船舶碰撞事故調(diào)查處理要點(diǎn)探析

1、船舶碰撞事故調(diào)查處理要點(diǎn)探析日照海事局 況小勇內(nèi)容摘要:通過對(duì)船舶碰撞事故調(diào)查的要點(diǎn)進(jìn)行分析，提出了對(duì)船舶碰撞事故進(jìn)行處理的原則和方法，以及安全建議，對(duì)指導(dǎo)海事調(diào)查部門實(shí)施船舶碰撞事故調(diào)查有一定的現(xiàn)實(shí)意義。關(guān)鍵詞：碰撞事故 調(diào)查處理 安全建議近年來，隨著海運(yùn)業(yè)的快速發(fā)展，大量船舶頻繁活動(dòng)于港口和海上交通要道，海上通航密度急劇增加，重大海上交通事故時(shí)有發(fā)生。船舶碰撞事故因涉及到多艘船舶，甚至是多個(gè)國(guó)家，且可能引起連帶的海域環(huán)境污染或海上通航環(huán)境的惡化，受到最廣泛的關(guān)注。為減少事故發(fā)生，保障海上航行安全，國(guó)內(nèi)外許多專家、學(xué)者對(duì)船舶碰撞問題進(jìn)行了深入的研究，并提出海事預(yù)防建議和措施，對(duì)促進(jìn)海上交通安

2、全起到了重要作用。筆者通過對(duì)碰撞事故調(diào)查處理方法、特點(diǎn)、要領(lǐng)等的分析，希望為參與海事調(diào)查處理工作的同仁提供參考。1.船舶碰撞事故調(diào)查要點(diǎn)簡(jiǎn)單地說，海事調(diào)查就是運(yùn)用各種合法手段，圍繞著“發(fā)生了什么，怎樣發(fā)生”，通過搜集證據(jù)資料認(rèn)定事實(shí)的過程。船舶碰撞事故，主要從現(xiàn)場(chǎng)勘查、值班情況及航行期間機(jī)器、設(shè)備運(yùn)行、船舶在碰撞過程中的行動(dòng)等方面進(jìn)行調(diào)查。國(guó)際海事委員會(huì)（CMI）在1987年船舶碰撞損害賠償公約（草案）即里斯本規(guī)則（草案）對(duì)船舶碰撞草擬了兩個(gè)新的定義。1）船舶碰撞系指船舶間，即使沒有實(shí)際接觸，發(fā)生的造成滅失或損害的任何事故。2）船舶碰撞系指一船或多船的過失造成兩船或多船間的相互作用引起的滅失或

3、損害，而不論船舶間是否發(fā)生接觸。1.1船舶碰撞事故調(diào)查基本思路長(zhǎng)期以來，海事調(diào)查工作走入了這樣一個(gè)誤區(qū)：將調(diào)查的主要目的放在解決民事糾紛上，在進(jìn)行海事調(diào)查時(shí)，不自覺地將航海人員的技術(shù)操作做為調(diào)查的主要內(nèi)容。我們知道，船舶處于人機(jī)環(huán)管這個(gè)系統(tǒng)中，船舶發(fā)生事故，就是人機(jī)環(huán)管系統(tǒng)中的一個(gè)或幾個(gè)因素造成的。因此海事的發(fā)生有船舶設(shè)計(jì)、維修、檢驗(yàn)的原因，有航海環(huán)境的原因，也有人員方面的原因，海事調(diào)查應(yīng)從系統(tǒng)的各方面找原因。只有應(yīng)用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查分析，查明事故的原因，才能客觀全面地提出預(yù)防措施和建議。應(yīng)該指出的是，重大惡性船舶碰撞事故應(yīng)邀請(qǐng)當(dāng)?shù)卣蛩痉ú块T一起調(diào)查，如果涉及刑事或觸犯刑律應(yīng)移交司法部

4、門進(jìn)行處理。1.2碰撞事故調(diào)查要點(diǎn)通常情況下海事調(diào)查包括初步調(diào)查、正式調(diào)查和補(bǔ)充調(diào)查,其程序?yàn)槭鹿适芾?事故現(xiàn)場(chǎng)勘察-詢問筆錄-取證-旁證，調(diào)查內(nèi)容包括：（1）搜集證據(jù)。包括客觀證據(jù)：即物證和書證;現(xiàn)場(chǎng)勘察碰撞點(diǎn)和碰撞夾角；照片和錄像資料等。主觀證據(jù)：以提綱形式詢問當(dāng)事人；獲取當(dāng)事人提交的事故報(bào)告和陳述意見；檢驗(yàn)與鑒定意見。（2）研究分析和查明原因。（3）形成調(diào)查報(bào)告，包括既定事實(shí)的陳述、海事調(diào)查官做出的事故原因及促成因素的結(jié)論、提供給安全管理人員的建議。（4）判明責(zé)任,以利于調(diào)解、訴訟或仲裁需要。在正式展開調(diào)查之前，調(diào)查人員應(yīng)首先根據(jù)事故信息的來源，或者當(dāng)事人對(duì)事故的簡(jiǎn)要介紹，了解事故的基本

5、情況，并以此來決定搜集證據(jù)的步驟和內(nèi)容。事故的基本情況包括：事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)；事故造成的損害，如船舶損壞、沉沒、人員傷亡、污染等；當(dāng)事船舶的情況，如船舶種類、國(guó)籍、是否有船逃逸等；當(dāng)事人的情況，所載貨物的情況；通航環(huán)境的情況及其他有關(guān)情況。（）現(xiàn)場(chǎng)勘查對(duì)船舶或設(shè)施的受損情況進(jìn)行勘查，包括碰撞留下痕跡的形狀、面積、深度等，以便對(duì)碰撞的情形如碰撞的部位、碰撞交點(diǎn)、碰撞的程度有一個(gè)初步的了解；是對(duì)碰撞留下的油漆或其他殘余物進(jìn)行取樣作為物證，這在查找肇事船時(shí)尤為重要；對(duì)通航環(huán)境，包括助航標(biāo)志、水深情況的勘查等。 （）值班情況包括個(gè)人經(jīng)歷、資格和當(dāng)天的身體狀況等（可參照一般資料中事故有關(guān)人員情況的內(nèi)

6、容），以此判斷其是否稱職或能否完成職責(zé)，以及他所提供的證據(jù)是否可靠。（3）船舶行動(dòng)1）了望。由那些人負(fù)責(zé)了望，在何處了望、了望的方法和手段；了望發(fā)現(xiàn)（聽到或看到）的情況；對(duì)當(dāng)時(shí)的局面是如何估計(jì)的；對(duì)他船動(dòng)態(tài)的判斷，錨泊、作業(yè)還是在航？航向、航速如何等。2）航速碰撞前使用了哪些航速或車速、使用的時(shí)間，當(dāng)時(shí)的環(huán)境和情況如何？以此判斷該船是否用安全航速行駛。3）如何判斷碰撞危險(xiǎn)是否進(jìn)行了連續(xù)觀測(cè)，結(jié)果如何，包括來船方位、距離、航向、航速的變化等；判斷存在碰撞危險(xiǎn)的時(shí)間、手段和依據(jù)；當(dāng)時(shí)兩船所處的局面或態(tài)勢(shì)等。4）避碰行動(dòng)包括采取行動(dòng)（使用聲號(hào)、轉(zhuǎn)向、用車、拋錨等）的時(shí)間、相對(duì)方位、距離；誰下令、誰操

7、作；行動(dòng)產(chǎn)生的效果及查核的情況。5）是否與來船保持聯(lián)系以及聲號(hào)、燈號(hào)、等的使用情況6）碰撞情況，包括碰撞時(shí)間、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造成的損壞，碰撞時(shí)的余速，車和舵所處的狀態(tài)等。7)碰撞后的行動(dòng)，包括與對(duì)方聯(lián)系的情況、進(jìn)行自救或救助的情況、采取措施減少損失的情況等。 調(diào)查官應(yīng)根據(jù)了解到的船舶在不同的船位、航向、航速以及船舶間的方位、距離變化等情況，描繪出船舶的航跡線及碰撞形勢(shì)圖。如果海事局調(diào)查官認(rèn)為或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了管理或其他方面存在問題時(shí)，也應(yīng)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，以便進(jìn)一步了解事故深層次的原因。這種調(diào)查應(yīng)主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：（1）船舶經(jīng)營(yíng)人（可能也是船東）調(diào)查內(nèi)容包括：1） 經(jīng)營(yíng)人的經(jīng)營(yíng)

8、范圍、經(jīng)營(yíng)方式、運(yùn)作程序等；2） 安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵、人員組成（是否有專業(yè)資格）、職責(zé)及運(yùn)作情況；3） 是否建立了安全管理體系，體系是否完善、是否正常運(yùn)作；4） 對(duì)船舶的管理，有哪些規(guī)章制度或操作規(guī)程；5） 對(duì)船員的管理，如何培訓(xùn)、選用和配員，如何進(jìn)行安全意識(shí)教育，有那些管理規(guī)定等；6） 與船舶是否保持密切的聯(lián)系，對(duì)船員提出的意見或建議如何反饋；7） 安全與生產(chǎn)發(fā)生矛盾時(shí)，船長(zhǎng)的意見是否得到尊重；8） 對(duì)船舶的指令等。（2）海事機(jī)關(guān)海事機(jī)關(guān)對(duì)船公司、船舶、貨物、船員、通航環(huán)境的監(jiān)督管理情況，如航標(biāo)設(shè)臵、VTS服務(wù)、規(guī)章宣傳、海圖資料、航行警告、體系審核、考試發(fā)證、危險(xiǎn)貨物審批等，以及管理的方式

9、、方法、手段及具體執(zhí)行情況等，是否存在違反有關(guān)規(guī)定的行為或在工作上存在不足，有無人為疏忽等。（3）其他部門如引航、代理、港口、碼頭、修/造船廠船檢、運(yùn)輸管理等單位或部門進(jìn)行作業(yè)或管理的方式、方法、手段及具體情況。2.船舶碰撞事故處理要點(diǎn)2.1船舶碰撞事故的處理原則依據(jù)中華人民共和國(guó)海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例第四章“查明事故發(fā)生的原因，判明當(dāng)事人的責(zé)任，構(gòu)成重大事故的，通報(bào)當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)”的精神，船舶碰撞事故調(diào)查工作結(jié)束后，主管機(jī)關(guān)根據(jù)事故發(fā)生的原因、損失情況及事故性質(zhì)，得出事故結(jié)論并作出處理意見。如對(duì)有關(guān)當(dāng)事人及當(dāng)事方進(jìn)行的行政處罰有警告、罰款、扣留，吊銷船員職務(wù)證書等，如果是外籍船員或設(shè)施工作人

10、員，可以予以警告、罰款或?qū)⑵溥^失情況通報(bào)其所屬國(guó)家的主管機(jī)關(guān)。對(duì)于重大惡性交通事故，主管機(jī)關(guān)依據(jù)最高人民檢察院等有關(guān)文件的精神，根據(jù)事故等級(jí)和損失情況，依法通報(bào)或移交司法機(jī)關(guān)追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。2.2船舶碰撞事故調(diào)查報(bào)告編寫及結(jié)案在完成事故調(diào)查、原因分析和責(zé)任認(rèn)定后，主管機(jī)關(guān)應(yīng)編寫水上交通事故調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容取決于事故的性質(zhì)及主管機(jī)關(guān)調(diào)查的深度。調(diào)查報(bào)告應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)格式撰寫，其內(nèi)容應(yīng)分為摘要、事實(shí)描述、調(diào)查官的意見、附錄四個(gè)部分，對(duì)船舶碰撞事故全面、詳細(xì)地進(jìn)行剖析。調(diào)查報(bào)告完成后，應(yīng)提交上級(jí)主管機(jī)關(guān)審閱，并由其決定是否采取進(jìn)一步行動(dòng)。如有必要，可以將報(bào)告提交給部海事局審閱，重大事故及涉外

11、事故的調(diào)查報(bào)告必須提交部海事局審核。事故的結(jié)案是指海事機(jī)關(guān)完成了對(duì)事故事實(shí)的調(diào)查，查明原因，判明責(zé)任，對(duì)在事故中負(fù)有責(zé)任的當(dāng)事方或人員實(shí)施了行政處罰，提交的調(diào)查報(bào)告通過審核，針對(duì)事故的原因提出了加強(qiáng)安全管理的建議并監(jiān)督落實(shí)（打撈、清污、調(diào)解等不作為事故結(jié)案的標(biāo)準(zhǔn)）。2.3安全分析和安全管理建議水上交通事故調(diào)查的目的最終的從事故中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，防范同類事故的再次發(fā)生。因此，在查明事故的原因或可能原因后，調(diào)查人員應(yīng)提出加強(qiáng)安全管理方面的具體建議，安全管理建議可以是管理方面的，也可以是技術(shù)方面的；可以對(duì)日常的安全管理提出加強(qiáng)或改進(jìn)的建議，也可以對(duì)現(xiàn)行的法規(guī)或規(guī)范提出完善或修改的建議。安全建議可以通過

12、正式發(fā)文、在定期或不定期刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門或人員參加座談會(huì)或討論會(huì)等形式提出，以達(dá)到各方面共同預(yù)防水上交通事故，保障海上人命和財(cái)產(chǎn)安全，以及保護(hù)海洋環(huán)境為目的，海事機(jī)關(guān)應(yīng)跟蹤并監(jiān)督安全建議的實(shí)施。3.船舶碰撞事故調(diào)查與處理問題探析3.1船舶碰撞事故調(diào)查船舶碰撞事故的調(diào)查工作是一項(xiàng)政策性、專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，同時(shí)，事故調(diào)查的成效將對(duì)水上交通安全監(jiān)督管理工作產(chǎn)生較大的影響，所以船舶碰撞事故的調(diào)查又是一項(xiàng)艱巨的工作。由水上交通事故引起的民事糾紛案件，不同于一般的民事案件，它必須是先由主管機(jī)關(guān)認(rèn)定其責(zé)任，即由交通主管機(jī)關(guān)調(diào)查處理，查明事故發(fā)生的原因，判明當(dāng)事人的責(zé)任。構(gòu)成重大事故的，須通報(bào)給當(dāng)?shù)?/p>

13、檢察機(jī)關(guān)。所有這些民事訴訟是不可逾越的行政程序，由于水上交通事故專業(yè)性強(qiáng)，所涉及的范圍較廣和現(xiàn)場(chǎng)特殊環(huán)境條件的限制，因而，更顯示出了水上交通事故的復(fù)雜性和專業(yè)性。事故調(diào)查的工作人員必須具有良好的政治素質(zhì)、優(yōu)良的技術(shù)技能和強(qiáng)烈的事業(yè)心，工作、生活作風(fēng)正派，對(duì)工作大公無私。3.2船舶碰撞事故處理事故處理工作通常帶來兩種結(jié)果：一是公正的、合理的，并經(jīng)得起歷史考驗(yàn)，二是不公正的，經(jīng)不得駁斥的。因此，船舶碰撞事故處理工作并不是件簡(jiǎn)單的處理日常糾紛的工作，它既有科學(xué)性和法規(guī)性，又帶有實(shí)踐性技術(shù)性。船舶碰撞事故處理工作要特別注意政策、法令和法規(guī)的運(yùn)用，同時(shí)要結(jié)合航海技術(shù)實(shí)踐以及與之相關(guān)的各種輔助或間接因素，

14、如船員心理學(xué)、生理功能等等。在處理工作中切忌片面的、主觀的亂下決定，要實(shí)事求是，依法有據(jù)，教育有面，做到處理工作有條不紊。船舶碰撞事故處理工作中涉及問題較多，面也較廣。除了國(guó)家歷年頒布的事故處理文件外，還有水路貨物運(yùn)輸規(guī)則、水路貨物運(yùn)輸合同實(shí)施細(xì)則、水路貨物運(yùn)輸管理規(guī)則以及其他的國(guó)家政策法令法規(guī)等可以參照。因此，在處理事故中要熟悉，掌握和運(yùn)用好這些文件，使事故處理工作有條不紊。除此之外，還應(yīng)在實(shí)踐工作中不斷探索事故的原因，找出事故的規(guī)律性東西，做到防患于未然。3.3事故處理的工作重點(diǎn)船舶碰撞事故處理工作的重點(diǎn)是提出安全管理的建議。從1988年交通部呈送國(guó)務(wù)院審批的中華人民共和國(guó)海上交通事故調(diào)查

15、處理?xiàng)l例的內(nèi)容看，海事調(diào)查處理工作分為調(diào)查、處理和調(diào)解三大部分。將處理工作進(jìn)一步劃分，又有分析事故原因及當(dāng)事方的責(zé)任，視情節(jié)給予行政處罰和根據(jù)事故原因提出加強(qiáng)安全管理的建設(shè)三個(gè)方面。就調(diào)查、處理和調(diào)解三者的相互關(guān)系來說，調(diào)查是基礎(chǔ)，是前提，工作重點(diǎn)應(yīng)該放在調(diào)查上，調(diào)查這一環(huán)節(jié)做好了，處理和調(diào)解才能做好。由于國(guó)內(nèi)調(diào)查受經(jīng)費(fèi)、人力和技術(shù)手段所限，在海事調(diào)查環(huán)節(jié)上與國(guó)外相比，我們尚存在不少的差距，需要逐步加強(qiáng)。就處理和調(diào)解兩者而言，處理是海事部門“應(yīng)當(dāng)”做的工作，調(diào)解 是“可以”做的工作，故前者是工作的重點(diǎn)。從國(guó)外情況看，有些國(guó)家關(guān)于海事調(diào)查處理的分工很細(xì)，調(diào)查（包括查明原因、提出建議）、處理（指確

16、定行政違法責(zé)任并給予行政處罰）、調(diào)解分別由不同的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。我國(guó)規(guī)定由同一機(jī)構(gòu)進(jìn)行這三項(xiàng)工作，這三項(xiàng)工作既有聯(lián)系又有獨(dú)立性，因此就有必要依法并盡力做好這項(xiàng)工作，不能偏廢。從上述工作分類來看，海事調(diào)查處理工作大致可歸結(jié)成下圖所示的工作流程：從我國(guó)海上交通安全和海事調(diào)查處理法規(guī)的有關(guān)規(guī)定考慮。海事部門在對(duì)海事調(diào)查取證后應(yīng)將查明原因、吸取教訓(xùn)、提出建設(shè)作為工作重點(diǎn)，這是加強(qiáng)海上交通安全管理，保障船舶、設(shè)施和人命財(cái)產(chǎn)安全的主線。抓住了這根主線，海事部門的行政機(jī)關(guān)性質(zhì)、海事調(diào)查處理的行政管理性質(zhì)以及海上安全監(jiān)督的工作性質(zhì)就可以更好的體現(xiàn)。在海事處理經(jīng)歷重大改革之后，有些人認(rèn)為搞海事調(diào)查處理而不搞民事糾紛調(diào)解就降低了這項(xiàng)工作的重要地位，或這項(xiàng)工作就缺少了“吸引力”，這是不對(duì)的。從安全管理角度看，海事