2019年整理上海企業(yè)投資項目核準(zhǔn)備案及建設(shè)審批流程指引

1、【2019年整理】上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)、 備案及建設(shè)審批流程指南1上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)、備案及建設(shè)審批流程指南為了穩(wěn)步推進本市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)、備案的實施，做好項目核準(zhǔn)、備案與建設(shè)交通、規(guī)劃、環(huán)保、房地等管理部門相關(guān)工 作的銜接，根據(jù)上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法、上海市企業(yè)投資項目備案暫行辦法，按照建設(shè)項目獲得土地的不同方 式（招拍掛、劃撥、自有土地），特制定本市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)、 備案及建設(shè)審批流程指南（法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有 規(guī)定的，從其規(guī)定），以方便企業(yè)開展固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)。一、核準(zhǔn)制企業(yè)投資項目建設(shè)流程（一）土地招拍掛項目土地招拍掛項目核準(zhǔn)流程（見附件 1）包括8個

2、主要環(huán)節(jié)， 具體是：1 .招拍掛出讓土地使用權(quán)。土地使用權(quán)招拍掛出讓前，由市、 區(qū)（縣）招拍辦向房地、投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、市容環(huán)衛(wèi)、公安（交通）、民防、衛(wèi)生、管線管理等部 門書面征詢意見，各部門提出項目開發(fā)的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、控制標(biāo)準(zhǔn)等管理建設(shè)要求，并書面反饋市、區(qū)（縣） 招拍辦。各項管理建設(shè)要求應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)、拍賣、掛牌文件和出讓 合同中明確告知土地使用權(quán)受讓人（項目建設(shè)單位）o環(huán)評審批。在報送項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)前， 項目單位憑土地中 標(biāo)通知書（或者成交確認(rèn)書、土地出讓合同）先到環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批。2 .項目核準(zhǔn)。項目單位在獲得環(huán)評審批文件后，向項目核準(zhǔn) 機關(guān)報送項目申請報告，并附土地中標(biāo)通

3、知書（或者成交確認(rèn)書、土地出讓合閣）、奪理審批等文件。核準(zhǔn)后， 項目單位憑核準(zhǔn)文件分別向規(guī)劃管理部門申請辦理設(shè)計方案、建設(shè)用地規(guī)劃許可等手續(xù)；向房地管理部門申請辦理正式用地手 續(xù)；向建設(shè)交通管理部門中請辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。3 .設(shè)計方案審批。項目單位按照出讓合同的要求，組織編制 設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需 要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。4 .設(shè)計文件審查。項目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計方案和核準(zhǔn)報 告，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后 ,組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、 公安（交通、消防）、市容

4、環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線 管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審， 或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。 審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。5 .核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管 理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗。6 .核發(fā)施工許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證 后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、 使用粘土磚的核定手續(xù)，并中 請核發(fā)施工許可證。7 .竣工驗收。建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位

5、提出竣工驗收 報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、 環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。（二）劃撥用地項目劃撥用地項目核準(zhǔn)流程（見附件 2）包括8個主要環(huán)節(jié)，具 體是：1 .核發(fā)規(guī)劃選址意見書。以劃撥方式提供國有土地使用權(quán) 的，項目單位在報送核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)前，向規(guī)劃管理部門申請核發(fā)規(guī)劃選址意見書。2 .用地預(yù)審和環(huán)評審批。項目單位憑規(guī)劃管理部門出具的規(guī) 劃選址意見書，分別向房地管理部門申請辦理建設(shè)項目用地預(yù)審；向環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批。3 .項目核準(zhǔn)。完

6、成上述相關(guān)手續(xù)后，項目單位向項目核準(zhǔn)機 關(guān)報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審、環(huán)評審批等文件。核準(zhǔn)后，項目單位憑核準(zhǔn)文件分別向 規(guī)劃管理部門申請辦理設(shè)計方案、 建設(shè)用地規(guī)劃許可等手續(xù)； 向 房地管理部門申請辦理正式用地手續(xù)；向建設(shè)交通管理部門申請辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。4 .設(shè)計方案審批。項目單位按照規(guī)劃選址意見的要求，組織 編制設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、 法規(guī)規(guī) 定需要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。5 .設(shè)計文件審查。項目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計方案和核準(zhǔn)報 告，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理

7、后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公 安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相 關(guān)部門進行會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。 審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。6 .核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管 理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗。7 .核發(fā)施工許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證 后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、 使用粘土磚的核定手續(xù)，并中 請核發(fā)

8、施工許可證。8 .竣工驗收。建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收 報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、 環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。（三）自有土地自有土地項目核準(zhǔn)流程（見附件3）包括8個主要環(huán)節(jié),具 體是：1 .規(guī)劃設(shè)計要求（及用地預(yù)審）。項目單位在報送核準(zhǔn)機關(guān) 核準(zhǔn)前，首先向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求審批，并按規(guī)定向房地管理部門申請辦理建設(shè)項 目用地預(yù)審。2 .環(huán)評審批。項目單位憑規(guī)劃管理部門出具的建設(shè)工程規(guī)劃 設(shè)計要求通知單

9、或合同變更文件，向環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批文件。3 .項目核準(zhǔn)。完成上述相關(guān)手續(xù)后，項目單位向項目核準(zhǔn)機 關(guān)報送項目申請報告，并附土地預(yù)審意見（或土地出讓變更合同）、規(guī)劃設(shè)計要求、環(huán)評審批等文件。核準(zhǔn)后， 項目單位憑核準(zhǔn)文件分別向規(guī)劃管理部門申請辦理設(shè)計方案審 批；向建設(shè)交通管理部門申請辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。4 .設(shè)計方案審批。項目單位按照規(guī)劃設(shè)計要求，組織編制設(shè) 計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要 審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。5 .設(shè)計文件審查。項目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計方案和核準(zhǔn)報 告，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部

10、門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公 安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相 關(guān)部門進行會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。 審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。6 .核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管 理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗。7 .核發(fā)施工許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證 后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、 使用粘土磚

11、的核定手續(xù)，并中 請核發(fā)施工許可證。8 .竣工驗收。建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收 報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、 環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。二、備案制企業(yè)投資項目建設(shè)流程（一）土地招拍掛項目土地招拍掛項目備案流程（見附件 4）包括8個主要環(huán)節(jié)， 具體是：1 .招拍掛出讓土地使用權(quán)。土地使用權(quán)招拍掛出讓前，由市、 區(qū)（縣）招拍辦向房地、投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、市容環(huán)衛(wèi)、公安（交通）、民防、衛(wèi)生、管線管理等部 門書面征詢意見，各部

12、門提出項目開發(fā)的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、控制標(biāo)準(zhǔn)等管理建設(shè)要求，并書面反饋市、區(qū)（縣） 招拍辦。各項管理建設(shè)要求應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)、拍賣、掛牌文件和出讓 合同中明確告知土地使用權(quán)受讓人（項目建設(shè)單位）O2 .項目備案。項目單位憑土地中標(biāo)通知書（或者成交確認(rèn)書、 土地出讓合同）向項目備案機關(guān)申請辦理備案,并附企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書、 組織機構(gòu)代碼證等文件復(fù)印 件。備案后，向建設(shè)交通部門申請辦理工程報建手續(xù)。3 .環(huán)評審批。項目單位憑備案文件向環(huán)保部門申請辦理環(huán)評 審批。4 .設(shè)計方案審批。項目單位按照出讓合同的要求，組織編制 設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、

13、法規(guī)規(guī)定需 要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。5 .設(shè)計文件審查。項目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計方案，組織編制 設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審，或者書面征求 各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。6 .核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管 理部門出具的審圖意見備案文件、環(huán)保部門出具的環(huán)評批復(fù)文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃

14、許 可證、工程放樣復(fù)驗。7 .核發(fā)施工許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證 后，督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請核發(fā)施工許可證。8 .竣工驗收。建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收 報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、 環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。（二）自有土地自有土地項目備案流程（見附件 5）包括6個主要環(huán)節(jié)，具 體是：1 .項目備案。項目單位先到項目備案機關(guān)申請辦理備案，并 附房地產(chǎn)權(quán)證（或者租賃協(xié)議）、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書

15、、組織機構(gòu)代碼證等文件復(fù)印件。備案后，項目 單位憑備案文件向規(guī)劃管理部門辦理有關(guān)規(guī)劃許可；向環(huán)保部門辦理環(huán)評審批； 向建設(shè)交通管理部門辦理建 設(shè)工程報建手續(xù)；向房地管理部門申請辦理建設(shè)項目用地預(yù)審。2 .設(shè)計方案審批。項目單位按照規(guī)劃設(shè)計要求，組織編制設(shè) 計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要 審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。3 .設(shè)計文件審查。項目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計方案，組織編制 設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、 消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行 會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。4 .核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管 理部門出具的審圖意見備案文件、環(huán)保部門出具的環(huán)評批復(fù)文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許 可證、工程放樣復(fù)驗。5 .核發(fā)施工許可證。項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證 后，向