第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第十六章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 關(guān)鍵術(shù)語 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 自律性監(jiān)管組織 凍結(jié)、查封權(quán)3政府監(jiān)管與行業(yè)自律的區(qū)別政府監(jiān)管政府監(jiān)管行業(yè)自律行業(yè)自律主體主體行政主管機(jī)關(guān)行政主管機(jī)關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)性質(zhì)行政行為行政行為自律行為自律行為監(jiān)管依據(jù)監(jiān)管依據(jù) 法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律行業(yè)紀(jì)律監(jiān)管范圍監(jiān)管范圍 全國(guó)證券市場(chǎng)參與者全國(guó)證券市場(chǎng)參與者自律組織成員自律組織成員監(jiān)管手段監(jiān)管手段 行政處罰、刑事處罰行政處罰、刑事處罰警告、取消會(huì)員警告、取消會(huì)員資格、提請(qǐng)相關(guān)資格、提請(qǐng)相關(guān)部門處理部門處理第一節(jié) 政府監(jiān)管概述 一、政府監(jiān)管的產(chǎn)生 （一）制定統(tǒng)一的監(jiān)管法律 （二）建立統(tǒng)一的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu) （三）強(qiáng)化行政責(zé)任和刑事責(zé)任 （四）強(qiáng)化政府監(jiān)管的理念 二、政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系第二節(jié) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 一、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì) 二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié) 監(jiān)管職權(quán)和執(zhí)法措施 一、主要監(jiān)管職責(zé) （一）國(guó)務(wù)院“三定方案”“三定方案” （二）證券法規(guī)定的職能 二、監(jiān)管職責(zé)比較 三、監(jiān)管執(zhí)法措施 1、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) 2、調(diào)查取證權(quán) 3、詢問權(quán) 4、查閱、復(fù)制權(quán) 5、文件、資料封存權(quán) 6、賬戶查詢權(quán) 7、限制交易權(quán) 8、凍結(jié)、查封權(quán) 四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的特別義務(wù) 1、忠于職守義務(wù)。 2、有關(guān)證件的出示義務(wù)。 3、商業(yè)秘