2016年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)考試題

1、2016年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于_萬元人民幣，且最近_年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A2000；3B3000；2C2000；2D3000；32、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是_。A保險(xiǎn)公司B.證券公司C.商業(yè)銀行D.基金銷售公司3

2、、資產(chǎn)配置有兩種類型，即_。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D.靈活性資產(chǎn)配置4、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于A：特種國債B：赤字國債C:建設(shè)國債D:戰(zhàn)爭國債5、以下不屬于債券收益的是_。A利息收入B.權(quán)益分紅C.資本損益D.再投資收益6、證券投資基金利潤的主要來源包括A買賣證券的價(jià)差收入B.銷售服務(wù)費(fèi)收入C.債券利息D.股利7 、_是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A折（溢）價(jià)率8 .收益率C.波動(dòng)率D.份額凈值增長率8、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債

3、券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)9、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括_。A直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B.具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D.通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試10、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在_A中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng)D.中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記

4、系統(tǒng)11、證券法規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限A不得超過30日B.不得少于30日，并不得超過60日C.不得少于60日,并不得超過90日D,不得少于90日12、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有_。A基金的募集與銷售B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金的投資管理13、在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷14、對于股票型基金，下列說法正確的有_。A根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng).主要投資于股票C根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，

5、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D.股票型基金是各國廣泛采用的基金類型15、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)A高于份額面值B.等于份額面值C.不高于份額面值D.不低于份額面值LOF 的報(bào)價(jià)頻率要_ETF16、在二級市場的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常A.高于B.低于C.等于D.不低于17、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括_。A審計(jì)費(fèi)B.持有人大會(huì)費(fèi)C.上市年費(fèi)D.信息披露費(fèi)18、 銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把_的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。A中高風(fēng)險(xiǎn)B.中等風(fēng)險(xiǎn)C.低風(fēng)險(xiǎn)D.高風(fēng)險(xiǎn)19、 通過基金銷售人員從業(yè)考試即_一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A證券市場

6、基礎(chǔ)知識B.證券投資基金C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識20、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證21、根據(jù)證券投資基金法，開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，這主要是為了_A以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)B.提高基金組合的久期，使之與負(fù)債相匹配C,降低資本利得稅和基金托管費(fèi)等費(fèi)用D.提高基金的整體收益水平22、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的_。A營銷能力B.資產(chǎn)管理規(guī)模C.投資和研究能力D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力23、 證券投資基金運(yùn)作管理辦法于年6月29日由中國證

7、監(jiān)會(huì)頒布，于同年7月1日起實(shí)施。A：2003B：2004C：2005D：200624、 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請之日起_個(gè)工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A28 3C5D725、編制和發(fā)布年度報(bào)告在基金營銷活動(dòng)中屬于_。A人員推銷B.廣告促銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系26、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是A:風(fēng)險(xiǎn)控制制度B：員工自律C:公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D:董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)27、投資者在基金設(shè)立募集期內(nèi)，申請購買基金份額的行為稱為_A.認(rèn)購B.申購C.申請D.買賣

8、28、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具29、下列經(jīng)濟(jì)周期與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系，正確的是A復(fù)蘇階段股價(jià)下跌B.高漲階段一一股價(jià)上漲C.危機(jī)階段一一股價(jià)低迷D.蕭條階段一一股價(jià)回升30、 _不追求取得超越市場表現(xiàn)。A主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.增長型基金D.混合型基金二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、 債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間

9、沒有利息支付的債券為_。A浮動(dòng)利率債券B.息票累積債券C.固定利率債券D.零息債券32、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說法，正確的有_。A應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)B.信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)C.信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告33、下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有A信息披露費(fèi)B.持有人大會(huì)費(fèi)C.分紅手續(xù)費(fèi)D.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)34、保守型投資者的首要投資目標(biāo)有A保護(hù)本金不受損失B.投資的長期增值C.保持資產(chǎn)的流動(dòng)性D.保證收益的增長性35、證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過_。A1家B2家

10、C3家D5家36、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為_。A一級市場B.二級市場C.三級市場D.三板市場37、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實(shí)業(yè)和債券，在類型上主要是A:封閉式基金B(yǎng):開放式基金C:偏股基金D:偏債基金38、在基金銷售過程中，針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有_。A緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.尋親問友法39、以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則A:合法、合規(guī)性原則B:健全性原則C:相互制約原則D:成本效益原則40、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的投資目標(biāo)是指數(shù)的表現(xiàn)，屬于基金A.超越；主動(dòng)型B.超越；被動(dòng)型C.復(fù)制；主動(dòng)型D.復(fù)制；被

11、動(dòng)型41、基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是A.研究部B.交易部C.投資部D.投資決策委員會(huì)42、QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別主要有_。A.幣種B.拒絕申購的情形C.暫停申購的情形D.巨額贖回的處理辦法43、下面對基金的限定錯(cuò)誤的是A:封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B:封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力C:開放式基金具有法人資格D:契約型基金不具有法人資格44、當(dāng)前我國基金營銷渠道包括_。A.保險(xiǎn)公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機(jī)構(gòu)45、基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括_。A.基金的募集與營銷B.份額的注冊登記C.資產(chǎn)的托管D.投資管理46、下列關(guān)于私募基

12、金的描述中，不正確的是_。A.投資門檻較高B.投資者的資格和人數(shù)常常受到限制C.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督D.不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣47、通常，虛擬資本以_的形式存在。A.有價(jià)證券B.無價(jià)證券C.資本證券D,貨幣證券48、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的以上。A：50%B：60%C：70%D：80%49、基金銷售中，_的手段之一為銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A人員推銷B.廣告促銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系等事項(xiàng)。50、基金管理公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定所管理基金的A投資原則和目標(biāo)B.資產(chǎn)配置C.投資計(jì)劃和策略D.投資權(quán)限51、下列選項(xiàng)中，_不屬于證券投

13、資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A長期性B.全面性C.針對性D.一致性52、股份有限公司申請其股票上市交易，向報(bào)送有關(guān)文件。A:證券交易所B:證監(jiān)會(huì)C:全國人民代表大會(huì)D:全國人大常務(wù)委員會(huì)53、下列基金中，屬于混合型基金的是A平衡配置基金B(yǎng)ETFC.指數(shù)基金D.成長股票基金54、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是A：投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B:投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C:證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D:資本市場沒有摩擦55、基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的_。A3%B2.5%C5%D1.5%56、 證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由_負(fù)責(zé)。A保薦人B.發(fā)行人C.投資者D.承銷商57、 基金份額持有人在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括A繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)58、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的A期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性