ISO14001環(huán)境管理體系審核(共77頁).ppt

1、) 1) 2l環(huán)境管理體系審核概述環(huán)境管理體系審核概述l環(huán)境管理體系審核實(shí)施環(huán)境管理體系審核實(shí)施l環(huán)境管理體系要素審核環(huán)境管理體系要素審核) 3 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核) 4 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則審核員用來同所收集到環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則審核員用來同所收集到的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣

2、例、程序或要求。的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則1、定義、定義52、內(nèi)容、內(nèi)容ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；受審核方的環(huán)境管理體系文件受審核方的環(huán)境管理體系文件.適用于受審核方的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求；適用于受審核方的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求；) 6 組織提交書面申請(qǐng)組織提交書面申請(qǐng)完成審核報(bào)告完成審核報(bào)告申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審簽定認(rèn)證合同簽定認(rèn)證合同任命審核組長(zhǎng)組建審核組任命審核組長(zhǎng)組建審核組第一階段審核第一階段審核第二階段審核第二階段審核對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證停止審核停止審核不推薦認(rèn)

3、證不推薦認(rèn)證限期糾正限期糾正N0N0YESYES) 7 換發(fā)認(rèn)證證書換發(fā)認(rèn)證證書復(fù)評(píng)（有效期滿復(fù)評(píng)（有效期滿）保持認(rèn)證保持認(rèn)證證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核頒發(fā)認(rèn)證證書頒發(fā)認(rèn)證證書認(rèn)證評(píng)定認(rèn)證評(píng)定撤銷或注銷撤銷或注銷暫停、撤銷或注銷暫停、撤銷或注銷審核組糾正、審核組糾正、必要時(shí)復(fù)審必要時(shí)復(fù)審N0N0N0YESYESYES) 8 獲證方獲證方文件審核文件審核文件審核文件審核申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審 受理合同受理合同簽定合同簽定合同現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核三年期有效中三年期有效中監(jiān)督審核監(jiān)督審核定期：獲證后半年進(jìn)行第一次，以定期：獲證后半年進(jìn)行第一次，以后每年進(jìn)行一次后每年進(jìn)行一次 不定期：認(rèn)證要求

4、變更不定期：認(rèn)證要求變更/體系重大變體系重大變更更三年有效期中三年有效期中 重大變更或期滿前復(fù)評(píng)重大變更或期滿前復(fù)評(píng) 申請(qǐng)申請(qǐng) ) 9不符合糾正及驗(yàn)證不符合糾正及驗(yàn)證審核報(bào)告審核報(bào)告技術(shù)委員會(huì)技術(shù)委員會(huì)認(rèn)證評(píng)定會(huì)審定認(rèn)證評(píng)定會(huì)審定發(fā)布通知發(fā)布通知保持、延續(xù)、擴(kuò)大、變更保持、延續(xù)、擴(kuò)大、變更發(fā)布通知發(fā)布通知暫停證書使用暫停證書使用發(fā)布通知發(fā)布通知撤銷撤銷發(fā)布通知發(fā)布通知恢復(fù)證書使用恢復(fù)證書使用) 103、確定審核范圍的三個(gè)原則、確定審核范圍的三個(gè)原則組織的管理權(quán)限組織的管理權(quán)限;組織的活動(dòng)組織的活動(dòng);組織的現(xiàn)場(chǎng)組織的現(xiàn)場(chǎng).) 116、審核組配置要求、審核組配置要求專業(yè)配置要求專業(yè)配置要求;實(shí)習(xí)審

5、核員要求實(shí)習(xí)審核員要求;客觀公正性要求客觀公正性要求.) 124、審核組長(zhǎng)的條件、審核組長(zhǎng)的條件 審核組長(zhǎng)應(yīng)為環(huán)境管理體系注冊(cè)主任審核員或?qū)徍私M長(zhǎng)應(yīng)為環(huán)境管理體系注冊(cè)主任審核員或者是注冊(cè)為審核員之后又至少參加過三次完整的環(huán)者是注冊(cè)為審核員之后又至少參加過三次完整的環(huán)境管理體系審核的審核員；境管理體系審核的審核員； 審核組長(zhǎng)應(yīng)具備相當(dāng)?shù)墓芾砟芰εc經(jīng)驗(yàn)；具有較審核組長(zhǎng)應(yīng)具備相當(dāng)?shù)墓芾砟芰εc經(jīng)驗(yàn)；具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和處理審核活動(dòng)中各種有關(guān)問題強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和處理審核活動(dòng)中各種有關(guān)問題的能力；的能力； 審核組長(zhǎng)應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)能力及廣泛的相關(guān)審核組長(zhǎng)應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)能力及廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)。技術(shù)

6、知識(shí)。) 13l 5、審核組成員的條件（、審核組成員的條件（1） 能全面、正確理解能全面、正確理解ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 掌握環(huán)境管理體系審核程序、過程與技術(shù)，具備掌握環(huán)境管理體系審核程序、過程與技術(shù)，具備環(huán)境管理體系審核能力；環(huán)境管理體系審核能力； 具備與受審核方的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知具備與受審核方的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識(shí)；識(shí)； ) 14 了解相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，能判了解相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，能判斷受審核組織環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的符合性；斷受審核組織環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的符合性； 具備一定的環(huán)境科學(xué)技術(shù)知識(shí)，能夠識(shí)別

7、環(huán)境因具備一定的環(huán)境科學(xué)技術(shù)知識(shí)，能夠識(shí)別環(huán)境因素及相關(guān)影響，并具有一定的污染防治技術(shù)知識(shí)；素及相關(guān)影響，并具有一定的污染防治技術(shù)知識(shí)； 審核員應(yīng)具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力，審核員應(yīng)具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力，例如：表達(dá)能力，判斷能力。例如：表達(dá)能力，判斷能力。 5、審核組成員的條件（、審核組成員的條件（2）) 15第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的審核計(jì)劃第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的審核計(jì)劃審核目的審核目的; 審核的主要內(nèi)容審核的主要內(nèi)容;審核安排審核安排.) 16詳細(xì)的審核日程安排及分組審核的部門、要素詳細(xì)的審核日程安排及分組審核的部門、要素.第二階段審核計(jì)劃的內(nèi)容第二階段審核計(jì)劃的內(nèi)容審核目的審核

8、目的;審核范圍審核范圍;審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則;審核組成員名單審核組成員名單;現(xiàn)場(chǎng)審核的起止日期現(xiàn)場(chǎng)審核的起止日期;) 17 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍?，F(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍。 第一階段審核的任務(wù)第一階段審核的任務(wù) 了解受審核方環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，了解受審核方環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，確定第二階段審核的可行性和條件；確定第二階段審核的可行性和條件； 收集充分的信息，了解現(xiàn)場(chǎng)的情況，收集充分的信息，了解現(xiàn)場(chǎng)的情況，確定第二階段審核的重點(diǎn)和方案；確定第二階段審核的重點(diǎn)和方案；) 18 環(huán)境因素的識(shí)別與重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)程環(huán)境因素的識(shí)別與重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)程序及識(shí)別、評(píng)價(jià)過程的記錄與結(jié)果；序及識(shí)別、評(píng)價(jià)過程的記錄與結(jié)

9、果；第一階段審核的內(nèi)容（第一階段審核的內(nèi)容（1）體系建立、運(yùn)行的基本情況；體系建立、運(yùn)行的基本情況；環(huán)境管理體系文件審核；環(huán)境管理體系文件審核；) 19 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的設(shè)置是否合理；管理組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的設(shè)置是否合理；管理評(píng)審是否已實(shí)施。評(píng)審是否已實(shí)施。 獲取、識(shí)別法律法規(guī)的程序及實(shí)施情況，獲取、識(shí)別法律法規(guī)的程序及實(shí)施情況，法律法規(guī)的符合性；法律法規(guī)的符合性； 內(nèi)審程序及其實(shí)施情況，以判斷內(nèi)審的內(nèi)審程序及其實(shí)施情況，以判斷內(nèi)審的可信度和有效性；可信度和有效性；第一階段審核的內(nèi)容（第一階段審核的內(nèi)容（2）) 20 考察生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)和主要環(huán)境保考察生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)和主要環(huán)境保護(hù)設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)，

10、了解生產(chǎn)過程中主要的環(huán)境影護(hù)設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)，了解生產(chǎn)過程中主要的環(huán)境影響，并確認(rèn)認(rèn)證范圍；響，并確認(rèn)認(rèn)證范圍；第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的工作程序（第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的工作程序（1） 與組織的管理者和環(huán)境管理代表會(huì)面，說與組織的管理者和環(huán)境管理代表會(huì)面，說明第一階段審核的目的，審核內(nèi)容及方法；明第一階段審核的目的，審核內(nèi)容及方法；) 21 與受審核方代表交談本次審核的審核發(fā)現(xiàn)。與受審核方代表交談本次審核的審核發(fā)現(xiàn)。 與環(huán)境管理代表交談了解有關(guān)體系的整體與環(huán)境管理代表交談了解有關(guān)體系的整體情況；情況； 在環(huán)境管理體系工作部門審閱一階段需重在環(huán)境管理體系工作部門審閱一階段需重點(diǎn)審核的幾個(gè)重要要素、各種文件、記錄；點(diǎn)

11、審核的幾個(gè)重要要素、各種文件、記錄；第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的工作程序（第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的工作程序（2）) 22 證實(shí)受審核方的環(huán)境管理體系符合環(huán)境證實(shí)受審核方的環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。第二階段審核的目的第二階段審核的目的 證實(shí)受審核方實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指證實(shí)受審核方實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序；標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序；) 23 各個(gè)管理程序?qū)嵤┣闆r；各個(gè)管理程序?qū)嵤┣闆r；第二階段審核重點(diǎn)審核內(nèi)容（第二階段審核重點(diǎn)審核內(nèi)容（1） 各級(jí)管理者對(duì)其在環(huán)境管理體系中的各級(jí)管理者對(duì)其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實(shí)施；職責(zé)的實(shí)施； 環(huán)境因素的識(shí)別及重要環(huán)

12、境因素的評(píng)價(jià)，環(huán)境因素的識(shí)別及重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)，審核是否有重要環(huán)境因素遺漏；審核是否有重要環(huán)境因素遺漏； 目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的實(shí)施；目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的實(shí)施；) 24 實(shí)施環(huán)境管理體系的環(huán)境績(jī)效。實(shí)施環(huán)境管理體系的環(huán)境績(jī)效。 各項(xiàng)運(yùn)行控制程序的實(shí)施，重要環(huán)境因素各項(xiàng)運(yùn)行控制程序的實(shí)施，重要環(huán)境因素的控制；的控制； 監(jiān)測(cè)及內(nèi)審程序的實(shí)施情況，以及管理評(píng)監(jiān)測(cè)及內(nèi)審程序的實(shí)施情況，以及管理評(píng)審的實(shí)施情況；審的實(shí)施情況； 環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、主要管理程序及內(nèi)審等要素的聯(lián)系和理方案、主要管理程序及內(nèi)審等要素的聯(lián)系和一致性；一致性；第二階段審核

13、重點(diǎn)審核內(nèi)容（第二階段審核重點(diǎn)審核內(nèi)容（2）) 25末次會(huì)議。末次會(huì)議。第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的工作程序第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的工作程序首次會(huì)議；首次會(huì)議；收集審核證據(jù)；收集審核證據(jù)；確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)；確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)；) 26 作為重要的審核記錄存檔。作為重要的審核記錄存檔?，F(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的作用現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的作用 明確受審核部門所需審核的主要要素及要求；明確受審核部門所需審核的主要要素及要求； 使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化；使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化； 使審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中始終保持明確的審核使審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中始終保持明確的審核目標(biāo)；目標(biāo)；) 27 審核依據(jù)欄：標(biāo)明本項(xiàng)審核內(nèi)容所依據(jù)的審核依據(jù)欄：標(biāo)明本項(xiàng)審核內(nèi)容所

14、依據(jù)的ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的要素要求（或受審核方的程標(biāo)準(zhǔn)中的要素要求（或受審核方的程序文件序文件/作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定的要求）；作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定的要求）；現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的基本內(nèi)容（現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的基本內(nèi)容（1） 受審核部門、審核時(shí)間、審核員姓名；受審核部門、審核時(shí)間、審核員姓名；) 28 檢查或跟蹤記錄欄：在現(xiàn)場(chǎng)審核中作為審檢查或跟蹤記錄欄：在現(xiàn)場(chǎng)審核中作為審核結(jié)果的記錄，或跟蹤審核的記錄。核結(jié)果的記錄，或跟蹤審核的記錄。 檢查事項(xiàng)及檢查方式欄：在本欄填寫本項(xiàng)檢查事項(xiàng)及檢查方式欄：在本欄填寫本項(xiàng)檢查的內(nèi)容及檢查方式。包括提問的問題、或檢查的內(nèi)容及檢查方式。包括提問的問題、或者檢查記錄及文件的內(nèi)容

15、；者檢查記錄及文件的內(nèi)容；現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的基本內(nèi)容（現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表的基本內(nèi)容（2）) 29方式方式-面談、提問；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱記錄、文件面談、提問；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱記錄、文件現(xiàn)場(chǎng)檢查表編寫時(shí)應(yīng)考慮的因素（現(xiàn)場(chǎng)檢查表編寫時(shí)應(yīng)考慮的因素（1） 1、依據(jù)、依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和體系文件中的職責(zé)和要求來編標(biāo)準(zhǔn)和體系文件中的職責(zé)和要求來編 制檢查表；制檢查表； 2、檢查表應(yīng)明確審核目標(biāo)，體現(xiàn)抽樣的內(nèi)容、方式和、檢查表應(yīng)明確審核目標(biāo)，體現(xiàn)抽樣的內(nèi)容、方式和 抽樣量：抽樣量： 內(nèi)容內(nèi)容-突出重要環(huán)境因素、重點(diǎn)環(huán)境崗位、重要環(huán)突出重要環(huán)境因素、重點(diǎn)環(huán)境崗位、重要環(huán)境管理職能；境管理職能；抽樣量抽樣量.) 3

16、05、強(qiáng)調(diào)審核發(fā)現(xiàn)和跟蹤的記錄，為審核總結(jié)和以后、強(qiáng)調(diào)審核發(fā)現(xiàn)和跟蹤的記錄，為審核總結(jié)和以后 的審核工作提供依據(jù)。的審核工作提供依據(jù)。3、檢查表應(yīng)體現(xiàn)部門、要素、重要環(huán)境因素的聯(lián)系、檢查表應(yīng)體現(xiàn)部門、要素、重要環(huán)境因素的聯(lián)系 和呼應(yīng)；和呼應(yīng)；4、審核組的檢查表整體上應(yīng)體現(xiàn)充分性和深度以及、審核組的檢查表整體上應(yīng)體現(xiàn)充分性和深度以及 要素的內(nèi)在聯(lián)系，審核組長(zhǎng)應(yīng)進(jìn)行綜合把握；要素的內(nèi)在聯(lián)系，審核組長(zhǎng)應(yīng)進(jìn)行綜合把握；現(xiàn)場(chǎng)檢查表編寫時(shí)應(yīng)考慮的因素（現(xiàn)場(chǎng)檢查表編寫時(shí)應(yīng)考慮的因素（2）) 31以環(huán)境因素為線索進(jìn)行審核以環(huán)境因素為線索進(jìn)行審核;環(huán)境管理體系的審核方式環(huán)境管理體系的審核方式按部門審核的方式按部

17、門審核的方式;按要素審核的方式按要素審核的方式;) 32現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)觀察.環(huán)境管理體系的審核方法環(huán)境管理體系的審核方法提問與交談提問與交談;查閱文件和記錄查閱文件和記錄;) 332、確定不符合項(xiàng)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)、確定不符合項(xiàng)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù).不符合項(xiàng)的確定不符合項(xiàng)的確定1、確定不符合項(xiàng)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)、確定不符合項(xiàng)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ);) 34 受審核方的環(huán)境管理體系文件（包括手冊(cè)、受審核方的環(huán)境管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書）程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書）.審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 適用于受審核方的與環(huán)境有關(guān)的法律、法適用于受

18、審核方的與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；規(guī)及其他要求；) 35 受審核方代表確認(rèn)及簽字。受審核方代表確認(rèn)及簽字。不符合報(bào)告應(yīng)包括的主要內(nèi)容不符合報(bào)告應(yīng)包括的主要內(nèi)容 受審核方名稱；受審核方名稱； 不符合事實(shí)描述；不符合事實(shí)描述； 不符合項(xiàng)性質(zhì)判定；不符合項(xiàng)性質(zhì)判定； 不符合不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)或不符合體系文標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)或不符合體系文件的編號(hào)；件的編號(hào)； 審核員姓名及開具日期；審核員姓名及開具日期；) 36 體系文件適合于組織員工（能力、素質(zhì)等）的使體系文件適合于組織員工（能力、素質(zhì)等）的使用用.環(huán)境管理體系適宜性可以考慮：環(huán)境管理體系適宜性可以考慮： 環(huán)境方針、體系各要素的策劃

19、適合于組織的規(guī)模、環(huán)境方針、體系各要素的策劃適合于組織的規(guī)模、性質(zhì)和環(huán)境特點(diǎn)性質(zhì)和環(huán)境特點(diǎn); 與組織原有的管理制度相融合，與其他體系（質(zhì)與組織原有的管理制度相融合，與其他體系（質(zhì)量、職業(yè)安全衛(wèi)生）兼容量、職業(yè)安全衛(wèi)生）兼容;) 37 資源的充分性資源的充分性.環(huán)境管理體系充分性可以考慮：環(huán)境管理體系充分性可以考慮： 體系是否覆蓋了組織的認(rèn)證范圍體系是否覆蓋了組織的認(rèn)證范圍; 體系能否滿足體系能否滿足ISO014001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)要素的全部管個(gè)要素的全部管理要求理要求; 體系的各項(xiàng)管理程序體系的各項(xiàng)管理程序/要求能確保實(shí)現(xiàn)管理的有效要求能確保實(shí)現(xiàn)管理的有效運(yùn)行（運(yùn)行（PDCA）;) 38對(duì)評(píng)價(jià)

20、出的重要環(huán)境因素體系能實(shí)施有效控制；對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素體系能實(shí)施有效控制；環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的因素（環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的因素（1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；) 39 員工通過體系的建立和實(shí)施提高了環(huán)境保護(hù)意識(shí)，員工通過體系的建立和實(shí)施提高了環(huán)境保護(hù)意識(shí)，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定的規(guī)定. 通過體系的監(jiān)測(cè)測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)通過體系的監(jiān)測(cè)測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織的體系形成了一套審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織的體系形成了

21、一套自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制；自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制；環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的因素（環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的因素（2）) 40 審核結(jié)論。審核結(jié)論。審核報(bào)告主要內(nèi)容審核報(bào)告主要內(nèi)容受審核方的基本情況；受審核方的基本情況； 受審核方環(huán)境管理體系概述；受審核方環(huán)境管理體系概述；第一階段審核的概況；第一階段審核的概況；第二階段審核的概況；第二階段審核的概況；審核總結(jié)；審核總結(jié)；) 41 受審核方分析不符合項(xiàng)的原因；受審核方分析不符合項(xiàng)的原因； 受審核方策劃制定糾正與預(yù)防措施；受審核方策劃制定糾正與預(yù)防措施； 受審核方實(shí)施、完成并自我驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施受審核方實(shí)施、完成并自我

22、驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施的有效性；的有效性； 審核人員對(duì)糾正與預(yù)防措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，審核人員對(duì)糾正與預(yù)防措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并對(duì)實(shí)施效果作出判斷；并對(duì)實(shí)施效果作出判斷； 提交糾正措施跟蹤報(bào)告提交糾正措施跟蹤報(bào)告. 糾正措施的跟蹤程序糾正措施的跟蹤程序) 42實(shí)施及效果方面實(shí)施及效果方面.糾正措施的驗(yàn)證糾正措施的驗(yàn)證原因分析方面原因分析方面;措施制定方面措施制定方面;) 43 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中判定些對(duì)環(huán)望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中

23、判定些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。影響有關(guān)的因素加以考慮。 環(huán)境因素環(huán)境因素) 44 一、二階段審核應(yīng)重點(diǎn)突出、體現(xiàn)層次、確保一、二階段審核應(yīng)重點(diǎn)突出、體現(xiàn)層次、確保審核深度審核深度.環(huán)境因素（環(huán)境因素（4.3.1）的審核）的審核 環(huán)境因素的識(shí)別：審核是否具備充分性環(huán)境因素的識(shí)別：審核是否具備充分性 ; 環(huán)境因素的評(píng)價(jià)：審核是否具備科學(xué)合理性環(huán)境因素的評(píng)價(jià)：審核是否具備科學(xué)合理性; 環(huán)境因素的更新：動(dòng)態(tài)適應(yīng)、隨組織變化而更新環(huán)境因素

24、的更新：動(dòng)態(tài)適應(yīng)、隨組織變化而更新; 從程序和實(shí)施結(jié)果（環(huán)境因素、重要環(huán)境因素從程序和實(shí)施結(jié)果（環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單）兩方面把握清單）兩方面把握;) 45評(píng)審識(shí)別程序：確保環(huán)境因素識(shí)別的充分性評(píng)審識(shí)別程序：確保環(huán)境因素識(shí)別的充分性 . 環(huán)境因素（環(huán)境因素（4.3.1）的審核）的審核第一階段審核（第一階段審核（1） 確定體系包含文件化的環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序，確定體系包含文件化的環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序，且被實(shí)施：環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單且被實(shí)施：環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單. 收集充分的信息收集充分的信息;現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)觀察;) 46確定第二階段重點(diǎn)審核的環(huán)境因素及其控制線索確定第二階段重點(diǎn)

25、審核的環(huán)境因素及其控制線索. 評(píng)審評(píng)價(jià)程序：重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的科學(xué)合理性評(píng)審評(píng)價(jià)程序：重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的科學(xué)合理性;強(qiáng)調(diào)考慮法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)保的特殊要求強(qiáng)調(diào)考慮法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)保的特殊要求;強(qiáng)調(diào)與相關(guān)方有關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)與相關(guān)方有關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià);具備更新程序具備更新程序;第一階段審核（第一階段審核（2）) 47三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來.環(huán)境因素的充分性應(yīng)考慮環(huán)境因素的充分性應(yīng)考慮范圍：活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)范圍：活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù);可控性：可控制的可施加影響：可控性：可控制的可施加影響： 合同方合同方; 供貨方供貨方;三種狀態(tài)：正常、異常、緊急三種狀態(tài)：正

26、常、異常、緊急;) 48 向大氣的排放向大氣的排放; 向水體的排放向水體的排放; 廢物管理廢物管理; 土地污染土地污染; 原材料與自然資源的使用原材料與自然資源的使用; 其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題.六個(gè)方面：六個(gè)方面：) 49 對(duì)環(huán)境因素（對(duì)環(huán)境因素（4.3.1）作出最終審核結(jié)論）作出最終審核結(jié)論. 環(huán)境因素（環(huán)境因素（4.3.1）的審核）的審核第二階段審核第二階段審核 選擇典型的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行代表性選擇典型的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行代表性抽樣抽樣; 在抽樣的基礎(chǔ)上考察環(huán)境因素的識(shí)別和在抽樣的基礎(chǔ)上考察環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)的合理有效性評(píng)價(jià)的合理有效性;) 50

27、忽視了對(duì)異常狀態(tài)及緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生忽視了對(duì)異常狀態(tài)及緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的環(huán)境影響的分析的環(huán)境影響的分析.環(huán)境因素審核中常遇到的問題環(huán)境因素審核中常遇到的問題忽視了對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素的識(shí)別忽視了對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境因素的識(shí)別;忽視了對(duì)活動(dòng)中能源消耗的調(diào)查和分析忽視了對(duì)活動(dòng)中能源消耗的調(diào)查和分析;忽視了對(duì)活動(dòng)中資源消耗的調(diào)查和分析忽視了對(duì)活動(dòng)中資源消耗的調(diào)查和分析;) 51重要環(huán)境因素控制的審核重要環(huán)境因素控制的審核環(huán)境因素環(huán)境因素目標(biāo)、指標(biāo)目標(biāo)、指標(biāo)方案方案運(yùn)行控制運(yùn)行控制應(yīng)急應(yīng)急監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)) 521、明確重要環(huán)境因素（或?qū)徍私M關(guān)注的環(huán)境、明確重要環(huán)境因素（或?qū)徍私M關(guān)注的環(huán)境 因素）因素）;2、通過文

28、審和現(xiàn)場(chǎng)觀察了解其控制方式、通過文審和現(xiàn)場(chǎng)觀察了解其控制方式;3、評(píng)審控制的合理性、可行性、評(píng)審控制的合理性、可行性;4、評(píng)價(jià)控制要素的一致性、評(píng)價(jià)控制要素的一致性;5、明確第二階段審核的線索及抽樣方案、明確第二階段審核的線索及抽樣方案.一階段一階段) 53依據(jù)審核線索，審核各要素的運(yùn)行是否有效實(shí)施依據(jù)審核線索，審核各要素的運(yùn)行是否有效實(shí)施（1）目標(biāo)、指標(biāo)）目標(biāo)、指標(biāo);（2）方案）方案;（3）運(yùn)行控制）運(yùn)行控制;（4）應(yīng)急）應(yīng)急;（5）監(jiān)測(cè)與測(cè)量）監(jiān)測(cè)與測(cè)量二階段：二階段：) 54環(huán)境方針的管理環(huán)境方針的管理.環(huán)境方針（環(huán)境方針（4.2）環(huán)境方針內(nèi)容環(huán)境方針內(nèi)容;文件審核文件審核) 55l l

29、環(huán)境方針落實(shí)環(huán)境方針落實(shí);l l全員傳達(dá)全員傳達(dá);l l對(duì)外公開對(duì)外公開.l l確認(rèn)環(huán)境方針的適宜性及實(shí)際指導(dǎo)作用確認(rèn)環(huán)境方針的適宜性及實(shí)際指導(dǎo)作用;l l確認(rèn)環(huán)境方針和目標(biāo)、指標(biāo)、策劃的一致性確認(rèn)環(huán)境方針和目標(biāo)、指標(biāo)、策劃的一致性.一階段審核：一階段審核：二階段審核：二階段審核：) 56 制訂了獲取和識(shí)別法律、法規(guī)及其他要求的程序制訂了獲取和識(shí)別法律、法規(guī)及其他要求的程序; 程序規(guī)定了獲取法律法規(guī)的范圍程序規(guī)定了獲取法律法規(guī)的范圍; 程序規(guī)定了法律法規(guī)獲取渠道和識(shí)別方法程序規(guī)定了法律法規(guī)獲取渠道和識(shí)別方法; 審閱法律法規(guī)清單審閱法律法規(guī)清單.法律和其他要求（法律和其他要求（4.3.2）文件審

30、核：文件審核：) 57確認(rèn)法律法規(guī)獲取識(shí)別按程序?qū)嵤┐_認(rèn)法律法規(guī)獲取識(shí)別按程序?qū)嵤?確認(rèn)法律法規(guī)適用性及是否遺漏確認(rèn)法律法規(guī)適用性及是否遺漏;收集組織相應(yīng)法律法規(guī)的證明文件收集組織相應(yīng)法律法規(guī)的證明文件.現(xiàn)場(chǎng)審核：現(xiàn)場(chǎng)審核：) 58l新建項(xiàng)目，擴(kuò)建項(xiàng)目技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響新建項(xiàng)目，擴(kuò)建項(xiàng)目技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響 評(píng)價(jià)報(bào)告；評(píng)價(jià)報(bào)告；l l三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；l主要污染物（包括廢水、廢氣、噪聲）的監(jiān)測(cè)主要污染物（包括廢水、廢氣、噪聲）的監(jiān)測(cè) 數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)；l l排污申報(bào)記錄和排污許可證；排污申報(bào)記錄和排污許可證；現(xiàn)場(chǎng)收集組織現(xiàn)場(chǎng)收集組織相關(guān)法律、法規(guī)的證明文件相關(guān)法律、法規(guī)的證明文件

31、（1）) 59l污水管網(wǎng)的分布、各排放口的位置及日常排放監(jiān)測(cè)污水管網(wǎng)的分布、各排放口的位置及日常排放監(jiān)測(cè) 記錄；記錄；l l各廢氣排放口位置、高度及排放監(jiān)測(cè)記錄；各廢氣排放口位置、高度及排放監(jiān)測(cè)記錄；l l廠界噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和位置；廠界噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和位置；l l有害廢物的分類、處理、處置是否執(zhí)行了有關(guān)法規(guī)有害廢物的分類、處理、處置是否執(zhí)行了有關(guān)法規(guī) 的要求的要求;l l在產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中，是否有行業(yè)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求在產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中，是否有行業(yè)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求. （2）) 60確認(rèn)組織內(nèi)審的可信度、有效性確認(rèn)組織內(nèi)審的可信度、有效性;依據(jù)可信度確認(rèn)第二階段審核的深度、依據(jù)可信度確認(rèn)第二階段審核的

32、深度、 關(guān)注方向關(guān)注方向.內(nèi)審要素的審核內(nèi)審要素的審核一階段審核：一階段審核：) 61) 62對(duì)審核人員的基本要求對(duì)審核人員的基本要求個(gè)人素質(zhì)個(gè)人素質(zhì);技能和知識(shí)技能和知識(shí);教育經(jīng)歷教育經(jīng)歷;工作經(jīng)歷工作經(jīng)歷;環(huán)境工作經(jīng)歷環(huán)境工作經(jīng)歷;培訓(xùn)經(jīng)歷培訓(xùn)經(jīng)歷;審核經(jīng)歷。審核經(jīng)歷。 ) 63 口頭與書面表達(dá)能力，能夠清楚地表述概念和口頭與書面表達(dá)能力，能夠清楚地表述概念和意見；意見； 有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、應(yīng)變能力、傾聽能力等；際能力、應(yīng)變能力、傾聽能力等；個(gè)人素質(zhì)（個(gè)人素質(zhì)（1） 申請(qǐng)人需證明自身具有進(jìn)行有效審核的素質(zhì)。申請(qǐng)人需證明自

33、身具有進(jìn)行有效審核的素質(zhì)。包括（但不僅限于）：包括（但不僅限于）：) 64 履行審核員職責(zé)所需的保持充分獨(dú)立性與客觀履行審核員職責(zé)所需的保持充分獨(dú)立性與客觀性的能力；性的能力； 有效開展審核工作所需的個(gè)人組織能力；有效開展審核工作所需的個(gè)人組織能力； 根據(jù)客觀證據(jù)做出正確判斷的能力；根據(jù)客觀證據(jù)做出正確判斷的能力； 對(duì)開展審核的國(guó)家和地區(qū)的習(xí)俗和文化的靈活對(duì)開展審核的國(guó)家和地區(qū)的習(xí)俗和文化的靈活反應(yīng)能力。反應(yīng)能力。個(gè)人素質(zhì)（個(gè)人素質(zhì)（2）) 65（1）環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；）環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；（2）設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素與環(huán)境因素；）設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素與環(huán)境因素；（3）環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求；

34、）環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求；（4）進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；）進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；（5）審核程序、過程與技術(shù)。）審核程序、過程與技術(shù)。 技能和知識(shí)技能和知識(shí) 申請(qǐng)人需通過教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷申請(qǐng)人需通過教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷來證明其在以下領(lǐng)域達(dá)到了相應(yīng)的能力（詳見附錄來證明其在以下領(lǐng)域達(dá)到了相應(yīng)的能力（詳見附錄1）：）：) 66) 67工作經(jīng)歷工作經(jīng)歷 申請(qǐng)人需具有至少申請(qǐng)人需具有至少4年在技術(shù)、專業(yè)或管理年在技術(shù)、專業(yè)或管理方面從事判斷和決策工作的經(jīng)歷。方面從事判斷和決策工作的經(jīng)歷。) 68環(huán)境工作經(jīng)歷環(huán)境工作經(jīng)歷 環(huán)境工作經(jīng)歷是對(duì)提高審

35、核員技能和知識(shí)（本環(huán)境工作經(jīng)歷是對(duì)提高審核員技能和知識(shí)（本準(zhǔn)則準(zhǔn)則5.2條款）有幫助的工作經(jīng)歷。環(huán)境工作經(jīng)歷與條款）有幫助的工作經(jīng)歷。環(huán)境工作經(jīng)歷與申請(qǐng)人所受教育情況相關(guān)，該經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同申請(qǐng)人所受教育情況相關(guān)，該經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)發(fā)生。時(shí)發(fā)生。) 69培訓(xùn)經(jīng)歷培訓(xùn)經(jīng)歷 申請(qǐng)人應(yīng)完成環(huán)注委批準(zhǔn)的審核員培訓(xùn)課程的申請(qǐng)人應(yīng)完成環(huán)注委批準(zhǔn)的審核員培訓(xùn)課程的培訓(xùn)，并通過考試，取得合格證書。此培訓(xùn)經(jīng)歷應(yīng)培訓(xùn)，并通過考試，取得合格證書。此培訓(xùn)經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前在申請(qǐng)注冊(cè)前3年內(nèi)獲得。年內(nèi)獲得。) 70a.熟悉監(jiān)測(cè)技術(shù)（如廢氣、廢水等）；熟悉監(jiān)測(cè)技術(shù)（如廢氣、廢水等）；b.了解污染削減技術(shù)；了解污染削減技術(shù)；c.了解生命周期分析思想（如了解生命周期分析思想（如ISO14040）；）；d.了解生態(tài)系統(tǒng)中的環(huán)境媒介及其相互聯(lián)系。了解生態(tài)系統(tǒng)中的環(huán)境媒介及其相互聯(lián)系。 環(huán)境科學(xué)與技術(shù)環(huán)境科學(xué)與技術(shù)包括：包括：) 71a.熟悉活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的因素及影響；熟悉活動(dòng)、產(chǎn)品和服