全國股轉(zhuǎn)公司申請掛牌公司高管培訓(xùn)試題含答案

1、全國股轉(zhuǎn)公司申請掛牌公司高管培訓(xùn)試題30題）、單選題（每題2分，共一、審議后后及時向全國股份 掛牌公司應(yīng)當制定信息 披露事務(wù)管理制度，經(jīng)（A1 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備并披露？B監(jiān)事會A董事會 董事長C股東大會D）2.股票轉(zhuǎn)讓時間段為？ （ D15:00至至11:30，下午13:30A每周一至周五上 午9:0015:00 至11:30，下午13:15B每周一至周五上午 9:15至15:15，下午 13:00至9:15C每周一至周五上午至11:3015:00 ，下午13:00至D每周一至周 五上午9:15至11:30 B）3.以下哪個說法是錯誤的？ （2個轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)披露股東大會決議的公告A掛牌公司應(yīng)股東

2、大會召開之后 B掛牌公司所有的董事會、股東大會決議均需要披露 C掛牌公司所有的三會會議決議均需要向主辦券商報 備掛牌公司年度股東大會需要兩名律師見證 DC）4.以下哪種情況需要披露臨時公告？ （1000萬A對子公司投資B公司股份限售50%協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票成交價格較前收盤價格變動幅度超過10%協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票當日換手率超過 D5.以下哪項不屬于必須披露的定期報告？ （ A）A季度報告B半年度報告C年度報告D臨時公告6.臨時報告應(yīng)當由誰發(fā)布？ （ C）A董事長B控股股東、實際控制人C董事會D股東大會7. 離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是（B）A 3個月B 6個月C 9個月D

3、 12個月購買理財產(chǎn)品以上均需提交D、確定。掛牌公司主辦券商 全國股轉(zhuǎn)公司A、為準。投資者申報價格時間優(yōu)先8. 以下哪些事項必須經(jīng)股東大會審議通過？ （C）A為公司關(guān)聯(lián)方提供擔保BC股票發(fā)行D9. 掛牌公司采取何種股票轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)由A. 掛牌公司股東大會決議B.C.掛牌公司董事會決議D.10. 股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式，成交價以（A. 做市商申報價格B.C.價格優(yōu)先D.11. 掛牌公司辦理新增股份登記時，對于公司董監(jiān)高認購的股份，應(yīng)如何申報（D ）A、全部申報為無限售條件流通股B、25%殳份申報為高管鎖定股，75%殳份申報為無限售條件流通股C、全部申報為高管鎖定股D 25%殳份申報為無限售條件流通

4、股，75%殳份申報為高管鎖定股12. 新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應(yīng)托管至哪類托管單元？（ C ）A、自營類托管單元B、經(jīng)紀類托管單元C、做市類托管單元D其他類托管單元13. 因高管離任對其股份進行限售的，限售后的股份性質(zhì)為？ （ C ）A. 00-無限售條件流通股B. 01-掛牌后個人類限售股C. 04-高管鎖定股D. 05-掛牌前個人類限售股14. 中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺（BPM系統(tǒng)）定期推送持有人名冊的頻率為？ （ B）A、每月一次，月末推送B、每月兩次，月初和月中C、每月一次，月初推送D每月一次，月中推送15. 以下哪種情形一定不符合持續(xù)經(jīng)營能力的要求（A）A、最近一期末凈

5、資產(chǎn)為負數(shù)B、研發(fā)導(dǎo)致的持續(xù)虧損C、被會計師事務(wù)所出具帶強調(diào)事項段的審計報告D資產(chǎn)負債率超過70%!不足100%16. 以下哪項為新三板的掛牌條件（D）A、公司必須主營一種業(yè)務(wù)B、不能存在同業(yè)競爭C、實際控制人不得發(fā)生變更D出資真實17. 以下哪種情形不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用（D）A、控股股東無償使用公司房屋建筑物B、實際控制人借用公司資金未歸還C、公司向股東超額分配股利且未歸還D公司向關(guān)聯(lián)方銷售商品形成的應(yīng)收賬款18. 以下哪種收入確認方法符合企業(yè)會計準則的要求（ C ）A、公司銷售商品，以收款作為收入確認時點B、公司銷售商品，以開票作為收入確認時點C、公司銷售商品，以產(chǎn)品送達、客戶簽收作為風險與報

6、酬轉(zhuǎn)移時點確認收入D公司銷售商品的同時提供安裝服務(wù)，以產(chǎn)品送達、客戶簽收作為風險與報酬轉(zhuǎn)移時點確認收入19. 以下哪項不屬于關(guān)聯(lián)方（D ）A、申請掛牌公司的子公司B、申請掛牌公司實際控制人控制下的其他公司C、申請掛牌公司的參股公司D申請掛牌公司參股公司的其他股東20. 根據(jù)最新修訂的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行） 規(guī)定，除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于（A）， 完成開立證券賬戶的工作。A、申請掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件前；B、申請材料掛牌審查期間；C、取得同意掛牌的函之后；D首次信息披露之后。21. 根據(jù)最新修訂的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)

7、讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南 （試行） 規(guī)定，申請掛牌公司應(yīng)在（B），無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向 全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請表。A、向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時；B、審查期間對第一次反饋意見進行回復(fù)時；C、首次信息披露之后；D取得同意掛牌的函之后。22. 下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是（D）。A、公開轉(zhuǎn)讓說明書；B、財務(wù)報表及審計報告；C、法律意見書；D主辦券商盡職調(diào)查報告。23. 如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為（ B）0A、T 日；B、T-1 日；C、T+1 日；D、T-2 日。24. 公司以下哪種情形不符合股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法

8、合規(guī)？ （C）A、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存 在權(quán)屬爭議或潛在糾紛。B、報告期內(nèi)曾在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進行權(quán)益轉(zhuǎn)讓。C、36個月前未經(jīng)法定機關(guān)核準擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于 持續(xù)狀態(tài)，不屬于經(jīng)中國證監(jiān)會確認的 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 實施前 形成的股東超200人的股份有限公司情形。D按照公司法和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 的有關(guān)規(guī) 定作股票限售安排。25. 對業(yè)務(wù)收入占申請掛牌公司（B）以上的子公司，應(yīng)當按照全國中小企業(yè) 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引第二章第二節(jié)公司業(yè)務(wù)的要求披露相關(guān)業(yè)務(wù)情

9、況。20%、10% C、15% DA、5% B、）若公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項 不是公司申請掛牌必須辦理的：（C26.、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理的排污許可證A、應(yīng)辦理的已建項目的環(huán)評批復(fù)、驗收及配置污染處理設(shè)施B、按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)公開披露環(huán)境信息的，履行相應(yīng)披露義務(wù)。C、環(huán)保部門的無違規(guī)證明 D關(guān)于申請掛牌公司掛牌同時進行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項的是： 27.）（ C發(fā)行價格或區(qū)間、預(yù)計募集資金金額。A、應(yīng)披露擬發(fā)行股數(shù)、發(fā)行對 象或范圍、B、在公開轉(zhuǎn)讓說明書“公司財務(wù)”后增加“股票發(fā)行”章節(jié)。C、應(yīng)詳細披露募集資金投向、募投項目情況及其合法合規(guī)性。、應(yīng)充分披露發(fā)行前 后股本結(jié)

10、構(gòu)、股東人數(shù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、公司控制D權(quán)、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的變動情況。28.掛牌公司為公司股東或者實際控制人提供擔 保的情形，下述第（B）項的說法是正確的？A. 可授權(quán)董事會決議B. 必須經(jīng)股東大會決議C. 可授權(quán)總經(jīng)理決定D. 無須履行三會決議程序29. 以下哪項內(nèi)容屬于董事會在公司治理過程中發(fā)揮的作用？（B）A. 對公司的治理系統(tǒng)開展定期評價B. 監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實和評價C. 審批運營目標和目的D. 獲取關(guān)于公司治理系統(tǒng)成效的保證30. 以下哪項不屬于證監(jiān)會對非上市公眾公司公司治理層面的要求？（C）A. 公眾公司應(yīng)當強化內(nèi)部管理，按照相關(guān)規(guī)定建立會計核算體系、

11、財務(wù)管理和風 險控制等制度，確保公司財務(wù)報告真實可靠及行為合法合規(guī)。B. 公眾公司進行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，保證交易公 平、公允，維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公 司章程，履行相應(yīng)的審議程序。C. 公眾公司實施并購重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法嚴格履行公告義務(wù)， 并及時準確地向公眾公司通報有關(guān)信息，配合公眾公司及時、準確、完整地進行 披露。D. 公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，重組的相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)當權(quán)屬清晰、 定價公允，重組 后的公眾公司治理機制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權(quán)益。二、多選題（每題4分，共5題）（多選、錯選0分，漏選2分）1.

12、關(guān)于公司治理機制，以下屬于必須披露事項的是：（BC）A、最近兩年內(nèi)股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，以及董事會 對公司治理機制執(zhí)行情況的評估結(jié)果。B、公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財 務(wù)、機構(gòu)方面的分開情況。C、為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為發(fā)生 所采取的具體安排。D控股股東、實際控制人為避免同業(yè)競爭采取的措施及做出的承諾。2. 掛牌前首次信息披露文件包括（ABCD）:A、公開轉(zhuǎn)讓說明書；B、財務(wù)報表及審計報告；C、法律意見書；D公司章程；3. 以下哪些情形不符合財務(wù)規(guī)范性要求（ABCDA、財務(wù)部門僅有1人B、存在現(xiàn)

13、金坐支C、控股股東占用資金D個人卡收款4. 公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用下列哪些支付手段購買資產(chǎn)？ （ ABCDA現(xiàn)金 B 股份 C 可轉(zhuǎn)換債券 D 優(yōu)先股ABCD 5.以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行？（ A公司股東B公司核心員工 銀行理財產(chǎn)品集合信托計劃 C .高級管理人員.監(jiān)事.D公司的董事 題） 2分，共10三、判斷題（每題 申請掛牌公司可按照客戶要求對來自于報告 期內(nèi)前五大客戶的收入不予披露，、1（X）無須提交相關(guān)申請。、股東所持股份的限售安排屬于申請掛牌公司應(yīng)該披露的內(nèi)容，但是股東對所2）（持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露。、掛牌公司應(yīng)當建立兼顧公司特點和公司治理機制 基本要求的股東大會、董事 3 ）會、監(jiān)事會制度，明晰職責和議事規(guī)則。（、掛牌公司不可以與推薦掛牌時的主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。（X） 4、掛牌公司可以實施股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、并購行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、5 ）發(fā)行中小企業(yè)私募債券。（X）最多不得超過35人。6掛牌公司認定核心員工每次7、 掛牌公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)