ISO14001審核檢查表

1、受審核部門(mén)：管理層編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參書(shū)文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守有美環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架VVV環(huán)境方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢(xún)問(wèn)

2、員工，看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？VVVVVV7環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V環(huán)境方針的評(píng)審與修訂 是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針？ 如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？ 評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV7注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門(mén)：管理層編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)

3、容是否適用參書(shū)文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)僉查4.4.1資源，作用，職口和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門(mén)的環(huán)境職責(zé)是什么？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVVV管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持的？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系析運(yùn)行情況？VV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源

4、的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？VVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？V7VV7受審核部門(mén)：管理層編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參書(shū)文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)僉查4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序文件化是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性

5、、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求?程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？VV內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)?是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？VVVV7內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明環(huán)境管理體系的符合性和功效性？VVVVVVVV

6、對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無(wú)記錄。驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門(mén)。VVVV7受審核部門(mén)：管理層編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查檢查結(jié)果記錄4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料

7、管理評(píng)審的輸入是否充分受審核部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括卜列內(nèi)容：內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。重大事故調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。相美方的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。來(lái)自管理者代表的關(guān)于環(huán)境管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門(mén)經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的倜整，市場(chǎng)的變化等。改進(jìn)的建議。VV7受審核部門(mén)：行政物流部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法

8、律法規(guī)審核日期：審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.3.2法律與其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？VVVV適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？VVVV法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？VVV如何向員工和其

9、他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情況及守法證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在后無(wú)違法？各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三問(wèn)時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VV7VV7受審核部門(mén)：行政物流部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢

10、查結(jié)果記錄4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV是否及時(shí)修訂方某什么情況下修訂方案,是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV4.4.2能力，培訓(xùn)和意識(shí)是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不問(wèn)情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行環(huán)

11、境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)后應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ 對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？VVV7VVVVV7受審核部門(mén)：行政物流部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參書(shū)文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)

12、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何

13、？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門(mén)：生產(chǎn)潛B編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參書(shū)文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)僉查4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與確定了嗎？受審部門(mén)與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？VVVVVVV對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與

14、活動(dòng)是否進(jìn)行了策戈IJ,是否有程序之類(lèi)的規(guī)定對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？ 與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？ 是否后原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？ 化學(xué)品和設(shè)備入F是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？ 運(yùn)行程序是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類(lèi)的內(nèi)容？ 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？ 運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？ 運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備可操作性 有關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種力式通報(bào)？VVVVVVVV7VVVVVV7受審核部門(mén)：生產(chǎn)潛B

15、編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄,有美的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？VVVVV.噪音管制車(chē)間及廠(chǎng)界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？后尢社區(qū)居民投訴？rvVVV化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀

16、況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？啟尢搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定？是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類(lèi)及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？VVVVV廢棄物管理 廢棄物污染源及廢棄物種類(lèi)有哪些？如何控制？ 確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若后，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？ 是否啟危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？VVV7VV7受審核部門(mén)：生產(chǎn)潛B編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？污水排放源有哪些？確認(rèn)工廠(chǎng)

17、內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。 廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？ 污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？ 污水池啟尢滲漏的可能性？VVVVVV廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門(mén)的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？后尢須申報(bào)登記的大氣污染物排放？VVVV能源、資源管理后無(wú)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？V7V7受審核部門(mén)：生產(chǎn)潛B編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否

18、適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VVVV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？V7V7受審核部門(mén)：營(yíng)業(yè)部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.4.3信息交流如何

19、通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流是合同員工、周?chē)用襁M(jìn)行過(guò)信息交流？通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審部門(mén)涉及到哪些信息交流？v-VVVVVVV向外部相美方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動(dòng)？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？VVV7V7受審核部門(mén)：營(yíng)業(yè)部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期

20、：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及米取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？ 對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？ 對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)

21、行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？ 糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門(mén)：財(cái)務(wù)部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.5.3不符合，糾正

22、和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及米取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？ 對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？ 對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？ 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？

23、措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？ 糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大

24、環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制？VVVV4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀(guān)點(diǎn)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

25、和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財(cái)政及運(yùn)作上的要求？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有PJ測(cè)量性，后無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法VVVVVVV7VV7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 受審部門(mén)是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？ 是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)

26、現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？ 是否已向有美人員傳達(dá)？ 有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVVVV有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVV7VV7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.

27、2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV是否及時(shí)修訂方某什么情況下修訂方案,是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV4.4.4文件組織是否有文件環(huán)境管理體系？相關(guān)義件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門(mén)

28、相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVVVV環(huán)境營(yíng)理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿(mǎn)足ISO14001的要求？環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢(xún)相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定了查詢(xún)相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV74.4.5文件控制作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：I

29、SO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？ 通過(guò)具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？ 監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)后尢具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？VV是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查

30、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？VVVVV7是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？后尢測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？VV7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？VVVVVV有沒(méi)

31、有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？ 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？ 不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？VVVVVVVVVVV4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、

32、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？VVVV7V7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采

33、取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否米取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效,有無(wú)記錄？VVVVVV7VVVV7受審核部門(mén)：品保部編制人/日期：08.4.2批準(zhǔn)人/日期：08.4.2審核準(zhǔn)則：ISO140

34、01、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：08.4.2審核員：ISO14001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VVVV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？VV4.5.4記錄控制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？與受審核部門(mén)有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致?記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度