制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南的幾個(gè)問(wèn)題-

1、隨著我國(guó)反壟斷法的實(shí)施,及時(shí)制定相關(guān)的配套法規(guī)、規(guī)章和指南就顯得非常必要。其中,將由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南就是一個(gè)非常重要、復(fù)雜而且備受關(guān)注的方面。根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的工作安排,指南由國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)起草。國(guó)家工商總局采取課題研究的形式,在今年3月成立課題組,成員由總局反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局官員和有關(guān)專家共同組成。課題組做了大量的工作,主要包括收集起草指南所需參考的資料和文獻(xiàn)、比較分析資料和文獻(xiàn)、制作調(diào)查問(wèn)卷對(duì)相關(guān)企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查、召開(kāi)多個(gè)專題研討座談會(huì)廣泛征求各方面的意見(jiàn)等。在此基礎(chǔ)上草擬完成了指南的內(nèi)部討論稿,目前正在對(duì)進(jìn)行進(jìn)一步的修改完善,

2、爭(zhēng)取早日提交有關(guān)部門,進(jìn)入正式的立法程序。一、制定指南的目的和必要性反壟斷法條文的原則性是各國(guó)反壟斷法的普遍特征。因?yàn)?現(xiàn)實(shí)中的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題充滿復(fù)雜性,往往需要執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)每一個(gè)案件的具體情況進(jìn)行具體分析,而不能依靠立法機(jī)構(gòu)制定出普遍適用、又能在適用中確保正當(dāng)性的具有操作性的法律規(guī)范。在美國(guó)、歐盟和日本等國(guó)家和地區(qū),一方面依靠執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院在具體的執(zhí)法案例中,通過(guò)法律適用來(lái)明確和統(tǒng)一執(zhí)法的尺度,另一方面執(zhí)法機(jī)構(gòu)也在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,針對(duì)不同領(lǐng)域的情況,制定具有法律性質(zhì)的規(guī)章或具有指導(dǎo)性文件性質(zhì)的指南,為執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為提供指引。我國(guó)反壟斷法第9條也將“制定、發(fā)布反壟斷指南”

3、規(guī)定為國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的職責(zé)之一。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,反壟斷法的實(shí)施更具有復(fù)雜性,制定相關(guān)規(guī)章或者指南的必要性更加突出。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以激勵(lì)創(chuàng)新和實(shí)施反壟斷法以維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)都是現(xiàn)代各國(guó)重要的政策選擇,但是,這兩種政策之間有一個(gè)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。本來(lái),知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種合法的壟斷,其擁有本身和正當(dāng)行使是作為反壟斷法的適用除外而存在的,此時(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制應(yīng)被視為國(guó)家建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的必要代價(jià),因而應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒磯艛喾ǖ娜萑?。但?知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可能被濫用來(lái)排除、限制競(jìng)爭(zhēng),這就違背了國(guó)家建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本宗旨,也為反壟斷法所不容。因此,反壟斷法如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┚褪且粋€(gè)非常復(fù)雜和敏感的問(wèn)題。如何對(duì)待和處理

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是西方國(guó)家(尤其是美國(guó)、歐盟和日本反壟斷法理論和執(zhí)法實(shí)踐中的一個(gè)重要問(wèn)題。這些法域在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行反壟斷執(zhí)法方面有著豐富的經(jīng)驗(yàn),并在總結(jié)長(zhǎng)期執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成了一些操作性較強(qiáng)的執(zhí)法指南。在我國(guó),反壟斷法的實(shí)施只有一年的時(shí)間,執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)還不足,而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行反壟斷執(zhí)法更是一個(gè)全新的課題。雖然我國(guó)反壟斷法第55條已經(jīng)規(guī)定:“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是,經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,適用本法?！钡?這一條文規(guī)定過(guò)于原則,何種行為能夠被視為正當(dāng)?shù)臋?quán)利行使行為,何種行為將被視為排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的濫用行為,缺乏明確具體的界定。

5、而這種原則性的條文,既不能在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法活動(dòng)中為執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo),又不能在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中為經(jīng)營(yíng)者提供準(zhǔn)則。因此,我國(guó)目前也迫切需要細(xì)化在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南的幾個(gè)問(wèn)題文/王先林(作者系上海交通大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南研討會(huì)專題34工商行政管理2009.17反壟斷執(zhí)法的規(guī)則,一方面為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)法活動(dòng)提供統(tǒng)一的指引,另一方面也為經(jīng)營(yíng)者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為提供明確的合法性預(yù)期。因此,制定指南無(wú)論是對(duì)于執(zhí)法機(jī)構(gòu)還是對(duì)于經(jīng)營(yíng)者,都具有非常重要的指導(dǎo)意義。二、對(duì)制定指南的基本設(shè)想我國(guó)制定指南的基本依據(jù)當(dāng)然是我國(guó)

6、的現(xiàn)實(shí)情況和需求,但美國(guó)、歐盟和日本在制定相關(guān)指南方面的有益經(jīng)驗(yàn)值得我們參考借鑒。美國(guó)、歐盟和日本作為世界上經(jīng)濟(jì)、科技最發(fā)達(dá)的地區(qū),也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的地區(qū),也非常重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行反壟斷規(guī)制,并在具體的行政執(zhí)法實(shí)踐中形成了一些操作性較強(qiáng)的執(zhí)法指南。它們分別從合理原則、豁免制度以及除外適用三種不同路徑展開(kāi)反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律規(guī)制,鮮明地體現(xiàn)出法律制度演進(jìn)時(shí)對(duì)于路徑的依賴以及三者在立法思想上的不同特點(diǎn)。不過(guò),無(wú)論是從同屬大陸法系的傳統(tǒng)來(lái)看還是從立法的晚近、內(nèi)容的完整來(lái)看,日本關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用反壟斷法的做法都似乎更值得我國(guó)直接借鑒。在日本,為區(qū)分豁免適用禁止壟斷法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)

7、利行使行為與不予豁免適用禁止壟斷法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使行為,日本公正交易委員會(huì)曾于1999年7月30日發(fā)布專利和技術(shù)秘密許可協(xié)議的反壟斷法指南,但它后來(lái)被2007年9月28日頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的反壟斷法指南所取代。知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的反壟斷法指南闡述了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┓磯艛喾ǖ闹笇?dǎo)思想和原則,并對(duì)一些典型的行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為表明了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的基本觀點(diǎn)。其內(nèi)容包括四章,分別概述了競(jìng)爭(zhēng)政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的相互關(guān)系、指南的適用范圍和主要內(nèi)容,反壟斷法適用于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制行為的基本原則,從私人壟斷和不合理交易限制的角度分析了公正交易委員會(huì)對(duì)拒絕許可、限定許可范圍以及專利聯(lián)營(yíng)、多重許可安排和交

8、叉許可的基本觀點(diǎn),從不公正交易行為的角度分析了公正交易委員會(huì)對(duì)拒絕許可以及許可中各種限制行為的基本觀點(diǎn)。該指南所涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型和權(quán)利行使方式比以前更為廣泛,在指導(dǎo)思想、適用原則、分析方法等方面也更為完整和成熟,并對(duì)一些典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使行為具體表明執(zhí)法機(jī)構(gòu)的基本觀點(diǎn),還通過(guò)引證案例和參考案例的形式對(duì)相關(guān)問(wèn)題作進(jìn)一步的說(shuō)明。這樣,該指南通過(guò)原則宣示、規(guī)則說(shuō)明和案例指導(dǎo)的多種方式,對(duì)公眾、特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供了比較清晰、確定的指導(dǎo),使其對(duì)自己的行為有一個(gè)比較準(zhǔn)確的預(yù)期。制定符合中國(guó)實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南時(shí),既要闡明知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間的基本關(guān)系和執(zhí)法的基本原則,以立法的

9、形式表明政府主管部門在此問(wèn)題上的基本立場(chǎng)、政策,又需要對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行類型化,并明確具體行為的合法與違法的界線。其中,作為執(zhí)法原則的基本方面,指南應(yīng)當(dāng)明確已被各個(gè)國(guó)家和地區(qū)所普遍認(rèn)可的基本立場(chǎng):保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與執(zhí)行反壟斷法有著共同的目的,即鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),并以此維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益;反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不因經(jīng)營(yíng)者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而推定其在相關(guān)市場(chǎng)上擁有市場(chǎng)支配地位。同時(shí),還應(yīng)明確執(zhí)法的基本分析框架。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的具體問(wèn)題方面,應(yīng)盡可能詳細(xì)、具體地分析闡明各類與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的合法與違法的界限。這既可以從反壟斷法規(guī)制的不同類型的限制競(jìng)爭(zhēng)行為(壟

10、斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中的角度著手,也可以從不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密等的角度著手,還可以從濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)的不同方面和環(huán)節(jié)(知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反競(jìng)爭(zhēng)性獲得、拒絕使用或許可、許可過(guò)程中以及爭(zhēng)議解決中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為等的角度著手。其中,第一種方式是最基本的,在我國(guó)制定指南時(shí)基本上可以采取這種規(guī)定的方式,其優(yōu)點(diǎn)在于完全從反壟斷法自身的特點(diǎn)和內(nèi)容出發(fā),將行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中的行為按其不同的形式分別歸入不同類型的限制競(jìng)爭(zhēng)行為中進(jìn)行分析,充分體現(xiàn)了從反壟斷法的角度關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南研討會(huì)專題35工商行政管理2009.17資訊蕁國(guó)家工商總局發(fā)揮工商職能,積極應(yīng)對(duì)

11、國(guó)際金融危機(jī),把監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法統(tǒng)一起來(lái),有力地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展,促進(jìn)了社會(huì)穩(wěn)定。去年下半年以來(lái),受國(guó)際金融危機(jī)沖擊,我國(guó)部分企業(yè)開(kāi)工不足或停產(chǎn)、關(guān)閉,新登記企業(yè)無(wú)法按期開(kāi)工,下崗失業(yè)人員增加。國(guó)家工商總局及時(shí)提出“增加總量,擴(kuò)大規(guī)模,鼓勵(lì)先進(jìn),淘汰落后”的方針,制定、實(shí)施一系列幫扶企業(yè)措施:在企業(yè)登記、年檢和經(jīng)營(yíng)中,開(kāi)展股權(quán)出資、出質(zhì)登記、商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款等措施,幫助企業(yè)解決融資難;積極促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展,指導(dǎo)各地高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、實(shí)驗(yàn)區(qū)等經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè),制訂促進(jìn)發(fā)展的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)政策,促進(jìn)了各類市場(chǎng)主體穩(wěn)定發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),全系統(tǒng)共為超過(guò)10萬(wàn)戶企業(yè)上門進(jìn)行了年檢,為12.4萬(wàn)戶受金融危

12、機(jī)影響成立6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的企業(yè)辦理了延續(xù)時(shí)間手續(xù);為6.7萬(wàn)戶因資金緊張無(wú)法按時(shí)繳付出資的企業(yè)辦理了延期出資手續(xù)。今年上半年,全系統(tǒng)新登記內(nèi)資企業(yè)(含私營(yíng)企業(yè)66.71萬(wàn)戶,比上年增加26.95萬(wàn)戶,增長(zhǎng)2.9%,新增外資企業(yè)1.83萬(wàn)戶。全系統(tǒng)走訪企業(yè)52.7萬(wàn)多戶,為解決企業(yè)困難建立16712條“綠色通道”。在幫助城鄉(xiāng)各類企業(yè)發(fā)展的同時(shí),工商總局帶領(lǐng)全國(guó)工商機(jī)關(guān),完善服務(wù)農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村機(jī)制。全系統(tǒng)查處農(nóng)資違法案件6977件,為農(nóng)民挽回?fù)p失6371萬(wàn)元;累計(jì)注冊(cè)地理商標(biāo)560件、農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)64萬(wàn)件。國(guó)家工商總局還出臺(tái)優(yōu)惠政策,千方百計(jì)為城鄉(xiāng)新增下崗失業(yè)人員、返鄉(xiāng)農(nóng)民工、大學(xué)畢業(yè)生等擴(kuò)大就業(yè)機(jī)

13、會(huì)?？偩挚隙ê屯茝V了武漢市從事家電修理、鞋帽修補(bǔ)、衣服洗滌等個(gè)體工商戶可由社區(qū)服務(wù)站集體登記、管理,不必到工商部門辦理登記手續(xù)就可開(kāi)業(yè)的作法;肯定、支持、推廣北京等城市在城區(qū)設(shè)立早市,交易蔬菜、瓜果、衣服鞋帽等,使一批城市失業(yè)人員和近郊農(nóng)民得到了就業(yè)。此外,支持對(duì)返鄉(xiāng)農(nóng)民工、大學(xué)畢業(yè)生、復(fù)員軍人自主創(chuàng)業(yè)免收一切費(fèi)用等等。笙國(guó)家工商總局千方百計(jì)保民生促增長(zhǎng)力促各類市場(chǎng)主體穩(wěn)定發(fā)展控制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的特點(diǎn),并與我國(guó)反壟斷法所規(guī)定的基本實(shí)體制度相對(duì)應(yīng)。第二種方式是從專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密等不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)各自的特點(diǎn)出發(fā),分別分析在行使這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題,具有很強(qiáng)的針對(duì)性,尤其是可以將反壟斷法對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的控制與有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自身對(duì)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的控制相銜接,有利于全面展示對(duì)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律控制,也有利于當(dāng)事人對(duì)于相關(guān)法律規(guī)則的了解和遵守。第三種方式則從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反競(jìng)爭(zhēng)性獲得、拒絕使用或許可(包括為阻礙權(quán)利人所在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)和為阻礙相鄰市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)、許可過(guò)程中(如不質(zhì)疑條款、單方獨(dú)家回授條款和一攬子許可等以及爭(zhēng)議解決中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的不同方面和環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定,有利于把握濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的主要特點(diǎn),并針對(duì)這些特點(diǎn)制定出對(duì)行使各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同適用