新華浙江大宗商品交易中心結(jié)算細則(暫行)

1、新華浙江大宗商品交易中心結(jié)算細則(暫行)2013-06-07 17:14:24來源：新華浙江大宗商品交易中心點擊量：138 打印第一章 總 則第一條 為規(guī)范新華浙江大宗商品交易中心（以下簡稱交易中心）的結(jié)算行為，保護交易當事人的合法權(quán)益和社會公眾利益，防范和化解市場風險，根據(jù)新華浙江大宗商品交易中心章程及新華浙江大宗商品交易中心交收細則，制定本細則。第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對會員交易訂貨金、盈虧、手續(xù)費、交收貨款及其它有關(guān)款項進行計算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。第三條 交易中心結(jié)算實行訂貨金制度、每日無負債結(jié)算制度和風險準備金制度等。第四條 交易中心實行全員結(jié)算制度，交易中心只對會

2、員進行結(jié)算，公司會員對客戶進行結(jié)算。第五條 本細則適用于交易中心內(nèi)的一切結(jié)算活動，交易中心及其工作人員、交易中心會員及其工作人員、客戶和交易中心指定訂貨金存管銀行（以下簡稱存管銀行）必須遵守本細則。第二章 結(jié)算機構(gòu)及其職責第六條 交易中心負責所交易的統(tǒng)一結(jié)算、訂貨金管理、風險準備金管理及結(jié)算風險的防范。第七條 交易中心結(jié)算業(yè)務(wù)的主要職責：（一）編制會員的結(jié)算帳表；（二）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；（三）統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算情況；（四）處理會員交易中的帳款糾紛；（五）辦理交收結(jié)算業(yè)務(wù)；（六）控制結(jié)算風險，保證合約的履行；（七）按規(guī)定管理訂貨金、風險準備金。第八條 所有在交易中心交易系統(tǒng)中成交的合約

3、必須通過交易中心進行統(tǒng)一結(jié)算。第九條 交易中心依據(jù)交易中心規(guī)則對會員的結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)的憑證和帳冊進行檢查時，會員應(yīng)當予以配合。第十條 會員必須設(shè)立結(jié)算部門。公司會員結(jié)算部門負責會員與交易中心、會員與客戶之間的結(jié)算工作；非公司會員結(jié)算部門負責會員與交易中心之間的結(jié)算工作。結(jié)算部門應(yīng)妥善保管結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、帳冊，以備查詢和核實。第十一條 交易中心應(yīng)保證結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、帳冊的完整與安全，保存期限應(yīng)不少于20年。第十二條 結(jié)算交收員是經(jīng)會員單位授權(quán)，代表會員辦理結(jié)算和交收業(yè)務(wù)的人員。每一會員須指派兩名以上(含兩名)結(jié)算交收員。結(jié)算交收員應(yīng)取得新華浙江大宗商品交易中

4、心結(jié)算交收員培訓合格證書,并經(jīng)所屬會員的法人授權(quán)后取得新華浙江大宗商品交易中心結(jié)算交收員證(以下簡稱結(jié)算交收員證)。第十三條 結(jié)算交收員的業(yè)務(wù)職責：（一）辦理會員出入金業(yè)務(wù)；（二）獲取交易中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，并及時進行核對；（三）辦理有價證券的充抵訂貨金手續(xù)；（四）辦理實物交收手續(xù)；（五）辦理其它結(jié)算、交收業(yè)務(wù)。第十四條 結(jié)算交收員在交易中心辦理結(jié)算與交收業(yè)務(wù)時，必須出示結(jié)算交收員證，否則交易中心有權(quán)不予辦理。第十五條 結(jié)算交收員證僅限本人使用，不得偽造、涂改、借用，會員在其結(jié)算交收員發(fā)生變動時，應(yīng)及時到交易中心辦理相關(guān)手續(xù)。第十六條 會員應(yīng)加強對結(jié)算交收員的管理，嚴格操作規(guī)范，特別要防止因密

5、碼被盜造成泄密。第十七條 存管銀行是指交易中心指定的，協(xié)助交易中心辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。交易中心有權(quán)對存管銀行的結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。第十八條 存管銀行須符合以下條件：（一）是全國性的商業(yè)銀行，資金雄厚，信譽良好； （二）在全國各主要城市設(shè)有分支機構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點； （三）有先進、快速的異地資金劃撥手段；（四）有完善的訂貨金管理制度；（五）有懂得知識、風險防范意識強的專業(yè)技術(shù)人員； （六）交易中心認為必須具備的其他條件。符合以上條件，并經(jīng)交易中心同意成為存管銀行后，存管銀行與交易中心應(yīng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。第十九條 存管銀行的權(quán)利：（一）開設(shè)交易中心專用結(jié)算帳戶和會

6、員專用資金帳戶； （二）吸收交易中心和會員的存款；（三）了解會員在交易中心的資信情況。第二十條 存管銀行的義務(wù)：（一）向交易中心提供會員專用資金帳戶的資金情況； （二）根據(jù)交易中心提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金； （三）協(xié)助交易中心核查會員資金的來源和去向； （四）向交易中心及時通報會員在資金結(jié)算方面的不良行為和風險； （五）在交易中心出現(xiàn)重大風險時，必須協(xié)助交易中心化解風險； （六）保守交易中心和會員的商業(yè)秘密；（七）接受交易中心對其業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。第二十一條 交易中心在各存管銀行開設(shè)專用結(jié)算帳戶,用于存放會員訂貨金及相關(guān)款項。第二十二條 會員須在存管銀行開設(shè)專用資金帳戶，用于存放訂貨金及相關(guān)款

7、項。第二十三條 會員應(yīng)在其專用資金帳戶開戶及變更前到結(jié)算部申請，經(jīng)交易中心同意，方可辦理。第二十四條 交易中心與會員之間業(yè)務(wù)資金的往來結(jié)算通過交易中心專用結(jié)算帳戶和會員專用資金帳戶辦理。第二十五條 交易中心對會員存入交易中心專用結(jié)算帳戶的訂貨金實行分帳管理，為每一會員設(shè)立明細帳戶，按日序時登記核算每一會員出入金、盈虧、交易訂貨金、手續(xù)費等。第二十六條 公司會員對客戶存入會員專用資金帳戶的訂貨金實行分帳管理，為每一客戶設(shè)立明細帳戶，按日序時登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易訂貨金、手續(xù)費等。第二十七條 會員在開設(shè)專用資金帳戶時,須向交易中心提交印鑒授權(quán)書等相關(guān)資料。第二十八條 印鑒授權(quán)書中被授權(quán)

8、的公章、財務(wù)章、法定代表人章或其授權(quán)人章為會員的有效印鑒，會員應(yīng)對使用以上印鑒所產(chǎn)生的一切后果承擔責任。第二十九條 會員更名或轉(zhuǎn)讓必須向交易中心重新提交印鑒授權(quán)書，并辦理相關(guān)專用資金帳戶的變更手續(xù)。第三十條 交易中心有權(quán)在不通知會員的情況下通過存管銀行從會員的專用資金帳戶中收取各項應(yīng)收款項,并且有權(quán)隨時查詢該帳戶的資金情況。第三章 日常結(jié)算第三十一條 交易中心實行訂貨金制度。會員應(yīng)按規(guī)定向交易中心交納一定的資金，用于結(jié)算和保證履約。訂貨金分為結(jié)算準備金和交易訂貨金。經(jīng)交易中心同意，會員可用貨物注冊證明、可流通的國債和交易中心認定的其他有價證券充抵訂貨金。第三十二條 結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)

9、算在交易中心專用結(jié)算帳戶中預先準備的資金，是未被合約占用的訂貨金。結(jié)算準備金的最低余額由交易中心決定。第三十三條公司會員結(jié)算準備金最低余額為200萬元，以公司會員自有資金足額繳納；非公司會員結(jié)算準備金最低余額為50萬元。會員必須在下一個交易日開市前補足至結(jié)算準備金最低余額。未補足的，若結(jié)算準備金余額大于零而低于結(jié)算準備金最低余額，禁止開新倉；若結(jié)算準備金余額小于零，則交易中心將按有關(guān)規(guī)定對該會員強行平倉。第三十四條交易中心根據(jù)會員當日結(jié)算準備金余額中的貨幣資金部分，以不低于中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息，并在每年的3月、6月、9月和12月下旬將利息支付給會員。第三十五條 交易訂

10、貨金是指會員在交易中心專用結(jié)算帳戶中確保合約履行的資金，是已被交易品種占用的訂貨金。第三十六條 各品種合約的交易訂貨金收取標準按交易中心有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十七條 公司會員代理客戶交易，向客戶收取的訂貨金屬于客戶所有，必須存放于會員專用資金帳戶，以備隨時交付訂貨金及有關(guān)費用。公司會員除按照交易中心的規(guī)定為客戶向交易中心交存訂貨金、進行交易結(jié)算外，嚴禁將訂貨金挪作他用。第三十八條 公司會員向客戶收取的交易訂貨金不得低于交易中心向會員收取的交易訂貨金。第三十九條 交易中心根據(jù)會員當日成交數(shù)量按規(guī)定標準計收交易手續(xù)費。第四十條 交易中心實行每日無負債結(jié)算制度。每日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易

11、中心按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易訂貨金及手續(xù)費等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。第四十一條 當日結(jié)算價是指某一合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。當日無成交價格的，以上一交易日結(jié)算價作為當日結(jié)算價。第四十二條 合約均以當日結(jié)算價作為計算當日盈虧的依據(jù)。具體計算公式如下：當日盈虧=（賣出成交價當日結(jié)算價）×賣出量+（當日結(jié)算價買入成交價）×買入量（上一交易日結(jié)算價當日結(jié)算價）×（上一交易日賣出持有量上一交易日買入持有量）第四十三條 當日結(jié)算時的交易訂貨金超過昨日結(jié)算時的交易訂貨金部分從會員結(jié)算準備金中扣劃，當日結(jié)算

12、時的交易訂貨金低于昨日結(jié)算時的交易訂貨金部分劃入會員結(jié)算準備金。當日盈利劃入會員結(jié)算準備金，當日虧損從會員結(jié)算準備金中扣劃。手續(xù)費等各項費用從會員結(jié)算準備金中扣劃。第四十四條 結(jié)算準備金余額的具體計算公式如下：當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日交易訂貨金當日交易訂貨金+當日實際可用充抵金額-上一交易日實際可用充抵金額+當日盈虧+入金出金手續(xù)費等實際可用充抵金額的具體計算方法見本細則第五章的有關(guān)規(guī)定。第四十五條 結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準備金低于最低余額時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易中心向會員發(fā)出的追加訂貨金通知。第四十六條 交易中心本著準確、快捷的原則為會員辦理出入金業(yè)務(wù)。正常情

13、況下，會員在當日規(guī)定出入金辦理時間內(nèi)提出的書面、電子等方式出入金申請,交易中心將于當日完成會員出入金業(yè)務(wù)；會員在當日規(guī)定出入金辦理時間后提出的書面、電子等方式出入金申請,交易中心將于下一交易日開市前完成會員出入金業(yè)務(wù)。特殊情況下，交易中心辦理出入金業(yè)務(wù)時間順延。當日規(guī)定出入金辦理時間為每個交易日8：3016：30第四十七條 會員出金必須符合交易中心規(guī)定。會員的出金標準為：（一）當實際可用充抵金額大于等于交易訂貨金的80%時可出金額=貨幣資金-交易訂貨金×20%-結(jié)算準備金最低余額 （二）當實際可用充抵金額小于交易訂貨金的80%時可出金額=貨幣資金-（交易訂貨金-實際可用充抵金額）-結(jié)

14、算準備金最低余額交易中心可根據(jù)市場風險狀況對會員出金標準做適當調(diào)整。第四十八條 有下列情況之一的會員和客戶，交易中心可限制會員出金：（一）涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易中心立案調(diào)查的； （二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、交易中心或其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間； （三）交易中心認為必要的其他情況。第四十九條 當日交易結(jié)束后，交易中心對每一會員的盈虧、交易手續(xù)費、交易訂貨金等款項進行結(jié)算。交易中心采用發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸?shù)确绞较驎T提供當日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括：新華浙江大宗商品交易中心會員當日成交合約表、新華浙江大宗商品交易中心會員當日平倉盈虧表、新華浙江大宗商品交易中心會員當日持倉表和新

15、華浙江大宗商品交易中心會員資金結(jié)算表等。第五十條 遇特殊情況造成交易中心不能按時提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易中心將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時間。第五十一條 會員每天應(yīng)及時地取得交易中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)至少保存20年，但對有關(guān)交易有爭議的，應(yīng)當保存至該爭議消除時為止。第五十二條 會員如對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議,應(yīng)不遲于第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易中心。遇特殊情況，會員可在第二天開市后二小時內(nèi)以書面形式通知交易中心。如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議,則視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。第五十三條 交易中心將在每月的第一個交易日向會員提供上月的新華浙江大宗商品交易中心

16、資金結(jié)算核對單(代收據(jù))(加蓋結(jié)算專用章),作為會員核查交易帳簿記錄的依據(jù)。第五十四條 公司會員因故不能從事公司業(yè)務(wù)或發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)時,由公司會員和客戶提出申請,經(jīng)交易中心批準,可進行客戶移倉?？蛻粢苽}申請材料中須包括移入和移出倉位、公司會員同意移倉的申請書、客戶同意移倉的申請書及客戶持倉的詳細清單。第五十五條 移倉申請經(jīng)批準后,交易中心將與公司會員約定一周內(nèi)的某一交易日為客戶移倉結(jié)算日。第五十六條 交易中心將在約定日期的當日結(jié)算完成后，為公司會員實施客戶移倉,并提供客戶移倉前和移倉后的持倉清單由公司會員確認。第五十七條 移倉內(nèi)容僅包括客戶的持倉及相應(yīng)的交易訂貨金,不包括當日的盈虧、交易

17、手續(xù)費、結(jié)算準備金等其他款項。第五十八條 公司會員應(yīng)仔細核對移倉前后客戶的移倉情況,一經(jīng)確認,不得更改。第五十九條 會員當日結(jié)算準備金余額低于零或者持有有價證券充抵訂貨金的，不得辦理移倉。第四章 實物交收結(jié)算第六十條 會員進行實物交收,應(yīng)按規(guī)定向交易中心交納交收手續(xù)費。具體標準在交收細則中載明。交收手續(xù)費從會員的結(jié)算準備金中扣劃。第六十一條交收結(jié)算價根據(jù)不同交收方式確定。單向競價交易與掛牌交易的交收采用該交易品種成交價；OTC交易的交收采用該交易品種單日結(jié)算價。第六十二條 交收款項按交收結(jié)算價結(jié)算。第六十三條 在交收期內(nèi)，買方會員將交收買持倉相對應(yīng)的貨款交到交易中心；賣方會員將交收賣持倉相對應(yīng)

18、的貨物注冊證明交到交易中心。買方未能如數(shù)解付貨款，賣方未能如數(shù)交付貨物注冊證明的，構(gòu)成交收違約。第六十四條 交收增值稅發(fā)票由交收的賣方客戶向相對應(yīng)的買方客戶開具，客戶開具的增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易中心負責監(jiān)督。第六十五條 會員未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易中心將按一定比例預留該會員的交收貨款（預留比例為該會員相應(yīng)交收貨款金額的20%），直至該會員提交相應(yīng)的增值稅發(fā)票后返回，并對該會員處以相應(yīng)交收貨款金額按日0.5的滯納金（從會員應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計算），從該會員在交易中心預留的交收貨款金額中抵扣，如會員在規(guī)定的最后期限內(nèi)仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票，視作不交增值

19、稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。第五章 有價證券充抵訂貨金第六十六條經(jīng)交易中心批準，以下有價證券可以充抵訂貨金：(一)貨物注冊證明；(二)可流通的國債；(三)交易中心認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵訂貨金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限，并且每次充抵訂貨金的金額不得低于10萬元。第六十七條 貨物注冊證明充抵訂貨金的，交易中心以充抵日前一交易日該貨物注冊證明對應(yīng)品種結(jié)算價為基準計算價值。國債充抵訂貨金的，交易中心以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易中心、深圳證券交易中心較低的收盤價為基準計算價值。當充抵訂貨金的有價證券的市值漲跌幅度超過10%（含本數(shù)）時，交易中心可以對

20、該筆有價證券基準價值作相應(yīng)調(diào)整。第六十八條 有價證券充抵訂貨金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80；(二)會員在交易中心專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。交易中心在每日結(jié)算時根據(jù)以上原則自動調(diào)整會員有價證券的充抵金額。第六十九條 交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。第七十條 客戶以有價證券充抵訂貨金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交交易中心。第七十一條有價證券的充抵手續(xù)：（一）申請：會員辦理有價證券充抵業(yè)務(wù)時，須向交易中心提出申請，經(jīng)辦人須提交單位法定代表人簽發(fā)的有價證券充抵專項授權(quán)書。會員以客戶的有價證券辦理

21、充抵業(yè)務(wù)時，應(yīng)同時提交經(jīng)客戶簽章的客戶專項授權(quán)書。（二）驗證交存：辦理貨物注冊證明充抵的會員須在充抵申請獲交易中心批準后將貨物注冊證明送交易中心辦理交存手續(xù)；其他有價證券的驗證交存由交易中心另行規(guī)定。（三）簽訂協(xié)議：核算有價證券充抵金額后，會員與交易中心簽定新華浙江大宗商品交易中心有價證券充抵交易訂貨金協(xié)議書。第七十二條 有價證券每次充抵最長期限為6個月。期滿再次充抵的，應(yīng)當重新辦理手續(xù)。第七十三條 出現(xiàn)下列情況之一的，交易中心可以終止充抵協(xié)議并取消充抵額度：（一）辦理充抵的會員提取和運用資金出現(xiàn)較大風險并有可能危及交易中心合法權(quán)益的； （二）由于其他原因需要停止充抵的。第七十四條 協(xié)議期內(nèi)，會員可申請?zhí)崆敖獬涞?，但?yīng)當在彌補應(yīng)交訂貨金之后，方可，解除充抵協(xié)議，取回充抵的有價證券。第七十五條 協(xié)議期滿，有價證券所充抵的訂貨金已被清償時，會員方可終止充抵協(xié)議，取回充抵的有價證券。充抵期滿，當會員以有價證券充抵的訂貨金不能清償時，交易中心有權(quán)按本細則和充抵協(xié)議的有關(guān)規(guī)定依法將充抵的有價證券兌現(xiàn)或變現(xiàn)，用于清償其充抵的訂貨金和相關(guān)債務(wù)。清償后有余額的，將余額部分退還會員；兌現(xiàn)或變現(xiàn)金額不足以清償其充抵的訂貨金和相關(guān)債務(wù)的，交易中心有權(quán)向會員追索。第七十六條 辦理有價證券充抵訂貨金的，會員應(yīng)當交納充抵手續(xù)費，同時承擔該有價證券在充抵期內(nèi)發(fā)生的其他費用，如貨