公司法務(wù)合同管理流程

1、公司法務(wù)合同管理流程篇一：法務(wù)部崗位職責(zé)及工作流程法務(wù)部工作指引一、法務(wù)部職責(zé)1 .參與決策，為公司的運(yùn)營、管理決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險分析。2 .預(yù)防糾紛1）協(xié)助公司高層及各部門建立、完善各項(xiàng)規(guī)章制度、對公司及各部門中容易由現(xiàn)漏洞加強(qiáng)管理、逐步建立完善的監(jiān)督約束機(jī)制。2）審查、修改、會簽合同、協(xié)議、協(xié)助和督促公司對重大合同、協(xié)議的履行。3）參與公司運(yùn)營管理，提由減少或避免法律風(fēng)險的措施和法律意見。3 .解決已發(fā)生的法律問題1）處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司及各部門訴訟案件、仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。2）與各部門配合處理公司重大或復(fù)雜債權(quán)債務(wù)的

2、清理和回收工作。4 .搜集、整理、保管與公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、政策文件資料，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)檔案管理。5 .提供法律問題咨詢，負(fù)責(zé)制訂公司的各類法律文件。6 .處理公司高層交辦的其他事務(wù)。二、工作流程1、合同類業(yè)務(wù)：部門負(fù)責(zé)人擬定/送審/修改通知-與當(dāng)事人溝通（合同目的、合同背景及要求）f業(yè)務(wù)部門發(fā)起業(yè)務(wù)請示報(bào)告-合同擬定/審查/修改（目的性、完整性、明確性、合法性、風(fēng)險程度等方面）-提交結(jié)果-業(yè)務(wù)部門再次反饋修改意見（如有）-確定并發(fā)送定稿郵件，由法務(wù)部發(fā)生PDF合同版本一一業(yè)務(wù)部門持PDF合同版本走蓋章流程一一履行合同一-反饋（范本化/相關(guān)問題處理）公司有關(guān)部門對外簽訂的合同（除

3、勞動合同）外，一律要將復(fù)印件留存法務(wù)部，作為公司法律檔案，長期保存。*合同發(fā)起部門注意事項(xiàng)1）在遞交法務(wù)部之前，首先申請部門應(yīng)進(jìn)行初步審查。審查合同中的空白信息是否填寫完整，如我方及對方的名稱、地址、聯(lián)系人、對方法定代表或授權(quán)人是否簽字蓋章等。合同中標(biāo)明有附件的要提供附件并蓋章。2）對于壟斷、銀行等制式不能修改的合同，要在報(bào)告中有明確說明。3）是否為續(xù)簽合同，若為續(xù)簽，則核對是否與之前簽訂的合同有部分或版本的不同；若非續(xù)簽合同，則可詢問法務(wù)部是否有類似合同版本可以使用；4）若該合同為從合同（如：補(bǔ)充協(xié)議、擔(dān)保合同等），應(yīng)將主合同一并發(fā)送給法務(wù)部，為便于審查修改，應(yīng)發(fā)送WOR清潔版本；5）與合同

4、相對方為初次簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)查看對方的營業(yè)執(zhí)照，并留存復(fù)印件，以便法務(wù)部核查；6）合同相對方的簽字人一般應(yīng)為企業(yè)的法定代表人，若非企業(yè)法定代表人簽字的。應(yīng)當(dāng)查看是否取得相對方的書面授權(quán)。7）合同發(fā)起方應(yīng)當(dāng)在合同審查的發(fā)起郵件中明確：交易的基本背景情況、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些條款是不可調(diào)整的哪些是必須調(diào)整的等，以便法務(wù)部根據(jù)實(shí)際要求進(jìn)行修改；8）發(fā)起部門要跟進(jìn)并將各部門意見匯總后和法務(wù)部一起審核。如果合同中涉及到相關(guān)部門意見的，需要相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。9）對于對外的發(fā)函、文件，都需要經(jīng)過法務(wù)審核，需要提交電子版文檔以供法務(wù)修改。待定稿后，走蓋章流程。2、資訊類業(yè)務(wù)

5、：部門負(fù)責(zé)人提由咨詢請求-搜索信息（咨詢對象、事件背景、當(dāng)事人要求）-準(zhǔn)備答復(fù)（方式選擇、內(nèi)容整理）-答復(fù)-反饋（形成建議/意見）3、建議、意見類業(yè)務(wù)：自主觀察/信息搜集/反饋-思考（性質(zhì)劃分，如何應(yīng)對）-作由建議/提由意見（法律/管理角度）-一反饋（制度化/移交其他部門）4、爭議處理/訴訟輔助類業(yè)務(wù)：部門負(fù)責(zé)人反饋/公司指令-根據(jù)法律要求/律師工作指令收集整理材料-提供證據(jù)材料支持/法律支持-參與具體過程-結(jié)案/爭議進(jìn)展動態(tài)報(bào)告-反饋（規(guī)范化措施建議/預(yù)防意見）5、其他事務(wù)公司在經(jīng)營過程中遇到一些突發(fā)事件、糾紛需要法務(wù)人員曲面解決時，根據(jù)公司高層的安排進(jìn)行工作。三、人員編制（暫）1 .法務(wù)經(jīng)

6、理一名2 .法務(wù)專員（外控/項(xiàng)目中后期跟進(jìn)）一名3 .法務(wù)專員（內(nèi)控/項(xiàng)目前期跟進(jìn)/合同管理）一名四、崗位職責(zé)及招聘要求1 .法務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)：1）投資項(xiàng)目的文本審查與制作；2）基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)及法律合規(guī)風(fēng)險的把控；3）相關(guān)法律政策的研究與分析；4）對投資項(xiàng)目進(jìn)行法律可行性評估、法律盡職調(diào)查及法律咨詢等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險并提由相應(yīng)的解決方案；5）參與重大合同的談判和起草工作；6）參與投資項(xiàng)目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟(jì)活動，處理有關(guān)法律事務(wù)；7）完成上級安排的其他工作任務(wù)。任職資格：1）大學(xué)本科及以上學(xué)歷，法律、金融等專業(yè)；2）熟悉公司法、合同法、擔(dān)保法、物

7、權(quán)法、破產(chǎn)法、信托法、合伙企業(yè)法等領(lǐng)域法律理論與實(shí)務(wù)；3）具備5年以上金融及相關(guān)行業(yè)法律合規(guī)或者律師事務(wù)所專職律師工作經(jīng)歷；4）取得法律執(zhí)業(yè)資格證、律師資格證優(yōu)先；5）具有優(yōu)秀的分析、解決問題能力、思路清晰、考慮問題細(xì)致；有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和事業(yè)心、團(tuán)隊(duì)精神；6）有基金行業(yè)創(chuàng)新研究工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先，具備私募股權(quán)投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先有投行、投資基金、信托工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；2 .法務(wù)專員（外控）崗位職責(zé)：1）對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，針對法律風(fēng)險及解決措施發(fā)表意見；2）協(xié)助法務(wù)經(jīng)理，撰寫投資協(xié)議、基金募集文件等各類法律文件；負(fù)責(zé)基金相關(guān)合同的法律風(fēng)險控制，監(jiān)督公司各類合同及法律文本的

8、履行。3）協(xié)助法務(wù)經(jīng)理對項(xiàng)目運(yùn)作過程中涉及的法律問題提供咨詢、指導(dǎo)和支持；4）管理已投項(xiàng)目的投后法律事務(wù)。任職要求：1）法學(xué)本科及以上學(xué)歷，通過司法考試者優(yōu)先；2）3-5年在律師事務(wù)所作為專職律師，從事投融資、資本市場、私募股權(quán)等相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；3）能夠獨(dú)立進(jìn)行盡職調(diào)查及撰寫調(diào)查報(bào)告，對項(xiàng)目的法律風(fēng)險做由分析判斷；4）工作踏實(shí)、細(xì)致，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的溝通協(xié)作能力和獨(dú)立解決問題能力。較強(qiáng)的協(xié)作能力。3 .法務(wù)專員（內(nèi)控）崗位職責(zé)1）根據(jù)公司所投資的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對具體項(xiàng)目進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、市場調(diào)研、可行性分析。2）負(fù)責(zé)對調(diào)研資料進(jìn)行匯總、分析，編制投資可行性報(bào)告，為管理層的投資決策提供依據(jù)

9、。3）根據(jù)法務(wù)經(jīng)理指示，制訂投資工作計(jì)劃和工作方案，經(jīng)審批后執(zhí)行。4）根據(jù)投資工作計(jì)劃及方案，組織做好對投資項(xiàng)目的調(diào)查和可行性分析研究等前期準(zhǔn)備工作。5）參與投資商務(wù)談判，撰寫相關(guān)報(bào)告和文件。6）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目效果評估，擬訂項(xiàng)目效果評估報(bào)告，提交企業(yè)決策層參考。7）參與對本公司股權(quán)投資的企業(yè)進(jìn)行評估、管理工作。8）負(fù)責(zé)本部門重要經(jīng)濟(jì)合同管理、投資檔案工作，并及時移交統(tǒng)一檔案管理。任職要求：1）法學(xué)本科及以上學(xué)歷，通過司法考試者優(yōu)先；2） 3-5年在律師事務(wù)所作為專職律師，從事投融資、資本市場、私募股權(quán)等相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；3）能夠獨(dú)立進(jìn)行盡職調(diào)查及撰寫調(diào)查報(bào)告，對項(xiàng)目的法律風(fēng)險做由分析判斷；

10、4）工作踏實(shí)、細(xì)致，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的溝通協(xié)作能力和獨(dú)立解決問題能力。較強(qiáng)的協(xié)作能力。篇二：法務(wù)管理制度第四章法務(wù)管理制度合同管理制度總則1、集團(tuán)范圍內(nèi)所有合同必須采用書面形式，嚴(yán)禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。2、集團(tuán)合同實(shí)行范本化管理，范本合同根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求進(jìn)行制定、修改、完善；合同洽談、簽訂以范本合同為基礎(chǔ)。3、集團(tuán)合同管理實(shí)行全程動態(tài)管理，以信息反饋、跟蹤監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)防和及時解決為合同管理的核心，各部門的根本任務(wù)是保證合同按約定履行，最大程度保障我司利益，實(shí)現(xiàn)我方與合作方的雙贏。4、集團(tuán)合同管理實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)制度，合同洽談、簽訂、履行過程中所有相關(guān)文件、資料除公司另有規(guī)定、合同另有約

11、定及總裁另有批示外，任何人不經(jīng)授權(quán)不得簽字，任何文件無公司印章不得外發(fā)5、強(qiáng)調(diào)合同履行過程中的證據(jù)收集和保全意識。集團(tuán)公司所有員工必須保證按合同約定履行義務(wù)，保證合同履行過程中形成的相關(guān)資料齊備、證據(jù)齊全。任何人不得違反合同，不得放棄或損毀對我方有利的證據(jù)，不得隱瞞、損毀任何對方提供或確認(rèn)的文件。6、本管理辦法適用于集團(tuán)范圍內(nèi)各公司、各部門簽訂和履行的所有經(jīng)濟(jì)合同，勞動合同管理按人事管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7、本管理辦法中的“合同”包括所有合同、協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄、成交確認(rèn)等體現(xiàn)雙方就權(quán)利義務(wù)履行和責(zé)任承擔(dān)達(dá)成一致意見、愿意共同遵守執(zhí)行的文件。范本合同1、范本合同的制定(1)集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)制定范

12、本合同，報(bào)總裁批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)各公司、各部門使用。(2)范本合同應(yīng)包括：合同封面、適用范圍或使用須知、合同正文，按適用范圍、制定時間、修改次數(shù)編號。(3)各公司、各部門根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況提報(bào)范本合同制定需求，經(jīng)分公司總經(jīng)理(適用于各公司)、集團(tuán)主管副總裁(適用于集團(tuán)各部門)批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)法務(wù)部。各公司、各部門要求制定范本合同應(yīng)：A:針對多次重復(fù)性進(jìn)行的工作(年使用合同次數(shù)預(yù)計(jì)三次及以上）或針對集團(tuán)經(jīng)營范圍內(nèi)莫項(xiàng)業(yè)務(wù)種類；B:提供詳細(xì)的相關(guān)資料和情況說明（包括技術(shù)附件、業(yè)務(wù)說明、擬使用范圍說明等）。法務(wù)部接到制定需求后1日內(nèi)確認(rèn)是否符合制定范本合同條件；符合條件的，法務(wù)部應(yīng)于接件后3日內(nèi)制定范本合同初稿轉(zhuǎn)相關(guān)

13、業(yè)務(wù)部門審核，一周內(nèi)完成范本合同定稿、報(bào)總裁批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)部門使用；不符合條件的，法務(wù)部應(yīng)詳細(xì)說明不符之處，提供合同起草思路建議和/或重點(diǎn)條款建議，經(jīng)法務(wù)部主管副總裁批準(zhǔn)后回復(fù)提由制定需求的部門，按第款無范本合同相關(guān)規(guī)定處理。（4）法務(wù)部根據(jù)各公司、各部門業(yè)務(wù)情況，建議制定范本合同的，應(yīng)在制定范本合同初稿后將合同初稿、制定原因轉(zhuǎn)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核，結(jié)合各業(yè)務(wù)部門意見修改、定稿后報(bào)總裁批準(zhǔn)、轉(zhuǎn)發(fā)各業(yè)務(wù)部門使用。2、范本合同的修改、完善（1）各部門在使用范本合同過程中，有權(quán)利并有義務(wù)對范本合同提由修改完善意見和建議，經(jīng)集團(tuán)主管副總裁批示后轉(zhuǎn)法務(wù)部。法務(wù)部與相關(guān)部門研究后于接到修改意見起3日內(nèi)上報(bào)修

14、改方案或反饋意見。修改方案或反饋意見報(bào)總裁批準(zhǔn)后下發(fā)各相關(guān)部門，各相關(guān)部門接到批件后可按批件執(zhí)行（以補(bǔ)充條款形式簽入合同中或更新范本合同版本）。(2)法律法規(guī)的頒布、修改，法務(wù)部討論認(rèn)為相關(guān)范本合同條款需相應(yīng)調(diào)整、修改的，應(yīng)及時上報(bào)總裁，并在上報(bào)后3日內(nèi)修改完成，經(jīng)總裁批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)發(fā)各業(yè)務(wù)部門使用。(3)法務(wù)部每年定期組織各相關(guān)部門對范本合同進(jìn)行系統(tǒng)的修訂完善。法務(wù)部組織討論范本合同時，各相關(guān)部門應(yīng)匯總本部門的意見并指派有修改合同能力的人員參加討論、修訂工作。法務(wù)部應(yīng)與各相關(guān)部門協(xié)調(diào)后制定修訂計(jì)劃,上報(bào)總裁批準(zhǔn)后公告各相關(guān)部門。各相關(guān)人員應(yīng)按計(jì)劃參加討論、修訂工作，確有特殊情況不能按時參加的，應(yīng)至

15、少提前1日向集團(tuán)主管副總裁(集團(tuán))或公司總經(jīng)理(各公司)請假并請集團(tuán)副總裁(集團(tuán))或公司總經(jīng)理(各公司)指定其他人員參加。討論后法務(wù)部根據(jù)本年度已批準(zhǔn)的修改及討論意見修訂范本合同，更新范本合同版本。3、范本合同的使用(1)報(bào)批后的范本合同下發(fā)給各部門經(jīng)理，由各部門經(jīng)理按業(yè)務(wù)需要使用。范本合同只限于相關(guān)合同執(zhí)行人了解和使用，未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，范本合同不得外傳。(2)各業(yè)務(wù)部門需向潛在合作方提供我司合同的，在提供前需將范本合同的適用范圍或使用須知部分刪除，不得提供給潛在合作方；如范本合同中列舉了不同情況下的不同表述的，提供前需根據(jù)實(shí)際情況選擇對我司最有利的表述，刪除其它表述。(3)在合同協(xié)商過程中，對

16、范本合同權(quán)利義務(wù)條款做由修改的，業(yè)務(wù)部門在上報(bào)合同時須附表詳列范本合同約定、修改后約定、業(yè)務(wù)部門意見。各審核部門對于合同簽訂修改表上的內(nèi)容進(jìn)行審核、由具意見。(4)各部門原則上應(yīng)使用最新版本的范本合同進(jìn)行合同洽談、簽訂。如相對方不同意使用我司范本合同的，業(yè)務(wù)部門必須上報(bào)總裁批準(zhǔn)，按第款無范本合同相關(guān)規(guī)定處理。(5)未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，任何人無權(quán)私自改動范本合同任何內(nèi)容。合同簽訂后各部門必須嚴(yán)格按合同約定履行，任何人均不得偏離合同執(zhí)行，否則責(zé)任人取消當(dāng)月獎勵，如造成公司損失，責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。非范本合同本款所述非范本合同包括我司暫無范本合同、相對方不同意使用我司當(dāng)時使用的范本合同而要求使用其它文本

17、(包括雙方曾簽訂的、與洽談時我司范本合同最新版本不同的合同，對方合同文本等)。1、我司暫無范本合同的合同(1)除總裁、集團(tuán)主管副總裁、分公司總經(jīng)理批示由法務(wù)部負(fù)責(zé)起草、制定的開發(fā)合同、合作合同、合資合同及章程、人事相關(guān)合同、融資上市相關(guān)合同、英文合同外，各合同簽訂部門負(fù)責(zé)起草我司暫無范本合同的合同。(2)非范本合同起草需其它部門配合的，合同起草部門應(yīng)以書面形式說明配合要求、標(biāo)準(zhǔn)和時限，上報(bào)配合部門集團(tuán)主管副總裁（集團(tuán)）或公司總經(jīng)理（各公司）批轉(zhuǎn)。（3）無范本合同起草后，必須經(jīng)相關(guān)部門審核、報(bào)總裁批準(zhǔn)后方可與相對方按批準(zhǔn)后文本進(jìn)行溝通。2、其它文本的合同經(jīng)總裁批準(zhǔn)使用其它文本合同的，合同簽訂部門

18、應(yīng)提前將合同文本及相關(guān)附件、資料及領(lǐng)導(dǎo)批示轉(zhuǎn)法務(wù)部及其它審核部門審核，各審核部門反饋意見后合同簽訂部門結(jié)合各部門意見制定溝通洽談方案，報(bào)總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。3、溝通過程中相對方反饋意見應(yīng)由業(yè)務(wù)部門按范本合同修改意見的標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批。擅自以未經(jīng)總裁批準(zhǔn)的文本與相對方溝通，按“提由或認(rèn)可與公司批示不一致的條款、意見”承擔(dān)責(zé)任。合同洽談1、集團(tuán)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)合同的洽談工作。集團(tuán)法務(wù)部參與領(lǐng)導(dǎo)指定的重要合同的洽談工作。需法務(wù)部配合談判的，需配合部門應(yīng)以工作聯(lián)絡(luò)函形式說明相關(guān)情況、配合要求，經(jīng)公司總經(jīng)理（各公司）或集團(tuán)主管副總裁（集團(tuán)）批轉(zhuǎn)法務(wù)部。除領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的緊急情況外，用于洽談的合同文本應(yīng)至少提前4日

19、提供法務(wù)審查（使用我司范本合同的除外）。2、合同洽談前必須制定洽談方案，報(bào)任務(wù)交辦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按方案進(jìn)行。合同洽談時必須由兩人以上參加，分主談和副談進(jìn)行。合同簽訂部門負(fù)責(zé)人為主談，審核部門配合人員為副談。洽談人員一經(jīng)指定，應(yīng)提前做好洽談準(zhǔn)備，準(zhǔn)時由席參與洽談，不得缺席或中途退席（特殊情況經(jīng)交辦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的除外）。除合同性質(zhì)特殊經(jīng)集團(tuán)主管副總裁批準(zhǔn)外，任何人不得單獨(dú)與潛在合作方溝通合同問題。3、相關(guān)洽談記錄、對方的資料及其它材料由主談負(fù)責(zé)在集團(tuán)主管副總裁（集團(tuán)）或公司總經(jīng)理（各公司）要求的時限內(nèi)整理上報(bào)，副談協(xié)助。如材料按領(lǐng)導(dǎo)批示由洽談人保管，由主談負(fù)責(zé)存檔工作，主談應(yīng)將材料存檔情況告知副談,確保主

20、副談對材料均了解。4、合同洽談時，洽談人應(yīng)將需合作方提供的證件資料明細(xì)以書面形式提交給潛在合作方，并要求潛在合作方的授權(quán)代表簽收。洽談時未書面通知潛在合作方而在合同簽訂過程中要求對方反復(fù)提交影響公司聲譽(yù)的，按行政考核辦法嚴(yán)肅處理。5、洽談過程中，涉及的法律問題由法務(wù)部協(xié)助解答。重要法律問題業(yè)務(wù)部門必須征求法務(wù)部的意見。6、合同洽談過程中，未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，任何人不得與潛在合作方簽訂會議紀(jì)要、洽談記錄、備忘錄等任何形式的書面文件，不得進(jìn)行任何形式的成交確認(rèn)；不得提由或認(rèn)可任何與公司批示不一致的條款、意見。7、合同簽訂部門在與對方溝通過程中，必須及時將對方提生的修改意見與各審核部門溝通。各審核部門審核

21、時，如在簽訂部門未事前溝通的情況下，發(fā)現(xiàn)蓋印后合同與蓋印前合同條款有不一致之處，可直接標(biāo)注要求合同簽訂部門承擔(dān)責(zé)任。合同審查1、業(yè)務(wù)部門在合同簽訂前應(yīng)會同法務(wù)部驗(yàn)證合同對方當(dāng)事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況；驗(yàn)明合同當(dāng)事人是否具有簽訂合同的主體資格；形式審查合同對方主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實(shí)性；形式審查對方使用的印鑒是否合法與真實(shí)有效。在合同簽訂時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)保存身份證復(fù)印件（自然人）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（法人）、授權(quán)委托書原件（代理人）等有關(guān)資料。2、重要合同對方當(dāng)事人的相關(guān)狀況，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)指派可由法務(wù)部進(jìn)行調(diào)查并參與評審工作。3、合同流轉(zhuǎn)審核除總裁、集團(tuán)主管

22、副總裁批示采用會議討論形式進(jìn)行審核的合同外，合同由各相關(guān)部門按時限流轉(zhuǎn)、審核。（1）合同洽談后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)于擬簽定合同的至少4日前，將擬簽訂合同文本及合同修改表電子版以O(shè)A工作流工作請示的形式轉(zhuǎn)各審核部門審核，各部門按規(guī)定時限審核后將意見轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部門修改、洽談。合同文本確定后由業(yè)務(wù)部門落實(shí)簽約方先蓋印，并附合同附件進(jìn)行合同流轉(zhuǎn)程序。(2)各業(yè)務(wù)部門將合同向各審核部門送審時，必須保證送審范本合同的填寫內(nèi)容及其各附件的完整性，文本空白或大部分空白導(dǎo)致審核部門無法審核或難以給由明確意見的，各審核部門有權(quán)暫不審核，待文本內(nèi)容及其附件齊全后審核，由此產(chǎn)生的責(zé)任由該業(yè)務(wù)部門承擔(dān)。(3)各業(yè)務(wù)部門將范本合同

23、送各審核部門審核時，必須將所有修改之處在修改對比表上列明，不得有任何遺漏。各審核部門審核范本合同時只負(fù)責(zé)審核修改對比表上標(biāo)注的修改。(4)各業(yè)務(wù)部門對合同中本部門相關(guān)專業(yè)部分負(fù)責(zé)，法務(wù)部對合同文本的合法性及嚴(yán)密性負(fù)責(zé)。(5)各審核部門在審核請印前合同時必須一次性將意見提全，不得有遺漏，如審核部門在審核該請印合同時提由新意見的，該審核部門提新意見時同時附處理意見。(6)各審核部門在審核時發(fā)現(xiàn)其他部門所涉及專業(yè)存在問題的，如涉及技術(shù)要求、施工范圍、預(yù)算清單、價款支付的，由送審的業(yè)務(wù)部門與審核部門共同向各專業(yè)部門落實(shí)，并提由修改意見，其余問題由審核部門直接向各專業(yè)部門落實(shí)并提由明確修改意見。(7)各

24、審核部門對合同沒有異議的必須注明“無異議”不允許只簽姓名。需要匯簽的合同一律不允許進(jìn)行二次匯簽，通過第一次匯簽后形成的修改意見確定后直接上報(bào)總裁批復(fù)，明確注明修改的部分，如批示通過后同時將修改部分下發(fā)各相關(guān)部門。4、會議討論審核時限性要求緊、各專業(yè)交叉多或總裁、集團(tuán)主管副總裁批示應(yīng)進(jìn)行會議討論的合同，由合同簽訂部門組織各相關(guān)部門進(jìn)行討論。合同簽訂部門會后當(dāng)日(如會議結(jié)束時間太晚,不晚于次日上午)整理各部門意見后報(bào)件，各相關(guān)部門當(dāng)日在報(bào)件上共同簽署意見上報(bào)。(1)合同簽訂部門部門經(jīng)理應(yīng)書面通知各相關(guān)部門經(jīng)理，說明需討論的合同中需各配合部門解決的問題、提供領(lǐng)導(dǎo)已批示的意見、與各相關(guān)部門確認(rèn)會議時間

25、。(2)合同簽訂部門應(yīng)盡量提前將合同、偏差、簽訂部門意見提供給各相關(guān)部門，盡量為相關(guān)部門留有比較充分的審核合同、準(zhǔn)備材料時間。(3)因合同簽訂部門前期工作延誤導(dǎo)致合同審核必須采用會議討論形式的，各相關(guān)部門應(yīng)給予配合；合同簽訂部門應(yīng)按公司規(guī)定承擔(dān)工作延期的責(zé)任。(4)各相關(guān)部門會議討論時由具意見的標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等同合同流轉(zhuǎn)審核。合同簽訂1、基本原則(1)嚴(yán)禁與任何不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位及個人簽訂合同。(2)嚴(yán)禁與個人(包括個體工商戶)簽訂施工類合同、安裝作業(yè)有一定危險性的安裝合同(包括供貨安裝合同)。安裝作業(yè)確不具有任何危險性或該個體工商戶具備相應(yīng)資質(zhì)的，經(jīng)集團(tuán)主管副總裁(集團(tuán))或公司總經(jīng)理(各公司)

26、批準(zhǔn)，方可以與個體工商戶簽訂小額供貨安裝合同。(3)原則上盡可能避免預(yù)付、墊付，預(yù)付款相關(guān)具體管理規(guī)定由招標(biāo)部等合同簽訂部門制定。(4)除總裁批準(zhǔn)外，銷售合同(我司作為賣方)不得賒銷，租賃合同(我司作為由租方)不得先使用后付費(fèi)。(5)經(jīng)總裁批準(zhǔn)我司支付預(yù)付款的，原則上應(yīng)要求對方提供相同金額的預(yù)付款保函或備用信用證。(6)除總裁批準(zhǔn)外，我司如提供信用證則不提供備用信用證或保函。(7)除總裁批準(zhǔn)外，我司不由具商業(yè)保函或提供擔(dān)保,不接受商業(yè)保函或第三方擔(dān)保。2、合同表述(1)合同金額不得由現(xiàn)前后標(biāo)準(zhǔn)不一致、單價與數(shù)量乘積與總金額不符等問題。(2)如有任何優(yōu)惠、折扣、減免(包括抹零)、上調(diào)的事實(shí)，不得

27、直接體現(xiàn)結(jié)果，必須在合同中明確體現(xiàn)上述事實(shí)或以補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄的形式確認(rèn)上述事實(shí)。(3)合同價款或費(fèi)用的單價、總價、交納時間、交納地點(diǎn)、支付方式、每次支付或交納數(shù)額等應(yīng)與公司批示完全一致，未經(jīng)總裁批準(zhǔn)，不得增加、減少或調(diào)整。(4)我司接收保函原則上要求為國有銀行或有資信的商業(yè)銀行開具的、不可撤銷、見索即付的銀行保函；我司提供保函原則上應(yīng)有合理的索賠條件。相對方不同意提供、接受上述規(guī)定保函的，合同簽訂部門應(yīng)將相對方具體要求、相對方提供的保函格式或其可接受的保函格式轉(zhuǎn)法務(wù)部和財(cái)務(wù)部審核、上報(bào)總裁批準(zhǔn)后方可提供/接收。3、合同相對方資質(zhì)、證明文件要求(1)相對方是中國法人在簽訂合同時務(wù)必要求提供營業(yè)

28、執(zhí)照副本的原件和復(fù)印件，要求對方在營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件上加蓋公章。原件供審核，復(fù)印件存檔。經(jīng)手人必須認(rèn)真審核，確保原件與復(fù)印件一致，經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：A:確定營業(yè)執(zhí)照上的名稱與公章上名稱一致，與合同上相對方的名稱一致；B:確定營業(yè)執(zhí)照有效期超過合同履行需要的時間，否則應(yīng)要求相對方向我司提供書面保證，保證在營業(yè)執(zhí)照有效期滿前辦理新的執(zhí)照，保證按約履行合同；C:確定年檢章齊全。年檢章數(shù)目以營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日期為計(jì)算依據(jù)，頒發(fā)當(dāng)年不必年檢，自次年起應(yīng)該年檢。以合同簽訂時的年份減去營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)年份，所得數(shù)字為應(yīng)有的年檢章數(shù)； 特殊貨物（如消防設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施等）、安裝及施工工程，須確定

29、相對方營業(yè)范圍內(nèi)包括該經(jīng)營范圍且具備相應(yīng)的資質(zhì)證書；A:相對方資質(zhì)證書上體現(xiàn)的資質(zhì)必須滿足合同項(xiàng)下貨物、工程的法定資質(zhì)要求；B:資質(zhì)證書如需年檢，必須有齊全的年檢章；C:從事安裝、施工的相對方，必須具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)相關(guān)證書； 法人由委托代理人簽署合同的，必須要求對方提交授權(quán)書原件。經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：A授權(quán)應(yīng)是該法人的法定代表人做由；B:授權(quán)范圍必須包括合同簽訂，建議包括合同履行過程；C:授權(quán)時間必須在合同簽訂前，授權(quán)期間應(yīng)涵蓋授權(quán)范圍實(shí)行時間；D:必須有法人公章，建議要求法定代表人也簽章；E:應(yīng)有代理人簽字的筆跡原件，筆跡應(yīng)與合同上一致。 向法人發(fā)生的函件、需法人確認(rèn)、辦

30、理的手續(xù)，應(yīng)注A:法定代表人為最有效的簽署人；B:委托代理人在授權(quán)范圍和授權(quán)期間內(nèi)為有效簽署人。委托代理人簽字筆跡應(yīng)與授權(quán)書上的筆跡一致。 責(zé)任戈U分A:各部門經(jīng)手人為第一責(zé)任人，各部門經(jīng)理為第二責(zé)任人。責(zé)任人必須保證按上述規(guī)定執(zhí)行，保證簽字的自然人為已簽合同的主體。第一責(zé)任人與第二責(zé)任人按8:2分擔(dān)責(zé)任；B:如簽字人不是已簽合同的主體、或簽字存在其它明顯問題，導(dǎo)致簽字無效，可以補(bǔ)救的，由責(zé)任人立即補(bǔ)救并按公司相應(yīng)規(guī)定考核；已難以補(bǔ)救或?qū)驹斐蓳p失的，按公司相應(yīng)規(guī)定考核，責(zé)任人并應(yīng)賠償公司損失；C:因合同、函件主體問題影響合同簽訂、函件效力，被其它審核部門指由、退件，從而影響工作完成時限的，

31、未按期完成工作的責(zé)任由相關(guān)部門自行承擔(dān)；因此造成公司損失的，由責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。 2)相對方為外國單位外國公司、企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)與我國不同，外國單位通常沒有政府部門備案的公章，以授權(quán)人簽字為有效。A:針對全部使用信用證支付、或我司收到提單后再支付的供貨周期較短(不超過3個月)的供貨類合同，經(jīng)手人審核確認(rèn)授權(quán)文件為董事會等有權(quán)機(jī)關(guān)作由，代理人授權(quán)范圍和期限覆蓋合同內(nèi)容，代理人簽字為原件，手簽姓名與下方印刷姓名（如有）一致。B:針對需支付預(yù)付款或供貨周期較長的供貨類合同、技術(shù)許可或設(shè)計(jì)合同，除本款A(yù)中規(guī)定的文件外，同時應(yīng)要求對方提供對方公司有效存續(xù)的證明文件（對方公司當(dāng)?shù)卣块T當(dāng)年由具的證明文

32、件等），授權(quán)人有權(quán)委托授權(quán)的證明文件（對方公司章程之類的備案資料、授權(quán)人的身份、職務(wù)證明等）。上述文件業(yè)務(wù)部門應(yīng)轉(zhuǎn)法務(wù)部形式審核。 3）相對方為個體工商戶在簽訂合同時務(wù)必要求提供營業(yè)執(zhí)照副本的原件和復(fù)印件，要求對方在營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件上加蓋公章。原件供審核，復(fù)印件存檔。經(jīng)手人必須認(rèn)真審核，確保原件與復(fù)印件一致，經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：A:確定營業(yè)執(zhí)照上的名稱與公章上名稱一致，與合同上相對方的名稱一致；B:確定營業(yè)執(zhí)照有效期超過合同履行需要的時間，否則應(yīng)要求個體工商戶本人向我司提供書面保證，保證在營業(yè)執(zhí)照有效期滿前辦理新的執(zhí)照、按約履行合同，保證就合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任；C:確定年檢

33、章齊全。年檢章數(shù)目以營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日期為計(jì)算依據(jù)，頒發(fā)當(dāng)年不必年檢，自次年起應(yīng)該年檢。以合同簽訂時的年份減去營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)年份，所得數(shù)字為應(yīng)有的年檢章數(shù)。 由委托代理人簽署合同的，必須要求對方提交授權(quán)書原件。經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：A:授權(quán)應(yīng)是該個體工商戶做由；B:授權(quán)范圍必須包括合同簽訂，建議包括合同履行過程；C:授權(quán)時間必須在合同簽訂前，授權(quán)期間應(yīng)涵蓋授權(quán)范圍實(shí)行時間；D:必須有公章，建議要求個體工商戶本人也簽章；E:應(yīng)有代理人簽字的筆跡原件，筆跡應(yīng)與合同上一致。 向個體工商戶發(fā)生的函件、需確認(rèn)、辦理的手續(xù)，應(yīng)汪息：A:個體工商戶本人為最有效的簽署人；B:委托代理人在授權(quán)范圍和授

34、權(quán)期間內(nèi)為有效簽署人。委托代理人簽字筆跡應(yīng)與授權(quán)書上的筆跡一致。 責(zé)任戈歷A:各部門經(jīng)手人為第一責(zé)任人，各部門經(jīng)理為第二責(zé)任人。責(zé)任人必須保證按上述規(guī)定執(zhí)行，保證簽字的自然人為已簽合同的主體。第一責(zé)任人與第二責(zé)任人按8:2分擔(dān)責(zé)任；B:如簽字人不是已簽合同的主體或明顯與身份證件不符、或簽字存在其它明顯問題，導(dǎo)致簽字無效，可以補(bǔ)救的,由責(zé)任人立即補(bǔ)救并按公司相應(yīng)規(guī)定考核；已難以補(bǔ)救或?qū)驹斐蓳p失的，按公司相應(yīng)規(guī)定考核，責(zé)任人并應(yīng)賠償公司損失；C:因合同、函件主體問題影響合同簽訂、函件效力，被其它審核部門指由、退件，從而影響工作完成時限的，未按期完成工作的責(zé)任由相關(guān)部門自行承擔(dān)；因此造成公司損失

35、的，由責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。(4)相對方是自然人 簽合同、辦理手續(xù)時務(wù)必要求提供身份證件原件和復(fù)印件，要求對方在復(fù)印件上簽字。原件審核，復(fù)印件存檔。經(jīng)手人必須認(rèn)真審核，確保原件與復(fù)印件一致，經(jīng)手人須審核確認(rèn)內(nèi)容主要包括但不限于：A:確定相對方已年滿十八周歲。不滿十八周歲的，必須同時由法定監(jiān)護(hù)人陪同，法定監(jiān)護(hù)人須提供身份證件原件及復(fù)印件、與相對方監(jiān)護(hù)關(guān)系證明原件及復(fù)印件，以上均要求法定監(jiān)護(hù)人在復(fù)印件上簽字；B:確定相對方姓名與合同、手續(xù)上姓名完全一致。物業(yè)交接時必須為商品房買賣合同或租賃合同的合同當(dāng)事人；如合同當(dāng)事人為兩個以上時，必須當(dāng)事人都在場方可辦理；C:確定合同、手續(xù)上簽字為相對方本人簽字，

36、筆跡必須與已簽的合同、身份證件復(fù)印件上筆跡一致；D:確定身份證件在有效期內(nèi)。 原則上盡量要求相對方本人親自簽署合同、辦理手續(xù)。如相對方確需要委托代理人的，必須要求對方提交授權(quán)書原件、提供委托人身份證原件及復(fù)印件、代理人身份證原件及復(fù)印件，以上復(fù)印件上均須有其持有人的簽字。經(jīng)手人須注意以下內(nèi)容：A:確定委托人、代理人身份證復(fù)印件上的簽字筆跡有明顯不同，可以分辨為兩人所簽；B:確定代理人在合同、手續(xù)文件上簽署其自己的姓名，不可以直接寫委托人的姓名；C:授權(quán)書應(yīng)有委托人簽名、身份證件號碼，簽名筆跡應(yīng)與身份證復(fù)印件上一致、與已簽合同上一致；應(yīng)有代理人簽名、身份證件號碼，簽名筆跡應(yīng)與身份證件復(fù)印件上一致

37、；D:外籍人士或在國外開具的授權(quán)書必須經(jīng)我國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證；E:建議授權(quán)書公證，要求授權(quán)辦理領(lǐng)款手續(xù)的盡量落實(shí)相對方公證；不能提供委托人身份證件的必須公證。 向相對方發(fā)函必須要求相對方親自簽收；向相對方發(fā)特快專遞，要求認(rèn)真核實(shí)地址、姓名、電話，必須與合同中約定的聯(lián)系方式一致 責(zé)任戈U分A:各部門經(jīng)手人為第一責(zé)任人，各部門經(jīng)理為第二責(zé)任人。責(zé)任人必須保證按上述規(guī)定執(zhí)行，保證簽字的自然人為已簽合同的主體。第一責(zé)任人與第二責(zé)任人按8:2分擔(dān)責(zé)任；B:如簽字人不是已簽合同的主體或明顯與身份證件不符、或簽字存在其它明顯問題，導(dǎo)致簽字無效，可以補(bǔ)救的，由責(zé)任人立即補(bǔ)救并按公司相應(yīng)規(guī)定考核；已難以補(bǔ)救或?qū)?/p>

38、公司造成損失的，按公司相應(yīng)規(guī)定考核，責(zé)任人并應(yīng)賠償公司損失；C:因合同、函件主體問題影響合同簽訂、函件效力，被其它審核部門指由、退件，從而影響工作完成時限的，未按期完成工作的責(zé)任由相關(guān)部門自行承擔(dān)；因此造成公司損失的，由責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。4、合同簽訂生效之日合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系正式確認(rèn)，除合同另有約定外，合同簽訂時間必須保證在各項(xiàng)合同義務(wù)履行之前。合同未簽訂生效的，不得履行合同；特殊情況經(jīng)總裁批準(zhǔn)提前履行合同部分義務(wù)的，合同簽訂時間應(yīng)保證提前至義務(wù)履行前同時合同簽訂部門應(yīng)做好合作方的溝通說服工作。合同交接1、合同簽訂部門負(fù)責(zé)合同交接工作。2、合同簽訂部門應(yīng)及時將合同文本轉(zhuǎn)執(zhí)行部門、審核部門

39、及合作方（集團(tuán)內(nèi)部轉(zhuǎn)復(fù)印件或電子掃描件，合作方轉(zhuǎn)原件）；特別強(qiáng)調(diào)各分公司、各部門需將簽訂完成的合同復(fù)印件（含合同后附的相對方資質(zhì)文件、授權(quán)書）于我司蓋印完畢后3日內(nèi)轉(zhuǎn)法務(wù)部一份備查（商業(yè)、酒店范本合同及商品房銷售合同、物管協(xié)議等范本或印刷合同除外）。3、合同簽訂部門與合同執(zhí)行部門的交接內(nèi)容應(yīng)包括合同文本、相對方聯(lián)系人和聯(lián)系方式、合同洽談和簽訂過程中各級領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)批示、各級領(lǐng)導(dǎo)及審核部門提由的執(zhí)行中需注意的問題等；特別強(qiáng)調(diào)各審核部門在合同審批流轉(zhuǎn)表上簽署的關(guān)于執(zhí)行中需注意的問題及風(fēng)險點(diǎn)提示部分，合同簽訂部門必須全面交接給合同執(zhí)行部門，詳細(xì)解釋說明，確保合同執(zhí)行部門注意和了解上述內(nèi)容。合同履行1、合

40、同依法簽訂后，即具有法律效力。合同執(zhí)行部門接到合同后方可通知/允許施工單位進(jìn)場施工。篇三：企業(yè)法務(wù)管理辦法（全部流程）xx公司辦公室基礎(chǔ)管理工作手冊（法律事務(wù)室）XX年XX月目錄范4一、規(guī)章制度5（1） 法律糾紛管理辦法5（2） 招標(biāo)管理辦法12（3） 合同審查管理規(guī)定28（四）合同授權(quán)委托管理規(guī)定32（5） 合同法律監(jiān)督規(guī)定36（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查管理規(guī)定.38（七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定40（八）調(diào)研管理規(guī)定43（九）法律事務(wù)檔案管理規(guī)定44責(zé)47（一）法律事務(wù)科工作職責(zé)47（二）法律事務(wù)主管工作職責(zé)48（三）法律事務(wù)員崗位職責(zé)49三、工作行為規(guī)范50（一）法律事務(wù)科日常行為規(guī)范.50（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范.54第二部分基礎(chǔ)信息56一、人員名冊及基本信息57二、業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息58（一）內(nèi)部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息.58（二）外部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息.60第三部分臺賬及記錄62_*、臺帳63（一）合同審簽臺賬63（二）授權(quán)委托書辦理臺賬64（3） 法律糾紛辦理臺賬65（4） 招標(biāo)文