14001檢查表簡單

1、環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.1總要求4.2環(huán)境方針l 組織是否建立并保持了環(huán)境管理體系l 環(huán)境管理體系文件中是否有針對(duì)環(huán)境問題的組織簡介, 廠區(qū)或小區(qū)的簡圖,生產(chǎn)工藝簡介,文件受控標(biāo)識(shí),發(fā)放清單,修改記錄頁l 最高管理層是否制定了本組織的環(huán)境方針l 最高管理者是否批準(zhǔn),簽署了環(huán)境方針l 環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng),產(chǎn)品,服務(wù)的性質(zhì),規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng)l 環(huán)境方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾l 環(huán)境方針中是否包含遵守法律,法規(guī)及其它要求的承諾l 環(huán)境方針中是否包括環(huán)境目標(biāo),指針

2、的框架l 最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令?l 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款?l 由誰主持制定的?l 何時(shí),何地制定的?l 如何制定的?l 由誰批準(zhǔn)的?l 何時(shí)批準(zhǔn)的?l 組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么?l 組織的產(chǎn)品的性質(zhì),規(guī)模及其環(huán)境影響是什么?l 組織的服務(wù)的性質(zhì),規(guī)模及其環(huán)境影響是什么?實(shí)際查看環(huán)境方針看環(huán)境方針加以確認(rèn)看環(huán)境方針加以確認(rèn)查閱環(huán)境方針予以確認(rèn)審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審核檢查表企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期

3、:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.2環(huán)境方針環(huán)境因素l 是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施l 是否同上級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)l 是否可為公眾所獲得l 最高管理者是否定期評(píng)審,修訂環(huán)境方針l 是否建立了識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境影響程序 l 是否對(duì)組織的活動(dòng),產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識(shí)別l 用什么方法和怎樣識(shí)別的l 如何向全體員工傳達(dá)的?l 采取了哪些方式?l 取得了怎樣的效果l 上級(jí)組織有否環(huán)境方針?l 本組織的環(huán)境方針是否征得上級(jí)組織的同意?l 是否以上級(jí)組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)?l 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便?l 何時(shí),何地可以獲得?l 是否有定期評(píng)審規(guī)

4、定?l 是否進(jìn)行過評(píng)審?l 評(píng)審,修訂的依據(jù)是什么?l 識(shí)別時(shí)是否應(yīng)用該程序?l 識(shí)別的范圍和對(duì)象l 是否有環(huán)境因素清單?l 識(shí)別的過程l 采用的方法l 收集的原始資料詢問員工方針對(duì)照實(shí)地查看實(shí)地查看審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審核檢查表企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄環(huán)境因素法律和其它要求l 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn)l 如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的l 環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新l 在制定環(huán)境目標(biāo)

5、時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素l 是否建立了識(shí)別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序l 是否考慮三種狀態(tài)?l 是否考慮三種時(shí)態(tài)?l 應(yīng)考慮到的主要方面是否有否有遺漏?l 是否考慮到可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素?l 評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的?l 有無評(píng)價(jià)準(zhǔn)則?l 有無重大環(huán)境因素清單?l 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?l 對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)?l 有無更新信息的規(guī)定?l 是否按規(guī)定實(shí)施更新?l 哪些重大因素列入目標(biāo)?l 其它因素如何控制?l 該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑?l 該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人?l 該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄:

6、符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄法律和其它要求目標(biāo)和指針l 實(shí)施上述程序的結(jié)果l 程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定l 組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息l 本組織的守法情況l 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指針l 設(shè)定目標(biāo)指針時(shí)應(yīng)考慮的一些方面l 目標(biāo)、指針是否得到落實(shí)l 相關(guān)法規(guī)清單l 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表l 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表l 法規(guī)要求特種物資登記表l 由誰負(fù)責(zé)?l 做得如何?l 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通? 誰負(fù)責(zé)?l 職工是

7、否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果?l 過去、現(xiàn)在有無違法?l 各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚? 有無超標(biāo)排放?l 目標(biāo)是如何確定的?l 指標(biāo)是如何確定的?l 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?l 是否形成文件?l 是否體現(xiàn)了環(huán)境方針?l 是否考慮了重大因素?l 是否考慮了法規(guī)要求?l 是否考慮了相關(guān)方要求?l 是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?l 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指針?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄目標(biāo)和指針環(huán)境管理方

8、案l 目標(biāo)、指針是否定期評(píng)審、修訂l 組織是否制訂了環(huán)境管理方案l 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求l 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的l 方案能否保證目標(biāo)、指針的實(shí)現(xiàn)l 目標(biāo)是否具體、指針是否量化?l 是否設(shè)置了可測(cè)參數(shù)?l 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人?l 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚?l 環(huán)境目標(biāo)、指針是否定期評(píng)審、修訂?l 依據(jù)什么評(píng)審、修訂?l 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)?l 方案是如何制定的?l 是否所有的目標(biāo)、指針都有相應(yīng)的方案?l 方案是否經(jīng)過充分論證和批準(zhǔn)?l 是否明確了責(zé)任人?l 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指針的措施、方法?l 是否明確了時(shí)間要求?l 是否規(guī)定了資源保證?l 是誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的

9、監(jiān)督?l 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?l 是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程?l 是否所有的目標(biāo)、指針都有相應(yīng)的方案?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄環(huán)境管理方案組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)l 方案是否及時(shí)修訂l 有無各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃l 為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限l 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限l 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限l 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的l 有關(guān)人員是否參與方案的制

10、定?l 什么情況下修訂方案?l 是否進(jìn)行過修訂?l 計(jì)劃是否分年度?l 計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)?l 是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖?l 各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確?是否文件化?l 各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化?l 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?l 最高管理者是否任命了管理者代表,并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限?l 管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)?l 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況?l 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的?l 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審

11、核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)、意識(shí)和能力l 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序l 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃l 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是得以有效實(shí)施l 培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià)l 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系?l 培訓(xùn)需求是如何確定的,需求情況如何?l 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需制定了培訓(xùn)計(jì)劃?l 是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指針相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn)?l 是否有提高職工環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn)?l 是否有針對(duì)可能具人重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn)?l 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?l

12、對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?l 應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了?l 培訓(xùn)是否有教材?l 對(duì)臨時(shí)工是否培訓(xùn)?l 培訓(xùn)是否有記錄?l 培訓(xùn)是否考核?l 接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例?l 經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求的 ad的效果?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))環(huán)境管理體系審核檢查表企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄培訓(xùn)、意識(shí)和能力信息交流l 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃l 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)l 供方和承包

13、方是否需要培訓(xùn)?效果如何l 對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn),效果如何l 有關(guān)環(huán)境問題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立l 程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄l 通報(bào)組織環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的過程l 將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程l 培訓(xùn)的內(nèi)容l 培訓(xùn)的效果l 哪些人員屬于這類人員,是否明確?l 這類人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?l 這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作?l 是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序?l 是否有對(duì)外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序?是否文件化?l 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法l 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記

14、錄?l 接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄l 是否同小區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流?l 是否通報(bào)了有關(guān)人員?l 采取何種方式?l 是否徹底?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄信息交流環(huán)境管理體系文件l 異常、緊急情況下的信息如何交流l 同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行l(wèi) 本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確l 環(huán)境管理體系文件是書面形式還是電子形式l 環(huán)境管理體系文件是否描述了核心

15、要素及其相互關(guān)系l 相關(guān)文件是否齊全l 相關(guān)文件的查詢途徑l 是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)?l 是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域的環(huán)?；顒?dòng)?l 職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng)?l 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息?l 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少?有否有摘要或目錄?l 電子形式文件使用是否有效?l 環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO14001要求?l 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?l 表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評(píng)報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等l 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?l 文件是否便于查閱?審核日期:受審部

16、門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄文件控制 運(yùn)行控制l 組織是否建立并保持文件控制程序l 是否明確規(guī)定了制定、評(píng)審、修訂文件的程序與職責(zé)l 文件編寫的質(zhì)量要求l 文件管理的具體工作是否到位l 組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指針確定了與所有標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)l 文件是否有固定的保管場(chǎng)所和保管方法?l 是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性?l 是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件?l 是否規(guī)定

17、了失效文件的處置辦法?l 失效但需保留的文件是如何標(biāo)識(shí)的?l 能否防止文件誤用?l 程序是如何規(guī)定的?l 如何實(shí)施的?l 由誰負(fù)責(zé)實(shí)施?l 是否有記錄?l 所有文件是否字跡清楚?l 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?l 所有文件是否均注明制定或修訂日期?l 文件的標(biāo)識(shí)、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定,執(zhí)行情況如何?l 重要環(huán)境因素有哪些?l 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng)

18、 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄運(yùn)行控制l 對(duì)上述運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定l 運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效?l 確定了哪些運(yùn)行與活動(dòng)?l 如何確定的?l 何時(shí)確定的?l 對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序?l 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序?l 與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備,是否有日常管理規(guī)定?l 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序?l 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)?有無程序?l 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類內(nèi)容?l 對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值,有無支持的作業(yè)文件?l 程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否

19、被認(rèn)真執(zhí)行?是否超越控制界限?l 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)l 是否明確哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài)l 是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序l 依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防止或減少環(huán)境影響l 有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)?l 是否按要求記錄?l 設(shè)備是否明確

20、了?l 作業(yè)(崗位)是否明確了?l 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么?l 以往是否發(fā)生過?l 一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響?l 是否有程序?l 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容?l 是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策?l 針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用?l 對(duì)策是怎樣確定的?是否經(jīng)過論證?l 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)?l 是否有明確的職責(zé)和資源保證?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢

21、查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測(cè)和測(cè)量l 有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定l 是否有對(duì)程序進(jìn)行修訂的規(guī)定l 組織是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序l 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?l 如何規(guī)定的?l 是否演練過?l 演練的效果如何?l 是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改?l 有無上述記錄?l 什么情況下修訂?l 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序予以修訂?l 修訂過程是否進(jìn)行評(píng)審?l 對(duì)糾正措施和程序更改是否記錄?l 該程序是否包括了對(duì)可以具有重大影響的關(guān)鍵活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的規(guī)定?l 關(guān)鍵活動(dòng)及其關(guān)健特性是否明確?l 這些特性是如何確定的?有哪些?l 由誰

22、、何時(shí)確定的?l 通過對(duì)這些特性的例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量,能否保證相關(guān)活動(dòng)個(gè)于受控狀態(tài)?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量l 該程序中是否包括對(duì)目標(biāo)、指針及管理方案完成情況的監(jiān)測(cè)l 對(duì)具有重大影響的運(yùn)行與活動(dòng)的環(huán)境績效是否測(cè)定l 程序中是否包括對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作的檢查l 有否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合情況和程序l 測(cè)定值異常時(shí)應(yīng)如何處置l 能否追蹤目標(biāo)和指針的執(zhí)行情況:l 是否

23、包括對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤?l 能否獲得環(huán)境績效信息?有無測(cè)定記錄?l 是否檢查運(yùn)行控制程序?結(jié)果如何?l 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況?l 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果?l 對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè),是否有記錄?l 程序是怎樣規(guī)定的?l 是否按規(guī)定執(zhí)行了?l 測(cè)定了哪些環(huán)境績效信息?l 對(duì)比(評(píng)價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的?l 評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的?l 評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄?l 評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)?l 是否有明確的報(bào)告程序?向誰報(bào)告:l 出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施?l 處置是否生效?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不

24、符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量不符合糾正與預(yù)防措施l 是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定,是否按程序要求保存記錄l 組織是否建立了采取糾正與預(yù)防措施程序l 糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施l 是否有記錄?l 監(jiān)測(cè)設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序?l 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)?l 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人?l 監(jiān)測(cè)設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志:l 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管?l 是否包含對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容?l 是否明確要求須針對(duì)不符合的原因

25、采取防止再發(fā)生的糾正措施?l 是否明確規(guī)定調(diào)查和采取糾正措施的職責(zé)權(quán)限?l 在日常監(jiān)督和內(nèi)審時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合?l 對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查?結(jié)果如何?采取了怎樣的措施?l 糾正措施的實(shí)施效果如何?能否防止不符合的再發(fā)生?l 對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄不符合糾正與預(yù)防措施記錄l 伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流l

26、 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄l 組織是否建立了對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序l 程序的執(zhí)行情況l 是否采取了預(yù)防措施?l 措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)?l 所有措施是否完成?是否生效?有無記錄?l 對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投拆,所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流?l 程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定:l 是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行更改?l 更改后的文件是否得到實(shí)施?有否記錄?l 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些?l 程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?l 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?l 是否有保存期限的規(guī)定?l 記錄是否便

27、于查閱?l 程序的有關(guān)規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄記錄l 記錄的作用(功能)l 環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項(xiàng)目:1. 環(huán)境因素和環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄2. 與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項(xiàng)相關(guān)的信息l 對(duì)記錄的管理是否符合程序規(guī)定?l 記錄的質(zhì)量如何?l 記錄是否被妥善保管,能否防止損壞、變質(zhì)和遺失?l 為實(shí)施有效的環(huán)境管理,本組織需要哪些方面的環(huán)境信息,現(xiàn)行記錄能否

28、提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?l 為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo),本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其它有關(guān)數(shù)據(jù)?l 記錄能否做到相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?l 職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相關(guān)信息?l 環(huán)境因素調(diào)查記錄l 環(huán)境因素清單l 環(huán)境影響評(píng)價(jià)準(zhǔn)則l 環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄l 重要環(huán)境因素清單l 關(guān)鍵設(shè)備臺(tái)帳l 適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項(xiàng)一覽表審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看

29、記 錄記錄3. 與環(huán)境方針、目標(biāo)、指針的實(shí)現(xiàn)程序有關(guān)的記錄4. 環(huán)境管理方案5. 環(huán)境教育、培訓(xùn)6. 信息交流記錄7. 與供方和承包方相關(guān)信息的記錄8. 緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)記錄9. 監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄l 政府及小區(qū)的要求l 本組織的規(guī)定l 能源消耗記錄l 資源利用情況統(tǒng)計(jì)表l 廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表l 其它環(huán)境因素記錄l 對(duì)不同層次人員的培訓(xùn)記錄l 對(duì)特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄l 內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄l 其它培訓(xùn)(環(huán)境意識(shí)、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識(shí)、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專業(yè)知識(shí)和技能)記錄l 內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄l 外部環(huán)境信息接收回答記錄l 合同、契約書、許可書l 有關(guān)環(huán)境信

30、息的交流記錄l 緊急處置過程記錄l 緊急處置報(bào)告書l 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄l 程序修改記錄l 重要環(huán)境因素監(jiān)測(cè)記錄審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄記錄環(huán)境管理體系審核10. 糾正的預(yù)防措施記錄11. 環(huán)境管理體系審核記錄12. 管理評(píng)審記錄l 組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序l 是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)l 水、氣、聲、渣等測(cè)定記錄l 監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定、校正、修理記錄l

31、 不符合原因調(diào)查記錄l 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄l 文件更改記錄l 內(nèi)部審核記錄l 不符合報(bào)告表l 內(nèi)部(含外部)審核報(bào)告l 管理評(píng)審計(jì)劃l 評(píng)審記錄l 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法以及實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求?l 方案是否明確了審核的目的、范圍和審核準(zhǔn)則?l 被審核的部門及有關(guān)責(zé)任人l 環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項(xiàng)l 明確參照文件l 現(xiàn)場(chǎng)審核的預(yù)定日期和場(chǎng)所l 審核組成員姓名l 日程表(含與管理者交流的會(huì)議)審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄環(huán)境管理體系審核l 是否定期進(jìn)行環(huán)境管理體系審核l 是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員l 審核活動(dòng)是否按程序和方案(計(jì)劃)進(jìn)行,審核結(jié)果能否判定環(huán)境管理體系的符合性