北證投行業(yè)務(wù)管理制度新新

1、公司各有關(guān)部門:經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定，現(xiàn)將北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）正式下發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。二OO年七月十三日送：董事會(huì)秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、國(guó)債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營(yíng)業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上 市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理 總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系，強(qiáng)化

2、指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效 率，增強(qiáng)公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。第三條公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財(cái)務(wù)顧 問等項(xiàng)業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。第四條 公司設(shè)立投資銀行總部及管理部（以下簡(jiǎn)稱“總部”），總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行 統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和績(jī)效考核。開展投資銀行業(yè) 務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行。第五條 公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門，具體承攬承做項(xiàng)目。第六條 投資銀行實(shí)行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨(dú)立運(yùn)作”的模式。業(yè) 務(wù)部是獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門，年初對(duì)公司簽訂收入、費(fèi)用、利潤(rùn)任 務(wù)書，

3、年終由總部協(xié)助公司進(jìn)行核算與考核。第二章投資銀行總部及管理部第七條 總部設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1 2人。第八條總部及管理部的主要職責(zé)是：1 、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)；2 、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核；3 、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審查、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目正式報(bào)送材料的審核；4 、負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作；5 、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息；6 、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)；7 、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的制定與修改；8 、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級(jí)；9 、負(fù)責(zé)聘請(qǐng)主承銷法律顧問，嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；10 、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新；11 、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。第九條總部應(yīng)根據(jù)精減高效

4、的原則進(jìn)行人員配置，編制 510人。第十條總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項(xiàng)目交由業(yè)務(wù)部承第三章業(yè)務(wù)部第十一條設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件：1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項(xiàng)目；2、有3家以上新股輔導(dǎo)項(xiàng)目（含創(chuàng)業(yè)版）；3、有至少1家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項(xiàng)目；4、預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)不少于1000萬元；5、有切實(shí)可行的設(shè)立方案。第十二條各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點(diǎn)，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。第十三條業(yè)務(wù)部辦公地點(diǎn)原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。第十四條業(yè)務(wù)部實(shí)行獨(dú)立核算，獨(dú)立從事投資銀行業(yè)務(wù)。第十五條業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。第十六條業(yè)務(wù)部前期開辦費(fèi)用不超過50100萬元，每月

5、累計(jì)虧損額不得超過150200萬兀。第十七條業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在5 30人。第十八條出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消：1、年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的；2、工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的；3、業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計(jì)劃無法落實(shí)的；4、前期開辦費(fèi)用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實(shí)可行的整改措施的；5、連續(xù)兩年沒有完成指標(biāo)的第十九條第二十條第二十一條第二十二條第二十三條第二十四條第二十五條第二十六條第四章 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項(xiàng)目。營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核等由營(yíng)業(yè)部自主管

6、理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。營(yíng)業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè) 務(wù)部合作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。營(yíng)業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目合作，其項(xiàng)目組人員組成、收入分成等問題需事前協(xié)商確定。第五章項(xiàng)目管理投資銀行業(yè)務(wù)的所有項(xiàng)目必須經(jīng)過總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí) 施。投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級(jí)審查、三級(jí)負(fù)責(zé)制，即所有業(yè) 務(wù)的制作需經(jīng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核 三級(jí)審查、負(fù)責(zé)。投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào) 全過程的內(nèi)部審核制度，以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量 管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核 工作由管理部承擔(dān)。所有對(duì)外報(bào)送的材料，特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿

7、前，應(yīng)嚴(yán) 格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級(jí)審核制，報(bào)管理部審核，經(jīng)管理 部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)主管部門。第二十七條 所有主承銷項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要需及時(shí)報(bào)送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題 的處置和項(xiàng)目的重大進(jìn)展及時(shí)報(bào)告管理部，以便管理部對(duì) 項(xiàng)目全過程進(jìn)行監(jiān)督。第二十八條 業(yè)務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向管理部報(bào)送當(dāng)期工作總結(jié)，報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)展情況、存在的問題及下一步計(jì)劃，管理部應(yīng)定 期向公司編報(bào)投資銀行簡(jiǎn)報(bào)；業(yè)務(wù)部應(yīng)按月向管理部報(bào) 送項(xiàng)目情況、收入、費(fèi)用情況，總部將進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、評(píng)比， 并定期公布。第二十九條 所有項(xiàng)目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理

8、制度，將項(xiàng)目檔案完整地移交管理部存檔。第三十條項(xiàng)目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財(cái)務(wù)部門寫出資金使用申請(qǐng)，包括用款數(shù)額、大體時(shí)間、 內(nèi)容。第三十一條 業(yè)務(wù)流程圖如下:當(dāng)調(diào)整財(cái)務(wù)指標(biāo)第三十三條第三十四條第三十五條第三十六條第三十七條投資銀行業(yè)務(wù)不再實(shí)行項(xiàng)目結(jié)算，改為公司對(duì)業(yè)務(wù)部統(tǒng)一 核算，業(yè)務(wù)部費(fèi)用單獨(dú)計(jì)帳、業(yè)務(wù)部獎(jiǎng)金單獨(dú)考核的辦法。 核算與考核按季度進(jìn)行。考核時(shí)，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金數(shù)額的 80%，其余部分在年終結(jié)算后領(lǐng)取?？己宿k法為費(fèi)用率法：1、獎(jiǎng)金和費(fèi)用混在一起統(tǒng)一計(jì)算費(fèi)用率；2、費(fèi)用獎(jiǎng)金總數(shù)=所有收入X費(fèi)用率；3、應(yīng)得獎(jiǎng)金數(shù)=費(fèi)用獎(jiǎng)金總額-所有費(fèi)用。獎(jiǎng)懲辦法為：1、業(yè)務(wù)部完

9、成上交利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，按費(fèi)用率 55%計(jì)提獎(jiǎng)金;2、超額完成上交利潤(rùn)時(shí)，超額實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的 10%用于額外獎(jiǎng)金；3、未完成上交利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，按費(fèi)用率 45%計(jì)提獎(jiǎng)金。 總部的費(fèi)用、獎(jiǎng)金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎(jiǎng)金由公司決 定，業(yè)務(wù)部總經(jīng)理獎(jiǎng)金由總部決定。公司鼓勵(lì)所有員工積極承攬項(xiàng)目，無論公司內(nèi)部人員還是 外部人員或機(jī)構(gòu)均可領(lǐng)取介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金，額度為項(xiàng)目收入 的2%業(yè)務(wù)部在項(xiàng)目完成后，制定介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金發(fā)放方案， 報(bào)總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個(gè)人所得稅，直接發(fā)放給 介紹人，其額度計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用。除券商推薦項(xiàng)目以外的項(xiàng) 目，可以與公司的機(jī)構(gòu)合作開發(fā)，與機(jī)構(gòu)合作開發(fā)的項(xiàng)目，其分成比例原則上不得超過收入的 30%介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金只第三十八條第三十九條第四十條第四十一條第四十二條第四十三條第四十四條能支付一次，支付給機(jī)構(gòu)合作費(fèi)用后，不再向其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人支付獎(jiǎng)金。投資銀行業(yè)務(wù)人員手機(jī)費(fèi)、差旅費(fèi)報(bào)銷后，計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用, 其它按公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行。第七章人事管理投資銀行的人員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí) 行公司總部統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。投資銀行的人員編制由公司人力資 源部制定并下達(dá)給總部，再由總部下達(dá)給各業(yè)務(wù)