GBT190012000學(xué)習(xí)培訓(xùn)教材(二）（PPT 96）(共97張)

1、GB/T19001-2000 學(xué)習(xí)培訓(xùn)教材(二) /T 19001-2000學(xué)習(xí)培訓(xùn)教材(二) 2002004 4年年7 7月月1111日日技術(shù)部技術(shù)部 冶金規(guī)范組冶金規(guī)范組講解思路講解思路 n標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款綠顏色文字綠顏色文字n條款理解條款理解黑顏色文字黑顏色文字n審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)粉顏色文字粉顏色文字n常見問題常見問題紅顏色文字紅顏色文字n本條款實(shí)施過程中可以使用的本條款實(shí)施過程中可以使用的統(tǒng)計(jì)方法統(tǒng)計(jì)方法藍(lán)顏色文字藍(lán)顏色文字標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.1）5 管理職責(zé)管理職責(zé)5.1 管理承諾管理承諾 最高管理者應(yīng)通過以下活動(dòng)，對(duì)其建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)： a)

2、 向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； b) 制定質(zhì)量方針； c) 確保質(zhì)量目標(biāo)的制定； d) 進(jìn)行管理評(píng)審； e) 確保資源的獲得。條款理解（條款理解（5.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): 組織最高管理者應(yīng)承諾建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系，并通過持續(xù)的改進(jìn)，使質(zhì)量管理體系不斷發(fā)展和完善。 這些承諾至少通過以下5項(xiàng)活動(dòng)予以證實(shí)： (1)組織最高管理者采取所有的必要措施(包括培訓(xùn)、會(huì)議、墻報(bào)宣傳、文件等方式)，確保有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)要求的重要性為組織各級(jí)人員所理解并在工作中嚴(yán)格遵守。 (2)以書面方式確定質(zhì)量方針。 (3)以書面方式確定質(zhì)量目標(biāo)。 (4)定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量

3、體系的適宜性、有效性和充分性。 (5)為了是質(zhì)量體系有效進(jìn)行，滿足顧客的需要和期望，組織的管理者應(yīng)針對(duì)每一項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)確定資源要求并提供充分的資源。資源包括經(jīng)過培訓(xùn)的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、方法、工作環(huán)境、信息等。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.1）(1)最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？(2)最高管理者是如何將滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織成員的？有無傳達(dá)證據(jù)？(3)組織成員如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？(4)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并頒布？(5)最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？是否保存管理評(píng)審記錄？(6)是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員和

4、監(jiān)控手段？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.1）(1)最高管理者不知道對(duì)管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。(2)組織成員對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。(3)資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)等。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（5.1） GB/Z 19027-2001GB/T 19001-1994的統(tǒng)計(jì)技術(shù)指南中給出了“定量數(shù)據(jù)的需求及支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)”表，結(jié)合GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的表B.1”GB/T 19001-1994與GB/T 19001-2000之間的對(duì)照“關(guān)系，可以得出： 本條款使用定量數(shù)據(jù)的需求為評(píng)價(jià)質(zhì)量方針在組織內(nèi)部得到適時(shí)地程度的需求； 一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法為

5、抽樣。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.2）5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 最高管理者應(yīng)以增進(jìn)顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足(見7.2.1和8.2.1)。條款理解（條款理解（5.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 顧客滿意顧客滿意(Customer Satisfaction)的定義的定義 指“顧客對(duì)其要求已被滿足的程度的感受”。 顧客滿意是組織質(zhì)量管理活動(dòng)的宗旨，是所有質(zhì)量工作的目標(biāo)。2 最高管理者應(yīng)確保使顧客滿意最高管理者應(yīng)確保使顧客滿意 最高管理者應(yīng)以提高顧客滿意為目標(biāo)，為此，應(yīng)做到： (1)最高管理者應(yīng)樹立“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的管理理念； (2)最高管理者應(yīng)就

6、“識(shí)別顧客需求”到“使顧客滿意”的過程，作出總體原則的安排： a.識(shí)別顧客的要求和期望 通過市場(chǎng)調(diào)查、預(yù)測(cè)以及與顧客的直接溝通等方式，確切掌握顧客的要求，并以文件的形式記錄下來； b.將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為組織內(nèi)運(yùn)行的明確要求 要求包括產(chǎn)品要求、過程要求和質(zhì)量管理體系要求等； c.使轉(zhuǎn)化成的要求得到滿足 組織通過實(shí)施質(zhì)量管理體系，使轉(zhuǎn)化成的要求得到滿足，從而實(shí)現(xiàn)提高顧客滿意的目標(biāo)。條款理解（條款理解（5.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):3 實(shí)施本條款的注意事項(xiàng)實(shí)施本條款的注意事項(xiàng) (1)本條款所致的顧客要求不是顧客的所有要求，而是由標(biāo)準(zhǔn)條款7.2.1明確地與顧客需求的產(chǎn)品有關(guān)的四個(gè)

7、方面的要求； (2)對(duì)顧客的滿意程度應(yīng)按8.2.1條款的要求進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)視； (3)在有關(guān)最高管理者的職責(zé)和權(quán)限的文件中，應(yīng)就上述要求作出規(guī)定。 (4)質(zhì)量手冊(cè)中，應(yīng)對(duì)識(shí)別、確定顧客要求的方式，實(shí)現(xiàn)這些要求的基本運(yùn)作以及如何確定顧客是否滿意，作出相應(yīng)的描述。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.2）(1)如何確定顧客的要求？(2)組織如何正視將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.2）(1)拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（5.2） 本條款使用定量數(shù)據(jù)的需求分析投標(biāo)、合同或訂單以及確保組織具有滿足要求的能力的需求； 一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法

8、測(cè)量分析;過程能力分析；可靠性分析；抽樣。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.3）5.3 質(zhì)量方針質(zhì)量方針 最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針： a) 與組織的宗旨相適應(yīng)； b) 包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾； c) 提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架； d) 在組織內(nèi)得到溝通和理解； e) 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。條款理解（條款理解（5.3）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 質(zhì)量方針的定義質(zhì)量方針的定義 由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。2 質(zhì)量方針內(nèi)容上的要求質(zhì)量方針內(nèi)容上的要求 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則是制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。 最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，它應(yīng)在內(nèi)容上做到“一個(gè)

9、適應(yīng)，兩個(gè)承諾，一個(gè)框架”： (1)與組織的宗旨相適應(yīng)(一個(gè)適應(yīng)) 組織的宗旨是組織發(fā)展的方向，可包括所有管理活動(dòng)的總目標(biāo)，如質(zhì)量、環(huán)境、財(cái)務(wù)、職業(yè)衛(wèi)生與安全等。 質(zhì)量方針內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)有助于組織組織的宗旨的實(shí)現(xiàn)。條款理解（條款理解（5.3）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (2)對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性作出承諾(兩個(gè)承諾) 質(zhì)量方針中必須作出滿足要求的承諾。要求可有不同的相關(guān)方提出，包括明顯的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。在眾多相關(guān)方要求中，滿足顧客要求的承諾必須反映出來。 質(zhì)量方針中必須作出持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。 (3)提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架(一個(gè)

10、框架) 質(zhì)量方針是宏觀的，但不能空洞無內(nèi)容。質(zhì)量方針應(yīng)能為質(zhì)量目標(biāo)的建立、評(píng)審提供方向、途徑。 質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針展開的具體化，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量目標(biāo)相對(duì)應(yīng)，并依據(jù)質(zhì)量方針逐層展開、分解。條款理解（條款理解（5.3）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):3 質(zhì)量方針實(shí)施上的要求質(zhì)量方針實(shí)施上的要求 (1)質(zhì)量方針是組織在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和質(zhì)量工作的指導(dǎo)原則，組織應(yīng)依質(zhì)量方針制定具體的質(zhì)量目標(biāo)。 (2)最高管理者應(yīng)采取措施(培訓(xùn)、會(huì)議、告示宣傳等)，確保質(zhì)量方針在組織內(nèi)進(jìn)行交流，并確保各級(jí)人員都能理解質(zhì)量方針。 (3)為確保質(zhì)量方針的適宜性，應(yīng)定期對(duì)其進(jìn)行評(píng)審(一般在管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行)。組織營(yíng)救質(zhì)

11、量方針的制定、實(shí)施、評(píng)審作出規(guī)定。 必要時(shí)對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修正，以適應(yīng)環(huán)境的變化。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.3）(1)質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求(與組織的宗旨相適宜，包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾，提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架等)？是否被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？(2)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？(3)是否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？質(zhì)量方針的修訂是否符合文件控制的規(guī)定(如有修訂的話)？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.3）(1)質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。(2)下級(jí)人員不清楚質(zhì)量方針。(3)拿不出對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審證據(jù)。(4)有的部門也制定了質(zhì)量方針。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（支持

12、性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（5.3） 本條款使用定量數(shù)據(jù)的需求評(píng)價(jià)質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到實(shí)施的程度的需求； 一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法抽樣5.4 策劃策劃5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo) 最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容(見7.1 a)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.45.4.1）條款理解（條款理解（5.45.4.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 質(zhì)量目標(biāo)的要求質(zhì)量目標(biāo)的要求 (1)質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)建立在質(zhì)量方針的基礎(chǔ)上,應(yīng)在質(zhì)量方針給定的框架內(nèi)展開。質(zhì)量目標(biāo)可根據(jù)方針的要求或改進(jìn)的要求進(jìn)行調(diào)整。 (2)質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可

13、測(cè)量的。 (3)質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)容上包括： a.產(chǎn)品要求； b.滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，可涉及滿足產(chǎn)品要求所需的資源、過程、文件和活動(dòng)等。(4)質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)展開到有關(guān)的職能部門及層次上。至于展開到哪一層次,應(yīng)以能傳達(dá)到相關(guān)人員并能轉(zhuǎn)化為各自的工作任務(wù)為度，不一定要展開到每個(gè)崗位。條款理解（條款理解（5.45.4.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): 一般用矩陣圖和系統(tǒng)圖等方法建立一個(gè)具有嚴(yán)密邏輯結(jié)構(gòu)的質(zhì)量目標(biāo)系統(tǒng)。2 質(zhì)量目標(biāo)的管理質(zhì)量目標(biāo)的管理 (1)應(yīng)大力宣傳，通過培訓(xùn)、文件、板報(bào)、張貼等方式傳達(dá)到全體員工； (2)應(yīng)適時(shí)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，確保質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致。針對(duì)影響質(zhì)量目標(biāo)達(dá)

14、成的原因，要采取改進(jìn)措施； (3)不斷對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行適宜性評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行更新、修改。條款理解（條款理解（5.45.4.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):3 實(shí)施實(shí)施5.4.1條款的注意事項(xiàng)條款的注意事項(xiàng) (1)質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量管理體系策劃的目的和依據(jù)之一。通過質(zhì)量管理體系的策劃，使質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到具體的落實(shí)。 (2)制訂質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮其可操作性和可評(píng)審性。 (3)質(zhì)量目標(biāo)可以是定性的，也可以是定量的。 a.定性目標(biāo)應(yīng)包括目標(biāo)項(xiàng)目、期限而要素。例如：到2005年5月組織應(yīng)通過ISO 9001:2000質(zhì)量管理體系認(rèn)證。 b.定量目標(biāo)應(yīng)包括目標(biāo)項(xiàng)目、目標(biāo)值、期限三要素。例如：到200

15、5年底產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率達(dá)到99%。 (4)從問題點(diǎn)尋找質(zhì)量目標(biāo)。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.45.4.1）(1)是否有明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否分解到相關(guān)的職能部門？質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？(2)質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量行？有無測(cè)量質(zhì)量目標(biāo)的方法？(3)質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架是否一致？(4)有無質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.45.4.1）(1)質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。(2)質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。(3)質(zhì)量目標(biāo)無可測(cè)量性。(4)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（5.45.4.1） 本條款使

16、用定量數(shù)據(jù)的需求評(píng)價(jià)質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到實(shí)施的程度的需求； 一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法抽樣5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保： a) 對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及4.1的要求。 b) 在對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持質(zhì)量管理體系的完整性。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.4.2）條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 質(zhì)量策劃的定義質(zhì)量策劃的定義 策劃：是圍繞設(shè)定的目標(biāo)，確定相應(yīng)的過程、過程的活動(dòng)、相關(guān)的資源以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的活動(dòng)。 質(zhì)量策劃：是質(zhì)量管理的一部分，致力于制定質(zhì)量目標(biāo)并規(guī)定必要的運(yùn)行過程和相關(guān)資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)

17、。2 質(zhì)量管理體系策劃的任務(wù) 進(jìn)行質(zhì)量管理體系的策劃，以實(shí)現(xiàn)ISO 9001之4.1條款的總要求和質(zhì)量目標(biāo)。具體包括： (1)根據(jù)質(zhì)量方針，建立質(zhì)量目標(biāo)條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (2)確定質(zhì)量管理體系所需的過程，并按過程方法管理質(zhì)量管理體系 除有充分理由予以剪裁外，一般情況下，組織的質(zhì)量管理體系應(yīng)包括ISO 9001所規(guī)定的所有過程； (3)確定所需要的資源、文件 資源包括：人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、方法、工作環(huán)境、信息等； (4)確定所需的測(cè)量、監(jiān)控、分析活動(dòng) (5)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款

18、理解及實(shí)施要點(diǎn):3 質(zhì)量管理體系策劃的時(shí)機(jī)質(zhì)量管理體系策劃的時(shí)機(jī) (1)建立質(zhì)量管理體系； (2)改進(jìn)或更新現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系,其需求來自下列幾個(gè)方面： a.質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的修訂 b.質(zhì)量管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存的問題或預(yù)測(cè)到可能發(fā)生的問題 c.提高質(zhì)量管理體系的有效性和顧客的滿意程度 d.質(zhì)量方針的修訂 (3)為滿足新的要求，調(diào)整、充實(shí)現(xiàn)存的質(zhì)量管理體系以適合下列情況： a.新產(chǎn)品、項(xiàng)目和合同提出的新要求 b.新技術(shù)、新過程和新設(shè)施的采用條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): c.法規(guī)修訂后的要求 d.組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化 e.實(shí)施附加的行業(yè)的質(zhì)量管理體系要求

19、(4)管理體系一體化 與組織的其他管理體系，如環(huán)境管理體系相融合時(shí)，對(duì)質(zhì)量管理體系的調(diào)整。4 策劃的要求策劃的要求 (1)策劃結(jié)果應(yīng)確保質(zhì)量管理體系總要求的實(shí)現(xiàn)(見4.1條款)； (2)策劃的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)4.條款所提出的各項(xiàng)活動(dòng)；條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (3)策劃要圍繞質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行，質(zhì)量目標(biāo)是策劃的依據(jù)之一； (4)策劃的結(jié)果應(yīng)形成適于操作的文件； (5)當(dāng)對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行更改策劃時(shí)，應(yīng)確保質(zhì)量管理體系在更改前、更改中和更改后均能始終適合其當(dāng)時(shí)所處的環(huán)境，應(yīng)確保質(zhì)量管理體系的完整性。5 質(zhì)量管理體系策劃的管理質(zhì)量管理體系策劃的管理

20、 (1)最好建立和保持質(zhì)量管理體系策劃的程序文件； (2)質(zhì)量管理體系策劃的程序包含下列過程： a.識(shí)別質(zhì)量管理體系策劃的需要(見第3點(diǎn))條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): b.策劃的輸入。輸入的信息應(yīng)文件化，一般包括： 質(zhì)量方針 顧客的需要和期望 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合同規(guī)定的產(chǎn)品要求 現(xiàn)存的質(zhì)量管理體系的表現(xiàn) 存在的問題和改進(jìn)機(jī)會(huì) c.策劃的組織 策劃活動(dòng)應(yīng)有適當(dāng)?shù)娜藛T承擔(dān)并考慮： 總體策劃與后續(xù)具體策劃(如產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃，設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃，測(cè)量、分析和改進(jìn)策劃)的相互關(guān)系 策劃結(jié)果應(yīng)具有可操作性和遠(yuǎn)期適宜性條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理

21、解及實(shí)施要點(diǎn): d.策劃的內(nèi)容見第2條 e.策劃的輸出 策劃的輸出要確定： 目標(biāo)及相應(yīng)的指標(biāo) 體系過程和要求 所需文件和記錄 所需的各類資源 實(shí)施策劃結(jié)果所需的職責(zé)分配，以及人員的培訓(xùn) 繼續(xù)策劃的需要條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):6 ISO 9001各類策劃的聯(lián)系各類策劃的聯(lián)系 5.4.2條款指的是對(duì)實(shí)現(xiàn)組織質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的總要求進(jìn)行管理型策劃的過程； 7.1條款對(duì)針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，為編制質(zhì)量計(jì)劃而進(jìn)行的策劃進(jìn)行了說明； 8.1條款是對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行的策劃。條款理解（條款理解（5.4.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施

22、要點(diǎn):5.4.2質(zhì)量管理體系策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃8.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程的策劃7.3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的策劃8.2.2內(nèi)部審核方案的策劃審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.4.2）(1)策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？(2)是否提供了事實(shí)質(zhì)量目標(biāo)的資源？(3)質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？(4)質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得到了保護(hù)？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.4.2）(1)對(duì)質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細(xì)說明。(2)更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。5.5

23、職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1 職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。 標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.55.5.1）條款理解（條款理解（5.55.5.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): 最高管理者應(yīng)確保：1 職責(zé)和權(quán)限的確定職責(zé)和權(quán)限的確定 (1)應(yīng)將組織內(nèi)的部門設(shè)置及各部門的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系以文件的形式加以規(guī)定； (2)應(yīng)將部門內(nèi)崗位設(shè)置及各崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系以文件的形式加以規(guī)定；2 職責(zé)和權(quán)限的溝通職責(zé)和權(quán)限的溝通 用適當(dāng)?shù)姆绞?，如通過培訓(xùn)、制定文件等方式，讓每位員工明白自己的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門(崗位)的關(guān)系，以確保全體員工

24、各司其職，相互配合，有效地開展各項(xiàng)活動(dòng)，為質(zhì)量的提高做出貢獻(xiàn)。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.55.5.1）(1)各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否有文件作出規(guī)定？是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明白？(2)對(duì)組織內(nèi)的職能，是否明確了相應(yīng)的部門和崗位？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.55.5.1）(1)人員間的接口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象；(2)不清楚由誰決定或處理某些事情（如：如何處置不合格品等）；(3)組織圖不能清晰地反映相互關(guān)系、職級(jí)關(guān)系等。5.5.2 管理者代表管理者代表 最高管理者應(yīng)指定一名管理者，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a) 確保質(zhì)量管

25、理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持； b) 向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求； c) 確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)。 注：管理者代表的職責(zé)可包括與質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.5.2）條款理解（條款理解（5.5.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 管理者代表的任命管理者代表的任命 組織的最高管理者從管理層成員(通常為中高層人員)中指定一名管理者代表，書面明確其職責(zé)和權(quán)限； 需要提醒的是，指定管理者代表并不是為了減輕或轉(zhuǎn)移最高管理者的質(zhì)量職責(zé)，而是減少最高管理者有關(guān)質(zhì)量管理體系的大量事務(wù)性工作，強(qiáng)化最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系的推動(dòng)。

26、2 管理者代表可以是專職的，也可以是兼職的。如果管理者代表兼任其他職責(zé)，則這些職責(zé)不應(yīng)與管理者代表的職責(zé)發(fā)生利益沖突。條款理解（條款理解（5.5.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):3 管理者代表的職責(zé)和權(quán)限管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 (1)確保質(zhì)量管理體系的過程得到建立、實(shí)施和保持； (2)向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)以及質(zhì)量管理體系需要改進(jìn)的情況； (3)提高組織的以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)； (4)就質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部個(gè)方面進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，如： a.組織對(duì)供方質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)； b.與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，等等。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.5.2）(1)最高管理者是否指定了管理者代表？是否

27、恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？(2)管理者代表如何實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限？效果如何？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.5.2）(1)沒有以文件的形式對(duì)管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確；(2)管理者代表的職責(zé)不完整。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.5.3）條款理解（條款理解（5.5.3）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 溝通的目的溝通的目的 溝通的目的在于使相關(guān)人員獲得所需的信息,以達(dá)到相互了解、相互信任，共同參與的目的。 溝通是指信息在發(fā)出者與接受者之間傳遞的過程。溝通可以是單向的，也可以是雙向的，多向的。2 溝通的內(nèi)容溝通的內(nèi)容 質(zhì)量管理體系的有效性。3 溝通的對(duì)象溝通的對(duì)象 (1)部門之間、部門

28、內(nèi)部的橫向溝通； (2)上下級(jí)之間的縱向溝通。條款理解（條款理解（5.5.3）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):4 溝通的手段溝通的手段 可采用多種手段，如簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議布告、內(nèi)部刊物、備忘錄、電子媒體、聲像和口頭交流等。5 溝通的渠道溝通的渠道 可以是正式的渠道，也可以是非正式的渠道。6 溝通的原則溝通的原則 準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。7 溝通的五大環(huán)節(jié)溝通的五大環(huán)節(jié) 發(fā)送者、被傳送的信息、用于攜帶信息的媒介、接受者、接受者對(duì)信息的反饋。條款理解（條款理解（5.5.3）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):8 溝通的管理溝通的管理 最高管理者應(yīng)確保溝通過程的建立并有效運(yùn)作，應(yīng)對(duì)溝通的過程與要求作出適

29、當(dāng)?shù)囊?guī)定，并形成文件。示例：示例：溝通的內(nèi)容及方法一覽表溝通的內(nèi)容及方法一覽表審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.5.3）(1)組織內(nèi)怎樣進(jìn)行溝通？溝通的方式有哪些？(2)各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.5.3）(1)不明確溝通的目的；(2)溝通的工具不明確。5.6 管理評(píng)審管理評(píng)審5.6.1 總則總則 最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄(見4.2.4)。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.6）5.6.2 評(píng)審輸入評(píng)審輸入 管理評(píng)

30、審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息： a) 審核結(jié)果； b) 顧客反饋； c) 過程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性； d) 預(yù)防和糾正措施的狀況； e) 以往管理評(píng)審的跟蹤措施； f) 可能影響質(zhì)量管理體系的變更； g) 改進(jìn)的建議。 標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.6）5.6.3 評(píng)審輸出評(píng)審輸出 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施： a) 質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)； b) 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)； c) 資源需求。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（5.6）條款理解（條款理解（5.6）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 管理評(píng)審的目的管理評(píng)審的目的 (1)確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的持

31、續(xù)適宜性、充分性、有效性； (2)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)，確定變更的需要。2 管理評(píng)審的對(duì)象管理評(píng)審的對(duì)象 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系。3 管理評(píng)審的內(nèi)容管理評(píng)審的內(nèi)容 (1)質(zhì)量方針是否適宜？實(shí)現(xiàn)程度如何？是否被全體員工所理解和貫徹？質(zhì)量目標(biāo)是否能夠達(dá)到和適宜？條款理解（條款理解（5.6）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (2)組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？過程及其相應(yīng)文件是否需要修正？ (3)內(nèi)、外部質(zhì)量審核；糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果(包括前次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的實(shí)施情況)；過程控制情況；產(chǎn)品質(zhì)量狀況等各方面的信息。 (4)顧客的滿意情況，顧客的需求、期望及投訴。 (5)質(zhì)量管理體系適

32、應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 (6)資源(人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、方法、工作環(huán)境等)是否配置得當(dāng)？能否滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求？ (7)改進(jìn)的需要。條款理解（條款理解（5.6）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):4 管理評(píng)審的實(shí)施者管理評(píng)審的實(shí)施者 應(yīng)由最高管理者組織實(shí)施管理評(píng)審。5 管理評(píng)審的輸入管理評(píng)審的輸入 (1)內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果； (2)顧客的反饋：顧客滿意的測(cè)量情況，與顧客溝通的結(jié)果，包括顧客的需求、期望及投訴； (3)過程業(yè)績(jī)及產(chǎn)品的符合性：過程測(cè)量及監(jiān)控的結(jié)果，包括過程實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的狀況、產(chǎn)品的質(zhì)量狀況；注：a.過程業(yè)績(jī)，即一個(gè)過程通過資源的投入和活動(dòng)的開展將輸入轉(zhuǎn)化為

33、輸出并實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值達(dá)到預(yù)期結(jié)果的效果； b.產(chǎn)品的符合性，可理解為組織提供的產(chǎn)品與顧客對(duì)產(chǎn)品的要求和相關(guān)法規(guī)要求的符合性；條款理解（條款理解（5.6）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (4)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況； (5)以往管理評(píng)審的跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)； (6)可能引起質(zhì)量管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境； (7)改進(jìn)的建議 改進(jìn)建議是指相關(guān)方特別是組織內(nèi)員工改進(jìn)產(chǎn)品、過程和體系的建議。6 管理評(píng)審的時(shí)機(jī)管理評(píng)審的時(shí)機(jī) 定期進(jìn)行管理評(píng)審，每年進(jìn)行一次是適宜的。有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)(如英國(guó)BSI等)每半年有一次監(jiān)督審核，因此企業(yè)最好每半年進(jìn)行一次管理評(píng)審。條款理解（條款理解（5.6）條

34、款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): 發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審： (1)新的質(zhì)量管理體系進(jìn)入正式運(yùn)行時(shí)； (2)在第三方認(rèn)證前； (3)企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)。如組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有重大調(diào)整，資源有重大改變，標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)發(fā)生變更時(shí)； (4)最高管理者認(rèn)為必要時(shí)，如發(fā)生重大質(zhì)量事故。7 管理評(píng)審的方法管理評(píng)審的方法 管理評(píng)審由最高管理者負(fù)責(zé)。 管理評(píng)審一般以會(huì)議的形式進(jìn)行。會(huì)議由最高管理者主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，與會(huì)者就評(píng)審輸入的內(nèi)容進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)。條款理解（條款理解（5.6）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):8 管理評(píng)審的輸出管理評(píng)審的輸出 管理評(píng)審的輸出應(yīng)寫入管

35、理評(píng)審報(bào)告。 管理評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容有： (1)評(píng)審目的； (2)評(píng)審時(shí)間； (3)評(píng)審內(nèi)容； (4)組織人與參與人員名單； (5)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)結(jié)論以及進(jìn)一步提高的要求； (6)質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論； (7)質(zhì)量管理體系文件是否需要修訂的結(jié)論；條款理解（條款理解（5.6）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (8)以下三個(gè)方面的措施和行動(dòng)： a.質(zhì)量管理體系及其過程效率的改進(jìn)； b.與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)； c.資源需求。9 管理評(píng)審的后續(xù)管理管理評(píng)審的后續(xù)管理 對(duì)管理評(píng)審結(jié)論中的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)記錄并上報(bào)最高管理者。1

36、0 記錄記錄 管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)予以記錄并保存。如管理評(píng)審計(jì)劃、各種輸入報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、糾正措施及其驗(yàn)證報(bào)告表等。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（5.6）(1)是否按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？是否保持評(píng)審的記錄？是否由最高管理者執(zhí)行？(2)管理評(píng)審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（5.6）(1)管理評(píng)審未保存記錄；(2)管理評(píng)審內(nèi)容不符合要求；(3)管理評(píng)審不是由最高管理者執(zhí)行。支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（支持性統(tǒng)計(jì)技術(shù)（5.6） 本條款使用定量數(shù)據(jù)的需求針對(duì)組織質(zhì)量目標(biāo)定量評(píng)價(jià)其業(yè)績(jī)的需求； 一般所使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法描述性統(tǒng)計(jì)、抽樣、SPC圖、時(shí)間序列分析。6 資源管理資源管理6.1 資

37、源的提供資源的提供 組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源： a) 實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性； b) 通過滿足顧客要求，增進(jìn)顧客滿意。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（66.1）條款理解（條款理解（66.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 資源的含義資源的含義 資源包括人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、方法、工作環(huán)境、信息等。2 提供資源的目的提供資源的目的 組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以保證： (1)實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)提高其效率； (2)滿足顧客的要求，提高顧客的滿意程度。3 確定和提供資源的職責(zé)確定和提供資源的職責(zé) 確定和提供資源主要是最高管理者的職責(zé)，但也是整個(gè)組織的職責(zé)。

38、條款理解（條款理解（66.1）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):4 提供資源的途徑提供資源的途徑 (1)應(yīng)適當(dāng)規(guī)定提供資源的途徑； (2)在各層次的質(zhì)量策劃中，應(yīng)識(shí)別和確定資源的需要并做好配置計(jì)劃； (3)在管理評(píng)審的輸出中，應(yīng)包括資源需求的措施和行動(dòng),等等。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（66.1）(1)組織采取何種途徑確定所需提供的資源？(2)提供的資源是否滿足體系的要求？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（66.1）(1)資源提供的途徑不明確；(2)資源配置不充分。6.2 人力資源人力資源6.2.1 總則總則 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。6.2.2 能力、

39、意識(shí)和培訓(xùn)能力、意識(shí)和培訓(xùn) 組織應(yīng)： a) 確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力； b) 提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； c) 評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（6.2） d) 確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)； e) 保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄(見4.2.4)。標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（6.2）條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):1 人員能力的基本要求人員能力的基本要求 組織中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量活動(dòng)的人員應(yīng)具有適應(yīng)其承擔(dān)職責(zé)的能力,這種能力是以教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)四個(gè)方面為基礎(chǔ)的。 (1)適當(dāng)?shù)?/p>

40、教育程度，可理解為從事不同的質(zhì)量工作所需的最低學(xué)歷教育； (2)適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，可理解為從事某一崗位工作之前需接受的培訓(xùn)，例如對(duì)內(nèi)審員的培訓(xùn)要求； (3)適當(dāng)?shù)募寄?，可理解為從事某?xiàng)質(zhì)量工作應(yīng)具備的專業(yè)技能，例如對(duì)鍋爐壓力容器行業(yè)的電焊工的培訓(xùn)要求； (4)適當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)，指為了更有效地完成質(zhì)量工作任務(wù)所需的工作經(jīng)驗(yàn)。 組織應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)的需要，就各崗位人員的能力提出具體的可評(píng)價(jià)的要求。這些要求應(yīng)寫在書面的任職條件中，作為人員招聘、上崗和轉(zhuǎn)崗的依據(jù)。任職條件應(yīng)隨產(chǎn)品要求等因素的變化進(jìn)行更新。條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):2 保證人員能力的措施保證人員能力的措施 (1

41、)識(shí)別人員的能力需求 根據(jù)任職條件、法律法規(guī)的要求、組織發(fā)展的需要，識(shí)別人員的能力需求； (2)提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足對(duì)人員的能力需求 對(duì)不能滿足能力要求的人員，可以提供培訓(xùn)以滿足要求，也可采取其它措施，如將這些人員調(diào)離，換上能勝任的人員等等。 (3)評(píng)價(jià)所采取措施的有效性 采取的措施是否有效？主要看草取措施后，人員是否具備料所需的能力。通過對(duì)人員能力的度量，評(píng)價(jià)所采取措施的有效性。 評(píng)價(jià)方式有考核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、管理人員的評(píng)價(jià)、觀察等。條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):3 培訓(xùn)的實(shí)施培訓(xùn)的實(shí)施 (1)確定培訓(xùn)需求 根據(jù)工作崗位對(duì)從業(yè)者的能力要求以及從業(yè)者本身的

42、實(shí)際能力確定培訓(xùn)的需求。 培訓(xùn)與教育的目的是不同的：培訓(xùn)是使受訓(xùn)者獲得目前工作上所需要的知識(shí)與技能，教育是使受教育者獲得未來要用到的知識(shí)。 (2)制定培訓(xùn)計(jì)劃 主管部門根據(jù)各部門提出的培訓(xùn)需求及組織對(duì)培訓(xùn)的基本要求，制定培訓(xùn)計(jì)劃。 培訓(xùn)計(jì)劃包括培訓(xùn)項(xiàng)目、主要內(nèi)容、主要負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)日程安排(時(shí)間、地點(diǎn))、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象等。條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (3)實(shí)施培訓(xùn) 按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)，培訓(xùn)前要編寫好教案,并通知相關(guān)人員。 (4)培訓(xùn)后的考核 考核內(nèi)容有理論考核、實(shí)際操作技能考核等；考核形式有問答、問卷、技術(shù)演示等。 (5)評(píng)審結(jié)果的處理 根據(jù)培訓(xùn)考核的

43、結(jié)果發(fā)上崗證或重新培訓(xùn)。4 培訓(xùn)的內(nèi)容培訓(xùn)的內(nèi)容 (1)崗位技能培訓(xùn)條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn): (2)質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn) 質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)應(yīng)做到： a.使員工意識(shí)到自己工作的作用和意義，自己工作對(duì)組織發(fā)展的重壓性； b.使員工意識(shí)到滿足顧客要求的重要性； c.使員工意識(shí)到自己工作的相關(guān)性，自己從事的工作對(duì)其它工作及產(chǎn)品質(zhì)量的影響； d.使員工知道應(yīng)用什么方法、應(yīng)作出何種努力為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。 (3)管理知識(shí)培訓(xùn)，等等。條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):5 培訓(xùn)的對(duì)象培訓(xùn)的對(duì)象 從事影響質(zhì)量活動(dòng)的人員，包括兼職、臨時(shí)雇用、攻防人

44、員(必要時(shí))。6 培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià)培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià) (1)對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保經(jīng)過培訓(xùn)的人員具備了所需的能力； (2)通過對(duì)經(jīng)過培訓(xùn)人員能力變化的度量進(jìn)行培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià)； (3)評(píng)價(jià)方式有： a.培訓(xùn)后的考核，包括理論考核、實(shí)際操作考核等； b.受培訓(xùn)者的自我評(píng)價(jià)； c.管理人員對(duì)受培訓(xùn)者的評(píng)價(jià)； d.受培訓(xùn)者的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定； e.觀察，等等。條款理解（條款理解（6.2）條款理解及實(shí)施要點(diǎn)條款理解及實(shí)施要點(diǎn):7 培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式 培訓(xùn)方式有多種選擇，內(nèi)培、外培、實(shí)習(xí)、自學(xué)考試、學(xué)術(shù)交流等。8 特殊工作人員的資格認(rèn)定特殊工作人員的資格認(rèn)定 特殊工作人員(如電焊工、電工、天車工、鍋爐工、計(jì)量

45、員、內(nèi)審員等)，應(yīng)通過必要的培訓(xùn)，獲的資格認(rèn)定。9 記錄保存記錄保存 應(yīng)保存每個(gè)員工的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和資格鑒定的記錄。審核要點(diǎn)（審核要點(diǎn)（6.2）(1)組織是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量活動(dòng)的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的職責(zé)要求？(2)是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)與考核？人員的安排是否滿足需求？(3)是否按需求安排了相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？以何種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)？(4)員工質(zhì)量意識(shí)如何？(5)是否保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄？常見不合格項(xiàng)（常見不合格項(xiàng)（6.2）(1)能力需求未確定；(2)為保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄；(3)培訓(xùn)后未進(jìn)行考核；(4)未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)；(5)檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員等未取得培訓(xùn)資格；(6)以學(xué)歷代替上崗證；(7)以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可。6.3 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施包括： a) 建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)的設(shè)施； b) 過程設(shè)備(硬件和軟件)； c) 支持性服務(wù)(如運(yùn)輸或通訊)。 標(biāo)準(zhǔn)條款（標(biāo)準(zhǔn)條款（6.3）條款理解（條款理解（6.3）條款