規(guī)避違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠管理辦法

1、山西津輝建筑實業(yè)有限公司建筑工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的管理辦法（討論稿）根據(jù)建筑法、招投標法、合同法以及建設工程質(zhì)量管理條例等國家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，為了規(guī)范建筑工程施工的市場行為，保證工程質(zhì)量和施工安全，結(jié)合我公司實際，特制定此管理辦法。一、組織領(lǐng)導及職責分工為了全面加強對此項工作的領(lǐng)導，成立專項工作領(lǐng)導領(lǐng)導組。由柴建德總經(jīng)理任組長，李建福副總?cè)胃苯M長，辦公室主任由岳慶義兼任，副主任由蔣振紅兼任。辦公室的職責為具體負責公司各在建工程違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠的行為監(jiān)督檢查，規(guī)范財務管理流程，應對上級建設行政主管部門的建筑市場行為方面的檢查。二、建筑施工方面：（一）、項目管理機構(gòu)及人員情況：在施工

2、現(xiàn)場必須設立項目管理機構(gòu)（包括安全生產(chǎn)機構(gòu)）；依據(jù)合同約定派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、安全負責人等相應的管理人員；項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、安全負責人與公司簽訂書面勞動合同；項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、安全負責人工資由公司直接統(tǒng)一發(fā)放，社會保險由公司統(tǒng)一繳納；項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、安全負責人必須到崗履職。分包單位現(xiàn)場負責人與分包單位訂立書面勞動合同；分包單位的現(xiàn)場負責人的工資由分包單位統(tǒng)一發(fā)放，社會保險由分包單位統(tǒng)一繳納。（二）、認真研究建設部辦法，理解違法發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠的概念和定義1、違法發(fā)包：（1）建設單位將工程發(fā)包給個人的；（2）建

3、設單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；（3）未履行法定發(fā)包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發(fā)包未申請或申請未核準的；（4）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；（5）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；（6）建設單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的；（7）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。2、轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢

4、解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。 存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包： （1）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的； （2）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；（3）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；（4）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；（5）勞務分包單位承包的

5、范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；（6）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。3、違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包：（1）施工單位將工程分包給個人的；（2）施工單位將工程分包給不具備相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；（3）施工合同中沒有約定

6、，又未經(jīng)建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；（4）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；（5）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務作業(yè)部分再分包的；（6）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；（7）勞務分包單位除計取勞務作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設備費用的；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。 4、掛靠，是指單位或個人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。存在下列情形之一的，屬于掛靠：（1）沒有資質(zhì)的單位或個人借

7、用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；（2）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；（3）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設單位依約作為發(fā)包單位的除外；（4）勞務分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；（5）施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的；（6）實際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明

8、的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（7）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。（三）、工程合同情況：根據(jù)招標公告、招標文件的招標范圍，確定專業(yè)分包合同、勞務分包合同、材料設備合同的簽訂。1、專業(yè)分包合同：土方、支護、樁基、地基處理等專業(yè)分包合同，公司具有相應的資質(zhì)，必須由總承包單位簽訂。房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)不能分包（勞務分包除外），專業(yè)

9、分包單位不能再分包（勞務分包除外）2、勞務分包合同：選擇分包單位時，應核查分包的單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等證件，嚴禁超資質(zhì)等級承攬工程。分包單位為外地企業(yè)時，必須辦理入晉備案手續(xù)，再辦理入運備案手續(xù)，方可使用，否則，工程部有權(quán)暫停該分包單位的使用。各分公司、項目部的新建工程項目，各分包單位（特別是勞務分包單位）必須在工程部備案，工程部核驗合格后方可使用。工程部統(tǒng)一制訂分包合同示范文本，各分公司、項目部參照執(zhí)行。3、材料設備合同：材料、設備采購合同與租賃合同由總承包單位簽訂，電梯、消防工程若含在總承包單位承包范圍內(nèi)，由總承包單位簽訂合同，若招標文件約定甩項工程，由建設單位簽訂合同。（四）、工

10、程款項支付情況：1、專業(yè)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致，專業(yè)分包項目在總承包單位單位承包范圍之內(nèi)，發(fā)包單位即為總承包單位；專業(yè)分包工程款支付憑證載明累計支付金額與分包合同約定的內(nèi)容相匹配。2、勞務分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致，發(fā)包單位即為總承包單位；勞務分包合同中不能體現(xiàn)主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款或大中型施工機械設備費用。3、材料設備采購：材料、設備采購或租賃款項支付憑證上載明的付款單位與施工單位相一致；材料、設備采購或租賃款項支付憑證載明的累計支付金額與項目實際及合同約定內(nèi)容相匹配。4、施工單位自有機械設備、周轉(zhuǎn)材料的應具有相應的證明材料（固定資產(chǎn)臺賬、

11、設備發(fā)票等）。(五)、處罰標準：上級建設行政主管部門的罰款由公司各施工項目自行承擔，給公司造成惡劣影響的，公司對項目也要進行相應的處罰。（1）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)建筑法第六十七條和建設工程質(zhì)量管理條例第六十二條規(guī)定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0.5以上1以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。 （2）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據(jù)建筑法第六十五條和建設工程質(zhì)量管理條例第六十條規(guī)定，對超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2以上4以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的

12、，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質(zhì)證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2以上4以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級承攬工程予以處罰。   （3）對認定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)建筑法第六十六條和建設工程質(zhì)量管理條例第六十一條規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2以上4以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。 （4）對施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例第七十三條規(guī)定，對單位直接

13、負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。 （5）對注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)建設工程安全生產(chǎn)管理條例第五十八條規(guī)定，責令其停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。對注冊執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過錯造成質(zhì)量事故的，依據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例第七十二條規(guī)定，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。（6）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬

14、工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標準條件進行核查，對達不到資質(zhì)標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質(zhì)審批機關(guān)撤回其資質(zhì)證書。對2年內(nèi)發(fā)生2次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業(yè)整頓6個月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項目。對2年內(nèi)發(fā)生3次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質(zhì)審批機關(guān)降低其資質(zhì)等級。（7）注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認定有轉(zhuǎn)包行為的項目中

15、擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊；造成重大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊。 二、財務流程方面：（一）、各在建工程項目工程收款必須進入公司指定賬戶，以便財務部支付工程款。（二）、合同管理：要求各項目必須將工程承包合同以及與具備相應資質(zhì)的公司簽訂的主要材料供應合同、專業(yè)分包合同、勞務分包合同、設備采購或租賃合同、低耗和其他材料采購合同等，報財務部備案。公司財務部付款全部支付給相關(guān)材料供應商及分包單位。若無勞務分包單位，全部工人簽訂勞動合同，造表給每個工人發(fā)放。（三）、材料款支出：實行驗收單管理，公司印制統(tǒng)一的“津輝公司材料驗收單”，適用于鋼材、水泥、商砼、低耗、地方材料等，由各項目部材料員填制，注明供應商名稱，備注欄填寫項目名稱，經(jīng)項目經(jīng)理簽字后，與收據(jù)或發(fā)票一并報公司領(lǐng)導審批，財務部再行支付。（四）、周轉(zhuǎn)材料與機械設備款支出：仍然實行驗收單管理。對獨立經(jīng)營項目而言，公司只接受單價2000元以下的小型機具設備驗收，機械設備租賃費不設限。仍由項目部機械員制單，注明供應商名稱，經(jīng)項目經(jīng)理簽字后，與收據(jù)或發(fā)票一并報公司領(lǐng)導，公司財務部再行支付。對公司直屬項目部而言，照實驗收。公司