社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審程序

1、XXX工藝裝飾品有限公司文件名 : 社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審程序文件編號(hào). : CA-SA-032版本號(hào): V1.0生效日期 : 2011-6-8Page: 12 of 12社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審程序文件修改記錄版本.日期修改內(nèi)容起草核準(zhǔn)V1.02011-6-8文件新發(fā)行XXXXXX（本程序根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)編制而成）人事部 發(fā) 布1、目 的為了規(guī)范公司社會(huì)責(zé)任管理體系內(nèi)部審核，特制定本程序。2、適用范圍本程序適應(yīng)于本公司所有有關(guān)社會(huì)責(zé)任管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)。3、定義 無4、職責(zé)4.1管理者代表4.1.1策劃社會(huì)責(zé)任管理體系審核計(jì)劃所需的人力，物力及財(cái)力資源。4.1.2任命審核組長，成立審核小組。4.1.3推

2、動(dòng)和協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動(dòng)，及時(shí)補(bǔ)救行動(dòng)和糾正措施的實(shí)施。3.1.4對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，并將審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)果提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2審核組長4.2.1根據(jù)本程序準(zhǔn)備和實(shí)施內(nèi)部審核，向社會(huì)責(zé)任代表提交審核報(bào)告。4.2.2評(píng)審糾正行動(dòng)計(jì)劃并妥善記錄。4.2.3對(duì)前一次審核時(shí)提出的糾正措施的完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。4.3其他有關(guān)人員對(duì)內(nèi)部審核工作提供支持和合作。5、程序5.1編制審核計(jì)劃5.1.1每年一月，管理者代表應(yīng)編制一份年度審核計(jì)劃表，各部門或各要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮上一次審核所發(fā)現(xiàn)的問題，審核計(jì)劃表應(yīng)呈總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.1.2應(yīng)在審核前6個(gè)工作日內(nèi)向有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)通知確切的審核時(shí)間。

3、5.1.3社會(huì)責(zé)任者代表應(yīng)根據(jù)需要委派內(nèi)部審核員。5.2實(shí)施審核5.2.1審核員應(yīng)在實(shí)施審核前熟悉有關(guān)的社會(huì)責(zé)任程序文件。5.2.2編制社會(huì)責(zé)任檢查表。5.2.3決定是否需要陪同人員。5.2.4審核員應(yīng)通知相關(guān)部門經(jīng)理和主管何時(shí)開始審核。5.2.5審核員應(yīng)使用編制好的檢查表作為審核的工具之一。5.2.6審核的目的是尋找不符合適用社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)或程序的客觀證據(jù)，以便進(jìn)一步改善。5.3報(bào)告審核結(jié)果5.3.1審核員應(yīng)在審核完成后通知審核組長，并對(duì)審核結(jié)果作一次口頭報(bào)告，并針對(duì)不符合項(xiàng)發(fā)出不符合項(xiàng)報(bào)告。5.3.2不符合項(xiàng)報(bào)告表格采用統(tǒng)一格式，其表單可由社會(huì)責(zé)任代表根據(jù)審核員的需要發(fā)給相應(yīng)審核員，并編上序

4、號(hào)。5.3.3審核員應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告表中填寫不合格的詳細(xì)內(nèi)容，但不必填寫糾正措施。5.3.4審核的總結(jié)報(bào)告采用統(tǒng)一格式寫，必要時(shí)可采用附頁。5.3.5審核總結(jié)報(bào)告和不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)由社會(huì)責(zé)任管理者代表批準(zhǔn)，并發(fā)給有關(guān)部門經(jīng)理。5.4對(duì)糾正措施的要求5.4.1對(duì)每一份不符合項(xiàng)報(bào)告表必須在6個(gè)工作日內(nèi)作出書面反饋，詳細(xì)說明原因分析，采取的糾正措施和完成期限。5.4.1.1糾正措施中應(yīng)包括緊急糾正措施，短期糾正措施和長期糾正措施。5.4.1.2在糾正措施行動(dòng)比較復(fù)雜的情況下，可以建議成立工作組并進(jìn)行調(diào)查，要求制定一份計(jì)劃表，這是對(duì)糾正措施要求的一種可以接受的最初反應(yīng)。5.4.2糾正措施記錄在不符合項(xiàng)報(bào)

5、告表中建議采取的行動(dòng)措施，并退回給社會(huì)責(zé)任代表。如果該建議在不能接受，則社會(huì)責(zé)任代表將與接收不符合項(xiàng)報(bào)告表的人員聯(lián)系，并向他解釋不接受的原因。在這種情況下，應(yīng)編制一份修正的糾正行動(dòng)措施。5.4.3對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告表不作出反應(yīng)的，社會(huì)責(zé)任代表應(yīng)嚴(yán)加追查，并向總經(jīng)理報(bào)告。5.4.4如果對(duì)糾正行動(dòng)中的需要或?qū)m正行動(dòng)的性質(zhì)不能達(dá)成一致意見時(shí)，社會(huì)責(zé)任代表應(yīng)報(bào)告總經(jīng)理審核決定。5.5跟蹤檢查5.5.1當(dāng)糾正行動(dòng)措施預(yù)定完成日期已到或當(dāng)社會(huì)責(zé)任代表已接到完成的通知時(shí)，應(yīng)委派一名審核員去驗(yàn)證其完成情況。5.5.2負(fù)責(zé)驗(yàn)證的審核員應(yīng)檢查糾正行動(dòng)已被采取并證明有效后，在糾正行動(dòng)措施驗(yàn)證欄簽字。5.5.3在下次計(jì)

6、劃對(duì)該部門進(jìn)行審核時(shí)，審核員應(yīng)檢查上次的糾正措施是否有效，如無效，則應(yīng)發(fā)出一張新的糾正行動(dòng)措施表，在表中說明原來發(fā)現(xiàn)的問題。5.5.4如在規(guī)定的期限內(nèi)未能完成糾正行動(dòng)，社會(huì)責(zé)任代表對(duì)此進(jìn)行跟蹤，如無正當(dāng)理由或未能規(guī)定出可接受的改正的期限，應(yīng)向總經(jīng)理報(bào)告。5.6記錄的保存 社會(huì)責(zé)任代表保存一份檔案，保存所有的審核報(bào)告及不符合項(xiàng)報(bào)告，并有一覽表記錄他們的完成狀態(tài)。記錄保存期至少3年。6、引用文件社會(huì)責(zé)任管理評(píng)審程序7、相關(guān)記錄7.1社會(huì)責(zé)任內(nèi)審計(jì)劃表7.2社會(huì)責(zé)任內(nèi)審首(末)會(huì)議簽到表7.3社會(huì)責(zé)任內(nèi)審檢查表7.4社會(huì)責(zé)任不符合項(xiàng)報(bào)告7.5社會(huì)責(zé)任內(nèi)審報(bào)告社會(huì)責(zé)任內(nèi)審計(jì)劃表審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組長組員 審核日程及審核內(nèi)容編制：審核：批準(zhǔn)：社會(huì)責(zé)任內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)社會(huì)責(zé)任內(nèi)審檢查表序號(hào)社會(huì)責(zé)任體系要求檢查記錄備注社會(huì)責(zé)任不符合項(xiàng)報(bào)告受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期不符合事實(shí)陳述：不符合類型：一般不符合 嚴(yán)重不符合 審核員： 審核組長： 責(zé)任部門：原因分析： 糾正及糾正措施： 糾正措施完成情