2017年上半年江蘇省基金從業(yè)資格：利潤表試題

1、WORD格式2021年上半年*省基金從業(yè)資格：利潤表試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 100 分， 60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題共 50 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開場分發(fā)紅利，紅利為每年 4 元/ 股，必要的收益率為8%，那么該公司股票的理論價(jià)格為_元 / 股。A32B 40C 50D 802.假定某基金的總資產(chǎn)為 65 億元，總負(fù)債為 5 億元，基金份額總數(shù)為 60 億份，那么該基金份額凈值為元。A1B 1.05C 1.13D 1.243.開放式基金的投資者在T 日提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于日起

2、到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A TB T+1C T+2D T+34.以下金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A銀行理財(cái)產(chǎn)品B銀行儲(chǔ)蓄存款C基金D券商集合方案5. 貨幣市場基金的份額凈值 _。A固定在1 元人民幣B隨市場利率的上升而減少C隨市場利率的上升而增加D隨平均剩余期限的增加而增加6. _是指基金在進(jìn)展證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用， 其中， _是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A基金銷售效勞費(fèi)；印花稅B基金交易費(fèi)；印花稅C基金銷售效勞費(fèi)；傭金D基金交易費(fèi)；傭金7. 根據(jù)"證券投資基金法" ，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額到達(dá)核

3、準(zhǔn)規(guī)模的 _以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A60%B 70%專業(yè)資料整理WORD格式1專業(yè)資料整理WORD格式C 80%D 90%8. 基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A募集信息披露B預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D臨時(shí)信息披露9. 契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A基金份額是否固定B法律形式不同C投資對(duì)象不同D投資目標(biāo)不同10. _是基金管理公司最根本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A基金的募集與銷售B投資管理業(yè)務(wù)C基金運(yùn)營D投資咨詢效勞11. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A基金資產(chǎn)凈值B投資組合報(bào)告C份額

4、凈值D份額累計(jì)凈值12. 對(duì)于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1 日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在_到達(dá)投資者資金賬戶。A劃出當(dāng)天B劃出后一天C劃出后兩天D劃出后三天13. 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A基金的募集符合"證券投資基金法"的規(guī)定B基金合同期限不超過5 年C基金募集金額不低于2 億元人民幣D基金份額持有人不少于1000 人14. 對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是_具備的功能。A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B自助式前臺(tái)系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)15. 如果基金名稱顯示投資方向， 應(yīng)當(dāng)有 _以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的

5、內(nèi)容。A50%B 60%C 70%D 80%16. 以下不屬于基金市場效勞機(jī)構(gòu)的是_。專業(yè)資料整理WORD格式2專業(yè)資料整理WORD格式A基金銷售機(jī)構(gòu)B基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)17. _可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A抽樣復(fù)制B現(xiàn)金留存C完全復(fù)制D基金費(fèi)用18. 上市公司公積金的來源有 _。A股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)局部，列入公司的資本公積金B(yǎng)依據(jù)"公司法"的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存局部法定公積金C股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D公司經(jīng)過假設(shè)干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值局部

6、19. 以下情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有_。A貨幣供應(yīng)量寬松B公司業(yè)績穩(wěn)定增長C公司股息提高D印花稅稅率提高20. 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)展監(jiān)視C保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)展會(huì)計(jì)復(fù)核和審查21. 根據(jù)"證券投資基金信息披露管理方法" ，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 _，在指定報(bào)刊和上登載基金合同生效公告。A基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C基金合同生效的當(dāng)日D基金合同生效的次日22. 首次公開發(fā)行的股票以_方式確定股票發(fā)

7、行價(jià)格。A詢價(jià)B協(xié)商定價(jià)C網(wǎng)上競價(jià)D資產(chǎn)核算定價(jià)23. _可采用不同幣種申購基金份額。A QDII 基金B(yǎng)境內(nèi) ETF基金C一般開放式基金D一般封閉式基金24. 某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2 億元，公司沒有內(nèi)部職工股，那么其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于萬股。A1800B 2000專業(yè)資料整理WORD格式3專業(yè)資料整理WORD格式C 3000D 400025. 如果基金名稱顯示投資方向， 應(yīng)當(dāng)有 _以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A50%B 60%C 70%D 80%26.以下關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說法，正確的有_。A負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B負(fù)責(zé)

8、監(jiān)視有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D維持公平而有序的證券市場27.通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件， 保證法規(guī)的有效執(zhí)行， 這是基金銷售監(jiān)管中的 。A市場準(zhǔn)入監(jiān)管B日常持續(xù)監(jiān)管C現(xiàn)場檢查D非現(xiàn)場檢查28.份額凈值保持在1 元人民幣不變的是_。A股票基金B(yǎng)債券基金C混合基金D貨幣市場基金29.企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。A發(fā)行股票B發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D購置政府債券30. 關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，以下表達(dá)正確的有_。A流通市場是發(fā)行市場的前提B發(fā)行價(jià)格受交

9、易價(jià)格影響C發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D發(fā)行市場是流通市場的根底31. 行業(yè)開展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。A投資部B研究部C交易部D監(jiān)察稽核部32. 以下金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是_。A證券投資基金B(yǎng)銀行理財(cái)產(chǎn)品C券商集合方案D銀行定期存款專業(yè)資料整理WORD格式4專業(yè)資料整理WORD格式33. 以下各要素中，基金促銷手段不包括_。A人員推銷B廣告促銷C內(nèi)部公告D營業(yè)推廣34. 因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是_。A投資管理風(fēng)險(xiǎn)B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D公司治理風(fēng)險(xiǎn)35. 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得_。A采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物

10、、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng)以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折D通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)36. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募說明書C基金托管協(xié)議D基金年度審計(jì)報(bào)告37. 以下關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的選項(xiàng)是_。A實(shí)行自律管理B不以盈利為目的C是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題共36 題，每題2 分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意38. 以下關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，不正確的有_。A我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不

11、得超過180 天B除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%C貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397 天的浮動(dòng)利率債券D貨幣市場基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高39. 證券投資基金的市場營銷不包含的活動(dòng)有_。A產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B售后效勞C基金投資D基金銷售40. "證券投資基金運(yùn)作管理方法"規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。A10%B 30%C 50%D 60%41. 提貨單說明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種_。專業(yè)資料整理WORD

12、格式5專業(yè)資料整理WORD格式A金融證券B貨幣證券C商品證券D資本證券42. 債券和其他證券三大類。A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)43. 合規(guī)情況，并自基金募集行為完畢之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A5B 10C 15D 2044. 證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于_。A基金的強(qiáng)制信息披露制度B基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制45. 我國股票價(jià)格指數(shù)不包括_。A滬深 300 指數(shù)B*恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D金融時(shí)報(bào)指數(shù)46. "證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)

13、管理規(guī)定"要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)視和投訴機(jī)制D支持基金銷售適用性原那么在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用47. 金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D高風(fēng)險(xiǎn)性48. 在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C中國銀監(jiān)會(huì)D中國登記結(jié)算公司49. 以下關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng)依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D根據(jù)組織形