2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題一(共21頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 2012年證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題一 （含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是()。A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登

2、記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A投資銀行業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D自營業(yè)務(wù)5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B住址證明C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D融資融券擔(dān)保品證明6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。A0B成交金額的1.5C成交金額的1D成交金額的0.57. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)

3、商對()不負(fù)保密義務(wù)。A客戶買賣股票的原因和依據(jù)B客戶股東賬戶中的庫存證券種類C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)C發(fā)行價(jià)D集合競價(jià)9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。A11：00B10：30C13：00D10：0010. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。A以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能

4、夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動撤銷。B以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方最優(yōu)5個價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷。C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格D以對手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷。11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。A3B2.5C2D2.812. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括()。A撤

5、銷證券公司證券營業(yè)許可證B暫停從事證券業(yè)務(wù)C記過D罰款13. 上海證券交易所于()正式開業(yè)。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公開的信息中，()不屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大債務(wù)B上市公司收購的有關(guān)方案C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司申請破產(chǎn)的決定15. 在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。A分銷購買方式B包銷購買方式C承銷購買方式D招標(biāo)購買方式16. 2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為()

6、，最長為()。A7天4個月B1天4個月C1天1年D7天1年17. 全國銀行間債券市場回購期限()。A不含首次交收日，不含到期交收日B不含首次交收日，含到期交收日C含首次交收日，不含到期交收日18. D含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股D連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票

7、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在()對到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)處理。A權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)B權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)C權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)D權(quán)證到期日20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。A正常交易日15：00-15：30B正常交易日13：00-15：00C正常交易日14：57-15：00D正常交易日15：00-15：1521. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會

8、22. 證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券發(fā)行人B證券承銷商C證券持有人D證券托管人23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。A證券交易所B經(jīng)紀(jì)人C證券登記結(jié)算公司D投資者保護(hù)基金24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。A存管銀行B登記結(jié)算公司C證券交易所D證券公司25. 新中國證券交易市場的建立始于()。A1988年B1986年C1990年D1992年26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27. 股

9、份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。A5萬股B3萬股C2萬股D1萬股28. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。A違約金質(zhì)押券欠庫量×1B違約金質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)C違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×1D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月

10、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是()。A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元31. 根據(jù)上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣B交易金額不低于500萬元人民幣C數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣D交易金額不低于100萬元人民幣32. ETF是一種()。A保本型基金B(yǎng)債券型基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金33. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2，回購

11、天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。A100.70B100.60C100.50D100.4034. ()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A虛擬未匹配量B虛擬匹配剩余量C虛擬匹配量D虛擬開盤參考價(jià)格35. 在做市商市場，證券交易的買價(jià)由()給出，證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。A做市商投資者B做市商做市商C投資者投資者D投資者做市商36. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A發(fā)行人B主承銷商C證券經(jīng)營結(jié)算公司D證券交易所37. 下列各項(xiàng)

12、費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)委托手續(xù)費(fèi)C過戶費(fèi)D印花稅38. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A電話轉(zhuǎn)委托B自助委托C電話自動委托D網(wǎng)上委托39. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是()。A委托方式B委托價(jià)格C證券品種D證券賬號40. 下列()屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易D證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作41. 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()

13、。A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B千人千股C三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為()。A100手B10手C1000手D1手43. 一般來說，信用等級最高的債券是()。A可轉(zhuǎn)換債券B公司債券C政府債券D金融債券44. 根據(jù)上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交()所有。A守約方B上海證券交易所C投資者保護(hù)基金D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的()。A證券經(jīng)紀(jì)商B投資者C證券交易所D標(biāo)的物46. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場

14、回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。A計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天B回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C回購期限不含首次交割日，含到期交割日D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額47. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。A證券投資資金B(yǎng)債券現(xiàn)貨C債券回購D股票48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是()。A發(fā)行對象的確定方式不同B認(rèn)購成功者的確定方式不同C發(fā)行場所的確定方式不同D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同49. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則()。A次高買入申報(bào)與最低賣

15、出申報(bào)價(jià)位相同，不成交B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交50. 在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司51. 我國證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高()個買入申報(bào)

16、價(jià)格和數(shù)量。A5B8C10D1252. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)D挪用客戶交易結(jié)算資金53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)C為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，()各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。A中國人民銀行B結(jié)算銀行C中國證監(jiān)會D中國銀監(jiān)會55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。A違反規(guī)定為客戶開立賬戶B假借客戶名

17、義買賣證券C客戶資金不足而接受其買入委托D證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn)56. 新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。A工作繁瑣，效率低下B一、二級市場不能平穩(wěn)對接C股價(jià)被操縱的可能性較大D市場性不強(qiáng)57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。A自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限B自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托C自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限D(zhuǎn)自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。A持倉限額制度B實(shí)物交割制度C價(jià)格限制制度D保證金制度59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，()須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料

18、移交給證券發(fā)行人。A中國證監(jiān)會B證券主承銷商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司60. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為()。A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購B第一次申購C最后一次申購D全部申購二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）61. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的()業(yè)務(wù)，需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。A認(rèn)購B交易C申購D贖回62. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括()。A認(rèn)購權(quán)證B國債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、

19、B股63. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是()。A證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)64. 下列尚未公開的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位65. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括()。A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C客戶資產(chǎn)的數(shù)額D投

20、資目標(biāo)和管理期限66. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人67. 指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動的特點(diǎn)包括()。A證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商D投資者買賣證券都以做市商為對手68. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日

21、為每周星期一至星期五B證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的1069. 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在()進(jìn)行。A上海證券交易所B深圳證券交易所C場外交易市場D全國銀行間同業(yè)拆借中心70. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有()。A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金C深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以

22、份為單位進(jìn)行申報(bào)D權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)71. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象()。A包括非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券72. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法是正確的有()。A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模C證券發(fā)行為證券交易提供了對象D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)73. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是()。A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日B基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為

23、固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金74. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。A證券代碼B當(dāng)日累計(jì)成交金額C實(shí)時(shí)最高五個價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量D實(shí)時(shí)最高七個價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量75. 關(guān)于證券交易異常波動，下列說法正確的有()。A異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算BST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券交易異常波動C非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15的情況屬于證券

24、交易異常波動D非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20的情況屬于證券交易異常波動76. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。A最近年度凈資本不低于人民幣5億元B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元C同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理77. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括()。A在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C外資銀行駐華代表處D在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)78. 根據(jù)我國證券法的

25、規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。A保險(xiǎn)業(yè)B信托業(yè)C銀行業(yè)D證券業(yè)79. 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有()。A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)80. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()。A融資保證金比例B融券保證金比例C維持擔(dān)保比例D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)81. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是()。A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間

26、，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半D如果交易時(shí)間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告82. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時(shí)，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值B最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元C最近一個會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告D最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債83. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。A挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)為客戶提供咨詢服務(wù)C向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識D侵占客戶國債兌付金84. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中

27、的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。A如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)85. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有()。A一次成交，兩次結(jié)算B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算C中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保D到期結(jié)算采用逐筆方式交收86. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A密碼B賬戶C證券D資金87. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有()。AA股B基金C國債現(xiàn)券D可轉(zhuǎn)換債券88

28、. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是()。A目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日（T日）買入的證券在交收日之前賣出的交易C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券89. 債券質(zhì)押式回購交易涉及()。A兩個交易主體B一個交易主體C兩次交易契約行為D一次交易契約行為90. 證券交易所特別會員享有的權(quán)利有()。A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)B對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)C向證券交易所提出相關(guān)建議D參加會員大會91. 關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有()。A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的B封閉式基金成立后可以

29、申請?jiān)谧C券交易所上市C開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額D基金有封閉式與開放式之分92. 根據(jù)證券法，以下對證券交易所的描述正確的是()。A證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人C證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”D證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格93. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照

30、相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜94. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是()。A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間B深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00C每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)D上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：0095. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有

31、()。A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托96. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有()等。A遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾B證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限D(zhuǎn)投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任97. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。A證券交易所B國家外匯管理局C中國人民銀行D中國證監(jiān)會98. 對于開市期間停牌

32、的申報(bào)問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。A復(fù)牌時(shí)對申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)B停牌期間可以申報(bào)撤銷C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易99. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括()。A警告B沒收非法所得C罰款D追究刑事責(zé)任100. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有()。A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司B原NET系統(tǒng)掛牌的公司C上海證券交易所退市的公司D深圳證券交易所退市的公司三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）101. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公

33、平和公正。()102. 在我國，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()103. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。()104. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。()105. 證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營買賣。()106. 按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個人投資者申請掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。()107. 新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。()108. 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場情況，自

34、主決定買賣價(jià)格。()109. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()110. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。()111. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。()112. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。()113. 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()114. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。()115. 證券交易所本身不能決定證

35、券交易價(jià)格。()116. 上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。()117. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。()118. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。()。119. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。()120. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。()121. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。()122. ETF總份

36、額不隨申購、贖回而變動。()123. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()124. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。()125. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。()126. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。()127. 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()128. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處

37、必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()129. 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。()130. 中央國債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。()131. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。()132. 收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對于以資融券方而言，是固定的融資成本。()133. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()134. 在深圳證券交易所，各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對手方無申報(bào)的，申報(bào)自動撤銷。()

38、135. 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競價(jià)部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。()136. 根據(jù)滬深證券交易所集合競價(jià)規(guī)定，所有在集合競價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。()137. 債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。()138. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。()139. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。()140. 全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。()141. 關(guān)于上海證券交易

39、所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。()142. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()143. 融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。()144. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150，并且不低于前收盤價(jià)格的80。()145. 根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)

40、讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()146. 在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管。()147. 在證券交易過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。()148. 對于采用會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進(jìn)行交易。()149. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。()150. 配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。()151. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)

41、務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。()152. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。()153. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。()154. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。()155. 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。()156. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識。()157. 集合競價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。()158.

42、上海證券交易所買斷式回購在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。()159. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。()160. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。()參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1. B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。2. B資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。3. A證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。4

43、. D以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。5. C客戶申請時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。6. A目前我國基金交易免收過戶費(fèi)。7. A客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。8. C上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。9. B臨時(shí)公告例行停牌1個小時(shí)。10. C對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易

44、主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。11. A滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3。12. C中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。14. C1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。15. D新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。16. C全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。17. C全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收

45、日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。18. C因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股19. C中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)處理。20. A大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：3021. B在我國，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。22. C證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。23. B信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人

46、信用而進(jìn)行的交易。24. B在證券交收過程中，中國結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。25. B新中國證券交易市場的建立始于1986年。26. A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。27. B股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。28. D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29. D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。30. C10-0.11=9.8931. CA股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬

47、股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。32. DETF是一種指數(shù)型基金。33. C100*2%*91/365=100.5034. C虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。35. B在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。36. A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。37. A投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。38. A投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。39. A委托指令的基本要素不包括委托方式。40. C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)

48、幕信息。41. A創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。42. A證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。43. C政府債券是信用等級最高的債券。44. A如果單方違約，違約金歸守約方。45. D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對象是證券交易的標(biāo)的物。46. D全國銀行間債券市場回購，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。47. D目前我國股票交易需要繳納印花稅。48. B新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不

49、同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。49. C連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。50. B在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低

50、于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。51. A連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。52. C證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。53. B為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。54. A中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。55. D證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。56. C新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易

51、被操縱。57. A深圳證券交易所的托管制度為自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。58. B實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。59. D股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。60. B新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，第一次申購有效，其余申購無效。二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)61. ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。62. ABC自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括

52、B股。63. AC證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司證券賬戶管理規(guī)則)的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。64. ACD內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較

53、大變化。65. ACD定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。66. BD資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。67. BD報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。68. BCA選項(xiàng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。D選項(xiàng)，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。69. ABD債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。70. ABCD選項(xiàng)，權(quán)證持