反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)

1、反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)    摘 要 本文從反傾銷預(yù)警內(nèi)涵入手，指出其核心所在，并在此基礎(chǔ)上，較為詳盡地論述了如何運用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對無序的和表層的反傾銷預(yù)警構(gòu)成數(shù)據(jù)進行運算與推斷，旨在為國家有關(guān)部門構(gòu)建反傾銷預(yù)警系統(tǒng)提供一種新思路。 關(guān)鍵詞 反傾銷；預(yù)警系統(tǒng)；數(shù)據(jù)挖掘 近20年來，經(jīng)濟全球化使世界各國、各地區(qū)之間經(jīng)濟相互依賴程度日益加深，貿(mào)易保護主義抬頭，貿(mào)易紛爭日益激烈，作為GATT/WTO法律體系重要組成部分的反傾銷規(guī)則，正在為世貿(mào)組織各成員越來越頻繁地使用。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家和主要貿(mào)易大國，從1995年至今，己經(jīng)連續(xù)12年成為遭

2、受反傾銷最多的國家，見表。 面對國外接踵而來的反傾銷，建立出口預(yù)警機制，即利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)將具體商品和市場進行分級分類，提出分級預(yù)警防范和應(yīng)對措施，以引導(dǎo)企業(yè)有序出口，是應(yīng)對來自國外反傾銷的當(dāng)務(wù)之急。 一、 反傾銷預(yù)警 目前，國內(nèi)對反傾銷預(yù)警有兩種理解。一種是以進口國為發(fā)起方，將“反傾銷預(yù)警”理解為反對別國在本國傾銷的預(yù)警；另一種是以出口國為發(fā)起方，將“反傾銷預(yù)警”理解為對別國向本國發(fā)起的反傾銷的預(yù)警。前后二者實施主體可能同一，但扮演的角色卻不同。本文將站在出口國的角度給予研判。即我們認為，反傾銷預(yù)警是指一國以出口國的身份，以WTO相關(guān)規(guī)則和出口國家相關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)，運用經(jīng)濟學(xué)原理、研究方

3、法和信息技術(shù)手段，通過采集各國海關(guān)數(shù)據(jù)、政府或行業(yè)協(xié)會發(fā)展預(yù)測數(shù)據(jù)，跟蹤各國各類貿(mào)易救濟措施潛在信息，向本國政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)提供預(yù)警服務(wù)，包括國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)銷量、產(chǎn)能變化、技術(shù)進步及生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況變化信息，國內(nèi)市場價格信息、本國出口到各國產(chǎn)品數(shù)量和價格走勢、產(chǎn)品傾銷幅度、產(chǎn)業(yè)損害程度等，通過對國內(nèi)產(chǎn)品整體出口情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和制止不正當(dāng)出口競爭，為避免遭受國外反傾銷等指控提供支撐。 基于上述分析，不難看出，反傾銷預(yù)警的核心在于能否通過對重點、敏感產(chǎn)品的出口數(shù)量、價格以及國外同類產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營情況等重要參數(shù)變化的監(jiān)測，準確地研判出對進口方產(chǎn)業(yè)的影響，以及其受到實質(zhì)性損害(

4、威脅)程度或阻礙產(chǎn)業(yè)建立程度的預(yù)警信息。 二、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù) 數(shù)據(jù)挖掘(Data mining)就是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機的數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中的、人們事先不知道的、但又是潛在有用的信息和知識的過程。挖掘出的知識通常被表示為概念、規(guī)則、規(guī)律、模式、約束或可視化等形式，用以輔助決策過程或修正已有的知識體系。 1.數(shù)據(jù)挖掘的功能 數(shù)據(jù)挖掘的功能常分可成5類：關(guān)聯(lián)分析、概括分析、分類分析、聚類分析、預(yù)測與評價。(1)關(guān)聯(lián)分析，即利用關(guān)聯(lián)規(guī)則進行數(shù)據(jù)挖掘。分析表面上不相關(guān)數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系，揭示各事件之間的依賴性和相關(guān)性，分析范圍包括簡單關(guān)聯(lián)、因果關(guān)聯(lián)等。(2)概括分析，即提取數(shù)據(jù)

5、庫中指定的數(shù)據(jù)集合的一般特性，找出普遍性規(guī)律。(3)分類分析，設(shè)置分類規(guī)則，把各個事務(wù)或?qū)嶓w按照性質(zhì)和特征的不同進行歸類訓(xùn)練，把數(shù)據(jù)層次化和規(guī)整化，從而建立數(shù)據(jù)的分類模型，對于沒有分類的數(shù)據(jù)進行分類。(4)聚類分析，聚類是對記錄分組，把相似的記錄歸在一個聚集里，是通過分析和歸納實體之間的特征差異，選出具有相同特征的實體聚合成為一個類，并用某種規(guī)則來描述該類的相同屬性，形成一種聚類規(guī)則。(5)預(yù)測與評價，對歷史數(shù)據(jù)進行綜合分析和歸納，推理出數(shù)據(jù)分布的時效性和規(guī)律性，從而對未來事件發(fā)展的趨勢和結(jié)果進行預(yù)測和評估，這種預(yù)測是需要時間來驗證的。 2.數(shù)據(jù)挖掘的過程 數(shù)據(jù)挖掘一般由三個階段組成：數(shù)據(jù)準備

6、、數(shù)據(jù)挖掘、結(jié)果的表達和驗證。數(shù)據(jù)準備是指先明確數(shù)據(jù)挖掘的對象和商業(yè)應(yīng)用主題，再針對商業(yè)主題收集數(shù)據(jù)源，并對數(shù)據(jù)做整理和轉(zhuǎn)換等技術(shù)處理，最后裝進數(shù)據(jù)倉庫。數(shù)據(jù)挖掘是創(chuàng)建正確的數(shù)據(jù)挖掘模型，并選擇合適的挖掘算法，從數(shù)據(jù)集合中析取有價值的商業(yè)知識，例如商業(yè)規(guī)則、營銷模式、帶來最多利潤的顧客群分布模型、顧客購買的商品之間的關(guān)聯(lián)程度等等。結(jié)果的表達和驗證是在原始數(shù)據(jù)經(jīng)過挖掘算法處理之后，將產(chǎn)生一系列有價值的結(jié)果，必須用簡單易懂的語言或圖表把它表達出來，并集成到電子商務(wù)中心，融合專家知識與領(lǐng)域規(guī)則，為商業(yè)活動提供決策支持，并在商業(yè)實踐中來檢驗它。 3.數(shù)據(jù)挖掘的方法 數(shù)據(jù)挖掘的方法，可粗分為：統(tǒng)計方法、

7、機器學(xué)習(xí)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法和數(shù)據(jù)庫方法。統(tǒng)計方法可細分為：回歸分析、判別分析、聚類分析、探索性分析以及模糊集、粗糙集、支持向量集等。機器學(xué)習(xí)可細分為：歸納學(xué)習(xí)方法、基于范例的推理CBR、遺傳算法、貝葉斯信念網(wǎng)絡(luò)等。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法可細分為：前向神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、自組織神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。其中，模糊和粗糙集方法已經(jīng)被廣泛地應(yīng)用在各行業(yè)中了。如：用基于粗糙集主成分分析方法進行企業(yè)創(chuàng)新能力評價，用模糊邏輯規(guī)則進行企業(yè)生產(chǎn)決策，用模糊算法進行供應(yīng)鏈合作伙伴的選擇，利用遺傳算法實現(xiàn)客戶關(guān)系的管理，等等。 三、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用 在反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)挖掘就是從大量的有關(guān)產(chǎn)業(yè)出口企業(yè)資料信息庫以及Web的

8、數(shù)據(jù)中，收集產(chǎn)品的出口數(shù)量、價格以及國外同類產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營情況、產(chǎn)業(yè)政策等重要參數(shù)變化信息，然后借助各種分析方法，透過無序的、表層的信息挖出內(nèi)在的知識和規(guī)律，系統(tǒng)就可以根據(jù)這些規(guī)律或用這些信息設(shè)計數(shù)學(xué)模型，對未發(fā)生行為做出結(jié)果分析和預(yù)測，并及時發(fā)布給相關(guān)企業(yè)，從而為企業(yè)的綜合經(jīng)營決策、市場策劃提供依據(jù)。具體來說，就是根據(jù)WTO反傾銷協(xié)議對傾銷的認定條件規(guī)定，運用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對無序的和表層的反傾銷預(yù)警構(gòu)成數(shù)據(jù)，進行運算與推斷，研判出口價格、出口數(shù)量及增率是否正常，對進口國有無實質(zhì)性損害或損害威脅，甚至阻礙其產(chǎn)業(yè)建立。因此，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在反傾銷預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用具體反映在數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在出口產(chǎn)品價格動態(tài)

9、分析預(yù)警系統(tǒng)、出口產(chǎn)品數(shù)量動態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng)以及損害動態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng)等三個預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用。 1.出口產(chǎn)品價格動態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng) 根據(jù)WTO反傾銷協(xié)議對傾銷的認定條件規(guī)定，產(chǎn)品以低于正常價值向另一國銷售，即存在傾銷產(chǎn)品。因此，出口產(chǎn)品價格動態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng)主要功能是通過產(chǎn)品價格監(jiān)控系統(tǒng)，動態(tài)跟蹤出口產(chǎn)品價格，并根據(jù)正常價格，檢測其波動幅度，進而預(yù)測產(chǎn)品出口價格是否正常。為此，其程序設(shè)計的基本思路是：根據(jù)出口產(chǎn)品的正常價值(成本+合理費用+合理利潤)并結(jié)合進口國對該產(chǎn)品反傾銷的歷史數(shù)據(jù)確定出該產(chǎn)品正常區(qū)間值a，b，即“綠色安全區(qū)域”。如果出口產(chǎn)品價格低于“綠色安全區(qū)域”上限a這一閥值，一旦出口數(shù)量增長超過一定量，隨時將可能會被進口國廠商或政府提起反傾銷訴訟。此時，系統(tǒng)會給出預(yù)警，并根據(jù)其差距給出不同信號。如處于0.85a，a區(qū)間，則給出“黃色”信號。該數(shù)值范圍就是“黃色反傾銷區(qū)域”；處于0.65a，0.85a區(qū)間，則給出“橙色”信號。該數(shù)值范圍就是“橙色反傾銷區(qū)域”；處于0，0.65a區(qū)間，則給出“紅色”信號。該數(shù)值范圍就是“紅色反傾銷區(qū)域”。無論何種預(yù)警信號出現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會應(yīng)對出口該產(chǎn)品的企業(yè)進行有關(guān)信息通報，以便企業(yè)作