風險評估、應急預案

1、營口市四方金屬管業(yè)有限公司風險評估技術方法依據(jù)石油天然氣行業(yè)制造類組織的質量管理體系規(guī)范標準（API Spec Q1；2013（第九版）編 號：SF/WJ5.3-01 編 制： 趙朋朋 審 核： 趙陽 批 準： 趙才深受控狀態(tài)： 版本/修改狀態(tài) : A/02015-03發(fā)布 2015-03實施 一、目的產(chǎn)品質量管理風險因素是API組織在質量管理體系中的新要求，目的是要求企業(yè)能夠考慮可能影響產(chǎn)品質量的非正常因素，并對這些非正常因素進行控制，以便于全天候的保證產(chǎn)品質量。二、風險因素評價的依據(jù) a) 國際和國內(nèi)的相關規(guī)定和要求；b) 所在地政府有關風險控制等要求；c) 風險影響的規(guī)模、程度、發(fā)生頻率

2、、控制現(xiàn)狀；d) 相關方利益。三、風險因素識別的范圍與內(nèi)容3.1對生產(chǎn)加工過程中可能出現(xiàn)的自然災害、人為事故、第三方原因等，已經(jīng)或可能影響生產(chǎn)鏈中斷的因素，進行的識別、確認。在進行識別時應考慮。a）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)所伴隨的風險影響； b）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來所造成的風險影響；c）六個方面：自然災害、停水、停電、設備故障、原材料中斷、人力資源短缺等因素。3.2風險因素識別以預防、控制和減少風險發(fā)生為指導思想，采用過程分析法、現(xiàn)場觀察法、查閱記錄及調(diào)查表等方法，對涉及到的全部風險因素進行分析，找出有關識別的內(nèi)容：a）自然災害；b）生產(chǎn)過程中風險因素和影響，如生產(chǎn)設備、檢驗設備；

3、c）有風險作業(yè)部位，如高壓電、各種設備設施的開關等；d）各項制度（人為因素違反風險管理要求）；e）以往活動遺留下來的潛在風險因素和影響。四、風險因素評價的方法 用判斷法與打分法相結合的辦法來確定風險因素的重要程度,對所有識別出來的風險因素先用是非判斷法來直接判斷,被判為“非”者再用打分法評價。a）是非判斷法：重要風險因素判定依據(jù)：滿足其中任何一條則視為重要風險因素：1)凡不符合法律、法規(guī)要求的風險行為；2）緊急狀態(tài)下的風險因素；3）國家明確的風險因素；4）具有本公司特點的風險因素。b）評價風險因素分值表計算方法為：M=a+b+c+d ，如計算后 M12 此風險因素為重要風險因素。評價因素分值M

4、abcd發(fā)生頻率符合法律及規(guī)定影響程度恢復能力5每天或連續(xù)發(fā)生超標或違規(guī)影響非常嚴重不可恢復4每周一次偶然超標影響嚴重半年以上3一般每月一次基本不超標影響一般一周至半年2很少發(fā)生不超標影響小一周內(nèi)恢復1幾乎不發(fā)生沒規(guī)定根本沒影響一天內(nèi)恢復-以上-風險因素清單記錄編號：SF/QR5.3-01（一）設施或設備的適宜性及可維護性的風險評估（生產(chǎn)鏈風險評估）序號作業(yè)活動可導致的風險涉及相關方風 險 評 估A發(fā)生頻率B符合法律及規(guī)定C影響程度D恢復能力風險值總分重要風險備注1推制機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間112262焊機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間121153供電中斷生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間335112重要4

5、供水中斷生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間123175地震生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1243106自然災害生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間124299安全操作規(guī)程不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222810安全防護設備裝置不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2221711三通壓制機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2231812安全裝置失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222813備件和材料不足生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222914變壓器發(fā)生問題生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3221815操縱系統(tǒng)失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2221716維修時拆壞零部件生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222817產(chǎn)品法規(guī)變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12431018產(chǎn)品涉法規(guī)變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12431019超荷運行生產(chǎn)鏈

6、中斷生產(chǎn)車間2221720試壓檢測設備發(fā)生問題生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2221721車床齒輪箱油位不足發(fā)熱生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222822各種設備運行故障發(fā)生生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222923故障排除不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222924設備管理人員不到位生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2221725行吊剎車失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1232827沒按計劃檢修生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222828排出設備故障隱患不正確生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222929缺少關鍵設備生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222830潤滑裝置失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2232931設備保養(yǎng)檢查不合格生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222932設備變更 生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1243103

7、3設備大修不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1222734設備的潤滑部位不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222935設備點檢沒執(zhí)行生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222936設備電器失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間224412重要39設備故障隱患信息收集不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222840液壓機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1232841設備維修不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222842設備運行異常生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3222943坡口機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2221745生產(chǎn)環(huán)境不合格生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222846拉力試驗機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間2222847沖擊試驗機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22228484950515354

8、5556（二）供應商的績效、以及材料的可靠性和供應能力的風險評估（供應鏈風險評估）序號作業(yè)活動可導致的風險涉及相關方風 險 評 估A發(fā)生頻率B符合法律及規(guī)定C影響程度D恢復能力風險值總分重要風險備注1供方發(fā)生重大質量事故供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門145414重要2供方變更供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門213393供方材料變動供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門111254供方材料發(fā)生火災供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門125412重要5供方貨物發(fā)錯供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門232296供方無材質單或不全供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門222287供方供貨標識不清供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門232298供方運輸交通事故供應鏈中斷采購、生

9、產(chǎn)部門231289供方原料合格率降低供應鏈中斷采購、質檢人員234312重要10供方資金短缺供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門23321011供應商影響供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門2122712相關方抱怨供應鏈中斷采購、銷售人員2121613射線外包廠家探傷儀漏檢供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門2232914熱處理廠家設備損壞供應鏈中斷采購、生產(chǎn)部門13431115河北匯昊管道裝備公司管件產(chǎn)品質量有嚴重問題產(chǎn)品交付延遲采購、生產(chǎn)部門2232916定襄聚寶誠信鍛造公司鍛件產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質量問題產(chǎn)品交付延遲采購、生產(chǎn)部門2222817寧波盛威密封件材料公司墊片產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質量問題產(chǎn)品交付延遲采購、生產(chǎn)部門2232918定

10、襄縣全民鍛造公司法蘭產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質量問題產(chǎn)品交付延遲采購、生產(chǎn)部門2222819鞍山鋼鐵，鋼板出現(xiàn)嚴重質量問題產(chǎn)品交付延遲采購、生產(chǎn)部門2121620天津鋼鐵集團合金鋼管產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質量問題產(chǎn)品交付延遲采購、生產(chǎn)部門22217（三）不合格品放行的風險評估（放行不當?shù)娘L險評估）序號作業(yè)活動可導致的風險涉及相關方風 險 評 估A發(fā)生頻率B符合法律及規(guī)定C影響程度D恢復能力風險值總分重要風險備注1產(chǎn)品沒檢不合格品交付檢驗人員122272不合格品未標識不合格品交付檢驗人員223293產(chǎn)成品錯檢、漏檢不合格品交付檢驗人員123284產(chǎn)品涉及法律法規(guī)變更等不合格品交付銷售人員113275無損檢測結果不精確

11、不合格品交付質檢人員212166成品報告填錯不合格品交付檢驗人員234312重要7成品檢驗單據(jù)丟失不合格品交付檢驗人員222288放行人員失誤不合格品交付檢驗人員222289成品標識不清或噴錯不合格品交付操作人員234312重要10裝卸工裝錯貨物或損壞貨物不合格品交付操作人員1222711工藝規(guī)程不標準或不全不合格品交付質檢人員1121512合格產(chǎn)品錯檢不合格品交付檢驗人員1222713檢驗報告填錯不合格品交付檢驗人員1232814檢驗標準改變不合格品交付質檢人員22331015交檢成品沒標識或標識不清不合格品交付檢驗人員224412重要16噴標標識噴錯不合格品交付操作人員1222717噴標標

12、識漏檢不合格品交付質檢人員2121618修磨、改尺出錯不合格品交付質檢人員2121619零部件生銹嚴重不合格品交付生產(chǎn)車間2232920運輸途中車禍不合格品交付操作人員22421024運輸途中貨物丟矢不合格品交付操作人員223292526（四）主管質量人員可用性的風險評估（用人不當?shù)娘L險評估）序號作業(yè)活動可導致的風險涉及相關方風 險 評 估A發(fā)生頻率B符合法律及規(guī)定C影響程度D恢復能力風險值總分重要風險備注1質檢人員請假不合格品交付質檢人員323192質檢員標準不熟不合格品交付質檢人員212273質檢員錯檢不合格品交付質檢人員212274質檢員分工不明確不合格品交付質檢人員212275質檢員工

13、作不細心不合格品交付質檢人員212276質檢員漏檢不合格品交付質檢人員234413重要7質檢員培訓不到位不合格品交付質檢人員212278質檢員思想不集中不合格品交付質檢人員212279管理者代表調(diào)動人員變動全體人員1122610質檢員調(diào)動人員變動質檢人員2122711質檢部主任離職人員變動質檢人員224412重要12放行人員離崗人員變動操作人員2222813焊接崗位新員工上崗，操作失誤人員變動質檢人員3231914冷加工崗位新員工上崗，操作失誤人員變動質檢人員21227熱推制崗位新員工上崗，操作失誤人員變動質檢人員21216重要風險因素清單 記錄編號：SF/QR5.3-02序號重大風險涉及部門

14、及生產(chǎn)活動可能導致風險控制措施備注1供電中斷生產(chǎn)車間生產(chǎn)鏈中斷經(jīng)常性檢查廠內(nèi)供電線路，做好與供電部門的溝通工作，合理安排生產(chǎn)計劃規(guī)避用電高峰2設備電器失靈生產(chǎn)車間生產(chǎn)鏈中斷儲備設備電器備件，做好日常保養(yǎng)工作，積極與設備生產(chǎn)廠家溝通，培養(yǎng)自己的維修人員3供方發(fā)生重大質量事故采購部、生產(chǎn)部門供應鏈中斷及時溝通客戶進行善后處理，明確相關責任人，對相關人員進行處理與再培訓，防止此類事件的再次發(fā)生4供方原料合格率降低采購部、質檢人員供應鏈中斷督促供應商提高原材料質量，嚴格執(zhí)行進廠原材料檢驗規(guī)定，杜絕不合格原材料進廠，對不達標供方及時更換5供方材料發(fā)生火災采購部、生產(chǎn)部門供應鏈中斷通過溝通明確供方的日常防

15、火檢查情況，事故發(fā)生后及時與供方溝通明確損失情況，及時更換供應商，利用庫存合理安排生產(chǎn)計劃，保證生產(chǎn)的持續(xù)進行6質檢部主任離職質檢人員人員變動完善階梯型的人才培養(yǎng)計劃，做到隨離隨補，人事調(diào)動前一個月完成交接手續(xù)，保證產(chǎn)品質量不降低7成品標識不清或噴錯檢驗人員不合格品交付通過培訓與激勵計劃提高操作人員素質，提高其責任心8成品報告填錯檢驗人員不合格品交付通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心9交檢成品沒標識檢驗人員不合格品交付通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心10質檢員漏檢質檢人員不合格品交付通過培訓與激勵計劃提高質檢員素質，提高其責任心重要風險因素目標、指標及管理方案編 號：

16、SF/WJ5.3-02編 制：趙鵬鵬 審 核： 趙陽批 準： 趙才深 受控狀態(tài)：版次：A/0 發(fā)布：2015-03 實施：2015-03評估重大風險目標、指標及管理方案序號重大風險目標指標方法、措施執(zhí)行部門或人考核部門財務預算負責人起動日期/完成日期1因供電中斷導致生產(chǎn)鏈中斷減少斷電發(fā)生廠內(nèi)因素斷電次數(shù)0次/年1、 經(jīng)常性的進行廠內(nèi)供電線路的檢查2、 積極與供電部門溝通3、 合理安排生產(chǎn)計劃，避免用電高峰4、 做好應急預案，按iso28001標準執(zhí)行生產(chǎn)車間生產(chǎn)部5000元部門負責人2014年6月長期2因設備損壞導致生產(chǎn)鏈中斷減少因設備損壞、故障導致生產(chǎn)線停線設備損壞、故障導致生產(chǎn)線停線時間1

17、0小時/年1、 做好關鍵設備的日常保養(yǎng)工作2、 積極與生產(chǎn)廠家溝通，培養(yǎng)自修能力3、 儲備各種設備易損零件生產(chǎn)車間生產(chǎn)部50000元部門負責人2014年6月長期3因供方資格審查導致供應鏈中斷杜絕因供方防火及質量因素導致的供應鏈中斷因供方防火及質量因素導致的供應鏈中斷次數(shù)為0次/年1、 積極與供方溝通，及時得知供方消防部門防火檢查情況2、 督促供方提高產(chǎn)品質量3、 嚴格執(zhí)行原材料進廠檢查制度4、 對關鍵原材料進行儲備采購員、質檢人員采購部、質檢部5000元部門負責人2014年6月長期4因人事調(diào)動導致不合格品交付防止因人員人事調(diào)動導致的產(chǎn)品質量下降因人員人事調(diào)動所導致的產(chǎn)品質量合格率下降百分比為0

18、%1、 完善階梯型人才培養(yǎng)計劃2、 人事調(diào)動前一個月完成交接手續(xù)3、 對員工實施績效工資，對其績效進行量化考評，提高員工的工資福利待遇質檢人員質檢部10000元部門負責人2014年6月長期5因缺乏培訓導致不合格品交付防止因人員培訓不到位以及缺乏責任心所導致的產(chǎn)品質量問題因質檢及操作人員缺乏培訓及責任心而產(chǎn)生的質量事故次數(shù)為0次/年1、 按照年度培訓計劃對各部門人員進行培訓2、 完善正激勵與負激勵制度，并嚴格執(zhí)行3、 對事故責任人進行再培訓生產(chǎn)車間、質檢人員生產(chǎn)、質檢部100000元部門負責人2014年6月長期應急預案依據(jù)石油天然氣行業(yè)制造類組織的質量管理體系規(guī)范標準（API Spec Q1；2

19、013（第九版）編 號：SF/WJ5.3-03 編 制： 趙朋朋 審 核： 趙陽 批 準： 趙才深受控狀態(tài)： 版本/修改狀態(tài) : B/02015-03發(fā)布 2015-03實施1 總則1.1編制目的為貫徹落實API Spec Q1：2013版要求和變化，對風險進行評估。根據(jù)風險評估的報告，有針對性的形成減少風險帶來的損害，故策劃形成本應急預案。1.2編制依據(jù)根據(jù)本公司進行的風險評估報告，以及API spec Q1:2013版相關規(guī)定，結合本公司實際情況進行策劃。1.3適用范圍本應急預案作為生產(chǎn)設備恢復性、供應商的供貨穩(wěn)定性保證的措施，以避免供應鏈中斷。同時對交付過程中，不合格品放行以及相關主管檢

20、驗放行的人員的符合性和可靠性，作出預防性的措施，避免給公司造成更大的損失。1.4 應急預案體系本應急預案由總則、組織機構、職責情況、預防與預警、相應程序、信息發(fā)布、后期處理、保障措施、應急演練、現(xiàn)場處置方案、獎懲、負責部分構成。1.5 應急工作原則首先以保證供應鏈中斷及時得到解決和排除。同時要保證交付過程以及交付后的風險得到控制和及時處理。做到最大限度地減少風險可能對公司造成的不利影響和損失。依法規(guī)范應急預案的制定、修訂與實施，必須符合相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，與有關政策相一致。統(tǒng)一領導、分級負責、預防為主、群防群治、提高防范意識、加強基礎工作。增強預警分析能力、做好方案演練，將預防與應急處置

21、有機結合起來防止和減少風險的發(fā)生，將是我們今后工作中的重點。資源整合，充分利用公司現(xiàn)有的人力、技術、物資等應急資源，科學整合、提高效率、避免重復建設。2風險的識別和防范2.1 生產(chǎn)設備的風險預防和搶救 生產(chǎn)設備經(jīng)過風險識別和分析，確定主要存在設備有失效后，搶救和恢復能力方面存在問題，主要體現(xiàn)在以下要素： 1、有設備運行中斷的應急預案 2、有執(zhí)行應急預案相應能力人員 3、曾經(jīng)演練過設備搶救維護 4、有搶救生產(chǎn)設備的作業(yè)指導書 5、有現(xiàn)場巡查設備狀態(tài)的制度 6、生產(chǎn)設備搶救人員有培訓經(jīng)歷2.1.1 設備風險的預防 1、設備運行中因零件損壞，造成設備停止運行： 應急預案：根據(jù)零件壽命，提前更換相關零

22、件?；颥F(xiàn)場準備好備件，以便及時得到更換，以保證設備盡快得到恢復正常。 2、沒有演練過設備搶救維護 應急預案：舉行應急搶救人員的培訓和演練，提高搶救人員的能力和熟練程度。將搶救人員姓名和職責張貼公布，并頒發(fā)責任書。 3、沒有現(xiàn)場巡查制度 應急預案：根據(jù)可能發(fā)生的生產(chǎn)設備故障或設備故障中斷，相關易發(fā)問題的設備，明確責任人，并張掛在設備上。每天巡查后應形成巡查記錄。 4、生產(chǎn)設備搶救人員沒有培訓經(jīng)歷 應急預案：設備搶救人員，應立即進行培訓，形成培訓記錄。2.1.2 設備風險的搶救 1、所有設備的應急搶救零件均應有專人保管，突發(fā)事件出現(xiàn)后，第一時間責任人應總負責設備搶救。同時設備零件報關人員第一時間也

23、應到現(xiàn)場，準備及時提供設備零件的工作。 2、公司管理者代表，應負責所有應急策劃的組織和領導工作。除第一時間趕到現(xiàn)場外，還應參與搶救工作。2.2 供方的風險預防和搶救 供方供貨及時和穩(wěn)定、供方產(chǎn)品質量的可靠性，是影響供貨質量的重要因素。經(jīng)過對供方的風險識別和分析，確定主要供方存在的供應能力問題，主要體現(xiàn)在以下不同能力的要素： 1、具備全系列產(chǎn)品供貨能力，且非常穩(wěn)定 2、具備部分產(chǎn)品的供貨能力，比較穩(wěn)定 3、具備少量產(chǎn)品供貨能力，不太穩(wěn)定 4、供貨能力極不穩(wěn)定，范圍有限 5、相關領域的國內(nèi)一般企業(yè)2.2.1 供方風險的預防 1、具備部分產(chǎn)品的供貨能力，比較穩(wěn)定： 應急預案：根據(jù)供方的情況，還應選擇

24、另外一家相同產(chǎn)品的供方，以解決突然供應鏈中斷。 2、國內(nèi)同領域的一般性企業(yè)，非著名企業(yè) 應急預案：根據(jù)供方的情況，還應選擇另外一家相同產(chǎn)品的國內(nèi)著名供方，以解決突然供應鏈中斷。2.2.2 供貨風險的搶救 1、所有合格供方的貨物，為預防可能出現(xiàn)的斷貨，影響供應鏈的運行，應對同樣的貨物留有一定的備存。 2、公司管理者代表，應負責所有供方的生產(chǎn)和經(jīng)營信息的了解，以獲得必要的預警信息，以便采取相關應急手段。2.3 不合格產(chǎn)品放行的風險預防和搶救 不合格品的放行，應保證產(chǎn)品質量的可靠性，以及顧客對產(chǎn)品的要求的滿足。所有不合格經(jīng)過返工和翻修，都應達到顧客要求的質量。如不能滿足顧客原來的要求，但經(jīng)過重新設計

25、并證明是可以使用的同時告知顧客。不合格放行風險主要體現(xiàn)在以下不同能力的要素： 1、沒有現(xiàn)場不合格處理規(guī)定 2、放行人員沒有專門培訓 3、沒有放行人員任命書 4、沒有現(xiàn)場不合格維修的設備2.3.1 不合格放行風險的預防 1、沒有現(xiàn)場不合格處理規(guī)定： 應急預案：盡快形成現(xiàn)場不合格處理的規(guī)定，以保證售后問題的解決。 2、放行人員沒有專門培訓 應急預案：盡快進行放行人員的培訓，形成放行人員責任制，以避免放行風險帶來的危害。 3、沒有放行人員任命書 應急預案：盡快形成放行人員任命書，確認相關職責，以避免放行風險帶來的危害。 4、沒有現(xiàn)場不合格維修的設備 應急預案：盡快滿足現(xiàn)場維修專用車，保證現(xiàn)場不合格維

26、修的設備，以避免放行風險帶來的危害。2.3.2 不合格放行風險的搶救 1、不合格現(xiàn)場的維修和排除故障，應有專用設備。相關搶救人員必須持有相應的證書和相關設備的操作證書。 2、公司管理者代表，應負責不滿足設計驗收準則的放行，并監(jiān)督向顧客發(fā)送告知函，以獲得顧客的滿意。2.4 主責質量檢驗人員的風險預防和搶救 為保證主責質量控制人員的可靠性，經(jīng)對風險識別和分析，確定主要存在以下不同能力的要素： 1、檢驗人員沒有淘汰制度 2、檢驗人員的變更沒有管理規(guī)定 3、沒有現(xiàn)場不合格處理的規(guī)定2.4.1 質量主責人員風險的預防 1、檢驗人員沒有淘汰制度： 應急預案：根據(jù)檢驗人員的情況，形成檢驗人員淘汰的規(guī)定，以防

27、止檢驗人員責任心的流失。 2、檢驗人員的變更沒有管理規(guī)定 應急預案：檢驗人員，特別是主要質量控制人員，如果發(fā)生變更，應及時進行評估，以保證不會因為人員變動帶來風險。另外還應規(guī)定，檢驗主責人員如離職，需提前6個月提出申請，以避免主要人員離職帶來的風險。 3、沒有現(xiàn)場不合格處理的規(guī)定 應急預案：根據(jù)現(xiàn)場出現(xiàn)的不合格的特點，應形成現(xiàn)場不合格處理的規(guī)定，特別是相關責任人職責的明確，以及不同情況的處理規(guī)定。避免由于沒有規(guī)定，造成風險。2.4.2 主責質量管理人員風險的搶救 1、主責質量管理人員負責放行工作，為避免該人員工作失誤，應當有監(jiān)督機制，保證避免風險。為此，把關不嚴的問題出現(xiàn)后，應及時準備告知顧客

28、，以便事顧客了解到相關信息，不出現(xiàn)誤用和不知情的風險。 2、公司管理者代表，應負責主責質量管理人員的監(jiān)督工作，重大的交付，如果出現(xiàn)質量問題，應親自出面解決，以表示對顧客的重視，并挽救相應的損失。3、應急小組組織機構及職責3.1 應急組織體系應急小組網(wǎng)絡 組 長：陳萬金副組長：趙才深倉庫史明禮銷售部楊銳質技部趙陽采購部張龍辦公室趙朋朋生產(chǎn)部張建軍3.2 風險應急小組成員的職責3.2.1 組長：負責組織指揮全企業(yè)應急救援工作，以及發(fā)生應急事故時的外部溝通工作。3.2.2 副組長：協(xié)助組長負責應急救援的具體指揮工作，負責事故發(fā)生后協(xié)調(diào)接待，內(nèi)部溝通等工作。3.2.2.1負責事故處理時生產(chǎn)開停工的調(diào)度

29、工作。事故現(xiàn)場有關分析調(diào)查，事故處理中的監(jiān)督檢查工作。3.2.2.2協(xié)助組長在事故處理中安全用電、停電停水及供電供水設備設施的安全，負責報警。3.2.2.3負責協(xié)調(diào)廠所屬應急救援的車輛調(diào)度、物資供應人員疏散和道路管制工作。3.2.2.4負責事故中壓力容器、管道事故報警，傷員的包扎護送。3.2.3 各部門成員：負責發(fā)生應急事故時，按照預定方案具體安排本部門工作，并負責及時將本部門工作情況向應急小組副組長匯報、同時負責與相關部門的協(xié)調(diào)溝通工作。4 、風險應急預案管理內(nèi)容4.1風險的單位和部門、要按照企業(yè)要求建立應急預案，在事故發(fā)生時要立即啟動應急預案程序，并迅速向企業(yè)報告情況。4.2對救援人員的學

30、習培訓，救援時做有章、有序、有效。4.3應急救援責任分工，做好消防搶救、搶修、工具器材，交通車輛等各項物資準備工作。5 、風險應急預案的一般程序5.1發(fā)生事故現(xiàn)場負責人要立即報告指揮部領導及有關部門。5.2指揮部領導接到報警后，立即通知到相關部門負責人并迅速到現(xiàn)場指揮組搶救人員和財產(chǎn)，了解情況并保護現(xiàn)場。5.3視具體情況，根據(jù)應急救援預案派出搶險隊伍，搶救傷員，查明事故發(fā)生地點，具體部位，原因迅速采取果斷措施，防止事故態(tài)勢的擴大和蔓延。5.4設備部要立即設立警戒線，疏散群眾，搜集事故的相關資料。應急救援通訊聯(lián)絡系統(tǒng)組 長：陳萬金電 話：4836518副組長：趙才深電 話：4805950組 員：

31、張建軍龍朋朋銳明禮部門應急救援人員供方績效和材料可獲得性應急演練記錄編 號：SF/QR5.3-03 序號：01演練時間： 2015.2.1演習地點： 采購部演練內(nèi)容：供方績效和材料可獲得性應急演練目的：供方績效和材料可獲得性中斷應急演練一：采購中心根據(jù)零部件的大小和供應商的流動運輸方式及周期，建立合理的庫存量和最低庫存量二：物流部應對低于最低庫存的產(chǎn)品及時報缺。三：建立完善的供應商體系，盡快完善B點供應商，執(zhí)行AB點分配供應。四：加強對二級供應商的管理，A、B供應商

32、不應選擇同一個二級供應商五：要求采購人員對本地供應商不定期進行查看其生產(chǎn)及原材料庫存情況，外地供應商要求定期書面告知生產(chǎn)及原材料庫存情況。六：要求外地大件產(chǎn)品供應商在本地建立中轉庫，防止因生產(chǎn)及運輸造成的停產(chǎn)。七：如果因采購供應導致停產(chǎn)，生產(chǎn)車間應立即通知生產(chǎn)部。生產(chǎn)部根據(jù)實際情況適當調(diào)整生產(chǎn)計劃，生產(chǎn)計劃部協(xié)調(diào)采購中心要求配套廠家發(fā)一批空運或派專人去廠方催貨。并將危急情況向生產(chǎn)分管副總經(jīng)理匯報。超過2小時（或預計超過2小時）應啟動應急預案。各生產(chǎn)部門及其他相關部門根據(jù)計劃部指令執(zhí)行預案，并及時反饋產(chǎn)生的問題。參與人員：供應應急小組成員及全體員工。預演安排1.簡單介紹此次演習的目的和意義；2.

33、明確供方績效和材料可獲得性應急演練處置方法和步驟。3.演習內(nèi)容：供方績效和材料可獲得性應急演練供應鏈中斷。應急情況處理1.加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商2.加強對二級供應商的管理，A、B供應商不應選擇同一個二級供應商3.采購部應對低于最低庫存的產(chǎn)品及時報缺。救援小組在組長的統(tǒng)一指揮下分工協(xié)作，趙才深組織設備維修人員進行搶修4.如果因采購供應導致停產(chǎn)，生產(chǎn)車間應立即通知生產(chǎn)計劃部。生產(chǎn)計劃部根據(jù)實際情況適當調(diào)整生產(chǎn)計劃，生產(chǎn)計劃部協(xié)調(diào)采購中心要求配套廠家發(fā)一批空運或派專人去廠方催貨5.經(jīng)過3個小時的緊急處置，供方績效和材料可獲得性中斷得以恢復。演習效果： 通過此次演

34、習，使員工掌握供方績效和材料可獲得性中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為供方績效和材料可獲得性中斷應急救援積累經(jīng)驗。參與演練主要人員簽名：趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛(wèi)、趙陽、趙巖、史明禮等記錄員：趙陽 演練日期：2015.3.1生產(chǎn)設備發(fā)生故障應急演練記錄編 號：SF/QR5.3-03 序號：02演練時間： 2015.3.1演習地點： 生產(chǎn)部演練內(nèi)容：生產(chǎn)設備發(fā)生故障無法修復演練目的：生產(chǎn)設備發(fā)生故障生產(chǎn)鏈中斷應急演練一：生產(chǎn)設備發(fā)生故障無法修復造成產(chǎn)品交期無法如期完成。二：倉儲部應保障生產(chǎn)設備易損件備件齊全。三：采購部做好備件緊急采購計劃。四：采購部儲備專業(yè)維修人員或機構的

35、聯(lián)系方式，并盡量保證與其建立長期合作模式。五：辦公室加強企業(yè)設備管理人員能力培訓，設備小問題的維修盡量企業(yè)人員自行修理，盡快恢復生產(chǎn)。六：倉儲部啟用安全庫存、確保交期六：如果因生產(chǎn)設備故障導致停產(chǎn)：1.第一發(fā)現(xiàn)人馬上報告生產(chǎn)部門負責人和設備維修人員實施搶修。部門負責人首先切斷電源，并組織部門設備維修人員和技術人員提供技術支持。2.生產(chǎn)部門負責人了解故障情后，立即打電話向倉庫準備啟動安全庫存。3.總經(jīng)理和生產(chǎn)部門負責人組織公司設備維修人員和技術人員提供技術支持排除故障，并把其他圍觀員工疏散撤離。參與人員：應急小組成員及全體員工。預演安排1.簡單介紹此次演習的目的和意義；2.明確供生產(chǎn)設備故障生產(chǎn)

36、鏈中斷應急演練處置方法和步驟。3.演習內(nèi)容：生產(chǎn)設備故障生產(chǎn)鏈中斷。應急情況處理1.總經(jīng)理組織現(xiàn)場指揮設備修復方案的決策。2.生產(chǎn)部主管組織設備維修人員對故障修復的根本對策進行梳理。3.采購人員對設備搶修需要的備品備件做好緊急采購的準備。4.倉庫管理人員確認緊急搶修所需的備品備件在庫情況。5.經(jīng)過3個小時的緊急處置，生產(chǎn)設備故障生產(chǎn)鏈中斷得以恢復。演習效果： 通過此次演習，使員工掌握生產(chǎn)設備故障生產(chǎn)鏈中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為生產(chǎn)設備故障生產(chǎn)鏈中斷應急救援積累經(jīng)驗。參與演練主要人員簽名：趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛(wèi)、趙陽、趙巖、史明禮等記錄員：趙陽 演練日期：201

37、5.3.1發(fā)生產(chǎn)品質量事故應急演練記錄編 號：SF/QR5.3-03 序號：03演練時間： 2015.3.2演習地點： 生產(chǎn)部演練內(nèi)容：發(fā)生產(chǎn)品質量事故演練目的：發(fā)生產(chǎn)品質量事故應急演練一：發(fā)生產(chǎn)品質量事故造成潛在客戶退貨。二：質技部首先查找確認原因，檢查已完成的批量產(chǎn)品是否也存在質量問題，確定是偶然事故還是嚴重批量事故。三：銷售部做客戶告知，將詳細情況告知客戶。四：倉儲部啟用安全庫存、確保交期五：當發(fā)生發(fā)生產(chǎn)品質量事故時、應立即采取如下措施：1.檢查在庫的產(chǎn)品的質量狀況。追溯產(chǎn)品質量的記錄。2.向客戶發(fā)送產(chǎn)品質量事故告知書、消除產(chǎn)品質量的影響。3.如果在庫產(chǎn)品檢查結果都符合規(guī)定要求質量的情況

38、、告知客戶我們的在庫產(chǎn)品是符合要求的、之前發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品質量問題是檢查中發(fā)現(xiàn)的個案、沒有影響到批次的嚴重事故、希望客戶在使用時注意流出質量問題的檢查使用。4如果在庫產(chǎn)品也存在質量問題、一個通知客戶使用中檢驗客戶挑選使用或整批召回參與人員：應急小組成員及全體員工。預演安排1.簡單介紹此次演習的目的和意義；2.明確發(fā)生產(chǎn)品事故應急演練處置方法和步驟。3.演習內(nèi)容：發(fā)生產(chǎn)品事故交付潛在客戶退貨。應急情況處理1.總經(jīng)理組織現(xiàn)場指揮設備修復方案的決策。2.質技部主管組織原因確定、檢查是否存在批次性嚴重事故對策進行梳理。3.銷售部根據(jù)質技部分析進行顧客告知。4.對顧客做召回處理。六：經(jīng)過3個小時的緊急處置，生

39、產(chǎn)設備故障生產(chǎn)鏈中斷得以恢復。演習效果： 通過此次演習，使員工掌握發(fā)生產(chǎn)品質量事造成故交付中斷處理程序和步驟，相互配合，找出差距，為發(fā)生產(chǎn)品質量事故交付中斷應急救援積累經(jīng)驗。參與演練主要人員簽名：趙才深、張建軍、張龍、趙朋朋、楊銳、李衛(wèi)、趙陽、趙巖、史明禮等記錄員：趙陽 演練日期：2015.3.2質量人員離職造成人員短缺應急演練記錄編 號：SF/QR5.3-03 序號：04演練時間： 2015.3.2演習地點： 生產(chǎn)部演練內(nèi)容：質量人員離職造成人員短缺演練目的：質量人員離職造成人員短缺應急演練一：質量人員離職造成人員短缺存在質量失控風險。二：辦公室嚴格按照離職交接時間安排要求其進行交接，并啟動

40、人才儲備庫招聘新人或考慮部門間認識調(diào)動，聯(lián)系人才市場做好人才調(diào)研及儲備工作。三：辦公室組織質技部做好新員工或調(diào)崗員工崗前技能培訓。四：辦公室落實績效激勵制度減少人員流失。五：當質量人員離職時、應立即采取如下措施：1.辦公室結合質量負責人找其談話，盡量能留住，如果挽留不成，按公司規(guī)定談妥交接日期。2.辦公室查找人才儲備庫人員，聯(lián)系人員前來面試。3.儲備沒有合適人選時，辦公室協(xié)調(diào)相關部門考慮部門間工作調(diào)動。4.對新上崗人員或者崗位調(diào)動人員做好崗前技能培訓。5.辦公室及質技部共同參與人員工作交接過程。參與人員：應急小組成員及全體員工。預演安排1.簡單介紹此次演習的目的和意義；2.明確質量人員離職人員短缺應急演練處置方法和步驟。3.演習內(nèi)容：質量人員離職人員短缺。應急情況處理1.總經(jīng)理組織現(xiàn)場指揮設備修復方案的決策。2.辦公室確定人選，組織初步面試。3.質技部進行復試。4.辦公室確定人員，組織進行崗前培訓。5.人員上崗，質技部和辦公室共同參與人員之間的工作交接，至交接結束。5.經(jīng)過12個小時的緊急處置，質量人員離職人員短缺得以恢復。演習效果： 通過此次演習，使員工掌質量人員離