2011鍋爐安裝改造維修質(zhì)量管理體系評審記錄

1、2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄申請單位： 申請項目：評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊版本有效，質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系清晰，并至少包括以下內(nèi)容：1、質(zhì)量保證手冊的頒布令質(zhì)量保證手冊應(yīng)經(jīng)單位法定代表人或授權(quán)代理人批準(zhǔn)實施。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容和運行記錄，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與相關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位的質(zhì)量保證體系的建立及實施情況：1、質(zhì)量保證手冊是否有效的頒布；2、質(zhì)量方針和目標(biāo)建立和實施是否符合要求。2、 引用文件 明確引用的主要法規(guī)、安全技術(shù)和安全節(jié)能規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，

2、且現(xiàn)行有效。3、術(shù)語和縮寫 明確相關(guān)術(shù)語、定義和縮寫。應(yīng)采用GB/T 19000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語的術(shù)語、定義和縮寫，除采用GB/T 19000-200以外的術(shù)語、定義和縮寫，還應(yīng)包括與鍋爐安裝改造維修活動、質(zhì)量控制相關(guān)的術(shù)語、定義和縮寫。4、 質(zhì)量保證體系的適用范圍結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，明確質(zhì)量保證體系適用的范圍。5、鍋爐安裝改造維修單位基本情況概述。6、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍、特性，突出鍋爐安裝改造維修安全性能和鍋爐

3、節(jié)能的要求； 2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊（2）質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)了對鍋爐安全性能、節(jié)能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；（3）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)進行量化、分解，落實到質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)部門的責(zé)任人員，并定期對質(zhì)量目標(biāo)進行考核。3、是否按要求建立質(zhì)量保證體系組織機構(gòu)，是否明確其職責(zé)、權(quán)限；是否明確鍋爐安裝改造維修主要的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點、停止點的要求；是否能有效地實施鍋爐安裝改造維修和鍋爐節(jié)能質(zhì)量控制活動。4、審查申請單位是否形成文件明確了與鍋爐安裝改造維修安全性能和鍋爐節(jié)能相關(guān)責(zé)

4、任人員的職責(zé)、權(quán)限；各級責(zé)任人員是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限，并在實際鍋爐安裝改造維修活動中能履行職責(zé)，有效地控制鍋爐安裝改造維修質(zhì)量和安全性能。7、質(zhì)量保證體系組織及控制（1）應(yīng)當(dāng)根據(jù)許可項目的特性和本單位的實際情況，建立獨立行使鍋爐安裝改造維修安全性能和鍋爐節(jié)能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織機構(gòu)，并明確其職責(zé)、權(quán)限；（2）建立鍋爐安裝改造維修過程質(zhì)量保證體系控制圖，質(zhì)量保證體系控制圖的控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點、停止點的設(shè)置合理、關(guān)系明確；（3）鍋爐安裝改造維修過程質(zhì)量保證控制系統(tǒng)應(yīng)包括：設(shè)計、工藝、材料、焊接、理化、熱處理、無損檢測、水壓試驗、檢驗、筑爐、烘爐、調(diào)試和試運行等；（4）明確質(zhì)量控制

5、系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點、停止點的要求。8、管理職責(zé)、權(quán)限單位法定代表人（或其授權(quán)代理人）、質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及對鍋爐安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限：（1）應(yīng)明確規(guī)定單位法定代表人是承擔(dān)安全質(zhì)量責(zé)任的第一責(zé)任人，應(yīng)對鍋爐的安全性能和鍋爐節(jié)能質(zhì)量負(fù)責(zé)；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊（2）應(yīng)當(dāng)在管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師，協(xié)助最高管理者對鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進負(fù)責(zé)。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為管理層成員且具有鍋爐安裝改造維修相關(guān)的專業(yè)知識，并明確其管理職責(zé)和

6、權(quán)限；（3）應(yīng)任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員（設(shè)計、工藝、材料、焊接、理化、熱處理、無損檢測、水壓試驗、檢驗、筑爐、烘爐、調(diào)試和試運行等人員），并明確其職責(zé)、權(quán)限；（4）任命的質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員，應(yīng)經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，形成正式任命文件；(5）質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員最多兼任兩個管理職責(zé)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人。（6）其他對鍋爐安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)。5、查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。6、引用的程序文件是否與實際的程序文件相符。9、管理評審應(yīng)明確規(guī)定每年至少應(yīng)當(dāng)對鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體系及運行情況進行一次管理評審，

7、確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求，并保存管理評審記錄。10、引用的程序文件應(yīng)提供支撐質(zhì)量手冊的質(zhì)量保證體系程序文件目錄。二、程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）編制及審查基本要求1、程序文件應(yīng)與質(zhì)量方針一致，應(yīng)與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點、停止點相適應(yīng)，應(yīng)滿足質(zhì)量保證手冊基本要素的要求；2、規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請單位的實際情況和受理的D級鍋爐安裝改造維修要求，具有可操作性。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）3、程序文件（

8、管理制度）應(yīng)明確所引用的工藝（作業(yè)）文件和相應(yīng)的記錄表卡目錄。4、通過審查質(zhì)量保證手冊、程序文件、工藝（作業(yè)）文件的相關(guān)內(nèi)容和持證期內(nèi)相關(guān)存檔資料、記錄和詢問相關(guān)責(zé)任人員，考核各程序文件的執(zhí)行情況。1、文件控制和記錄控制文件控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計文件，設(shè)計文件鑒定報告，型式試驗報告，能效測試報告，監(jiān)督檢驗報告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（2）文件的編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收，其中

9、外來文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購買、接收等規(guī)定；（3）有收集和貫徹執(zhí)行與鍋爐有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工作程序，確保使用最新版本的規(guī)定。（4）文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。記錄控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：（1）鍋爐安裝改造維修過程形成的質(zhì)量記錄、檢驗與試驗報告、能效測試報告、產(chǎn)品檔案等的管理規(guī)定；（2）記錄的保管和保存期限等的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系實施部門、人員及場所使用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。1、查閱制定的文件和記錄控制文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文

10、件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告、能效測試報告，（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告、能效測試報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)規(guī)定要求，即審查實際鍋爐安裝改造維修活動中是否按要求對文件和記錄進行了控制。3、現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。4、查閱相關(guān)的法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管

11、理制度）2、合同控制合同控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：（1）應(yīng)明確合同評審的范圍、內(nèi)容包括執(zhí)行的法律、法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等的規(guī)定；（2）應(yīng)明確合同評審記錄并且有效保存的規(guī)定；（3）應(yīng)明確合同簽訂、修改、會簽程序和要求的規(guī)定。1、查閱合同控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?、按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。3、 設(shè)計控制設(shè)計控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）應(yīng)制定對安裝改造維

12、修方案的編制、審核、審批、更改程序進行控制的規(guī)定；（2）應(yīng)明確安裝改造維修方案應(yīng)符合設(shè)計文件、相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；（3）應(yīng)明確安裝改造維修方案中所用材料和采用的結(jié)構(gòu)應(yīng)符合現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）應(yīng)明確安裝改造維修方案應(yīng)報監(jiān)督檢驗機構(gòu)審批備案的規(guī)定。（1）查閱安裝改造維修方案控制程序文件，其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；（2）結(jié)合抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料，查看是否編制了施工方案，并按規(guī)定審批；（3）審查安裝改造維修方案是否滿足設(shè)計文件、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等要求；（4）安裝改造維修方案是否按規(guī)定備案。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評

13、審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）4、 材料、零部件控制材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）材料、零部件的采購（包括采購計劃和采購合同），明確對分供方實施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容，包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等規(guī)定，對法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對分供方許可資格進行確認(rèn)的規(guī)定；（2）制定采購控制規(guī)定，采購程序文件和技術(shù)協(xié)議應(yīng)有明確的技術(shù)要求；（3）材料、零部件驗收（復(fù)驗）控制規(guī)定，包括驗收（復(fù)驗）的執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、驗收（復(fù)驗）的項目的規(guī)定，經(jīng)驗收（復(fù)驗）或者不合格的材料、

14、零部件不得投入使用等規(guī)定；（4）材料標(biāo)識（可追溯性標(biāo)識）的編制、標(biāo)識方法、位置和標(biāo)識移植等規(guī)定；（5）材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區(qū)堆放或分批次（材料爐批）等規(guī)定；1、查閱材料、零部件控制程序文件，其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求； 2、采購控制 查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和安裝改造維修施工現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；（2）分供方的選擇、評價、重新評價按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況（許可

15、項目、范圍、許可證有效期限等）進行了評價，并有相應(yīng)的見證資料；（3）采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。3、材料控制 按照材料、零部件控制文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和安裝改造維修場地巡查，檢查材料、零部件驗收（復(fù)驗）記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（6）材料、零部件領(lǐng)用和使用控制，包括質(zhì)量證明文件、牌號、規(guī)格、材料爐批號、檢驗結(jié)果的確認(rèn)，材料領(lǐng)用、切割

16、下料、成型、加工前材料標(biāo)識的移植及確認(rèn)，余料、廢料的處理等規(guī)定；（7）材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等規(guī)定；（8）材料、零部件驗收和復(fù)驗中出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理規(guī)定。（1）材料、零部件的驗收（復(fù)驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗收（復(fù)驗）質(zhì)量得到有效控制；（2）材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；（4）發(fā)生材料代用時能否按照相關(guān)安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。5、作業(yè)（工藝）控制作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序

17、、內(nèi)容如下：（1）作業(yè)（工藝）文件的管理規(guī)定（包括編制、發(fā)放、更改、審批等）；（2）作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求的規(guī)定；（3）作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項目、內(nèi)容等的規(guī)定；（4）工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標(biāo)識、保管、定期檢驗、維修及報廢等的規(guī)定；1、審查工藝（作業(yè)）控制文件的范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，審查工藝執(zhí)行情況是否

18、符合要求；3、查閱工裝模具臺賬，抽查工裝模具的設(shè)計、安裝改造維修、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）6、焊接控制焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）焊接人員管理，包括焊接人員培訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證焊接人員的標(biāo)識，焊接人員的檔案及其考核記錄等的規(guī)定；（2）焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收等的規(guī)定；1、查閱焊接控制文件等質(zhì)量保證體系文件，

19、審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、焊接人員管理審查按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員檔案并妥善保存；（2）焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標(biāo)識可采取多鐘型式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；（4）焊接人員施焊項目為持證的合格項目。3、焊接材料控制審查結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗收（復(fù)驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領(lǐng)

20、用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：（1）焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；（2）焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；（3）焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（3）焊接工藝評定報告（PQR）和焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）控制，包括焊接工藝評定報告、相關(guān)檢驗檢測報告、工藝評定施焊記錄以及焊接工藝評定試樣的保存的要求；（4）焊接工藝評定的項目應(yīng)覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；（

21、5）焊接過程控制，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析的要求；（6）焊縫返修（母材缺陷補焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補焊）后重新檢驗檢測等的要求；（7）依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有產(chǎn)品焊接試板要求時，對產(chǎn)品焊接試板的控制，包括焊接試板的數(shù)量、制作、焊接方式、標(biāo)識、熱處理、檢驗檢測項目、試樣加工、檢驗檢測方法、焊接試板和試樣不合格的處理、試樣的保存等的規(guī)定。4、焊接工藝評定及焊接工藝審查結(jié)合受理的鍋爐安裝改造維修許可項目特性和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，審查焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝評定報告（PQR）（施焊

22、記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：（1）焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（2）焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋鍋爐安裝改造維修焊接所需要的焊接工藝；（3）焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。5、焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：（1）現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接

23、質(zhì)量得到有效控制；（2）焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；（3）焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；（4）對焊縫質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（5）焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按照相關(guān)規(guī)定進行了復(fù)驗。7、熱處理控制熱處理控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）熱處理工藝基本要求；（2）產(chǎn)品所需要的熱處理工藝文件及其管理規(guī)定；（3）熱處理控制，包括所用的熱處理設(shè)備、測

24、溫裝置、溫度自動記錄裝置、熱處理記錄（注明熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）和報告的填寫、審核確認(rèn)等的規(guī)定；（4）熱處理由分包方承擔(dān)時，對分包方熱處理質(zhì)量控制，包括對分包方的評價、選擇和重新評價，分包方熱處理工藝控制，分包方熱處理報告、記錄（注明熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）和報告的審查確認(rèn)等的規(guī)定。1、查閱熱處理控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、熱處理工藝和過程控制根據(jù)與現(xiàn)場巡視情況和受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求

25、：（1）熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報告符合相關(guān)要求；（2）熱處理設(shè)備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關(guān)要求；（3）熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。3、熱處理分包控制申請單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時，查閱熱處理分包方合同（協(xié)議）、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料，審查對熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：（1）對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告；（2）熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；2011鍋爐安裝改造維修單位

26、質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（3）熱處理分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；（4）熱處理責(zé)任人員對分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進行了審查確認(rèn)。8、無損檢測控制無損檢測控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）無損檢測人員管理，包括無損檢測人員的培訓(xùn)、考核辦法，資格證書、持證項目的管理辦法，無損檢測人員的職責(zé)、權(quán)限等的規(guī)定；（2）無損檢測通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測方法、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；

27、（3）無損檢測通用工藝、專用工藝應(yīng)能覆蓋產(chǎn)品或工程的需要，應(yīng)有對布片圖或無損檢測部位圖標(biāo)識的規(guī)定。（4）無損檢測過程控制，包括無損檢測方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例，評定標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；（5）無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、審核、復(fù)評、發(fā)放的規(guī)定，RT底片的保管、UT試塊的保管等規(guī)定；1、查閱無損檢測控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、無損檢測人員管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細(xì)表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損檢測人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符合相應(yīng)規(guī)定。3、無損檢測

28、工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、無損檢測過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無損檢測記錄、報告，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：（1）無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（2）不合格部位的復(fù)驗檢驗側(cè)方法、擴探數(shù)量、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（3）射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（6）

29、無損檢測設(shè)備及器材管理規(guī)定，包括X射線機的曝光曲線圖制作、定期校準(zhǔn)的規(guī)定；（7）無損檢測工作由分包方承擔(dān)時，對分包方無損檢測質(zhì)量控制，包括對分包方資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方的無損檢測工藝、無損檢測記錄和報告的審查確認(rèn)等的規(guī)定。規(guī)定；（4）無損檢測過程中，能夠按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進行操作；（5）無損檢測設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。5、無損檢測報告抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求：（1）無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（2）采用的無損檢測標(biāo)準(zhǔn)正確；（3）射線檢測底片質(zhì)量符合標(biāo)

30、準(zhǔn)要求；（4）無損檢測記錄、報告中標(biāo)明的無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6、無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔(dān)時，結(jié)合受理的許可項目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評價報告，檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等，審查是否符合以下要求：（1）對無損檢測分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具了分包方評價報告；（2）分包方核準(zhǔn)的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；（3）分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（4）無損檢測責(zé)任人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認(rèn)。2011鍋爐安裝改造維修單

31、位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）9、理化檢驗控制理化檢驗控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）理化檢驗人員培訓(xùn)上崗規(guī)定；（2）理化檢驗控制，包括理化檢驗方法確定和操作過程的控制規(guī)定；（3）理化檢驗記錄、報告的填寫、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)放、復(fù)驗以及試樣、試劑、標(biāo)樣的管理等規(guī)定；（4）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測要求；（5）理化檢驗由分包方承擔(dān)時，對分包方理化檢驗質(zhì)量控制，包括對分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方理化檢驗工藝、理化檢驗記錄和報告的審查確認(rèn)等規(guī)定。1、查閱理化檢驗控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序

32、、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2 、理化檢驗過程控制抽查產(chǎn)品（設(shè)備）理化檢驗記錄、報告，檢驗理化檢驗過程控制，審查是否符合以下要求：（1）理化檢驗人員經(jīng)培訓(xùn)上崗；（2）選用的理化檢驗方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗工藝（規(guī)程）符合要求，理化檢驗操作按照工藝（規(guī)程）的規(guī)定進行；（3）理化檢驗試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；（4）理化檢驗試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測手段；（5）理化檢驗結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗符合相關(guān)規(guī)定。3、理化檢驗分包控制申請單位理化檢驗由分包方承擔(dān)時，檢查分包方合同（協(xié)議）及分包方評價報告，分包方所具備的理化檢驗?zāi)芰袄砘瘷z驗記錄、報告等，審查是否符合以下要求：（1）對理化檢驗分

33、包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具分包方評價報告；（2）分包方所具備的理化檢驗?zāi)芰M足受理的許可項目要求：（3）分包方出具的理化檢驗報告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗責(zé)任人員對分包方理化檢驗報告進行了審查確認(rèn)。10、檢驗與試驗控制檢驗與試驗控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等的1、檢驗與試驗控制程序文件查閱檢驗與試驗控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、過程檢驗與試驗控制2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）規(guī)定；（2）過程檢驗與試驗

34、控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗與試驗報告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；（3）總體檢驗與試驗控制（如竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收等），包括竣工檢驗與試驗前所有的過程檢驗與試驗均已完成，并且檢驗與試驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認(rèn)等規(guī)定；（5）檢驗與試驗狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識控制規(guī)定；（6）安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有型式試驗、能效測試或其他特殊試驗規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)編制型式試驗、能效測試或其他特殊試驗控制的規(guī)定，包括型式試驗、能效測

35、試項目及其覆蓋產(chǎn)品范圍、型式試驗和能效測試機構(gòu)、型式試驗和能效測試報告、結(jié)論及其他特殊通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，結(jié)合受理的許可項目特性，抽查質(zhì)量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料，審查檢驗與試驗控制的情況，且是否符合以下要求：（1）質(zhì)量計劃實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；（2）各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗與試驗過程中執(zhí)行檢驗與試驗工藝的規(guī)定。3、總體驗收與試驗控制結(jié)合受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗、竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收記錄、報告，符合相關(guān)檢驗與試驗工藝規(guī)定，檢驗與試驗結(jié)論滿足安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、檢驗

36、與試驗條件控制通過檢驗與試驗現(xiàn)場巡查，并結(jié)合檢驗與試驗記錄、報告的檢查，審查檢驗與試驗裝置是否符合以下要求：（1）檢驗與試驗裝置、工裝滿足檢驗與試驗要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；（2）檢驗與試驗場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗載荷、安全防護、試驗監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗與試驗要求。5、 檢驗與試驗狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場巡視，檢查與檢驗試驗狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、型式試驗、鍋爐能效測試及其他特殊試驗安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測試及其他有特殊試驗要求時，審查其是否符合以下要求：2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系

37、評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）試驗條件、方法、工藝、記錄、報告及試驗結(jié)論等； （7）檢驗與試驗記錄和報告控制，包括檢驗與試驗記錄、報告的填寫、審核和確認(rèn)等的規(guī)定，檢驗與試驗記錄、報告、樣機（試樣、試件）的收集、歸檔、保管的特殊要求等的規(guī)定。注：D級鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體系中檢驗與試驗是特指以下方面的檢驗與試驗：（1）鍋爐安裝改造維修過程檢驗、總體檢驗（如鍋爐安裝改造維修后的水壓試驗或者氣密性試驗，以及竣工驗收、調(diào)試驗收、試運行驗收等）；（2）鍋爐安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗；（3）鍋爐節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的定型產(chǎn)品熱效率

38、測試；（4）安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗和試驗。（1）型式試驗、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測試由國家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的機構(gòu)進行，型式試驗報告、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測試報告、試驗項目、試驗結(jié)論等符合安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測試覆蓋了受理的許可項目范圍；（2）其他特殊試驗的試驗條件、方法、工藝、記錄、報告及試驗結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。7、檢驗與試驗記錄、報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：（1）檢驗與試驗項目齊全；（2）檢驗與試驗記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗與試驗數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（3）檢驗與試驗記錄、報告

39、按照相關(guān)規(guī)定進行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；（4）檢驗與試驗責(zé)任人員對檢驗與試驗進行了監(jiān)督，對檢驗與試驗報告進行確認(rèn)。11、設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制，包括采購、驗收、操作、維護、使用環(huán)境（包括計量環(huán)境適于計量試驗的要求）、檢定校準(zhǔn)、檢修、報廢等的規(guī)定；1、設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制程序文件查閱設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實，審查設(shè)備和檢驗與試驗裝置符合以下要求： 2011鍋

40、爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（2）設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗與試驗裝置臺帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、使用記錄、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計劃、校準(zhǔn)檢定記錄及報告等檔案資料的管理規(guī)定；（3）設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定檢驗要求的設(shè)備定期檢驗報告等的管理規(guī)定。（1）建立了設(shè)備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案，設(shè)備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；（2）設(shè)備和檢驗與試驗裝置按校準(zhǔn)計劃進行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報告；（3）按照相關(guān)規(guī)定，

41、對設(shè)備和檢驗與試驗裝置進行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。3、設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)符合以下要求：（1）設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)標(biāo)識符合相關(guān)規(guī)定；（2）屬于法定檢驗的設(shè)備和檢驗與試驗裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗機構(gòu)進行檢驗，并出具了有效的檢驗報告。12、不合格品（項）控制 不合格品（項）控制的范圍、程序、內(nèi)容以下：（1）不合格品（項）的記錄、標(biāo)識、存放、隔離等規(guī)定；（2）不合格品（項）原因分析、處置及處置后的檢驗等規(guī)定；（3）對不合格品（項）所采取糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實施及其跟蹤驗證等規(guī)定。1、不合格品（項）控制程

42、序文件查閱不合格品（項）控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、不合格（項）控制根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項）報告及相關(guān)資料，審查不合格（項）控制是否符合以下要求：（1）不合格品的記錄、標(biāo)識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；（2）對不合格品（項）進行原因分析，按規(guī)定程序進行處置；（3）不合格品（項）處置后進行了檢驗；（4）糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實施及其跟蹤驗證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）13、質(zhì)量

43、改進與服務(wù)質(zhì)量改進與服務(wù)的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗機構(gòu)提出的質(zhì)量問題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等規(guī)定；（2）規(guī)定每年至少進行一次完整的內(nèi)部審核，對審核發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有效性的規(guī)定；（3）對產(chǎn)品一次合格率和返修率進行定期統(tǒng)計、分析，提出具體預(yù)防措施等的規(guī)定；（4）用戶服務(wù)，包括服務(wù)計劃、實施、驗證和報告，以及相關(guān)人員職責(zé)等的規(guī)定。1、質(zhì)量改進與服務(wù)控制程序文件查閱質(zhì)量改進與服務(wù)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、質(zhì)量改進的實施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理

44、報告、內(nèi)部審核記錄及報告，審查質(zhì)量改進與實施情況是否符合以下要求：（1）質(zhì)量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；（2）按規(guī)定進行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；（3）對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進行統(tǒng)計、分析，提出了預(yù)防措施；（4）有效實施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。14、人員培訓(xùn)、考核及其管理 人員培訓(xùn)、考核及其管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計劃和實施等的規(guī)定；（2）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案的規(guī)定；（3）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的

45、管理規(guī)定。 注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員、理化檢驗人員，這些人員的培訓(xùn)、考核及其管理在相應(yīng)條款中規(guī)定。1、人員培訓(xùn)、考核及其管理控制程序文件查閱人員培訓(xùn)、考核及其管理控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、人員培訓(xùn)實施查閱人員培訓(xùn)計劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，審查是否符合以下要求：（1）制定了人員培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃實施了人員培訓(xùn)；（2）建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案；（3）規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實施。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目評審內(nèi)容評審

46、方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）15、其他過程控制 1、其他過程控制程序文件結(jié)合許可項目特性，應(yīng)當(dāng)將其他過程控制單獨編制為控制要素，控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）明確對特種設(shè)備安全性能有重要影響的其他過程的要求；（2）任命其他過程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；（3）其他過程控制實施中的特殊控制要求、過程記錄、檢驗與試驗項目、檢驗與試驗記錄和報告應(yīng)作相應(yīng)的規(guī)定。2、對于許可規(guī)則（條件）等安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范明確規(guī)定的其他過程控制中的主要控制過程，應(yīng)當(dāng)單獨作為一個基本要素做出專門規(guī)定，其他一般性的過程控制可以在作業(yè)（工藝）控制中規(guī)定。對于某些許可項目，如果沒有焊接、熱處理、

47、無損檢測等要求的，可以不進行專門規(guī)定。注：其他過程是指在鍋爐安裝改造維修過程中，對鍋爐安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如鍋爐管板與煙管的脹接過程，鍋爐安裝調(diào)試，金屬管件的彎制、成型，閥門裝配測試過程，安全部件的制作和檢驗等。1、 其他過程控制程序文件查閱其他過程控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、其他過程控制抽查其他過程控制的記錄、報告，審查是否符合以下要求：（1）結(jié)合許可項目特性，明確了相應(yīng)的其他過程；（2）規(guī)定了其他過程控制的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限；（3）其他過程的過程控制記錄、報告完整、齊全，檢驗與試驗結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。注：其他過程是指在鍋爐安裝改造維修、安裝、改造、維修過程中，對特種設(shè)備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如鍋爐管板與煙管的脹接過程，鍋爐安裝調(diào)試，金屬管件的彎制、成型等；閥門裝配測試過程，安全部件的制作和檢驗等。16、 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度結(jié)合許可項目特性和本單位實際情況，制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度控制，控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定；（2）接受各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督的規(guī)定；（3）接受監(jiān)督檢驗，包括法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范對特種設(shè)備安裝改造維修實施監(jiān)督檢驗的要求時，制定接受特種設(shè)備監(jiān)1、執(zhí)行特種設(shè)備許可