上交所上市公司日常信息披露工作備忘錄-第八號(hào)-上市公司董事、高級(jí)管理人員和股東持股管理操作指南

1、上市公司日常信息披露工作備忘錄第八號(hào)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和股東持股治理操作指南第一條為增強(qiáng)上海證券交易所以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所上市公司對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員以及持有公司5必上股份股東以下簡(jiǎn)稱(chēng)“相關(guān)信息披露義務(wù)人持有本公司股份的治理工作,根據(jù)法律法規(guī)及?上海證券交易所股票上市規(guī)那么?以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?上市規(guī)那么?"等有關(guān)規(guī)定,制定本指南.第二條上市公司應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)制度,增強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股份行為的治理、披露與監(jiān)督.上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)保證持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股份行為相關(guān)填報(bào)信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,弁承當(dāng)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任.上市公司董

2、事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具體承當(dāng)填報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員個(gè)人根本信息及其持有本公司股份變動(dòng)情況的責(zé)任,弁定期檢查董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份的披露情況.第三條上市公司應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)CA數(shù)字證書(shū)相關(guān)技術(shù)規(guī)范文件也稱(chēng)為“E-key,本業(yè)務(wù)指南統(tǒng)稱(chēng)為“CA數(shù)字證書(shū),通過(guò)CA數(shù)字證書(shū)及時(shí)填報(bào)董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員個(gè)人根本信息和持股變動(dòng)情況.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新CA數(shù)字證書(shū)有效期,保證其始終處于有效期內(nèi).上市公司利用CA數(shù)字證書(shū)在線填報(bào)公司任職期間及離職后半年內(nèi)的董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員個(gè)人根本信息等數(shù)據(jù)的,視為相關(guān)人員向本所提交將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理的申請(qǐng).第四條首次公開(kāi)發(fā)行A股公司

3、的發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu),在上市前應(yīng)當(dāng)最晚于L-5日L日為新股上市日前,以書(shū)面形式向本所發(fā)行上市部及公司治理部報(bào)送關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員持有本公司股份的情況說(shuō)明.董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員提交持有的股票賬戶及持有本公司股票的情況時(shí)應(yīng)當(dāng)注意：1如持有多個(gè)股票賬戶,應(yīng)當(dāng)全部中報(bào)；2如使用曾用名開(kāi)立過(guò)股票賬戶,應(yīng)當(dāng)一弁中報(bào)；3保薦人應(yīng)當(dāng)將相關(guān)人員的現(xiàn)用名及身份證號(hào)、曾用名及身份證號(hào)如有一弁報(bào)送中國(guó)結(jié)算上海分公司查詢(xún),弁將查詢(xún)結(jié)果與相關(guān)人員的報(bào)送情況進(jìn)行核對(duì).第五條上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)公司任職期間及離職后半年內(nèi)的董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的個(gè)人基本信息,包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)

4、、滬市A股證券賬戶、離任職時(shí)間等：一首次公開(kāi)發(fā)行A股上市公司尚未填報(bào)本公司任職期間內(nèi)的董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員個(gè)人根本信息；二股東大會(huì)或職工代表大會(huì)審議通過(guò)新董事監(jiān)事任職；三董事會(huì)審議通過(guò)聘任新的高級(jí)治理人員；四任職期間及離職后半年內(nèi)的董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員已填報(bào)的個(gè)人根本信息發(fā)生變化時(shí),包括但不限于新開(kāi)設(shè)滬市A股證券賬戶；五現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員離職.第六條上市公司填報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員個(gè)人根本信息時(shí),應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)本所網(wǎng)站上市公司專(zhuān)區(qū)“在線填報(bào)下的“董監(jiān)事聲明或“高級(jí)治理人員聲明菜單項(xiàng)填報(bào)其聲明信息.上市公司在上述聲明信息填報(bào)完成后,通過(guò)上市公司專(zhuān)區(qū)“在線填報(bào)下的“董監(jiān)高個(gè)人根

5、本信息菜單項(xiàng)填報(bào)其個(gè)人基本信息.填報(bào)過(guò)程中,“姓名欄采用列表選擇方式,姓名列表自上市公司已填報(bào)的董監(jiān)事和高級(jí)治理人員聲明信息產(chǎn)生.在“姓名欄選擇特定董事、監(jiān)事或高級(jí)治理人員后,其職務(wù)、身份證號(hào)、離任職時(shí)間欄目將自動(dòng)填入在相關(guān)聲明信息中已填報(bào)內(nèi)容,供進(jìn)步編輯O填報(bào)過(guò)程中,如董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員個(gè)人開(kāi)設(shè)有多個(gè)滬市A股證券賬戶,那么每個(gè)A股證券賬戶填報(bào)一條記錄.如尚未開(kāi)設(shè)A股證券賬戶,A股證券賬戶欄請(qǐng)?zhí)顖?bào)“無(wú).上市公司通過(guò)公司章程對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的,應(yīng)當(dāng)在“其他說(shuō)明欄中予以說(shuō)明,弁向本所公司治理部提

6、交延長(zhǎng)期間、降低比例或者附加條件的書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)本所公司治理部審核同意前方可生效.第七條上市公司任職期間內(nèi)的董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員持有本公司股份發(fā)生變動(dòng)時(shí),除由于公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的以外,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告；上市公司在接到上述報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)本所網(wǎng)站上市公司專(zhuān)區(qū)“在線填報(bào)下的“董監(jiān)高持股變動(dòng)菜單項(xiàng)填報(bào)相關(guān)持股變動(dòng)信息.上市公司填報(bào)完成后,本所網(wǎng)站“上市公司誠(chéng)信記錄下設(shè)的“董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份變動(dòng)情況子欄目中將于次日顯示上述信息,供投資者查詢(xún),上市公司無(wú)需另行公告.第八條根據(jù)填報(bào)信息,本所對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員持有的

7、本公司股份實(shí)施以下事前限制：一公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;二公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗竟善鄙鲜薪灰字掌鹨荒旰笤谌温毱陂g內(nèi)每年可以轉(zhuǎn)讓25%；四年內(nèi)新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%o上市公司進(jìn)行權(quán)益分派時(shí),同比例增加第三項(xiàng)、第四項(xiàng)情形的當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量.第九條本所對(duì)以下情形實(shí)施事后監(jiān)管：一公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員買(mǎi)賣(mài)本公司B股的;二公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員將其持有的公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入的；三公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員違反禁止買(mǎi)賣(mài)本公司股票的時(shí)間窗口限制的,包括但不限于公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)、業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快

8、報(bào)公告前十日內(nèi)、自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日起或在決策過(guò)程中至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi).第十條上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員離職后滿六個(gè)月的,本所將要求公司利用CA證書(shū)再次確認(rèn)公司填報(bào)的上述董事、監(jiān)事或高級(jí)治理人員的離職日期,以解鎖其所持的本公司無(wú)限售條件股份.第十一條上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)治理人員的A股賬號(hào)可能發(fā)生限售比例由高向低的調(diào)整時(shí),本所將要求上市公司利用CA證書(shū)再次確認(rèn)相關(guān)個(gè)人根本信息,具體操作如下：一系統(tǒng)每日根據(jù)公司通過(guò)CA數(shù)字證書(shū)在上市公司專(zhuān)區(qū)填報(bào)的“董監(jiān)高個(gè)人根本信息,計(jì)算出相關(guān)賬戶的限售比例及預(yù)計(jì)該賬戶可能發(fā)生限售比例由高向低調(diào)整的日期.二預(yù)計(jì)董

9、監(jiān)高相關(guān)賬戶在未來(lái)十個(gè)交易日內(nèi)將發(fā)生限售比例由高向低調(diào)整情況的,系統(tǒng)將在“上市公司專(zhuān)區(qū)登陸的首頁(yè)提示公司再次確認(rèn)相關(guān)賬戶及個(gè)人根本信息.提示的根本信息包括賬戶、持有人董監(jiān)高姓名、身份證件號(hào)、職務(wù)、任職起始日期、任職結(jié)束日期、目前限售比例、將要調(diào)整后的限售比例、確認(rèn)狀態(tài)等數(shù)據(jù).三公司對(duì)所提示的相關(guān)信息進(jìn)行再次確認(rèn)或修正后,系統(tǒng)對(duì)相關(guān)賬號(hào)進(jìn)行更新計(jì)算或到期執(zhí)行限售比例的調(diào)整.如所列示相關(guān)信息無(wú)需任何修改,應(yīng)點(diǎn)擊“確認(rèn)選項(xiàng)以完成再次確認(rèn)的操作.對(duì)于未完成相關(guān)信息再次確認(rèn)的賬號(hào),系統(tǒng)將維持鎖定原有的較高限售比例,直到相關(guān)信息得到再次確認(rèn)為止.期間即使達(dá)到預(yù)計(jì)該賬戶限售比例由高向低調(diào)整的日期,系統(tǒng)也不會(huì)對(duì)該賬戶的限售比例做調(diào)整.四再次確認(rèn)的操作只能在提示頁(yè)面完成,公司利用CA數(shù)字證書(shū)可對(duì)列表信息中的職務(wù)、任職起始日期、任職結(jié)束日期三個(gè)字段進(jìn)行修改.假設(shè)需要修訂其他字段,可以通過(guò)“在線填報(bào)下的“董監(jiān)高個(gè)人根本信息欄目進(jìn)行.第十二條對(duì)于相關(guān)賬戶可能發(fā)生限售比例由低向高的調(diào)整時(shí),系統(tǒng)將根據(jù)公司在上市公司專(zhuān)區(qū)填報(bào)的“董監(jiān)高個(gè)人根本信息自動(dòng)處理,無(wú)需進(jìn)行再次確認(rèn).第十三條首次公開(kāi)發(fā)行A股公司的發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu),在上市前應(yīng)當(dāng)最晚于L-5日L日為新股上市日前,以書(shū)面形式向本所發(fā)行上市部及公司治理部報(bào)送以下上市申請(qǐng)文件：一持股5項(xiàng)上股東及其一致行動(dòng)人持股情況表見(jiàn)附件；二首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自