合同管理制度(定稿)

1、合同管理制度1、目的為規(guī)范公司合同的管理，防范與控制合同風險，避免失誤，有效維護公司的合法權益，特根據中華人民共和國合同法及相關法律的規(guī)定，結合本公司的實際情況，制訂本制度。2、定義及適用范圍2.1 定義本公司經營活動中所涉及的產品銷售、設備原材料采購、技術轉讓、項目合作等合同（協議）的談判、訂立、履行和管理。2.2 適用范圍本規(guī)定適用于公司所有合同（協議）的管理。3、職責權限公司各職能部門負責人、財務管理部、副總經理、總經理負責合同的審批，總經辦負責各類合同的歸檔管理工作。4、規(guī)范與要求4.1 訂立合同（包括協議， 下同），必須遵守國家的法律法規(guī)，遵循公平和誠實信用原則。1/134.2 訂立

2、合同，不得有損國家、社會公共利益和本公司的合法權益；不得與資信不佳，不具備履約能力的主體訂立合同。4.3 公司對外的一切交易、合作行為，除即時結清的外，都必須訂立書面合同。4.4 合同依法成立即具有法律約束力，必須嚴格遵守，全面履行。4.6 合同的訂立訂立合同前，經辦人員及所在部門負責人應嚴格審查訂立合同的對方當事人的下列情況：A、是否領取營業(yè)執(zhí)照，是否具備法人資格；B、經營范圍和經營方式，是否取得相關資質證書或許可證；C、履約能力和信用程度。D、經辦人員應負責收集對方當事人加蓋鮮章的營業(yè)執(zhí)照、工商年檢記錄、資質證書或許可證復印件備查（如系自然人應收集身份證復印件）。與相關資質在有效期內的同一

3、對方當事人再次訂立相同標的的合同可省略此項程序。訂立合同的對方當事人如委托代理人訂立合同，必須出具由對方當事人的法定代表人簽發(fā)、并加蓋有法人印章的授權委托書（自然人委托代理人，應有自然人簽字認可的授權委托書和自然2/13人的身份證復印件）。公司經辦人員應當認真審查授權委托書載明的授權事項和范圍并收集備案。凡是本公司作為一方主體的合同，除政府部門、金融機構等有專門要求的外，原則上應由本公司經辦人員負責草擬合同。合同內容的約定應當明確、具體，應充分考慮維護本公司的合法權益，并具備可操作性。在特殊情況下，如確需使用格式合同，經辦人員應當認真審查格式合同的內容表述是否準確，條款是否完備。A、格式合同的

4、表述不準確、條款不完備或者有損本公司利益，經辦人員應當對相關條款進行修改、增加相關的內容，或者草擬補充協議予以完善。B、格式合同空白處如未填寫內容，應劃斜線予以填充，以防止合同內容被偽造或篡改。合同內容必須具備標的（指貨物、原輔材料、設備、工程項目、勞務等）、數量、質量、價款或者酬金、 運費承擔、稅費、履行的期限、地點和方式、違約責任、解決爭議的辦法等主要條款；并盡可能的訂立擔保條款（定金、保證或抵押等）。合同應當單獨或同時明確約定以下違約責任條款：3/13A、合同中應當約定“要求違約方繼續(xù)履行，違約方應當采取必要補救措施”；B、合同中應當約定“要求違約方賠償損失”；C、合同中應當約定“違約方

5、應當支付的違約金數額或比例”。應盡可能地約定與標的相關的著作權、專利權、商標權（含計算機軟件）等知識產權歸本公司所有。涉及商業(yè)秘密的合同，應當訂立保密條款，約定雙方應當承擔的保密責任。合同應當明確約定解除合同的條件：A、一方違約，影響合同目的的實現；B、其他解除合同的條件。合同應當約定解決爭議的方式：A、雙方協商；B、提起訴訟。在合同中應當約定向本公司所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。合同的生效條件A、合同必須由雙方當事人的法定代表人或其授權代表簽字，并加蓋合同專用章或行政公章。4/13B、合同在送審、蓋章前應當有經辦人簽字。對合同內容進行修改、增刪，應在修改、增刪處加蓋雙方當事人印章進行確認

6、。所有合同應當約定由本公司保存的文本原件不少于貳份。兩頁（含兩頁）以上自行裝訂的合同， 應當加蓋騎縫章。合同談判的重要事項應形成文件記錄，作為合同附件。4.7 合同的審查合同必須嚴格實行審查制度。A、各職能部門負責對本部門的合同進行審查，并對其他部門擬送審的相關合同進行專業(yè)預審。B、財務部負責對各部門送審合同中的付款方式、付款期限等與財務有關的條款進行審查。C、總經辦負責對各部門送審合同中的內容是否準確、條款是否完備及知識產權、保密義務等事項進行審核。D、重要合同需交顧問律師進行法律審核并簽署意見。合同經最終審定后，由總經理或總經理授權委托人簽署。合同蓋章人應當檢查送審合同是否具備合同審批表和

7、印章使用申請表。5/134.8 合同管理公司實行合同職能部門、總經辦二級合同管理負責制。職能部門負責人對本部門合同的起草、審查、訂立、履行以及合同文本的管理負直接責任。合同簽訂后，經辦人應將合同原件或復印件分送財務部、總經辦歸檔。總經辦負責對本公司的所有合同進行統(tǒng)一登記編號建立合同檔案，保管合同訂立及履行過程中的有關資料，建立合同管理臺賬等綜合管理。4.9 合同的履行凡簽訂生效的合同應當自覺地按約定全面、及時履行。合同經辦人應與對方當事人密切配合，要求對方按約定全面履行義務，遵循誠實信用原則，根據合同的性質、目的和交易習慣履行通知、協助、保密義務。合同生效后，如發(fā)現質量、價款或者報酬、履行地點

8、等內容沒有約定或者約定不明確的，合同經辦人須及時向公司分管領導或總經理匯報，并簽訂補充協議，應注明補充協議與原合同具有同等法律效力；如遇可能給公司造成損失的緊急情況，合同經辦人6/13除及時向公司分管領導或總經理報告外，應同時采取有力和可行的措施防止擴大損失。合同經辦人應熟悉合同內容，熟悉公司工作計劃進度，根據公司工作計劃進度積極與對方當事人協調， 跟蹤合同執(zhí)行情況，及時調整并作出相應的變更。如按約定解除合同，應當及時通知對方當事人。通知方式應當選擇書面形式，并采用“特快專遞”的送達方式。嚴格禁止“先履行，后補簽合同”的行為。合同經辦人應與財務部配合，嚴格掌握合同付款進度，嚴格按合同約定及時向

9、對方催收對應收賬款。合同經辦人應密切關注合同對方的情況變化，一旦對方出現價格調整、支付變化及異常情況，合同經辦人必須及時上報公司分管領導或總經理， 及時采取有效措施，對合同的履行作出調整，維護公司利益。合同的異議和默認。公司各職能部門和經辦人在執(zhí)行合同過程中如發(fā)現問題，應及時向對方當事人提出書面異議，并要求對方當事人在約定期限內進行答復，否則視為同意我方處理意見；反之如果收到了對方當事人的異議后，應及時向公司分管領導或總經理匯報以便作出處理意見。7/134.10 重大合同訂立與披露除受贈現金資產之外，下列合同應提交股東大會審議：A、合同涉及的資產總額占公司最近一期審計總資產的50%以上；B、合

10、同的成交金額 ( 包括承擔的債務和費用) 占公司最近一期審計凈資產的 50%以上，且絕對值超過500 萬元人民幣；C、合同產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過30 萬元人民幣；D、合同標的在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業(yè)務收入的50%以上，且絕對金額超過500 萬元人民幣；E、合同標的在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 50%以上，且絕對金額超過 30 萬元；F、連續(xù) 12 個月內購買、出售重大資產超過公司最近一期經審計總資產 30%的事項以及變更募集資金用途事項；G、所有擔保合同。下列合

11、同應當及時披露：A、合同涉及的金額占公司最近一期經審計總資產的10%以上；8/13B、合同的成交金額 ( 包括承擔的債務和費用) 占公司最近一期經審計凈資產的 10%以上，且絕對金額超過500 萬元人民幣；C、合同產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100 萬元人民幣；D、合同標的在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業(yè)務收入的10%以上，且絕對金額超過1000 萬元人民幣；E、合同標的在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100 萬元人民幣。4.11 合同糾紛的處理如合同對

12、方當事人違約或終止合同，經辦人員或部門應當及時采取有效措施控制和減少本公司的損失，同時及時報告上公司分管領導或總經理。經公司分管領導或總經理授權以公司名義致函對方當事人，要求承擔違約責任、賠償經濟損失。經辦人員收集與履行合同有關的證據（含合同原件、往來函件、電報、傳真、圖片、照片及其他相關的資料），送交總經辦，征詢法律顧問意見，報總經理視其情況進行處理。9/134.12 合同紀律禁止公司員工向合同對方提供任何形式的利益或者收受合同對方任何形式的利益，否則自行承擔相應的全部法律責任。5、違規(guī)責任5.1 因不了解對方資信、履約能力而輕率簽訂合同，合同條款的約定存在明顯瑕疵，或者違反合同管理規(guī)定，給公司造成不良社會影響或經濟損失的，應追究相關人員的責任。5.2 因故意、重大過失或違法訂立合同，給公司造成重大經濟損失的，視情節(jié)追究責任人員的責任；構成犯罪的，移送司法機關處理。5.3 因未嚴格履行審查程序，隨意簽署意見或蓋章，致使有明顯瑕疵的合同訂立的，視情節(jié)追究責任人員的責任。5.4 因歸檔不及時或保管不善造成合