2016年江蘇省基金從業(yè)：基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)考試試題

1、2016年江蘇省基金從業(yè)：基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)考試試一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過近9年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A:證券投資基金法B:基金運(yùn)作管理辦法C：基金信息披露管理辦法D:基金管理公司管理辦法26gt;2、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比A:更低B:一樣C:更高D:二者回報(bào)率沒有關(guān)系3、基金二級(jí)市場(chǎng)上交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的交易價(jià)格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則_。AETF的折價(jià)率為102.5%BETF的溢價(jià)率為10

2、2.5%CETF的折價(jià)率為2.5%DETF的溢價(jià)率為2.5%4、定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A:基金管理公司B:托管銀行C:基金估值工作小組D:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)5、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為_A承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B.在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處C.對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)D.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)6、債券不能收回投資的情況有_。A債務(wù)人清算后沒有剩余余額B.流通市

3、場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.債務(wù)人不履行債務(wù)D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失7、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用的方式。A:金額申購(gòu)、份額贖回B:份額中購(gòu)、份額贖回C:份額申購(gòu)、金額贖回D:金額申購(gòu)、金額贖回8、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入_。A征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅B.不征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅C.征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D,不征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅9、資產(chǎn)配置有兩種類型，即_。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D.靈活性資產(chǎn)配置10、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有_。A投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向

4、基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅B.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅C.對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅D.目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅11、考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著的使命。A:保護(hù)投資者利益B:保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C:降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D:推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展12、下列不屬于基金利潤(rùn)來源的是_。A存款利息收入B.發(fā)放貸款利息收入C.投資收益D.公允價(jià)值上升帶來的收益13、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額向_支付基金收益。A基金自律組織B

5、.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人14、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有_。A采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金15、 基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。B10C15D2016、 基金托管協(xié)議是明確_與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)的協(xié)議。A基金管理人B.基金份額持有人C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.基金銷售代理人17、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。A：證

6、券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）B:基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見C:基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法D:基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見18、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由_組成。A持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級(jí)管理人員19、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A15B10C3D520、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是_。A零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券21、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)基金交易賬

7、戶以及基金投資人信息管理功能不包括_。A開戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)B.為基金投資人提供對(duì)賬單，記錄基金投資人投訴信息C.基金投資人賬戶凍結(jié)申請(qǐng)、賬戶解凍申請(qǐng)D.基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理22、下列_不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A基金收益分配B.基金募集C.基金投資運(yùn)作D.基金前臺(tái)管理23、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采A暫停履行職務(wù)B.出具警示函C.記入誠(chéng)信檔案D.建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)24、關(guān)于媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述正確的有_。A宣傳手冊(cè)可作為一種

8、廣告資料運(yùn)用于銷售過程中B.當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生C.新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D.通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸正確的投資理念25、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有_。A備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、無記名股票與記名

9、股票的差別主要表現(xiàn)在_。A股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利2、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有_。A常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級(jí)兩種B.衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可C.債券持倉的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單D.利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)3、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括_。A律師費(fèi)B.開戶費(fèi)C.上市年費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)4、關(guān)于家庭成熟期的特點(diǎn)和投資偏好，下列說法正確的有_。A收入大部分用于消費(fèi)B.以雙薪家庭為主C.事業(yè)發(fā)展和收入均達(dá)到高峰D.投資應(yīng)該以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主5、下列關(guān)于基金的

10、信息披露，說法不正確的是_。A能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率6、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是A:基金份額本期凈收益B:期末可供分配基金份額收益C：資產(chǎn)負(fù)債D:基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率7、我國(guó)基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循_原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A連續(xù)性B.有效性C.審慎性D.自律性8、投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)A：T+0B：T+1C：T+2D：T+39、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷

11、諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要市場(chǎng)組合A：劣于B:優(yōu)于C：等于D:先優(yōu)于后等于10、在基金運(yùn)作中起著核心作用的是_。A基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管和自律組織11、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說法正確的有_。A縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C.19291933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段12、我國(guó)證券投資基金法第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格

12、的商業(yè)銀行擔(dān)任A:證券投資基金法B:中華人民共和國(guó)公司法C:中華人民共和國(guó)證券法D:中華人民共和國(guó)刑法13、證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的擔(dān)任。A:證券公司B:商業(yè)銀行C:信托投資公司D:非基金管理人的其他基金管理公司14、下列哪項(xiàng)不是基金合同需明確的內(nèi)容_A基金收益分配原則B.募集基金的目的C.基金交易價(jià)格D.基金運(yùn)作方式15、目前我國(guó)開放式基金的銷售渠道不包括_。A證券公司B.商業(yè)銀行C.信托公司D.基金管理公司16、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及_。A中央銀行股票B.中央銀行債券C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給

13、量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)17、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有_A具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B.制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D.系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年18、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是_。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生品19、證券市場(chǎng)是_。A股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所B.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C.為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D.以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接20、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有_。A審閱并分析基金管理公司年度報(bào)告B.進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查C.審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告D.詢問基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明21、跟蹤誤差大致可分為_。A倉位型跟蹤誤差B.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差C.交易型跟蹤誤差D.費(fèi)用型跟蹤誤差22、證券投資基金法第四十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。A：3