期貨信托事業(yè)分支機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理證券投資信托基金受益憑

1、附件六期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業(yè)務(wù)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)書受文者：行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)主旨：茲依證券投資信託及顧問(wèn)法（以下簡(jiǎn)稱本法）第六十六條第三項(xiàng)及證券投資信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第三十七條規(guī)定，檢附下列文件，申請(qǐng)換發(fā)期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，請(qǐng)查照。公司名稱營(yíng)業(yè)處所實(shí)收資本額每股面額及最近每股淨(jìng)值 分支機(jī)構(gòu)名稱分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)項(xiàng)目協(xié)助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業(yè)務(wù)金管會(huì)許可分支機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券投資信託業(yè)務(wù)日期及文號(hào)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)處所分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人申請(qǐng)日期中華民國(guó)年月日附件一、中華民國(guó)證券投資信託暨顧問(wèn)商業(yè)同業(yè)公會(huì)出具之分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門主

2、管及業(yè)務(wù)人員資格審查合格之名冊(cè)及資格證明文件。二、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門主管無(wú)本法第六十八條及第七十八條第三項(xiàng)規(guī)定情事之聲明書。三、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員無(wú)本法第六十八條規(guī)定情事之聲明書。四、期貨信託事業(yè)申請(qǐng)換發(fā)分支機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照審查表。五、申請(qǐng)書暨附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽、隱匿之聲明書。六、期貨信託事業(yè)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本。七、營(yíng)業(yè)執(zhí)照費(fèi)新臺(tái)幣 元整。八、其他經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定應(yīng)提出之文件。申請(qǐng)公司：代 表 人： （簽名或蓋章）（聯(lián)絡(luò)人及電話：）說(shuō)明：一、本申請(qǐng)書暨附件一式一份。二、紙張規(guī)格應(yīng)以長(zhǎng)二九七公分、寬二十一公分用紙（即影印用紙A4）

3、印製。【經(jīng)理人及部門主管適用】聲明書本人為（公司名稱）之（職稱），茲聲明本人絕無(wú)證券投資信託及顧問(wèn)法第六十八條及第七十八條第三項(xiàng)規(guī)定情事，如有虛偽，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。附註：證券投資信託及顧問(wèn)法第六十八條： 有下列情事之一者，不得充任證券投資信託事業(yè)與證券投資顧問(wèn)事業(yè)之發(fā)起人、負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員；其已充任負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員者，解任之，不得充任董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人者，並由主管機(jī)關(guān)函請(qǐng)公司登記主管機(jī)關(guān)撤銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經(jīng)宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢

4、、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務(wù)或業(yè)務(wù)侵占罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。四、違反證券交易法或本法規(guī)定，經(jīng)有罪判決確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項(xiàng)規(guī)定經(jīng)營(yíng)收受存款、受託經(jīng)理信託資金、公眾財(cái)產(chǎn)或辦理國(guó)內(nèi)外匯兌業(yè)務(wù)，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業(yè)法第三十三條規(guī)定辦理信託業(yè)務(wù)，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)，或曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之董事、監(jiān)

5、察人、經(jīng)理人或與其地位相等之人，其破產(chǎn)終結(jié)尚未逾三年或調(diào)協(xié)未履行。八、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來(lái)尚未恢復(fù)往來(lái)。九、無(wú)行為能力或限制行為能力。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務(wù)之處分，尚未逾三年。十一、曾擔(dān)任證券商、證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問(wèn)事業(yè)之董事、監(jiān)察人，而於任職期間，該事業(yè)受證券交易法第六十六條第三款或第四款之處分，或受本法第一百零三條第四款或第五款停業(yè)或廢止?fàn)I業(yè)許可之處分，尚未逾一年。十二、受期貨交易法第一百條第一項(xiàng)第二款或第一百零一條第一項(xiàng)撤換或解除職務(wù)之處分，尚未逾五年。十三、經(jīng)查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業(yè)

6、及證券投資顧問(wèn)事業(yè)發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或業(yè)務(wù)人員。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠(chéng)信或不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合從事證券投資信託及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。發(fā)起人及董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務(wù)時(shí)，準(zhǔn)用前項(xiàng)規(guī)定。證券投資信託及顧問(wèn)法第七十八條第三項(xiàng)：證券投資信託事業(yè)之負(fù)責(zé)人、部門主管或分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人不得投資於其他證券投資信託事業(yè)，或兼為其他證券投資信託事業(yè)、證券投資顧問(wèn)事業(yè)或證券商之董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人。但主管機(jī)關(guān)另有規(guī)定者，不在此限。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì) 聲明人： （簽名或蓋章）中 華 民 國(guó)年月日【業(yè)務(wù)人員適用】聲明書本人為（公司名稱）之（職稱），茲聲明本人絕

7、無(wú)證券投資信託及顧問(wèn)法第六十八條規(guī)定情事，如有虛偽，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。附註：證券投資信託及顧問(wèn)法第六十八條： 有下列情事之一者，不得充任證券投資信託事業(yè)與證券投資顧問(wèn)事業(yè)之發(fā)起人、負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員；其已充任負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員者，解任之，不得充任董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人者，並由主管機(jī)關(guān)函請(qǐng)公司登記主管機(jī)關(guān)撤銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經(jīng)宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。三、曾犯公務(wù)或業(yè)務(wù)侵占罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢

8、，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。四、違反證券交易法或本法規(guī)定，經(jīng)有罪判決確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項(xiàng)規(guī)定經(jīng)營(yíng)收受存款、受託經(jīng)理信託資金、公眾財(cái)產(chǎn)或辦理國(guó)內(nèi)外匯兌業(yè)務(wù)，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業(yè)法第三十三條規(guī)定辦理信託業(yè)務(wù)，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)，或曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或與其地位相等之人，其破產(chǎn)終結(jié)尚未逾三年或調(diào)協(xié)未履行。八、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來(lái)尚未恢復(fù)

9、往來(lái)。九、無(wú)行為能力或限制行為能力。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務(wù)之處分，尚未逾三年。十一、曾擔(dān)任證券商、證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問(wèn)事業(yè)之董事、監(jiān)察人，而於任職期間，該事業(yè)受證券交易法第六十六條第三款或第四款之處分，或受本法第一百零三條第四款或第五款停業(yè)或廢止?fàn)I業(yè)許可之處分，尚未逾一年。十二、受期貨交易法第一百條第一項(xiàng)第二款或第一百零一條第一項(xiàng)撤換或解除職務(wù)之處分，尚未逾五年。十三、經(jīng)查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業(yè)及證券投資顧問(wèn)事業(yè)發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或業(yè)務(wù)人員。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠(chéng)信或

10、不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合從事證券投資信託及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。發(fā)起人及董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務(wù)時(shí)，準(zhǔn)用前項(xiàng)規(guī)定。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì) 聲明人： （簽名或蓋章）中 華 民 國(guó) 年 月 日期貨信託事業(yè)申請(qǐng)換發(fā)分支機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照審查表（第二階段）填表注意事項(xiàng)：申請(qǐng)人應(yīng)據(jù)實(shí)填報(bào)並加註參照頁(yè)數(shù)（申請(qǐng)書件之附件次、頁(yè)次），且不得有錯(cuò)誤、疏漏、虛偽不實(shí)、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關(guān)法令處理。審 查 項(xiàng) 目申 請(qǐng) 公 司 填 報(bào)金管會(huì)審核意見正常異常不適用備註同意不同意申請(qǐng)期限是否於行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)許可兼營(yíng)之日起六個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)(最後期限日： 年 月 日)申請(qǐng)書件是否檢附下列書件且無(wú)異常情事：1.中華民國(guó)證券投資信託暨顧問(wèn)商業(yè)同業(yè)公會(huì)(以下簡(jiǎn)稱同業(yè)公會(huì))出具之分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門主管及業(yè)務(wù)人員資格審查合格之名冊(cè)及資格證明文件2.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人、部門主管無(wú)證券投資信託及顧