中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理辦法

1、附件2：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理方法第一章 總 則第一條 為有效降低郵政金融內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，確保郵政金融類(lèi)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，引導(dǎo)和催促全省郵政金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、自覺(jué)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力，解決有章不循、違章操作、屢查屢犯等問(wèn)題，特制定本方法。第二條 違規(guī)行為積分管理是指在一定的周期內(nèi)，對(duì)全省郵政金融從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或違反規(guī)章制度的行為建立檔案，按照違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)度設(shè)定不同分值，對(duì)郵政金融各崗位人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行累計(jì)積分并以此進(jìn)行考核的管理方法。第三條 本方法所稱(chēng)違規(guī)行為，是指職工觸犯中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件3，以下簡(jiǎn)稱(chēng)積分標(biāo)準(zhǔn)的行為及違反其他相關(guān)管

2、理制度，可能對(duì)郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)、損失或造成不良影響的行為。第四條 違規(guī)積分管理實(shí)行職工個(gè)人積分和機(jī)構(gòu)積分并行的方法；在對(duì)職工積分的同時(shí)對(duì)職工所在的直接管轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行等值積分。第五條 積分管理遵循“實(shí)事求是、客觀公正、獎(jiǎng)懲結(jié)合、自查自糾”的原則。第六條 通過(guò)內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)視察檢查、稽核檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、審計(jì)、案件調(diào)查、信訪核查及外部金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、客戶(hù)投訴、媒體報(bào)道等途徑發(fā)現(xiàn)職工違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，均按本方法進(jìn)行積分考核。第七條 本方法適用于銀行自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，郵政代理網(wǎng)點(diǎn)從事郵政金融管理的在崗職工。銀行稱(chēng)審計(jì)員，郵政稱(chēng)資金融資金檢查員，以下統(tǒng)稱(chēng)審計(jì)，與檢查同義。第二章 積分基本原則

3、第八條 實(shí)事求是原則。對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行積分，應(yīng)當(dāng)對(duì)事實(shí)和情節(jié)進(jìn)行驗(yàn)證核實(shí)，并通知積分機(jī)構(gòu)或職工，積分機(jī)構(gòu)和職工有權(quán)申辯或申訴。第九條 過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。只對(duì)職工因工作不盡責(zé)，主觀過(guò)失導(dǎo)致的違規(guī)行為進(jìn)行積分。對(duì)客觀原因造成的操作性風(fēng)險(xiǎn)隱患，如人員配備、硬件配備問(wèn)題只給機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行等值積分，不給職工積分。第十條 積分與處罰、整改并重原則。職工違規(guī)，不因受到處罰而免除積分，也不得因積分而免除處罰；除網(wǎng)點(diǎn)外同一種違規(guī)行為處罰或被積分考核后，第二次檢查未及時(shí)整改的加倍考核并視情況輕重進(jìn)行通報(bào)。第十一條 不重復(fù)計(jì)分原則。上級(jí)部門(mén)、外部監(jiān)管部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的同一違規(guī)行為，其管理部門(mén)已根據(jù)積分管理的要求對(duì)該違規(guī)行為積

4、分的，在整改期內(nèi)，不再對(duì)該機(jī)構(gòu)和職工重復(fù)積分。第十二條 累計(jì)計(jì)分原則。一次發(fā)現(xiàn)職工多個(gè)違規(guī)行為，且多個(gè)行為觸犯積分標(biāo)準(zhǔn)同一項(xiàng)規(guī)定或多項(xiàng)規(guī)定的，包括同質(zhì)同類(lèi)性質(zhì)的分別進(jìn)行積分后累計(jì)計(jì)算。第十三條 共同分擔(dān)原則。兩人或兩人以上共同違規(guī)的，分別給予積分，不因其中一人積分而免除其他人的積分。第十四條 系統(tǒng)有效原則。職工在本省郵儲(chǔ)銀行或郵政代理系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在一個(gè)周期內(nèi)個(gè)人積分跟隨人員調(diào)動(dòng)，并繼續(xù)有效，仍然作為當(dāng)年考核依據(jù)，同時(shí)所在機(jī)構(gòu)積分不隨人員的變動(dòng)而減少。第十五條 延續(xù)追究原則。檢查人員在本年度發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)和職工以前年度違規(guī)行為的，視同本積分周期內(nèi)違規(guī)，計(jì)入本年度積分。第十六條 考核一致的

5、原則，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)履行業(yè)務(wù)檢查時(shí)，可依據(jù)本管理方法和流程執(zhí)行。第十七條 按年考核原則。考慮到我行人力資源情況，個(gè)人積分管理實(shí)行24分制，積分周期為一年，具體考核按本方法第三十五條執(zhí)行。一個(gè)積分周期結(jié)束，積分均從零分起算。第三章 機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)、頻次第十八條 積分管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。一積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組省分行與省郵政公司，一級(jí)支行與州地市郵政局分別設(shè)立積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組，分支機(jī)構(gòu)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組由各局各行資金安全領(lǐng)導(dǎo)小組兼任。積分管理辦公室職責(zé)由資金安全領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室兼任。二省分行審計(jì)部與省郵政公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部為雙方積分管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)。三積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、催促各級(jí)郵政儲(chǔ)蓄

6、機(jī)構(gòu)開(kāi)展積分管理工作。2.審議決定重大、復(fù)雜的積分事項(xiàng)，提出對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)積分獎(jiǎng)勵(lì)或處罰的建議。3.負(fù)責(zé)受理不服積分管理處罰的申訴，并進(jìn)行復(fù)查、復(fù)議，作出裁定。4.其他積分管理事項(xiàng)。四州地市一級(jí)積分管理辦公室職責(zé)郵儲(chǔ)銀行由審計(jì)部門(mén)沒(méi)有審計(jì)部門(mén)的由綜合管理部兼任。郵政企業(yè)由運(yùn)營(yíng)部?jī)?chǔ)匯業(yè)務(wù)管理部門(mén)人員兼任，職責(zé)如下：1.根據(jù)各類(lèi)檢查結(jié)果開(kāi)展日常積分管理工作。2.按照本方法第五章積分管理考核規(guī)定，對(duì)違規(guī)職工與機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分考核。3.建立職工積分記錄檔案。4.根根審計(jì)檢查計(jì)劃與頻次實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和突擊檢查。5.負(fù)責(zé)根據(jù)積分事實(shí)確認(rèn)單登記機(jī)構(gòu)和職工的積分管理臺(tái)賬。6.負(fù)責(zé)匯總轄內(nèi)機(jī)構(gòu)和職工積分情況，

7、定期報(bào)送上級(jí)機(jī)構(gòu)。7.負(fù)責(zé)積分管理其他工作事宜。五違規(guī)行為積分檢查評(píng)定人員為各州地市、縣金融資金檢查人員。六積分考核頻次1.由縣局州地局現(xiàn)業(yè)檢查員或兼職按月對(duì)所轄網(wǎng)點(diǎn)、事后監(jiān)督、會(huì)計(jì)、綜合管理進(jìn)行一次常規(guī)檢查，并對(duì)職工違規(guī)行為進(jìn)行積分考核。2.省、州地市行審計(jì)檢查人員和按要求頻次進(jìn)行常規(guī)審計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)檢查對(duì)違規(guī)職工與機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分考核。3.以及其它各種形式的檢查。第四章 積分考核程序第十九條 州、地、市支行審計(jì)檢查人員按規(guī)定檢查頻次對(duì)自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)職工違規(guī)事實(shí)積分，于檢查工作結(jié)束后10日內(nèi)由相關(guān)人員進(jìn)行積分登記，按檢查頻次進(jìn)行通報(bào)考核。屬于代理網(wǎng)點(diǎn)的要在檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)送交

8、或寄達(dá)州地市郵政局積分管理辦公室，由辦公室進(jìn)行積分登記，按檢查頻次進(jìn)行通報(bào)考核。第二十條 省分行審計(jì)檢查，按規(guī)定檢查頻次對(duì)一級(jí)支行本部與自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)、縣局本部和代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)職工違規(guī)事實(shí)，于檢查工作結(jié)束后10日內(nèi)由相關(guān)人員進(jìn)行積分登記，按檢查頻次進(jìn)行通報(bào)考核。屬于代理網(wǎng)點(diǎn)的也應(yīng)在檢查工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)送交省郵政公司積分管理辦公室，由辦公室進(jìn)行積分登記，按檢查頻次進(jìn)行通報(bào)考核。第二十一條 銀郵雙方或一方專(zhuān)項(xiàng)檢查和突擊檢查在規(guī)定檢查時(shí)間內(nèi)，發(fā)現(xiàn)職工違規(guī)操作問(wèn)題，按照積分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)條款進(jìn)行積分，當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)積分事實(shí)確認(rèn)單交相關(guān)責(zé)任人與負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)違規(guī)事實(shí)，于檢查工作結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)由相關(guān)人

9、員進(jìn)行積分登記，按專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行通報(bào)考核。一級(jí)支行檢查，屬于代理網(wǎng)點(diǎn)的要在檢查工作結(jié)束后5日送交州地市郵政局積分管理辦公室進(jìn)行積分登記，按專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)檢查項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)考核。第二十二條 審計(jì)檢查結(jié)束后出具審計(jì)整改意見(jiàn)書(shū)，并同時(shí)填寫(xiě)違規(guī)行為積分考核通知單一并發(fā)被審計(jì)檢查單位，屬自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)的一式三份，一份通知本人，一份留存登記，一份超過(guò)十天復(fù)議期后通知人力部門(mén)進(jìn)行考核。屬于代理網(wǎng)點(diǎn)的，由一級(jí)支行積分管理人員將積分事實(shí)確認(rèn)單與違規(guī)行為積分通知單一并移交州地市郵政企業(yè)按以上程序進(jìn)行積分考核。第二十三條 省分行審計(jì)檢查人員在常規(guī)和專(zhuān)項(xiàng)檢查中，對(duì)一級(jí)支行與自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)積分由省分行審計(jì)部直接通知省分行人力資源部從績(jī)效工資

10、中考核，屬代理機(jī)構(gòu)與網(wǎng)點(diǎn)的將審計(jì)整改意見(jiàn)書(shū)連同積分通知交各州地市郵政局進(jìn)行積分考核，同時(shí)抄送省公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部門(mén)。第二十四條 同一違規(guī)行為在同一檢查周期內(nèi)或正在整改的，已進(jìn)行積分考核的，各級(jí)檢查人員不再進(jìn)行重復(fù)積分考核。 第二十五條 同一種違規(guī)行為被考核和積分后，下次檢查中再次出現(xiàn)的屬網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)責(zé)任的進(jìn)行加倍積分，屬職工責(zé)任的按照中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行網(wǎng)點(diǎn)從業(yè)人員違規(guī)操作屢查屢犯管理規(guī)定青郵銀發(fā)201126號(hào)進(jìn)行考核。第二十六條 其它外部監(jiān)管部門(mén)或業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，根據(jù)其違規(guī)事實(shí)由同級(jí)審計(jì)檢查人員出具積分事實(shí)確認(rèn)單附監(jiān)管部門(mén)或業(yè)務(wù)部門(mén)出具的事實(shí)確認(rèn)單，對(duì)違

11、規(guī)個(gè)人和機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分考核，處理程序與專(zhuān)項(xiàng)檢查相同。第二十七條 對(duì)事實(shí)確鑿、被檢查人拒不簽字的，由檢查人員在積分事實(shí)確認(rèn)單“被檢查人簽字”欄批注“當(dāng)事人拒絕簽字”字樣，積分處罰有效。第二十八條 過(guò)失是造成違規(guī)的重要誘因，因此各行必須加大對(duì)過(guò)失的考核。事后監(jiān)督檢查對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)辦理進(jìn)行監(jiān)督檢查并每周對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的過(guò)失進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上報(bào)，屬自營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)的報(bào)本行業(yè)務(wù)部門(mén)審核后報(bào)人力部門(mén)按月考核；屬代理網(wǎng)點(diǎn)的也同時(shí)報(bào)本行局業(yè)務(wù)部門(mén)，由本行業(yè)務(wù)部門(mén)審核后送交郵政企業(yè)視察部門(mén)。過(guò)失考核落實(shí)情況列入常規(guī)視查、檢查項(xiàng)目。代理網(wǎng)點(diǎn)過(guò)失考核按郵政視察相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 被積分職工對(duì)積分如有異議，交本級(jí)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)商，協(xié)

12、商不成的，可自接到積分考核通知單之日起2日內(nèi)書(shū)面反饋上一級(jí)積分管理辦公室復(fù)議，由上一級(jí)積分管理辦公室在10個(gè)工作日內(nèi)做出終裁意見(jiàn)。第三十條 一級(jí)支行與州地市郵政局銀郵雙方積分管理人員負(fù)責(zé)對(duì)各自職工積分情況按半年統(tǒng)計(jì)，并編制中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行青海省分行違規(guī)行為積分管理統(tǒng)計(jì)表見(jiàn)附件2，于半年結(jié)束后15日內(nèi)，將積分管理統(tǒng)計(jì)表報(bào)省分行審計(jì)部與省郵政公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部。第三十一條 各級(jí)機(jī)構(gòu)積分管理人員負(fù)責(zé)對(duì)積分管理檔案按年進(jìn)行歸檔，并妥善保管。積分管理檔案包括郵政金融積分事實(shí)確認(rèn)單、積分通知單、復(fù)議申請(qǐng)/裁定單、積分管理臺(tái)賬、積分管理統(tǒng)計(jì)表、上級(jí)檢查部門(mén)、外部監(jiān)管、審計(jì)等機(jī)構(gòu)的整改通知書(shū)及檢查通報(bào)等資

13、料、積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議決議以及其他需要列入檔案管理的文件、資料等。積分管理檔案保管期限不得少于5年。第五章 積分管理考核第三十二條 郵政局、郵儲(chǔ)銀行積分管理實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，分別考核的方法。第三十三條 職工在郵儲(chǔ)銀行、郵政系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，積分檔案應(yīng)移交變動(dòng)后所在單位的積分管理歸口部門(mén)人員，當(dāng)年個(gè)人積分繼續(xù)有效。第三十四條 積分標(biāo)準(zhǔn)中各項(xiàng)目的積分均以分表示；機(jī)構(gòu)實(shí)行累計(jì)積分制。第三十五條 積分考核與處理。 一、個(gè)人積分處理一積分1分按50元對(duì)違規(guī)職工進(jìn)行考核。二過(guò)失1起按10-30元進(jìn)行考核，本行局已制定考核標(biāo)準(zhǔn)的按本行局標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但每起考核金額不得低于10元。三個(gè)人的積分考核分值到達(dá)或

14、超出一定分值時(shí)，除按積分考核外，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)主管做如下處理：1.職工當(dāng)年積分到達(dá)10分的，約見(jiàn)談話(huà)或給予口頭警告。談話(huà)應(yīng)填制談話(huà)記錄表見(jiàn)附件1，警告處理內(nèi)容也應(yīng)記錄在談話(huà)記錄表的處理欄中。2.到達(dá)15分的，給予書(shū)面警示。3.到達(dá)20分的，扣減2個(gè)月績(jī)效工資。4.到達(dá)24分的，應(yīng)對(duì)其采取待崗學(xué)習(xí)15天、并扣發(fā)一個(gè)季度績(jī)效工資；經(jīng)考核合格后，重返崗位工作。5.當(dāng)年積分再次到達(dá)24分的，責(zé)令辭職或解除勞動(dòng)合同。二、警戒線分值是網(wǎng)點(diǎn)二級(jí)支行和機(jī)構(gòu)一級(jí)支行、縣郵政局<州地市現(xiàn)業(yè)>積分到達(dá)處理標(biāo)準(zhǔn)的界限分值。1.網(wǎng)點(diǎn)警戒線分值計(jì)算公式=網(wǎng)點(diǎn)人數(shù)*24分*40%。(網(wǎng)點(diǎn)人數(shù)以審計(jì)當(dāng)時(shí)數(shù)量為準(zhǔn)

15、)2.機(jī)構(gòu)警戒線分值計(jì)算公式=網(wǎng)點(diǎn)積分含個(gè)人積分*40%+事后監(jiān)督積分*10%+會(huì)計(jì)管理積分*30%)+ 綜合管理積分*20%三、網(wǎng)點(diǎn)、機(jī)構(gòu)積分處理網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)各行局可根據(jù)需要進(jìn)行分別考核也可一起考核，網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)的積分在當(dāng)年內(nèi)到達(dá)警戒線分值或超過(guò)警戒線分值一定比例時(shí)，由上級(jí)機(jī)構(gòu)單位主管領(lǐng)導(dǎo)與人力部門(mén)對(duì)該機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行如下處理：1.積分考核分值到達(dá)警戒線分值的，約見(jiàn)網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人談話(huà)或給予口頭警告。談話(huà)應(yīng)填制談話(huà)記錄表，警告處理內(nèi)容也應(yīng)記錄在談話(huà)記錄表的處理欄中。2.積分考核分值超過(guò)警戒線分值30的，對(duì)該網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面警示、通報(bào)。3.積分考核分值超過(guò)警戒線分值50的，扣減該網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)當(dāng)年

16、績(jī)效工資并取消該機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。4.積分考核分值超過(guò)警戒線分值60的，扣減該網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)當(dāng)年績(jī)效工資，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人下崗培訓(xùn)。5.積分考核分值超過(guò)警戒線分值80的，扣減該網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)當(dāng)年績(jī)效工資，責(zé)令主要負(fù)責(zé)人辭職，或按照人事管理權(quán)限免職、解聘職務(wù)。6.積分超過(guò)警戒線分值50的，在整改期間限制該機(jī)構(gòu)新業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。7.網(wǎng)點(diǎn)與機(jī)構(gòu)積分結(jié)果應(yīng)與機(jī)構(gòu)評(píng)優(yōu)評(píng)先、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人的聘用、新業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入掛鉤。對(duì)于三年內(nèi)機(jī)構(gòu)積分低于警戒線分值的，可給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。 8.網(wǎng)點(diǎn)或機(jī)構(gòu)積分超過(guò)警戒線分值20(含)的，在單位年度績(jī)效考核中扣1分，超過(guò)30%(含)扣2分，超過(guò)40%扣3分。第三十六條 對(duì)符合以下

17、條件之一的郵政金融職工，經(jīng)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議查證后，可清除職工及所在機(jī)構(gòu)本積分周期的累計(jì)積分，以鼓勵(lì)職工主動(dòng)抵抗、檢舉重大違規(guī)違紀(jì)行為，有效防范和堵截案件，控制郵政金融風(fēng)險(xiǎn)。一舉報(bào)、制止重大案件、事故、違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的。二網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、監(jiān)控崗位人員、監(jiān)督檢查人員在日常管理、檢查工作中發(fā)現(xiàn)重大案件線索，認(rèn)真追查、及時(shí)報(bào)告，并有效防止經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的。三在查辦重大案件、事故中，及時(shí)提供重要線索，對(duì)追收資金、控制嫌疑人等起重要作用的。四堵截詐騙、盜竊、搶劫等外部侵害案件，有效保護(hù)企業(yè)財(cái)產(chǎn)未受損失的。五在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)管理及系統(tǒng)控制中存在重大漏洞，提出整改建議及措施，并被

18、二級(jí)支行或縣市局以上機(jī)構(gòu)采納的。六其他有效制止違規(guī)違紀(jì)行為、堵截案件，防止郵政金融資金損失或聲譽(yù)損失的行為。第三十七條 有以下行為之一的，直接對(duì)機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)人進(jìn)行積分考核。一各級(jí)負(fù)責(zé)人授意、指使、強(qiáng)令、脅迫職工進(jìn)行違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，給予相關(guān)責(zé)任人10-24分的積分處理；造成后果的按集團(tuán)公司責(zé)任追究規(guī)定處理。二各級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)履行職責(zé)的職工打擊報(bào)復(fù)的，一次給予相關(guān)責(zé)任人15-20分的積分考核。三對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題不報(bào)告、不徹底清查，使風(fēng)險(xiǎn)或損失擴(kuò)大的，給予相關(guān)責(zé)任人15-20分、所在機(jī)構(gòu)24分的積分處理。四對(duì)發(fā)現(xiàn)異常情況、資金安全問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)上報(bào)處理，缺少連續(xù)性分析的，給予相關(guān)責(zé)任人10-20分、所在機(jī)構(gòu)24分的積分處理。五上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，不采取措施及時(shí)解決的，給予相關(guān)責(zé)任人15-20分、所在機(jī)構(gòu)20分的積分處