資源型企業(yè)的工藝創(chuàng)新組織模式的研究

1、資源型企業(yè)的工藝創(chuàng)新組織模式研究* 國家自然科學(xué)基金資助項目（批準號為NSFC79970023）王國紅 雪 左莉*王國紅，1968年出生，講師，博士生。主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展研究、投資決策科學(xué)化、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與核心能力研究（理工大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟研究所，116023）摘要 本文從工藝創(chuàng)新的組織理論入手，實證分析了國有資源型企業(yè)現(xiàn)有工藝創(chuàng)新體制的弊端，構(gòu)建了符合我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)特點的工藝創(chuàng)新組織機構(gòu)模式與組織管理模式。關(guān)鍵詞 資源型企業(yè) 工藝創(chuàng)新 創(chuàng)新組織模式 1 引言進入21世紀，企業(yè)只有通過學(xué)習(xí)與創(chuàng)新、變革與實踐才能在激烈的競爭中生存。對于把握國家經(jīng)濟命脈的國有大型企業(yè)，尤其是從事油氣生產(chǎn)、

2、煤礦開采、鋼鐵制造等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的國有資源型企業(yè)來說，更面臨著如何打破規(guī)，以持續(xù)的工藝創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，建立符合我國國情的工藝創(chuàng)新體系的重大課題。2 工藝創(chuàng)新的組織理論2.1 工藝創(chuàng)新的特殊性產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是按照創(chuàng)新對象的不同對技術(shù)創(chuàng)新的劃分。前者是創(chuàng)造出新的產(chǎn)品或?qū)⒃挟a(chǎn)品進行實質(zhì)性的改善，從而不斷開拓市場，創(chuàng)造需求；后者是針對生產(chǎn)制造的工藝過程或裝備進行創(chuàng)造或改進，從而提高生產(chǎn)效率、改善產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等。工藝創(chuàng)新的特殊性在于：1.創(chuàng)新過程和生產(chǎn)過程緊密相連。創(chuàng)新來源于生產(chǎn)需要，創(chuàng)新期間需要生產(chǎn)部門的人員與設(shè)備支持，創(chuàng)新成果的中試與推廣要在生產(chǎn)中進行；2.創(chuàng)新成果的產(chǎn)出一般不能用直接

3、經(jīng)濟收益或產(chǎn)品市場份額測度，而體現(xiàn)在企業(yè)的競爭力和盈利能力的提高上；3.需要有組織地進行基礎(chǔ)研究和技術(shù)儲備研究，立足于企業(yè)的長遠發(fā)展。對于以資源開采或原材料生產(chǎn)為主的國有資源型企業(yè)（如油田、煤礦等）來說，其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為單一，且大多依賴于不可再生的自然資源，因而進行更新?lián)Q代的產(chǎn)品創(chuàng)新的空間不大，但其生產(chǎn)技術(shù)往往是復(fù)雜、成熟的科學(xué)體系，工藝的先進程度直接影響著產(chǎn)品的成本與質(zhì)量、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力。因此工藝創(chuàng)新是這些國有資源型企業(yè)發(fā)展的核心動力，工藝創(chuàng)新的組織與管理更是亟待研究與實踐的重要容。2.2工藝創(chuàng)新的過程鏈模式工藝創(chuàng)新是一個系統(tǒng)化的過程，在時間上它包括工藝設(shè)想階段、項目形成階段、研

4、究開發(fā)階段、中試階段、應(yīng)用階段和擴散階段，環(huán)環(huán)相扣，而在同一時點，又按照技術(shù)生命周期的規(guī)律，存在不同層次不同階段的創(chuàng)新。在空間上它同樣是多維的，是各個因素相互協(xié)調(diào)，行業(yè)、企業(yè)、市場、技術(shù)協(xié)同作用的系統(tǒng)。如圖1所示推動反饋新工藝設(shè)想項目形成研究開發(fā)應(yīng)用擴散中試生產(chǎn)市場工藝技術(shù)企業(yè)行業(yè)利潤需求發(fā)展促進滿足發(fā)展圖1 工藝創(chuàng)新的過程鏈模式，新工藝設(shè)想來自工藝技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)市場需求（包括企業(yè)部和外部）以及企業(yè)追求利潤最大化的目標；經(jīng)過選題形成項目后，在生產(chǎn)單位的協(xié)助下進行研發(fā)、中試及改進；成功的創(chuàng)新成果在第一次應(yīng)用中完成了工藝創(chuàng)新，滿足了生產(chǎn)的需求，也實現(xiàn)了企業(yè)盈利的目標；生產(chǎn)市場反饋創(chuàng)新效果，工藝在

5、繼續(xù)研究開發(fā)中得到改良，而生產(chǎn)市場又產(chǎn)生新的問題需要新工藝的出現(xiàn)。另一方面，創(chuàng)新成果的大圍應(yīng)用引起了工藝創(chuàng)新擴散，它不僅促進了技術(shù)的縱向發(fā)展，成為新工藝的源泉，而且促進了行業(yè)的橫向發(fā)展，進而推動生產(chǎn)市場的需求擴大，使工藝創(chuàng)新得以良性循環(huán)下去?？梢?，在工藝創(chuàng)新運作的過程中，企業(yè)、科研機構(gòu)與生產(chǎn)單位的協(xié)同作用非常重要，一項新工藝不僅是研發(fā)人員創(chuàng)新火花的擴大，更是生產(chǎn)市場的需求和企業(yè)利益的體現(xiàn)。因此工藝創(chuàng)新的主體必須協(xié)調(diào)好決策者、科研單位與生產(chǎn)單位之間的關(guān)系，主動推進并控制工藝創(chuàng)新過程，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟效益與產(chǎn)業(yè)化。3 傳統(tǒng)創(chuàng)新體制分析傳統(tǒng)的科研機構(gòu)設(shè)置與組織模式造成了工藝創(chuàng)新上的許多阻礙。以我國

6、石油系統(tǒng)為例：不同于國外大石油公司由總部集中管理和控制科研工作、按部門劃分設(shè)置科研機構(gòu)的模式，中國石油天然氣集團公司和中國石油化工集團公司沿襲了在各油田均設(shè)置屬于二級單位的多個研究院的方式，并通過逐級完成項目的形式進行科研開發(fā)。即大部分項目由上級決策，經(jīng)過集團公司、各油田公司、油田下屬研究院一層層向下傳達并承辦。而科研人員要自己立項，必須經(jīng)過層層申請、審批、論證，還要自籌經(jīng)費才能進行研究。在創(chuàng)新成果推廣方面，油田多沿用下發(fā)文件的方式直接安排下屬生產(chǎn)單位使用新技術(shù)，還有的讓研究人員自己推廣成果，即對生產(chǎn)單位進行技術(shù)服務(wù)，獲取勞務(wù)費用。現(xiàn)行創(chuàng)新體制的結(jié)果是，研究院的項目成果往往很多，大部分卻沒有轉(zhuǎn)

7、化為生產(chǎn)力，產(chǎn)生重大經(jīng)濟效益的更是寥寥無幾。具體分析某一石油公司創(chuàng)新體制的弊端有：1 缺乏創(chuàng)新動力；2 創(chuàng)新環(huán)節(jié)不暢；3 中試與推廣困難；4 存在短期行為。4. 工藝創(chuàng)新的組織模式的構(gòu)建4.1工藝創(chuàng)新的組織機構(gòu)模式國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新委員會生產(chǎn)處技術(shù)中心第二采油廠第三采油廠第四采油廠第五采油廠第一采油廠圖2 國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新組織機構(gòu)模式鑒于國有資源型企業(yè)和工藝創(chuàng)新的特殊性，筆者認為需要設(shè)立專門的工藝創(chuàng)新管理部門，代表企業(yè)實施主體職能，協(xié)調(diào)企業(yè)、科研機構(gòu)、生產(chǎn)單位在創(chuàng)新中的各項關(guān)系。而科研機構(gòu)作為創(chuàng)新的承擔(dān)者，具有技術(shù)優(yōu)勢，應(yīng)該與創(chuàng)新主體恰當(dāng)融合，才有利于創(chuàng)新的誕生與成熟。同時他應(yīng)處于高

8、于生產(chǎn)部門的行政位置，才便于對生產(chǎn)實踐進行技術(shù)指導(dǎo)，順利完成創(chuàng)新的實現(xiàn)。鑒于以上思想，提出國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新組織模式的初步建議（以某一石油公司的采油工藝創(chuàng)新為例），包括組織機構(gòu)模式（圖2）和組織管理模式（圖3）。工藝創(chuàng)新組織機構(gòu)模式是在企業(yè)原組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上建立的，其主要特點是：(1) 由工藝創(chuàng)新委員會實施創(chuàng)新主體職能工藝創(chuàng)新委員會代表企業(yè)的利益，并與科研和生產(chǎn)緊密結(jié)合。除作戰(zhàn)略部署外，主要對創(chuàng)新實施組織管理，是既懂技術(shù)又懂管理的權(quán)威機構(gòu)。委員會主任應(yīng)由企業(yè)的總經(jīng)理兼任，常務(wù)副主任由技術(shù)中心主任兼任，其主要職責(zé)是：制定工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略、對創(chuàng)新全過程進行管理控制、協(xié)調(diào)科研部門與生產(chǎn)單位及其它處室

9、間的關(guān)系、負責(zé)科研經(jīng)費劃撥與監(jiān)控、對技術(shù)項目進行評審監(jiān)督、制定并實施創(chuàng)新激勵政策，保證工藝創(chuàng)新的順利進行。委員會的設(shè)立強化了企業(yè)對工藝創(chuàng)新全過程的控制，使創(chuàng)新主體具體化，實現(xiàn)主體責(zé)權(quán)利的一致，并及時為工藝創(chuàng)新所需資源。同時，它能夠擺脫科研機構(gòu)和高層管理者的局限性，從企業(yè)整體利益角度實施工藝創(chuàng)新，避免短期行為。(2) 使科研與生產(chǎn)相結(jié)合工藝創(chuàng)新委員會下設(shè)生產(chǎn)處與技術(shù)中心，具體承擔(dān)工藝創(chuàng)新的運作，二者的最高領(lǐng)導(dǎo)兼任委員會副主任。生產(chǎn)處負責(zé)各生產(chǎn)分廠，對其有經(jīng)營管理權(quán)。生產(chǎn)處與技術(shù)中心的并列不僅體現(xiàn)了科研與生產(chǎn)的結(jié)合，使二者相互協(xié)調(diào)促進，而且便于研發(fā)人員了解市場需求，反饋技術(shù)信息，制定及時準確的技術(shù)

10、決策，更賦予技術(shù)中心一定的權(quán)限，使之在工藝創(chuàng)新上具有高于生產(chǎn)單位、與職能處室并列的權(quán)力，這樣才能打通創(chuàng)新的各項環(huán)節(jié)，從立項、獲取原料、經(jīng)費使用、中試到成果應(yīng)用、推廣得以順利進行，實現(xiàn)工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟效益。這種設(shè)置改變了過去科研與生產(chǎn)割裂的狀態(tài)，解決了技術(shù)創(chuàng)新中的瓶頸障礙，并有利于信息的傳遞互動，體現(xiàn)科技人員和生產(chǎn)技術(shù)人員共同的創(chuàng)新思想。4.2 工藝創(chuàng)新的組織管理模式及其運作過程工藝創(chuàng)新過程由工藝創(chuàng)新委員會、技術(shù)中心和生產(chǎn)單位共同完成（如圖3所示）。創(chuàng)新集體主要由技術(shù)中心的科研人員和生產(chǎn)單位的技術(shù)人員組成，他們在工藝創(chuàng)新委員會的帶領(lǐng)下按照項目管理和風(fēng)險管理的不同模式進行工藝創(chuàng)新。整個創(chuàng)新的運作過程

11、可以簡化為：構(gòu)思、立項、研發(fā)、中試、應(yīng)用、擴散，其中貫穿著評價與監(jiān)督。在這個過程中，各創(chuàng)新組織的職能定位如下：(1) 構(gòu)思來源于風(fēng)險群體所謂風(fēng)險群體，是可能產(chǎn)生工藝創(chuàng)新思想的人群的總稱，并不是具體部門。它包括科研人員和生產(chǎn)技術(shù)人員。他們在日常科學(xué)研究與生產(chǎn)作業(yè)中，發(fā)現(xiàn)問題，產(chǎn)生新工藝設(shè)想或改造原有工藝的構(gòu)思，并相互溝通完善創(chuàng)新思想，形成三種結(jié)果：重大創(chuàng)新提出立項、未能立項的重要創(chuàng)新形成技術(shù)儲備進行持續(xù)研究、漸進型創(chuàng)新或工藝革新則主要由生產(chǎn)技術(shù)人員自行完成。(2) 立項由委員會負責(zé)工藝創(chuàng)新委員會由項目管理委員會與風(fēng)險管理委員會構(gòu)成，由各位副主任分工負責(zé)。其中，風(fēng)險管理委員會要對風(fēng)險群體進行激勵與

12、管理，篩選其創(chuàng)新思想，組織可行性分析，協(xié)助立項或批準自主研究，另外還負責(zé)組織成果推廣。重大立項申請的審批權(quán)集中在工藝創(chuàng)新委員會，它在技術(shù)專家的協(xié)助下行使創(chuàng)新的最高決策權(quán)，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，劃撥經(jīng)費，必要時向上級公司或國家有關(guān)部委申請立項，對工藝創(chuàng)新全過程實施規(guī)劃、協(xié)調(diào)和服務(wù)。(3) 項目小組是項目攻關(guān)的單位項目下達到項目管理委員會后，實行經(jīng)理負責(zé)制。項目經(jīng)理以競聘的形式產(chǎn)生，再由經(jīng)理組織項目小組，委員會從中協(xié)調(diào)，以使資源優(yōu)化配置。小組以矩陣形式進行橫向聯(lián)合，即根據(jù)項目所需，將不同專業(yè)科研人員與生產(chǎn)分廠的技術(shù)人員組成協(xié)同型的動態(tài)聯(lián)盟，各有分工，優(yōu)勢互補，并在生產(chǎn)分廠的支持下完成中試，還可以在該廠進行

13、首次應(yīng)用，形成示工程。需要注意的是，項目小組是以項目為紐帶的專門小組，只負責(zé)唯一項目，組員并不脫離原單位，但在該項目上只對項目經(jīng)理負責(zé)，項目完成后小組解散。(4) 推廣小組是負責(zé)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員項目經(jīng)委員會驗收合格后，根據(jù)需要，交由推廣小組進行成果轉(zhuǎn)化。原項目小組并不負責(zé)“創(chuàng)收”，而是由具有這項專長的營銷人員完成。營銷人員必須具備技術(shù)專業(yè)素質(zhì)，最好從科技人員中選拔，并在行政上屬于技術(shù)中心職工。在推廣過程中，原項目組成員有責(zé)任進行技術(shù)指導(dǎo)，也可自愿加入推廣小組中。推廣人員可以在企業(yè)外生產(chǎn)市場進行技術(shù)貿(mào)易，推銷研究院的創(chuàng)新成果，發(fā)現(xiàn)新工藝需求。風(fēng)險管理委員會也從企業(yè)整體效益角度出發(fā)，發(fā)揮其協(xié)調(diào)功

14、能，加速創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。最后，與市場接觸的推廣人員還可以得到工藝應(yīng)用的反饋與最新的工藝需求信息，反饋給風(fēng)險群體成為新的工藝創(chuàng)新構(gòu)思。工藝創(chuàng)新委員會（主任、專家）戰(zhàn)略制定、項目審批、經(jīng)費劃撥項目管理委員會（副主任）對項目小組組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)控、驗收項目小組1（科研人員、生產(chǎn)技術(shù)員）實行項目經(jīng)理負責(zé)制風(fēng)險管理委員會（副主任）管理創(chuàng)新思想、協(xié)助立項、組織應(yīng)用風(fēng)險群體（科研人員、生產(chǎn)技術(shù)員）結(jié)合市場提出課題、儲備技術(shù)推廣小組（營銷人員、科研人員）技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)貿(mào)易項目小組2（科研人員、生產(chǎn)技術(shù)員）實行項目經(jīng)理負責(zé)制構(gòu)思反饋立項下達研發(fā)中試擴散應(yīng)用圖3 工藝創(chuàng)新組織管理模式5 結(jié)論(1) 要克服

15、傳統(tǒng)創(chuàng)新體制的弊端，實現(xiàn)持續(xù)有效的工藝創(chuàng)新，就要結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點與企業(yè)實際，逐步建立合理的組織模式，保證企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，理順工藝創(chuàng)新環(huán)節(jié)，并實施科學(xué)的創(chuàng)新管理，保障工藝創(chuàng)新組織的有效運行。 (2) 該模式是一種動態(tài)聯(lián)盟，各處室與生產(chǎn)單位之間根據(jù)項目需要互相調(diào)動人員，項目小組根據(jù)實際需要組成或解散，更加靈活，更有戰(zhàn)斗力。這里的項目是廣義的概念，即包括正式立項的國家級、省部級重大項目，也包括企業(yè)為自身發(fā)展選定的技術(shù)儲備項目。創(chuàng)新人員在完成其負責(zé)項目及任務(wù)的基礎(chǔ)上具有自主性，可以自發(fā)研究課題和選擇職能圍，也可以同時參與多個項目，尤其是長期技術(shù)儲備項目，最大限度地激發(fā)其創(chuàng)新積極性。主要參考文獻1 高建

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17、e, Research Policy 1997, (26):33Research on Organization Model of Technological Innovation in Resource-oriented EnterprisesWang Guohong Sun Xue Zuo Li(Institute of Technology & Economy, Dalian University of Technology, 116023) Abstract The paper begins with the theory of technological innovation organization, and analyzes the weakness of the present innovation system in state-owned resource-oriented enterprises b