社會(huì)責(zé)任內(nèi)審檢查表

1、實(shí)用文檔審核主線社會(huì)責(zé)任要素審核跟蹤記錄審核員/審核 部門活動(dòng)審核主要要求童工IV .1 審核公司政策 檢查雇員文件檔案(員工記錄，身份證明等) 現(xiàn)場(chǎng)檢查，詢問1) 檢查是否雇用或支持雇用童工2) 如發(fā)現(xiàn)雇用了童工，是否有補(bǔ)救措施，是否送到學(xué)校教育直至15歲3) 是否對(duì)潼工或未成年工提供9年制義務(wù)教育4) 童工或未成年工上課時(shí)間是否要工作5) 是否辦理了未成年工登記證6) 這些童工或未成年每日交通(工作地點(diǎn)與學(xué)校之間)、上課和工作所有時(shí)間加起來是否不超過10小時(shí)7) 在工作地點(diǎn)等處，童工或未成年工是否處于危險(xiǎn)、不安全、不健康的環(huán)境中強(qiáng)迫性 勞動(dòng)IV .2 審核公司雇用合同標(biāo)準(zhǔn)* 同雇員面談1)

2、 公司是否使用或支持強(qiáng)迫性勞動(dòng)2) 員工在聘用時(shí)是否繳納押金3) 員工是否需交身份證或其它證件作抵押4) 員工在招聘時(shí)是否還有其他限制5) 員工是否可隨時(shí)提出請(qǐng)假、辭職并被批準(zhǔn)6) 員工加班是否自愿健康與 亞IV .3 審查公司政策，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 檢查公司危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的記錄 審查公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理系統(tǒng)，檢查在作業(yè)場(chǎng)所 的執(zhí)行情況 依據(jù)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)和規(guī)章要求，檢查體檢、保險(xiǎn)、 人身傷害記錄 檢查第三方(當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu))的評(píng)估記錄 檢查對(duì)不符合情況的糾正措施1) 公司是否指定一高層管理代表負(fù)責(zé)健康與安全 工作健康與 亞IV .32） 是否有專門的管理機(jī)構(gòu)并配備了足夠的人力資 源3） 新員工入廠是

3、否經(jīng)入廠三級(jí)安全教育4） 特殊工種是否經(jīng)培訓(xùn)并取得相應(yīng)操作證5） 廠長經(jīng)理、安全人員是否經(jīng)培訓(xùn)上崗6） 員工改變工種是否經(jīng)過培訓(xùn)7） 是否定期對(duì)員工進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)及消防培 訓(xùn),培訓(xùn)效果如何8） 以上培訓(xùn)是否都已經(jīng)記錄9） 是否定期召開安全會(huì)議，是否進(jìn)行信息交流10）是否為員工配備必要的勞動(dòng)防護(hù)用品11）是否執(zhí)行國家關(guān)于女工保護(hù)方面的政策12）車間、辦公場(chǎng)所是否配備有足夠、可用的安全 防護(hù)設(shè)施、安全標(biāo)志、滅火器材，是否強(qiáng)；是 否定期進(jìn)行檢查13）機(jī)械設(shè)備是否有相應(yīng)的安全操作規(guī)程，是否定 期保養(yǎng)，作業(yè)人員是否熟知相應(yīng)的安全規(guī)程14）作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)是否都已經(jīng)識(shí)別，并落實(shí)了 相應(yīng)的防范措施15）員

4、工是否了解作業(yè)環(huán)境所存在的風(fēng)險(xiǎn)及控制措 施16）易燃易爆、化學(xué)危險(xiǎn)品是否由專人、專庫管 理，有無防護(hù)措施17）化學(xué)品是否有標(biāo)識(shí)，化學(xué)危險(xiǎn)品是否有安全標(biāo) 簽，操作人員能否獲取安全技術(shù)說明書，有無 防護(hù)用品18）是否定期進(jìn)行安全、消防與衛(wèi)生檢查，對(duì)檢查 出的隱患是否及時(shí)進(jìn)行了整改19）作業(yè)場(chǎng)所、辦公室、等處是否設(shè)置了足夠的廁 所，是否保持清潔20）作業(yè)場(chǎng)所、辦公室、等處是否可取得飲用水21）公司是否有消防、急救等應(yīng)急計(jì)劃，是否經(jīng)常 演練22）公司是否有衛(wèi)生室，是否能提供必備的藥物及 簡單的救治23）是否定期對(duì)一些危險(xiǎn)作業(yè)崗位的員工進(jìn)行體檢24）是否聽取并處理員工在安全衛(wèi)生方面的建議25）是否所有發(fā)

5、生的事故都按“四不放過”的原則 進(jìn)行了處理，是否都予以記錄，是否進(jìn)行事故 教育26）發(fā)生事故是否按工傷處理，有無訂立“生死合 同” 工作條件1）工場(chǎng)設(shè)計(jì)和工作建筑的整體情況是否可以接受？2）室內(nèi)溫度是否可以接受？3）生產(chǎn)范圍是否可以提供足夠的通風(fēng)設(shè)備？4）噪聲是否可以接受 ？5）光線是否充足？6）生產(chǎn)范圍是否清潔 ？結(jié)社自由及集體談判權(quán)利 IV .4 審查雇員合同上的條款及條件* 與工會(huì)成員或雇員進(jìn)行交談1） 員工是否可以自由參加工會(huì)，是否有集體談判的權(quán)利2） 是否有員工代表，員工代表是由員工推舉還是由管理層指定3） 員工是否知道誰是其員工代表4） 員工代表能否在工作地點(diǎn)與其代表的員工保持接觸

6、5） 員工代表是否能自由與管理層進(jìn)行溝通6） 對(duì)員工的意見管理層是否能及時(shí)進(jìn)行反饋，對(duì)不符合是否及時(shí)采取糾正與預(yù)防措施7） 員工代表是否受到歧視或受到不公正待遇8） 有無工會(huì)組織，工會(huì)活動(dòng)的開展情況歧視IV .5 檢查公司的招聘廣告 審查公司人力資源管理手冊(cè) 檢查以前雇用的員工記錄 與員工交談1) 公司聘用新員工是否有性別、地域、種族等方 面的要求2) 員工是否同工同酬，男女員工是否同工同酬3) 在培訓(xùn)、升遷、解職或退休事項(xiàng)上，有無歧視 存在4) 員工是否有遵奉信仰和風(fēng)俗的自由和權(quán)利5) 有無威脅、辱罵及剝削員工的行為，包括作姿 勢(shì)、言語上及身體接觸6) 有無性侵犯及性騷擾行為，包括作姿勢(shì)、言

7、語 上及身體接觸懲戒性措施IV .6 審核人力資源管理手冊(cè) 審查被開除員工的記錄 與員，面談1) 公司是否從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以 及言語侮辱2) 訪談員工，是否有過管理人員打罵工人及言語 侮辱等行為3) 有無濫罰款、動(dòng)輒開除、罰款的現(xiàn)象4) 對(duì)員工的過錯(cuò)，是否進(jìn)行教育，提供改正的機(jī) 會(huì)5) 審查員工獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰政策是否合理工作時(shí)間IV .7 檢查公司的工作時(shí)間及加班政策 檢查每月工資發(fā)放表驗(yàn)證加班工資的發(fā)放1) 員工每周平均工作時(shí)間是否經(jīng)常超過48小時(shí)2) 員工每周是否有一天休息3) 一般情況下，員工每周加班時(shí)間是否超過了12小時(shí)4) 法定節(jié)假日是否有放假安排5) 以上條件若不能滿足，

8、是否有經(jīng)勞動(dòng)部門批準(zhǔn)的其他工作和休息辦法6) 加班是否發(fā)放加班工資7) 工作中是否允許員工有必要的喝水、上廁所的時(shí)間報(bào)酬IV .8 檢查工資發(fā)放表以確認(rèn)工資是否按時(shí)發(fā)放 與員-L面談1) 公司付與員工的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)鼗蛐袠I(yè)最低工資標(biāo)準(zhǔn)2) 是否按時(shí)發(fā)放工資，有無拖欠工資現(xiàn)象3) 工資是否以現(xiàn)金或存折等方便員工的形式發(fā)放4) 員工是否清楚工資、待遇的構(gòu)成5) 公司是否因懲戒目的而扣減員工工資6) 公司是否為員工購買國家規(guī)定的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)、社會(huì)工傷保險(xiǎn)及基本醫(yī)療保險(xiǎn)7) 員工病假、婚假、產(chǎn)假等請(qǐng)假工資是否執(zhí)行國 家或當(dāng)?shù)匾?guī)定IV .10環(huán)境 與安全問題 危廢的處理方法是否對(duì)環(huán)境造成污染 化學(xué)品是

9、否妥當(dāng)?shù)倪M(jìn)行了分開棄置 是否確?；瘜W(xué)品不會(huì)泄漏在地上 是否有排污許可證 是否有三廢監(jiān)測(cè)報(bào)告W .10管理系統(tǒng)政策 查看公司書面的政策,了解管理層及員工對(duì)政策的理解1)公司的政策是否已經(jīng)文件化并廣為宣傳2) 是否有遵守SA800琳準(zhǔn)所有規(guī)定的承諾3) 是否有遵守國家法律法規(guī)及其它規(guī)定的承諾4) 有無持續(xù)改進(jìn)的承諾5) 公司的所有員工是否可以隨時(shí)取閱，是否充分理解公司政策6) 是否對(duì)公眾公開，公眾可隨時(shí)獲取管理評(píng)審 查看管理評(píng)審記錄1) 是否進(jìn)行過管理評(píng)審，多長時(shí)間進(jìn)行一次2) 管理評(píng)審由誰負(fù)責(zé)組織3) 管理評(píng)審有無計(jì)劃、記錄、報(bào)告、糾正與預(yù)防 措施4) 對(duì)不符合是否采取了糾正措施，效果如何公司代

10、表 與管埋者代表、員，代表面談 走訪員工1) 公司的管理者代表是誰2) 管理者代表是否充分履行其職責(zé)3) 是否定期向最高管理者匯報(bào)社會(huì)責(zé)任體系的運(yùn)行情況4) 是否有員工代表5)員工代表是否自由履行其職責(zé)計(jì)劃與實(shí)施 檢查計(jì)劃、實(shí)施、檢查與糾正的見證資料 現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談1) 體系文件是否適當(dāng)分發(fā)，公司各部門、各級(jí)人 員是否知曉公司社會(huì)責(zé)任管理體系文件及其職 責(zé)要求2) 體系文件是否受控、經(jīng)授權(quán)和使用當(dāng)前版本3) 有無明確社會(huì)責(zé)任管理體系的組織機(jī)構(gòu)、人員 及職責(zé)4) 是否制定了社會(huì)責(zé)任目標(biāo)并予以量化，是否規(guī) 定了實(shí)現(xiàn)各目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表5) 是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施情況如何6) 對(duì)新員工或臨時(shí)

11、員工進(jìn)行過社會(huì)責(zé)任意識(shí)培訓(xùn)7) 是否對(duì)現(xiàn)有員工定期進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)8) 培訓(xùn)效果如何，員工是否知曉公司社會(huì)責(zé)任體系9) 是否經(jīng)常對(duì)實(shí)施社會(huì)責(zé)任管理體系的效果進(jìn)行監(jiān)督檢查10)是否進(jìn)行過內(nèi)部審核，有無計(jì)劃、報(bào)告及糾正 措施11)檢查出的不符合是否已經(jīng)予以糾正12)公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是否在持續(xù)改進(jìn)對(duì)供應(yīng)商的 監(jiān)控 檢查對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)控資料1) 是否已經(jīng)建立了對(duì)供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任體系的監(jiān)控程序2) 公司是否保留供應(yīng)商對(duì)社會(huì)責(zé)任的書面承諾3) 供應(yīng)商的承諾是否符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求4) 對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的供應(yīng)商是否提出采取糾正措施5) 公司是否有合理的證據(jù)來證明供夙商及分包商能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求處理疑惑和 采取糾正行 動(dòng) 查看有關(guān)程序及記錄* 走訪員工1) 員工和其它利益相關(guān)方有無反映問題或投訴渠 道2) 對(duì)反映上來的問題公司是否進(jìn)行了調(diào)查、處理 并反饋3) 公司是否正確對(duì)待反映問題的員工，有無對(duì)其 采取懲處措施4) 對(duì)不符合的情況，公司是否配備相應(yīng)資源予以 補(bǔ)救或糾正5) 對(duì)員工或相關(guān)方的疑惑，有無獲得解釋與確認(rèn)的渠道對(duì)外溝通 了解溝通方式、渠道查看有關(guān)數(shù)據(jù)和資料1) 公司有無對(duì)外溝通的程序2) 是否定期向利益相關(guān)方定期提供有關(guān)社會(huì)責(zé)任的數(shù)據(jù)和資料3) 相關(guān)方或興趣方是否可以隨時(shí)得到這些數(shù)據(jù)資料4)