10080<X<9070<X<8050<X<700<X<50控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果其量化辦法參照文件，集團(tuán)擬定的集團(tuán)公司權(quán)屬單位負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理辦法第五章考核結(jié)果計(jì)算和運(yùn)用第十六條被考核者能力、態(tài)度、業(yè)績(jī)的考核得分等于各指標(biāo)考核得分乘以該指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“分項(xiàng)考核得分=2（分項(xiàng)

9、指標(biāo)考核結(jié)果得分*指標(biāo)權(quán)重）第十七條根據(jù)各分項(xiàng)考核得分計(jì)算由被考核者的綜合考核得分，計(jì)算公式為：“綜合考核得分=能力考核得分*能力考核方面權(quán)重+態(tài)度考核得分*態(tài)度考核方面權(quán)重+業(yè)績(jī)考核得分*業(yè)績(jī)考核方面權(quán)重”。第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給由的得分的平均值，其計(jì)算公式為“年度綜合考核得分=2（莫考核人員2&由的得分）/2（參與考核的總?cè)藬?shù)）第十九條被考核者如果同時(shí)兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事，應(yīng)計(jì)算年度綜合考核平均得分，其計(jì)算公式為“年度綜合考核平均得分=2（擔(dān)任奧控股子公司所得年度綜合考核得分）/2（兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)）第二十條根據(jù)年度綜合考核得分（擔(dān)任一家控

10、股子公司外派董事或監(jiān)事），或年度綜合考核平均得分（擔(dān)任兩家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事），將外派董事或監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個(gè)等級(jí)，等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：1 .優(yōu)秀級(jí)：85年度綜合考核（平均）得分W100;2 .勝任級(jí)：75年度綜合考核（平均）得分a853 .不勝任級(jí)：0年度綜合考核（平均）得分&75.第二十一條考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當(dāng)年的補(bǔ)貼發(fā)放相桂鉤，具體情況如下：1 .優(yōu)秀級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核達(dá)到優(yōu)秀級(jí)，可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事或監(jiān)事，并按照當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的120喊:放補(bǔ)貼；2 .勝任級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核達(dá)到勝任級(jí)，可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事或監(jiān)事，并按照當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的100喊:放補(bǔ)貼；3 .不勝任級(jí)：外派董事或監(jiān)事年度考核未達(dá)到勝任級(jí)或優(yōu)秀級(jí)，集團(tuán)可按照外派董事或監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事或監(jiān)事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期補(bǔ)貼，具體扣發(fā)比例根據(jù)集團(tuán)董事會(huì)及其相關(guān)管理部門具體擬定。第六章考核文檔管理第二十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、績(jī)效考核信息等相關(guān)文檔和量表。第二十三條考核文檔統(tǒng)一由集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行保管。