供應(yīng)商評估報(bào)告-海爾

1、編號(hào)：BJB2002.050101第 0頁共 17 頁第 0次修改生效期2002.08.27海爾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量體系評審報(bào)告供應(yīng)商：評審日期：HaierHaier海爾集團(tuán)公司供應(yīng)商評估報(bào)告審核對象名稱：編碼：地址：人數(shù)：去年度銷售收入：去年度產(chǎn)量：固定療：審核涉及的供貨種類：歷次審核結(jié)果：2000:編號(hào)：項(xiàng)目說明審核類型最后得分口例行年審新開供應(yīng)商2001:索引：I類_II類_III類_D_V_ND2002:1設(shè)計(jì)控制322文件和資料控制63采購和倉庫144顧客提供物資25產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性46工序控制177檢驗(yàn)與試驗(yàn)168內(nèi)部質(zhì)量審核49培訓(xùn)5體系最終得分100體系最終得分100口現(xiàn)場審查與供

2、應(yīng)商初審時(shí)自填的符合性口符合口不符合最終審核得分：得分供應(yīng)商等級(jí)優(yōu)先考慮，重點(diǎn)發(fā)展（90分）可接受，一般供應(yīng)商（7090分）不口接受，不應(yīng)納入配套（低于 70 分；初審時(shí)弄虛作假)供應(yīng)商糾正措施：1. .2.3.4.5.6.供應(yīng)商實(shí)施監(jiān)督人：實(shí)施完成日期：（以最終完成日期為準(zhǔn)，并應(yīng)將見證性資料存檔）檢測公司評審員簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：物流評審員簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：事業(yè)部評審員簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人審核簽字：日期：木口同意供貨簽字：僉測公司總經(jīng)理審核意見年口小同意供貨月日Haier項(xiàng)目評估得分矩陣圖要素序號(hào)項(xiàng)目說明適用類別標(biāo)準(zhǔn)分得分I類II類出類DNDDNDDN

3、D1設(shè)計(jì)控制VXVXVX322文件和資料控制VVVVVV63采購和倉庫VXVVVV144顧客提供物資VVVVVV25產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性VXVVVV46工序控制VXVVVV177檢驗(yàn)與試驗(yàn)VXVVVV168內(nèi)部質(zhì)里審核VVVVVV49培訓(xùn)V7VV7V7V7V75合計(jì)100備注：1、定義：D設(shè)計(jì)完全依賴于供應(yīng)商的設(shè)計(jì)水平，海爾僅提供外部技術(shù)參數(shù)、性能要求或外形結(jié)構(gòu)尺寸等。ND供應(yīng)商完全按照海爾要求加工，基本不進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)。I類零部件一一對社會(huì)反饋質(zhì)量影響較大的部件，例如：電腦板、電機(jī)、空調(diào)用風(fēng)扇、洗衣機(jī)減速器、系統(tǒng)件、導(dǎo)線、耐熱塑料件、密封性橡膠件、減震件等；II類零部件一一對社會(huì)反饋造成影響較少

4、，但對現(xiàn)場問題相對影響較大的零部件，例如：一般鉞金件、塑料件、包裝箱、泡沫、墊塊等；III類零部件一一用于輔助生產(chǎn)制造，對最終質(zhì)量不致造成較大影響的I、II類以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脫脂劑、打包帶等。2、對于新開供應(yīng)商評審，檢測公司負(fù)責(zé)第2,5,6,7,8,9項(xiàng)評審；物流負(fù)責(zé)第3,4項(xiàng)評審；事業(yè)部負(fù)責(zé)第1項(xiàng)評審。3、對于例行年審，由檢測公司牽頭進(jìn)行，若物流審核人員不能參與，由檢測公司進(jìn)行審查；如物流人員參與，物流負(fù)責(zé)第3、4項(xiàng)評審，其余由檢測公司評審。（原則：檢測公司只對質(zhì)量體系負(fù)責(zé)；評審必須兩人或兩人以上。）1.設(shè)計(jì)控制1.1 管理準(zhǔn)則文件明確規(guī)定設(shè)計(jì)人員的資格確認(rèn)辦法，并有已執(zhí)行

5、的見證性資料查看廠家如何任命設(shè)計(jì)人員，查看現(xiàn)有人員的聘任記錄，查看現(xiàn)有人員是否為合格員工.1（無規(guī)定-0.5,未執(zhí)行-0.5）1.2 設(shè)計(jì)計(jì)劃對各項(xiàng)開發(fā)有計(jì)劃，明確職責(zé)及時(shí)間要求，且計(jì)劃隨開發(fā)進(jìn)度而改變?nèi)芜x一種開發(fā)型號(hào)， 查看其開發(fā)計(jì)劃，責(zé)任人，時(shí)間進(jìn)度及不同開發(fā)階段的計(jì)劃變更，記錄：QS/COP12-032（否-2）1.3 設(shè)計(jì)輸出輸出以書面形式記錄并以技術(shù)要求或驗(yàn)收準(zhǔn)則等方式表達(dá)有書面的開發(fā)結(jié)論即產(chǎn)品功能說明書，工作原理圖，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，文件資料編號(hào)：QS/COP12-062（無書面記錄-1,無驗(yàn)收準(zhǔn)則-1）輸出內(nèi)容滿足輸入要求，并標(biāo)出與安全和產(chǎn)品主要功能關(guān)系重大的設(shè)計(jì)特性開發(fā)前的技術(shù)要求（即

6、客戶的技術(shù)要求）與開發(fā)初步成功后的輸出文件對比，是否一致，是否標(biāo)出特殊設(shè)計(jì)特性2 （輸出不滿足輸入-1.5,未標(biāo)出特性-0.51.4 設(shè)計(jì)評審與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的部門參與，且評審記錄保存良好上述型號(hào)分幾階段評審，每一階段必須有質(zhì)量相關(guān)的所有部門參與會(huì)簽。記錄：3（無評審-3,有評審但部門不全-1.5）對評審不合格項(xiàng)有糾正及改進(jìn)措施，并實(shí)際執(zhí)行對評審結(jié)論中不合格有糾正措施及整改計(jì)劃，計(jì)劃到期的是否整改完成。記錄：3（無措施-3,未按期完成-21.5 設(shè)計(jì)驗(yàn) 有驗(yàn)證計(jì)劃，并有驗(yàn)證記錄（含新開發(fā)或改進(jìn)后必須進(jìn)行功能驗(yàn)5（無計(jì)劃-2,1.設(shè)計(jì)控制證整機(jī)驗(yàn)證）證和整機(jī)驗(yàn)證 （模擬用戶試驗(yàn)記錄） 。整機(jī)設(shè)備及

7、報(bào)告記錄：/無驗(yàn)證記錄或驗(yàn)證不全-3）對評審不合格項(xiàng)的糾正措施有重點(diǎn)驗(yàn)證記錄查看設(shè)計(jì)評審報(bào)告，與驗(yàn)證報(bào)告相比是否對評審不合格項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)驗(yàn)證跟蹤。記錄：2（否-2 分）對驗(yàn)證不合格項(xiàng)有糾正及跟蹤措施查看驗(yàn)證報(bào)告，是否對驗(yàn)證不合格項(xiàng)進(jìn)行了分析，有整改計(jì)劃。記錄：3（無分析-2,無整改計(jì)劃-11.6 設(shè)計(jì)確認(rèn)針對用戶的要求， 實(shí)施最終的確認(rèn)上述型號(hào)經(jīng)糾偏后再次驗(yàn)證，最終合格，是否實(shí)施最終定稿，并經(jīng)總工確認(rèn)。記錄：3（否-3 分）1.7 設(shè)計(jì)更改有更改程序，明確更改背景，更改鑒別，審批控制。是否有程序規(guī)定何種情況下可以更改，更改須經(jīng)怎樣的審批1（否-1）一旦確定更改，必須按設(shè)計(jì)程序進(jìn)行驗(yàn)證并有驗(yàn)證報(bào)

8、告；設(shè)計(jì)規(guī)格或測試項(xiàng)目內(nèi)容有變動(dòng)時(shí)須經(jīng)授權(quán)人員的審批抽查一個(gè)更改型號(hào)，看其是否按程序作了整機(jī)驗(yàn)證。設(shè)計(jì)改進(jìn)后，相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)規(guī)范是否更改且經(jīng)審批。3（未驗(yàn)證-1 有驗(yàn)證但未按4.5項(xiàng)程序驗(yàn)證-1,無更改-1）是否執(zhí)行 FME 能效故障模式與效果分析（可以在其他階段進(jìn)行是否有程序文件規(guī)定，是否按程序文件操作。2（沒有開展得0 分，有程序但沒有執(zhí)行得 1 分）質(zhì)量體系評估共14頁第4頁FMEA2.1 文件審 文件在發(fā)布前須經(jīng)授權(quán)人審批任意抽查至少 5 份文件，是否有審1（否-1）2、文件和資料的控制批批。1.進(jìn)貨檢驗(yàn)；2.抽樣檢查；3.倉庫管理；4.訂單；5.不合格品控制程序。2.2 文件管理

9、有文件總清單或類似程序，以標(biāo)識(shí)文件的最新版本，防止誤用舊版本了解其如何控制文件總數(shù)及文件更改后的標(biāo)識(shí)，是否存在誤用的隱患。1（無規(guī)定-0.5，無清單-0.5失效文件按期更換和回收，作為參考用的文件有標(biāo)識(shí)，復(fù)印文件有受控按總清單隨機(jī)抽查 2 分到期文件，按發(fā)放部門清點(diǎn)數(shù)量若數(shù)量不夠則未按期收回。記錄：無到期文件。1（未按時(shí)回收-0.5，復(fù)印不受控-0.5對保存在電子媒體中的文件有控制辦法并有備份。抽查其如何保存以防破壞： 定期備份。1（無備份-1）2.3 文件更改更改須經(jīng)原制訂部門審批，更改內(nèi)容明確標(biāo)識(shí)抽查一份更改文件，看其是否達(dá)標(biāo)。記錄：1（無審批-1確保文件使用部門所持有的文件全部更改1（否

10、-13.1 供應(yīng)商應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估，并有 對供應(yīng)商評估中是否有質(zhì)量指3（評估中無3、采購和倉庫的評估合格供應(yīng)商清單。或按海爾指定供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，須有海爾書面指定。標(biāo)，是否達(dá)標(biāo)。對質(zhì)量記錄差的供應(yīng)商是否有淘汰制度，是否執(zhí)行供應(yīng)商優(yōu)化。每月是否對供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)的質(zhì)量評分：每年進(jìn)行質(zhì)量總結(jié)。質(zhì)量指標(biāo)-1無優(yōu)化規(guī)定-1 無動(dòng)態(tài)質(zhì)量評分-1）只能向合格供應(yīng)商訂貨拿合格供應(yīng)商清單到倉庫查看，倉庫是否存在非合格供應(yīng)商的物資。2（否-2 分）3.2 采購文件文件發(fā)出前須經(jīng)審批抽查采購文件，是否存在沒有審批的情況。1（否-1 分）文件明確規(guī)定采購物資驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量保證，交貨期等查采購文件內(nèi)容，是否有質(zhì)

11、量，標(biāo)準(zhǔn)交貨期要求1（否-1 分）文件變更時(shí)，及時(shí)通知供應(yīng)商。以通知或書面簽收為依據(jù)。以零部件標(biāo)準(zhǔn)更改通知單為依據(jù)， 查看其有沒有通知供應(yīng)商的證據(jù)。1（否-1 分）3.3 倉庫管理有文件明確規(guī)定原材料的保質(zhì)期，確保不使用過期原材料查看文件是否規(guī)定，如何保證不使用過期原材料。且記錄文件編號(hào)：原材料特采基準(zhǔn)2（否-2 分）倉庫物資標(biāo)識(shí)清楚， 區(qū)域劃分明確，有先進(jìn)先出的文件規(guī)定和執(zhí)行條件。若為懸掛式標(biāo)識(shí)，是否有區(qū)域劃分，是否按先進(jìn)先出原則。抽查現(xiàn)場物資的入庫時(shí)間，現(xiàn)庫存相同物資是否還有比該時(shí)間更早入庫。若有，則未按先進(jìn)先出原則。倉庫有超期物資存放未隔離，個(gè)別物資（板材）無保質(zhì)期要求2（區(qū)域不清-1，

12、無先進(jìn)先出-1）倉庫物資堆放合理， 環(huán)境管理妥當(dāng)，有溫濕度、防塵等控制的記錄。對于成品的堆放高度，是否超過規(guī)定要求，成品的庫房環(huán)境是否達(dá)標(biāo)。1（否-1 分）倉庫中帳、物、卡數(shù)量及時(shí)間一致抽查至少兩種物資的帳、實(shí)物、出入卡。板材1（否-1）4.1 管理程 程序規(guī)定對客戶提供物資進(jìn)行是否對客戶提供圖紙標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評1（否-1）4、客戶提供物資序驗(yàn)收， 做好記錄并及時(shí)向客戶報(bào)告。 審；零部件是否驗(yàn)收，是否有驗(yàn)收記錄。對貨物物資分區(qū)保存，并保證不損壞、變質(zhì)或遺失現(xiàn)場是否對該物資分區(qū)保存。1（否-1）5、產(chǎn)品標(biāo) 識(shí) 和可追溯5.1 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)生產(chǎn)線上的備件、成品、半成品須有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，區(qū)域劃分，對于不合格品有標(biāo)

13、識(shí)、隔離。重點(diǎn)檢查現(xiàn)場的中轉(zhuǎn)庫和不良品的標(biāo)識(shí)隔離。記錄：新廠蝕刻區(qū)不良品標(biāo)識(shí)不明顯，2（無標(biāo)識(shí)-1無隔離-15.2 可追溯性生產(chǎn)中有工藝流轉(zhuǎn)單，每一個(gè)產(chǎn)品都能追溯到生產(chǎn)時(shí)間、檢驗(yàn)員、操作工從不良品庫中抽取至少 3 只不良品（最好為成品），讓相關(guān)人員追查檢驗(yàn)員，操作工，找出責(zé)任人。記錄：現(xiàn)場印制版不良品可追溯到具體班次責(zé)任人2（無流轉(zhuǎn)單-1 找不出責(zé)任人-1 分）6.1 控制作業(yè)指導(dǎo)書處于受控狀態(tài)，編制抽查至少 4 份，是否有受控，內(nèi)容2（無受控-1,6、工序控制條件符合要求，及對設(shè)備和生產(chǎn)要求有明確說明?？尚?，具有指導(dǎo)性，對設(shè)備的規(guī)定滿足要求。檢驗(yàn)指導(dǎo)書能否檢出關(guān)鍵問題。設(shè)備、檢驗(yàn)書不合要求-

14、1）設(shè)置必要的工序控點(diǎn)，對于首件控制須有明確程序規(guī)定并實(shí)施。是否有質(zhì)控點(diǎn)， 查看當(dāng)天的首件記錄，是否經(jīng)首件評審，領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。首件確認(rèn)， 對每個(gè)工序有操作指導(dǎo)書。1（否-1 分）工藝的評定準(zhǔn)則采用文字說明或樣件評審加以規(guī)定。首件評審時(shí)對工藝要求有文字說明，即檢查評審內(nèi)容是否有效，能評出關(guān)鍵問題。1（否-1 分）對于特殊工序的生產(chǎn)和設(shè)備有特殊監(jiān)控措施，操作人員經(jīng)特殊培訓(xùn)。有特殊工序的企業(yè)， 檢查其特殊規(guī)定，重點(diǎn)在檢查設(shè)備和人員的受控狀態(tài)。無特殊的程序。1 （設(shè)備無特殊程序-0.5 人員無特殊培訓(xùn)-0.5）6.2 生產(chǎn)檢測設(shè)備關(guān)鍵工序須有先進(jìn)的自動(dòng)化生產(chǎn)及檢測設(shè)備且按期鑒定。關(guān)鍵工位應(yīng)有 SP 的制圖

15、實(shí)際具有設(shè)備 （附廠家設(shè)備清單和 SP（S）:7 （每少一項(xiàng)扣1 分，扣滿 5 分為 止 。 沒 有SPC 圖-2 分）6.3 不良品的控制對不合格品的處理有文件規(guī)定。了解其處理程序規(guī)定是否符合要求。1（否-1 分）對不合格品標(biāo)識(shí)隔離，并提交相關(guān)部門評審。評審后有糾正和預(yù)防措施。抽查 4 只不合格品，查看其處理過程。能夠按照程序文件進(jìn)行。新廠不良品標(biāo)識(shí)不明顯2（無標(biāo)識(shí)隔離-1 分， 評審后無糾正措方-1 分糾正和預(yù)防措施要跟蹤驗(yàn)證其有效性。如有效，根據(jù)措施的結(jié)果修訂相應(yīng)的文件并提交領(lǐng)導(dǎo)審批，涉及到改變了客戶原定規(guī)格時(shí)及時(shí)通知客戶。抽查一份有效的糾正預(yù)防措施記錄。查看其驗(yàn)證報(bào)告文件修訂記錄。2

16、（無驗(yàn)證記錄-1 分， 未按驗(yàn)證結(jié)論對文件更改-1分7.1 進(jìn)貨按程序規(guī)定實(shí)行入廠檢驗(yàn)，急用查入廠檢驗(yàn)記錄，重點(diǎn)查不合格2（無程序-17、檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)或讓步放行有審批程序。如何處理的。未按程序執(zhí)行-1試驗(yàn)報(bào)告嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。抽 2 份實(shí)驗(yàn)報(bào)告，與標(biāo)準(zhǔn)對比。2（否-2 分）進(jìn)貨測試設(shè)備定期校對。檢查設(shè)備鑒定標(biāo)簽。1（否-1 分）7.2 過程和最終檢驗(yàn)檢驗(yàn)后的產(chǎn)品有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，有檢驗(yàn)記錄。每一檢驗(yàn)工位后有標(biāo)識(shí)，有流程單。1（否-1 分）對于例外轉(zhuǎn)序有追回的控制程序。查例外轉(zhuǎn)序的標(biāo)識(shí)，是否具有可追溯性。1（否-1 分）最終檢驗(yàn)員必須授權(quán)，有授權(quán)書，確保未檢驗(yàn)完成不許發(fā)貨查授權(quán)書，抽查 2 批放行記錄

17、，是否有領(lǐng)導(dǎo)審核放行。1（無授權(quán)書-0.5 未按規(guī)定放行-0.57.3 質(zhì)量記 所有記錄須有保存期限規(guī)定，且現(xiàn)場抽查 2 份文件，是否能在 30 秒 0.5（否-0.5）7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)錄保存良好，易于翻閱查找內(nèi)找出文件電子媒體保存須有備份且經(jīng)常維護(hù)現(xiàn)場抽查有備份且經(jīng)常維護(hù)1 （無備份， 無維護(hù)措施-1）所有質(zhì)量記錄修改時(shí)，須經(jīng)授權(quán)人簽字蓋章抽查文件記錄，涂改處是否有簽字確認(rèn)。0.5（否-0.5）7.4 檢測設(shè)備對公司所有設(shè)備有總臺(tái)帳控制，且保證正常使用查設(shè)備總清單，且復(fù)印帶回。1（無-1 分）設(shè)備精度符合使用要求；設(shè)備的R&R 重復(fù)性和再現(xiàn)性分析）抽查外檢、生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備儀器，先了解工作

18、需要精度，在看設(shè)備精度，是否達(dá)標(biāo)。4 （設(shè)備精度達(dá)不到使用要求-2,沒有 R&R 分析-2 分）有設(shè)備校對周期，定期校對，若沒有專門的校驗(yàn)基準(zhǔn)，須在文件中予以規(guī)定，并有其他的校對方法查文件， 了解周期， 是否按文件執(zhí)行。1（無文件規(guī)定-0.5，不執(zhí)行規(guī)定-0.5）7.5 檢測設(shè)備如果發(fā)現(xiàn)設(shè)備有損壞，必須對已做過的檢驗(yàn)加以評估。查設(shè)備記錄，找出有損壞的設(shè)備，再追查設(shè)備損壞時(shí)間段的檢驗(yàn)記錄，是否復(fù)檢。無損壞設(shè)備。1（否-1 分）8.1 內(nèi)審員 公司有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員，且資查內(nèi)審員的相關(guān)培訓(xùn)記錄和資格1（無培訓(xùn) 18、內(nèi)部質(zhì)量審核培訓(xùn)格證書證書，證書簽發(fā)部門及時(shí)間：-0.5,無有效證書-0.58.2 內(nèi)部審核公司內(nèi)部必須定期進(jìn)行體系審核，審核人員與被審核部門沒有直接責(zé)任關(guān)系查審核記錄，了解審核人員與被審核部門的工作關(guān)系沒有直接關(guān)系。0.5（否-0.5