大型石化公司HSE審核要點(diǎn)表

1、中國石化集團(tuán)公司HSE管理體系審核要點(diǎn)（適用于煉化企業(yè)）二00六年六月HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任3.1.1領(lǐng)導(dǎo)承諾書面化承諾有義件化的 HSE 承諾。高層領(lǐng)導(dǎo)通過實(shí)際行動(dòng)實(shí)現(xiàn)其對HSE的承諾， 體現(xiàn)對HS工作現(xiàn)場；參加 HSE 檢查；參加現(xiàn)場 HSE 會(huì)議；聽取意需要的人、財(cái)、物的支持等。積極的 HSE文化企業(yè)倡導(dǎo)積極的 HSE 文化。各層領(lǐng)導(dǎo)鼓勵(lì)全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他人員積極HSE 管理覆蓋了各層次人員、場所和設(shè)施；員工后主動(dòng)提高個(gè)人的 HSE 業(yè)績的表現(xiàn)；員，認(rèn)可自己短啟的 HSE 職責(zé)和義務(wù)，并愿意承擔(dān)；員工相信企業(yè)會(huì)致力于逐

2、步提高 HSE 績效；員工有共同、明確的 HSE 理念。HSE 管理體系審核要點(diǎn)3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任3.1.2方針目標(biāo)制定方針目標(biāo)建立了書面化方針目標(biāo)。方針目標(biāo)與中國石化集團(tuán)公司 HSE 方針相一致。HSE 方針目標(biāo)內(nèi)容：與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)模相適應(yīng)；符合法律法規(guī)的要求；體現(xiàn)事故預(yù)防；體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。方針目標(biāo)定期評審。方針目標(biāo)的的宣傳和貫徹方針目標(biāo)進(jìn)行了企業(yè)內(nèi)宣傳貫徹；各級(jí)管理者、員工了解方針目標(biāo)內(nèi)容；承包冏、供應(yīng)商、社區(qū)及其他相關(guān)力方便獲得企業(yè)的 HSEHSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)3.1.3責(zé)任及考核責(zé)任高層管理者有明確的 HSE

3、責(zé)任，并書面化；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工明確 HSE 責(zé)任，并書面化；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通過自身的 HSE 表率，樹立止確的行為榜樣，不 HHSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3.2.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)設(shè)置設(shè)立 HSE 管理委員會(huì)，職責(zé)明確；HSE 管理委員會(huì)組成人員和職責(zé)符合集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)立 HSE 管理部門或?qū)Ｂ毴藛T，并明確職責(zé)，提供必要下列機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)明確，并形成文件：管理者代表、最高管理層人員、中層和基層管理者；職能部門；班（組）長；關(guān)鍵崗位員工等。企業(yè)通過定期檢查，確保各部門、各級(jí)人員職責(zé)落實(shí)，并彳HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組

4、織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3.2.2 法律法規(guī)和其他要求識(shí)別、獲取和傳達(dá)法規(guī)建立識(shí)別、獲取了適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的 HSE 法?啟及時(shí)更新的明確規(guī)定，職責(zé)清晰；建立了適用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單；清單中至少包括主要的法律適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳達(dá)到相關(guān)崗位和人員承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的責(zé)任涉及或影響到對這些要求達(dá)給他們？保存 r 適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的條款和內(nèi)容；便于搜尋和查找。符合性評審定期組織法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性評審；出現(xiàn)變更及時(shí)進(jìn)行符合性評審；符合性評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，并予HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職

5、責(zé)、資源3.2.3物力和財(cái)力資源基礎(chǔ)設(shè)施和HSE 設(shè)備設(shè)施設(shè)施和裝備滿足法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中 HSE 要求；安全和消防施等。由于法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更引起的設(shè)備設(shè)施不滿足 HSE 要可在整改實(shí)施前應(yīng)取得上級(jí)或地方政府的認(rèn)可。和文件控制配備必要的檢測儀器（如可燃?xì)怏w檢測儀，噪聲檢測儀等資金和 HSE經(jīng)費(fèi)安排用于 HSE 管理運(yùn)行和應(yīng)急方面的費(fèi)用：培訓(xùn)、宣傳推廣救援物資和隊(duì)伍建設(shè)員工的個(gè)人防護(hù)用品檢測儀器隱患治理費(fèi)用場所職業(yè)衛(wèi)生檢測費(fèi)用員工體檢費(fèi)用環(huán)保運(yùn)行和排污費(fèi)等HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源3.2.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力要求與意識(shí)要求建立崗位說明書，明確

6、各崗位員工 HSE 能力和意識(shí)的要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、HSE 部門、特種作業(yè)人員、關(guān)鍵崗位人員的 HS 工作經(jīng)歷方面的要求。符合法規(guī)和上級(jí)公司要求相關(guān)人員持證上崗的要求。HSE 管理體系要素3.2組織機(jī)構(gòu)、3.2.5協(xié)冏和溝通職責(zé)、資源協(xié)冏和溝通的內(nèi)容和實(shí)施要求和文件控制審核要點(diǎn)建立內(nèi)部協(xié)商和溝通的方式和渠道，并為員工所了解;明確協(xié)商和溝通的內(nèi)容：法律、法規(guī)變化信息，上級(jí)指令HSE 評審和監(jiān)測結(jié)果（噪聲、有毒有害物質(zhì)、職業(yè)衛(wèi)生體運(yùn)行的其他信息;員工參與以下安全健康事務(wù)：HSE 方針、目標(biāo)、計(jì)劃、制 f風(fēng)險(xiǎn)/影響評價(jià)及控制并獲得必要的培訓(xùn)，事故調(diào)查，檢查建立接受和答復(fù)員工關(guān)心的 HSE 事務(wù)的程序或制度

7、；保存外部信息交流建立與政府機(jī)構(gòu)、相臨單位、周邊社區(qū)等相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)、明確對外信息披露的授權(quán)和職責(zé)；接受相關(guān)方的反饋信息，并對收到的信息進(jìn)行及時(shí)傳遞和保存外部反饋信息和處理結(jié)果等相關(guān)記錄。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立明確體系文件化管理的要求；確定文件化的范圍和要求，對關(guān)鍵和危險(xiǎn)過程的控制建立建立的文件化程序中包括：管理職責(zé)；工作/作業(yè)程序；運(yùn)行或操作標(biāo)準(zhǔn)等。文件的控制有義件資料控制程序,使與體系有關(guān)的所有義件和資料都批準(zhǔn)、發(fā)放、接受、標(biāo)識(shí)、保管、更改作廢、回收。在體系運(yùn)行場所，都能及時(shí)得到相應(yīng)義件的現(xiàn)

8、行版本；文件的更改、修訂及評審由相應(yīng)職責(zé)部門或授權(quán)人員進(jìn)行法律法規(guī)要求長期保管的文件資料，按法律法規(guī)要求期限HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3.2.7記錄的建立明確記錄建立的規(guī)則和要求；規(guī)定記錄編制、下發(fā)、使用、保管、作廢管理標(biāo)準(zhǔn)。記錄得到正式批準(zhǔn)；記錄提供活動(dòng)的痕跡，便于追溯；記錄管理控制建立記錄控制程序；規(guī)定保存的記錄及其存放年限；規(guī)定記錄保存的人員和環(huán)境條件；記錄標(biāo)識(shí)清楚，填寫是完整、字跡清楚；便于查找和借閱。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理3.3.1危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織與策劃有危害識(shí)別

9、、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍，包括所有場所的設(shè)備設(shè)施（自作場所的人員（員工、承包商、參觀者等相關(guān)方）的活動(dòng)常工作、正常生產(chǎn)、異常處理、設(shè)備開?；蚯袚Q、應(yīng)急和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法，切合企業(yè)的實(shí)際，能夠確定風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)方案、設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求、開展運(yùn)行控制提供信息準(zhǔn)則定期進(jìn)行評審和修訂。實(shí)施、更新和記錄進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)人員的培訓(xùn)；按程序要求組織地開展危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，符合程覆蓋可能造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的所有根源物的不安全狀態(tài)、不良的環(huán)境、管理的缺陷等；結(jié)果進(jìn)行評審，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，符合管理實(shí)際；將危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或文件崗位

10、員工參與危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作;危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息得到及時(shí)更新。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理3.3.2環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評價(jià)組織與策劃后環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評價(jià)程序，明確工作協(xié)調(diào)、參環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評價(jià)的范圍，包括企業(yè)過去的、緊急狀態(tài)的，活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能夠控制和能夠確定環(huán)境因素識(shí)別和評價(jià)的方法，方法應(yīng)切合企業(yè)的實(shí)際方案、設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求、開展運(yùn)行控制提供信息準(zhǔn)則定期進(jìn)行評審和修訂。實(shí)施、更新和記錄進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別影響評價(jià)人員的培訓(xùn)；按程序要求組織地開展環(huán)境因素識(shí)別影響評價(jià)工作，符合識(shí)別和評價(jià)工作覆蓋對水體的排放、對

11、大氣的排放、對土能資源消耗等類別。結(jié)果進(jìn)行評審，確定重大環(huán)境因素，符合管理實(shí)際；將環(huán)境因素識(shí)別和影響評價(jià)的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或崗位員工參匕環(huán)境因素識(shí)別和影響評價(jià)工作；環(huán)境因素識(shí)別和影響評價(jià)信息得到及時(shí)更新。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)3.3.3HSE 目標(biāo)指建立安全健康和環(huán)境方面的目標(biāo)指標(biāo)；并在相關(guān)職能和層目標(biāo)指標(biāo)形成義件，得到批準(zhǔn)，予以下發(fā)；確定的目標(biāo)指標(biāo)符合 HSE 方針的要求，包括對污染預(yù)防、他要求的承諾；和隱患治理目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)建立目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮危害匕風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素匕環(huán)境影響因素），考慮法律法規(guī)的要求，可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)觀點(diǎn)；目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)盡可

12、能是量化的，是可測量的，并規(guī)定測量的實(shí)施測量，監(jiān)視目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，必要時(shí)進(jìn)行評審和3.3.4管理方案管理方案制定書面的管理方案；管理方案體現(xiàn)了為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)而制定；管理方案至少應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表根據(jù)確定的時(shí)間間隔對管理方案的實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)測；對管理方案進(jìn)行評審和變更。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理3.3.4隱患治理隱患評估有隱患管理方面的程序或管理制度；明確了隱患的范圍、分級(jí)的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等；文件或程序、評估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定；隱患評估按程序或制度要求進(jìn)行。審查立項(xiàng)經(jīng)評估確認(rèn)的隱患編報(bào)隱患整改方案，主要內(nèi)容

13、應(yīng)包括：具體治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投資提出隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃及投資計(jì)劃，并列入固定資產(chǎn)投資按集團(tuán)公司隱患管理規(guī)定上報(bào)相關(guān)和安全環(huán)保管理部門。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理3.3.4隱患治理隱患項(xiàng)目實(shí)施凡批準(zhǔn)列入計(jì)劃的隱患項(xiàng)目，企業(yè)要按照隱患治理項(xiàng)目2002250 號(hào)）的要求組織力量抓好實(shí)施。建立隱患治理工作例會(huì)制度，定期召開隱患治理項(xiàng)目專題財(cái)務(wù)部門確保資金到位，安全部門對隱患治理工作進(jìn)行全成隱患治理計(jì)劃。對隱患項(xiàng)目的管理， 應(yīng)做到“四定” （定整改方案、 定資金期限） 。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)對隱患項(xiàng)目的實(shí)施負(fù)主要責(zé)任，企業(yè)廷。不得擅自變更

14、項(xiàng)目、投資、完成期限或?qū)①Y金挪作他用。不能及時(shí)或徹底整改的隱患，企業(yè)應(yīng)采取切實(shí)有效的安全驗(yàn)收和資料管理企業(yè)負(fù)責(zé)監(jiān)管項(xiàng)目，按規(guī)定確定監(jiān)管部門，確定監(jiān)管和驗(yàn)隱患項(xiàng)目完成后，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收，安全監(jiān)督管隱患治理項(xiàng)目驗(yàn)收后，企業(yè)將竣工驗(yàn)收 se 告、竣工驗(yàn)收表上報(bào)。項(xiàng)目的相關(guān)資料按文件資料管理要求進(jìn)行歸檔和保因隱患項(xiàng)目引起的設(shè)備和工作程序方面的變更，按HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供應(yīng)商管理3.4.1承包商資格預(yù)審資格預(yù)審要求和實(shí)施府對承包商進(jìn)行 HSE 資格審查的程序或制度；明確對承包商的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)，并匕帶來的風(fēng)險(xiǎn)的大小相明確審核主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)，

15、安全環(huán)保部門參與按程序或制度進(jìn)行承包商 HSE 資格預(yù)審；形成合格承包商名冊，定期發(fā)布和更新；保存相關(guān)文件和資料。資格預(yù)審查內(nèi)容承包商的經(jīng)營范圍，HSE 保障體系；HSE 業(yè)績和表現(xiàn)；HSE 管理機(jī)構(gòu)，HSE 管理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)；分包隊(duì)伍的 HSE 資質(zhì)。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)承包商應(yīng)具有與業(yè)主相符合的 HSE 管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)。在選擇承包商時(shí)，明確 HSE 方面的要求：HSE 組織管理機(jī)構(gòu)，HSE 負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場 HSE 負(fù)責(zé)人、現(xiàn)HSE 管理制度及保證體系；3.43.4.2施工人員的文化、技及具備的 HSE 知識(shí)水平；承包商和供應(yīng)商管理承包商的選擇選擇承包

16、商d寸4甲1UJ/口叨卜耿川21目VL?施工人員的勞動(dòng)防護(hù)用品、用具配備情況；所用施工機(jī)具的安全狀況；遵守相應(yīng)法律法規(guī)和企業(yè) HSE 要求的承諾；針對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響所采取的 HSE 管理措施；必備的力 fe 工條件和 HSE 措施。為員工提供必要的生活、休息設(shè)施。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供應(yīng)商管理3.4.3開工前準(zhǔn)備開工前的準(zhǔn)備的要求所有施工人員參加 HSE 教育和作業(yè)前 HSE 教育。簽訂安全承諾書和安全協(xié)議書；了解企業(yè) HSE 管理體系的肩關(guān)政策，熟悉企業(yè)安全管理程檢查、維修所用的車輛、設(shè)備、機(jī)具，滿足 HSE 管理要辦了解具體的工作內(nèi)容，

17、熟悉裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點(diǎn)和安全要的潛在危險(xiǎn)和應(yīng)急措施，確定具體的工作位置；制定和落故的具體措施。為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；辦理施工人員入廠證、車輛入廠證、機(jī)動(dòng)車特別通行證等企業(yè)相關(guān)管理部門及基層單位應(yīng)在項(xiàng)目開工前，召開會(huì)議實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題，批準(zhǔn)施工作業(yè)。進(jìn)行應(yīng)急方案的培訓(xùn)，可行時(shí)組織進(jìn)行演練。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供應(yīng)商管理3.4.4承包商作業(yè)管理施工力榮施工方案中根據(jù)危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，制定 HSE 措說HSE 措施進(jìn)行了審查和批準(zhǔn)。現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制對高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)執(zhí)行作業(yè)許可制度：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間架搭建和拆除、高處作業(yè)、臨時(shí)用

18、電等；控制項(xiàng)目現(xiàn)場的人員和車輛的出入；大型設(shè)備（如塔式起重機(jī)、龍門式起重機(jī)）有安全操作規(guī)施工現(xiàn)場的功能區(qū)域進(jìn)行布置合理；現(xiàn)場存在的危險(xiǎn)，如高壓、H2S、易燃易爆、高噪音區(qū)等有危險(xiǎn)物品的采購、運(yùn)輸、裝卸、儲(chǔ)存、使用、處置有安全施工過程產(chǎn)生的廢油、廢液、垃圾得到合理處置；符合國定期對承包商進(jìn)行檢查監(jiān)督，并要求承包商定期進(jìn)行 HSE承包商按照國家標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)主要求為員工提供個(gè)人防護(hù)用品HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)制定承包商表現(xiàn)評價(jià)和考核程序或規(guī)定；表現(xiàn)評價(jià)的內(nèi)容包括：檢查結(jié)果；事件事故頻率；可記錄3.4評價(jià)的方式應(yīng)使得項(xiàng)目監(jiān)督、管理人員、職能部門等能夠3.4.5承包商 HSE承包

19、商和對承包商的 HSE 表現(xiàn)評價(jià)應(yīng)書面反饋給承包商；表現(xiàn)評價(jià)和表現(xiàn)評價(jià)和供應(yīng)商管將承包商的表現(xiàn)評價(jià)作為更新合格承包商名冊的重要依據(jù)考核考核理項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行承包商的表現(xiàn)評價(jià)和考核；長期提供服務(wù)的承包商應(yīng)定期進(jìn)行表現(xiàn)評價(jià)和考核。HSE 管理體系審核要點(diǎn)HSE 管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和3.4.6供應(yīng)商審查供應(yīng)商審查和選擇建立供應(yīng)商資格認(rèn)證制度；供應(yīng)商管理和選擇制定 J 資格預(yù)審、選用標(biāo)準(zhǔn)；資格預(yù)審應(yīng)考慮了：安裝、?；?、運(yùn)輸?shù)葐挝坏陌踩Y質(zhì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期對環(huán)境、人身健康的影響建立了公司認(rèn)可的供應(yīng)商的名冊，并定期評審、更新；3.4.7供應(yīng)與服務(wù)過程的風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制建立與供應(yīng)商之間的信息反饋通道，以便：發(fā)現(xiàn) HSE 或供應(yīng)商，及時(shí)傳達(dá)相關(guān)法規(guī)和要求。建立供應(yīng)材料（設(shè)備）的驗(yàn)收制度；對到廠內(nèi)安裝、裝卸、其他操作的活動(dòng)審查其公司資質(zhì)、等，并依據(jù)承包商的管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。3.