計劃管理與考核規(guī)定

1、工作目標(biāo)方案管理與考核方法總 則第一條 為了進一步完善公司管理，強化目標(biāo)管理及責(zé)任意識，推動以基于公司目標(biāo)管理的全面預(yù)算管理體系，建立更加有效的激勵機制，實現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一，確保全面實現(xiàn)公司的各項經(jīng)營目標(biāo)，特制定本方法。第二條 工作目標(biāo)方案管理的原則：適度超前 目標(biāo)分解 壓力傳遞第一章 方案編制第三條 各部門領(lǐng)導(dǎo)作為工作目標(biāo)分解與工作方案執(zhí)行制定的責(zé)任人，參與公司方案工作會議。各部門須支配專人與總經(jīng)辦方案管理人員聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，在相關(guān)會議、文件通知的時間內(nèi)完成各項工作目標(biāo)的分解和工作方案的編制、審核、上報、跟進、考核工作。公司各系統(tǒng)負(fù)責(zé)人或公司系統(tǒng)主管副總經(jīng)理擔(dān)當(dāng)公司經(jīng)營目標(biāo)的分解與落實的組織、管

2、理工作。應(yīng)提前做好各項經(jīng)營目標(biāo)和工作方案相關(guān)聯(lián)部門的協(xié)調(diào)和聯(lián)動工作；要適時組織相關(guān)會議予以分解、落實，并經(jīng)常監(jiān)督、檢查、跟進落實狀況。第四條 各部門制定的年/季/月度工作方案（含專項方案）須以集團下發(fā)的年度經(jīng)營方案、季度方案、月度方案、互提方案和公司領(lǐng)導(dǎo)確定的重大方案節(jié)點為依據(jù)，并在此基礎(chǔ)上適度超前，可增加其它日常性工作內(nèi)容和臨時性工作任務(wù)，但涉及到大的經(jīng)營目標(biāo)和方案內(nèi)容調(diào)整，必需征得公司領(lǐng)導(dǎo)同意。第五條 年/季/月度方案的上報分為本部門工作方案及需求方案兩類。本部門工作方案編制內(nèi)容括工作內(nèi)容、工作量、工作責(zé)任人、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、完成時間、完成質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；凡是有需要其它部門協(xié)作完成的方案，在與協(xié)作部

3、門溝通后，可在“需求方案”欄中填寫協(xié)作部門、協(xié)作時間和協(xié)作事項、協(xié)作要求等。第六條 各類方案實施重點及保障措施1、各部門圍繞公司總體經(jīng)營目標(biāo)或經(jīng)營管理方案來制定具體的選購方案、生產(chǎn)方案、營銷方案、專項方案、合同執(zhí)行方案、資金籌措方案、資金使用方案以及其它配套方案等，這些方案都是實現(xiàn)公司經(jīng)營管理戰(zhàn)略、目標(biāo)的基礎(chǔ)和保障，因此，全部部門應(yīng)在完善工作方案的分降落實的同時，還要加強方案實施的組織協(xié)調(diào)工作，確保公司整體運行效率的提高。公司除正常工作例會外（公司為每周一次，具體時間由公司領(lǐng)導(dǎo)打算；各部門每天要對本部門工作方案的落實和推動狀況進行總結(jié)、落實），對于關(guān)鍵時期，公司每半個月召開一次工作方案調(diào)度會，

4、跟蹤、協(xié)調(diào)關(guān)于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、資金等方面工作，加強重要環(huán)節(jié)的工作推動。會議組織由公司總經(jīng)辦依據(jù)當(dāng)期全公司工作方案與目標(biāo)推動狀況，匯總并上報總經(jīng)辦，由總經(jīng)辦請示公司領(lǐng)導(dǎo)后，召集并組織召開。每月的公司工作例會，其中重要工作內(nèi)容之一就是由公司領(lǐng)導(dǎo)全面總結(jié)、調(diào)度、跟蹤、協(xié)調(diào)和解決重點工作的總體進度落實狀況，并對重點工作進行布置和適時調(diào)整；各部門匯報當(dāng)月工作方案的落實和執(zhí)行狀況、下個月的工作方案等；梳理和總結(jié)公司當(dāng)期工作要求、工作目標(biāo)的落實和執(zhí)行狀況，查找不足，提出改進方案等；全部會議應(yīng)有會議記錄，公司層面的會議還要有會議紀(jì)要。全部工作支配、工作方案以及會議記錄、會議紀(jì)要中所列工作內(nèi)容均作為公司總經(jīng)辦

5、、人力資源部與監(jiān)察部門的督辦、督查內(nèi)容和工作業(yè)績考核管理內(nèi)容。集團各公司、各部門方案管理也需執(zhí)行上述要求和規(guī)定。2、各部門應(yīng)全面評估各工作方案實施的前提條件和重點工作要求，制定合理的實施組織方案以及重點工作環(huán)節(jié)或工作內(nèi)容的保障措施，對于有可能消滅不測或風(fēng)險較大的環(huán)節(jié)應(yīng)編制防范預(yù)案。3、全部需要有多個部門共同爭辯制定的方案或有可能影響到其它部門工作方案支配的方案，各業(yè)務(wù)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)會同編制部門加強溝通和協(xié)商，使得方案更合理、更完善、更具操作性。4、需要由其它部門連續(xù)完善和協(xié)作的方案，編制部門應(yīng)在方案編制后馬上知會相關(guān)部門，使得該項工作得以順當(dāng)連續(xù)。尤其是市場、生產(chǎn)等部門的工作方案和預(yù)案，牽一發(fā)而動

6、全身，各相關(guān)部門應(yīng)準(zhǔn)時進行方案跟進和調(diào)整，形成有效的工作系統(tǒng)化管理。上述工作應(yīng)在全部方案編制完成的同時也予以完成；各項措施方案也應(yīng)明確責(zé)任人。第七條 各部門應(yīng)要求全部部門人員制定各自的工作方案。每個人的工作方案應(yīng)強調(diào)工作任務(wù)、工作進程要求、工作質(zhì)量要求、工作完成節(jié)點等。不同的工作任務(wù)應(yīng)注明工作重要性。 部門領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格本部門內(nèi)部的工作流程與工作方案的落實執(zhí)行，加強工作考評管理，尤其是員工月度與周方案的分解、落實狀況。第八條 每月最終一周，各部門應(yīng)提報當(dāng)月工作總結(jié)和次月工作方案，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核后，由總經(jīng)辦存檔；部門內(nèi)部成員的月度工作方案由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織、匯總和審核，由總經(jīng)辦存檔并提交人力資源部

7、作為績效管理要件。第九條 工作方案的費用把握與成本預(yù)算公司推動基于目標(biāo)管理的全面預(yù)算管理，旨在加強公司經(jīng)營管理的全部環(huán)節(jié)的目標(biāo)把握與管理，變事后管理為事前目標(biāo)設(shè)定、事中流程與執(zhí)行節(jié)點把握（方案管控）、事后目標(biāo)達(dá)成評定。全面預(yù)算管理很重要的工作之一就是完善“質(zhì)、量、費”的數(shù)據(jù)采集與匯總工作，合理、科學(xué)地設(shè)定可量化的數(shù)據(jù)指標(biāo)。這些既是公司目標(biāo)管理與方案管理考核工作的重要基礎(chǔ)，也是公司全面績效考核管理的核心內(nèi)容。而作為可直接度量、提取的公司經(jīng)營管理費用與成本預(yù)算管理方面，作為工作方案落實的重點，要求如下：1、各部門應(yīng)加強費用與成本把握，在編制工作方案的同時，綜合考慮各項費用支出，并準(zhǔn)時編制費用與成本

8、預(yù)算和支出方案。2、市場營銷部門應(yīng)編制銷售及回款方案，財務(wù)部應(yīng)準(zhǔn)時編制合同結(jié)算方案，指導(dǎo)和審核銷售部門的回款方案。3、生產(chǎn)部門要組織選購、物流等單位，科學(xué)組織生產(chǎn)，合理支配供應(yīng)鏈，削減和降低各個環(huán)節(jié)的成本消耗。4、各部門全部費用與成本方案、回款方案均應(yīng)明確責(zé)任人、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)。5、關(guān)于工程項目決算方案方面，要求公司相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)項目進程，定期編制項目決算報告和項目結(jié)算報告，并向公司領(lǐng)導(dǎo)提交費用方案與實際成本分析報告。對于可能影響項目進度、結(jié)算、決算的狀況，財務(wù)、工程等部門應(yīng)緊密協(xié)作，加強協(xié)作，準(zhǔn)時做出相關(guān)方案調(diào)整支配。6、對于公司在執(zhí)行費用預(yù)算審批制度后，依據(jù)相關(guān)制度和流程規(guī)定，由公司財務(wù)部制定具

9、體的費用方案管理方法。但有回款任務(wù)的部門，每月的部門工作方案必需列明。第十條 各部門須自覺將上月未完成的方案列入本月方案中連續(xù)執(zhí)行，如未申請調(diào)整（在備注欄注明調(diào)整后的完成時間或注明取消），則默認(rèn)方案完成時間為本月1日。第十一條 各部門依據(jù)工作的重要程度與難度的不同，設(shè)定方案權(quán)重分值，特殊工作可由公司領(lǐng)導(dǎo)進行加分。如該項工作為集團公司下發(fā)的A+方案，則由總經(jīng)辦會同執(zhí)行部門確定其分值。方案分值由各部門自行申報，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十二條 方案填報標(biāo)準(zhǔn)及要求 1、總經(jīng)辦于每月20日依據(jù)各部門年度工作方案、各項目專業(yè)方案組織下月方案填報工作，各部門須依據(jù)方案管理發(fā)文要求進行方案編制，填寫部門月度方

10、案表（見附表），經(jīng)各業(yè)務(wù)中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，于規(guī)定時間將部門月度方案（電子版和打印版）一并交至總經(jīng)辦。電子版發(fā)至郵箱 ：_ 要求：未簽字或簽字不全的，未準(zhǔn)時提交的，懲罰部門負(fù)責(zé)人200-500元。2、方案填報要求科學(xué)、合理、完整、無缺漏、有重點、有預(yù)見性、有目標(biāo)性。各部門年度工作方案季度、月度工作方案必需嚴(yán)格體現(xiàn)重要工作節(jié)點。 要求：經(jīng)各分管領(lǐng)導(dǎo)簽字提交的方案消滅重要節(jié)點方案缺漏、方案時間違反公司要求等問題，單項扣罰部門負(fù)責(zé)人200元，扣罰分管領(lǐng)導(dǎo)500元。3、全部方案必需可以量化，有明確的被衡量對象；或有明確的標(biāo)準(zhǔn)、流程可以衡量完成與執(zhí)行狀況。要求：未量化項目或無明確的任務(wù)目標(biāo)、無可執(zhí)行的

11、工作流程等報入方案中，扣罰部門負(fù)責(zé)人200元；主管領(lǐng)導(dǎo)審核不嚴(yán)，扣罰100元。 4、月（周）總結(jié)必需嚴(yán)格依據(jù)上月（周）發(fā)文的方案填報相應(yīng)的完成狀況，對已發(fā)文的方案不得改動、刪減，嚴(yán)格保持內(nèi)容和格式（包括排序與序號等）不變。方案調(diào)整和追加方案另行走申報審批流程。要求：違反本條要求的，扣罰部門負(fù)責(zé)人200元，主管領(lǐng)導(dǎo)未準(zhǔn)時發(fā)覺的，扣罰100元。 5、方案要有明確完成時間、責(zé)任人、執(zhí)行人，責(zé)任人必需是執(zhí)行負(fù)責(zé)人，涉及多個部門協(xié)作完成的方案，必需明確由哪個部門牽頭開展工作，列入牽頭主辦部門的方案，便于考核。 要求：違反本條要求的，扣罰部門負(fù)責(zé)人200元，主管領(lǐng)導(dǎo)未準(zhǔn)時發(fā)覺，扣罰100元。 6、保證語言

12、規(guī)律性、明確性及嚴(yán)峻性，杜絕模糊或投機辭藻，全部方案條款必需以“完成”、“取得”、“簽訂”等確定性詞語開頭。 要求：違反本條要求的，單項扣罰部門負(fù)責(zé)人200元。 7、集團下發(fā)的公司節(jié)點方案、經(jīng)營管理要求、總經(jīng)理的工作指令（一級方案）必需在各部門方案（二級方案）中體現(xiàn)，各相關(guān)部門要進行細(xì)化；對于公司要求的完成質(zhì)量和時間節(jié)點，各部門在填報時在備注欄標(biāo)注“公司節(jié)點”，并加重方案分值從嚴(yán)考核，充分體現(xiàn)部門工作與公司方案的高度全都。要求：違反本條要求的，漏報、錯報一級方案的，按每條500元對部門負(fù)責(zé)人進行扣罰。8、部門方案條目填報時，涉及到日常事務(wù)性業(yè)務(wù)方案，各部門應(yīng)盡可能使用部門或人員崗位二級職能語言

13、來進行歸納性填報。要求：對于兩次以上不能很好執(zhí)行本要求的部門，對其部門領(lǐng)導(dǎo)扣罰200元。9、需求方案需在規(guī)定月度工作方案提交前兩天完成網(wǎng)上申報與審批，并同時轉(zhuǎn)至執(zhí)行部門；執(zhí)行部門將其列入下月執(zhí)行方案。要求：對于不能綜合考慮相關(guān)部門協(xié)作關(guān)系，未能依據(jù)上述要求供應(yīng)需求方案的，未造成工作混亂者，扣罰當(dāng)事部門領(lǐng)導(dǎo)200元；造成工作混亂和投訴者，、扣罰當(dāng)事部門領(lǐng)導(dǎo)500元。第十三條 工作方案的實施基礎(chǔ) 1、各部門應(yīng)在公司的統(tǒng)一部署下，進一步細(xì)化工作流程，明確職能分工，確保在工作任務(wù)執(zhí)行時，各崗位能按章操作，全部工作環(huán)節(jié)力爭可控。2、加強員工培訓(xùn)教育，樹立流程管理、方案管理、目標(biāo)管理的理念，主動落實各項工

14、作要求。3、植入全局觀、戰(zhàn)略觀、市場觀，加強團隊協(xié)調(diào)協(xié)作，建設(shè)奮勉向上的企業(yè)文化。4、突出榮辱教育，樹立創(chuàng)先、創(chuàng)優(yōu)、創(chuàng)新的價值觀。其次章 方案考核第十四條 考核對象：公司各部門負(fù)責(zé)人及員工。第十五條 年度考核1、年度考核時間：為適應(yīng)公司現(xiàn)階段的進展需要，保證各部門提交的總結(jié)精確有效，依據(jù)公司統(tǒng)一要求，年度考核周期為每年1月1日開頭到12月31日。2、各部門依據(jù)簽訂的年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書確定各部門年度工作方案，于1月15日下午17：00前提交總經(jīng)辦。（如有調(diào)整，另行通知）3、總經(jīng)辦對各部門提交的年度工作方案就格式、內(nèi)容等進行初審，然后整理匯總提交總經(jīng)理批閱。 4、總經(jīng)理依據(jù)公司對各部門全年工作目標(biāo)

15、、經(jīng)營管理方案的要求進行審核，確定重點督辦和檢查事項。5、人力資源部依據(jù)總經(jīng)辦供應(yīng)的數(shù)據(jù)和內(nèi)容確定實行年度考核的人員，明確考核內(nèi)容和考核要求，并提報公司董事會薪酬考核專業(yè)委員會審批。6、人力資源部在每年12月28日前完成對全部考核人員的考核評定，提報給公司董事會薪酬考核專業(yè)委員會審批。7、 每年1月15日前，公司董事會公布薪酬考核專業(yè)委員會的最終評定結(jié)果，由人力資源部執(zhí)行相關(guān)打算。第十六條 月度和季度考核1、各部門月度工作方案的方案周期為：每月29日至次月28日。2、每月26日上午12點之前，各部門依據(jù)年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書、年度工作方案、本月工作實際完成狀況，制定下月月度工作方案（分解方案）；每

16、月28日17：00前提交本月部門當(dāng)月工作方案完成狀況自評表。如未按時提交，逾期一天懲罰經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人100元。3、總經(jīng)辦對月度工作方案就格式、內(nèi)容等進行初審，對不符合要求的，有權(quán)責(zé)令其馬上修正，并于4個小時內(nèi)重新提交。逾期提交的時間超過每月28日17：00，逾期1小時懲罰相關(guān)部門經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人100元。4、總經(jīng)辦于每月29日（如2月則為27號）12點前將本月各部門方案總結(jié)、下月度工作方案匯總并提交總經(jīng)理審核，并轉(zhuǎn)人力資源部考評；5、人力資源部在收到各部門方案總結(jié)后，結(jié)合各部門月初提交的工作方案，會同總經(jīng)辦進行方案完成狀況復(fù)核，并組織對部門領(lǐng)導(dǎo)月度方案實際完成果效進行評定。6、在得到各部

17、門領(lǐng)導(dǎo)的上級的最終評定結(jié)論后，進行匯總、上報總經(jīng)理進行最終審批；7、人力資源部依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的評定結(jié)果進行相關(guān)部分的績效獎金計算并組織發(fā)放。8、季度考核在綜合各月度考核成果基礎(chǔ)上進行，若月度實際工作方案執(zhí)行狀況雖然較差，但并未對公司整體工作推動造成實質(zhì)性影響，并且季度完成狀況良好，則以季度末實際完成狀況為考核依據(jù)。反之，則在其綜合平均成果基礎(chǔ)上下浮10%-15%。第十七條 專項考核專項考核主要為以項目實際開展實施周期為考核周期的，或者是公司限期完成任務(wù)與目標(biāo)落實的，不能以固定月、季度、年度為考核周期的工作方案與任務(wù)考核。比如，新項目研發(fā)、注冊、新項目引進、投產(chǎn)、新市場開拓、渠道拓展等。由于

18、公司專項任務(wù)均為公司重要或重大經(jīng)營任務(wù)，對公司整體經(jīng)營目標(biāo)影響深遠(yuǎn)，所以，專項考核執(zhí)行完全封閉的薪酬與考核管理模式。由人力資源部設(shè)計相關(guān)制度和流程，依據(jù)專項任務(wù)的實施目標(biāo)和落實節(jié)點進行分部考核、整體驗收，最終結(jié)果報公司董事會審批。第十八條 考核標(biāo)準(zhǔn)說明單項方案實際得分：按時或提前完成的工作，實際得分即為該工作的方案權(quán)重分值；未按時完成或未完成的，以方案權(quán)重分值為基數(shù)進行進減分。綜合具體計算方法為：（1） 方案按時或提前完成，則單項方案實際得分=方案權(quán)重分值。（2） 超過方案節(jié)點時間但當(dāng)月完成的方案，或?qū)罄m(xù)工作沒有造成影響的，則方案 實際得分為權(quán)重分值的80%，否則得分為“0”。（3） 方案未

19、完成，則實際得分為0分，該節(jié)點自動轉(zhuǎn)入下月該部門方案，次月完成按50%分計算，第三月完成按0分計算，未完成按負(fù)分計算，超過兩月未完成的，按負(fù)分累計加倍計算。（4） 工作完成質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的，視同為未完成，得分為0分，裁定人為部門領(lǐng)導(dǎo)或公司主管領(lǐng)導(dǎo)。第十九條 方案時間節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)說明 1、投資、融資、倉儲、配送、施工、生產(chǎn)、安裝、整改、簽約、結(jié)算、資料報送、回款、產(chǎn)品注冊等方案任務(wù)應(yīng)有明確的時間節(jié)點、步驟設(shè)置；考核標(biāo)準(zhǔn)必需量化，必需有可把握節(jié)點設(shè)置。2、工作在部門或崗位間流轉(zhuǎn)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)操作流程環(huán)節(jié)與節(jié)點時間要求完成，并形成流轉(zhuǎn)記錄，若無記錄，需征詢主管領(lǐng)導(dǎo)意見；若已完成，但未依據(jù)流程要求操作或未提交依

20、據(jù)或記錄，視同未完成。 3、文件類以對接部門實際收到時間為準(zhǔn)。 4、日常工作類以重點項填報方案，不要簡潔排列每周工作狀況。檔案管理、考核等相關(guān)重要月例行工作任務(wù)，以相應(yīng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)來作為考核標(biāo)準(zhǔn)。5、制度建設(shè)、督辦實施、指導(dǎo)檢查等方案任務(wù)必需有相應(yīng)可考核的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定。如“初稿提交總裁辦”，“培訓(xùn)紀(jì)要”，“督辦檢查報告”等。6、聘請、培訓(xùn)、考核等方案任務(wù)必需明確到位的崗位、培訓(xùn)的次數(shù)和考核記錄等。7、法務(wù)工作任務(wù)，如經(jīng)濟活動參與，糾紛的解決必需以過程節(jié)點（如招標(biāo)資格審查報告，仲裁申請執(zhí)行等）來體現(xiàn)考核標(biāo)準(zhǔn)。8、相關(guān)信息庫建設(shè)、月報、交易信息等方案任務(wù)要有書面/電子文件做為考核標(biāo)準(zhǔn)。9、生產(chǎn)、配送、商務(wù)、銷售等方案任務(wù)要有明確時間節(jié)點，明確完成步驟（如通過投標(biāo)資格審查、完成FDA審批等）、工作對